宁波卡倍亿电气技术股份有限公司2023年度关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告

宁波卡倍亿电气技术股份有限公司

2023年度募集资金存放与使用情况专项报告根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式》的相关规定，本公司就2023年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告：

一、募集资金基本情况

(一)实际募集资金金额、资金到位情况

1、 2020年首次公开发行 A股股票募集资金情况经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1587号《关于同意宁波卡倍亿电气技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》核准，本公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 1381 万股，发行价格 18.79 元，募集资金总额为259489900.00元，扣除各项发行费用43606240.57元（不含税），实际募集资金净额为人民币215883659.43元。上述募集资金于2020年8月13日全部到位，已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具信会师报字[2020]第 ZF10697 号《验资报告》。公司对募集资金采取了专户存储制度。

2、 2021年向不特定对象发行 A股可转换公司债券募集资金情况经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]3290号《关于同意宁波卡倍亿电气技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》核准，本公司向不特定对象发行面值总额为27900万元可转换公司债券，募集资金总额为279000000.00元，扣除各项发行费用7377783.01元（不含税），实际募集资金净额为人民币271622216.99元。上述募集资金于2021年12月31日全部到位，已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具信会师报字[2021]第 ZF11123 号《验资报告》。

公司对募集资金采取了专户存储制度。

(二)2022年度募集资金使用情况及结余情况

1、 2020年首次公开发行 A股股票募集资金情况

截至2023年12月31日，公司2020年首次公开发行股票募集资金本年度使专项报告第0页宁波卡倍亿电气技术股份有限公司2023年度关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告

用金额情况为：

项目金额（元）

2022年12月31日募集资金专户余额1435.23

减：本年度使用募集资金金额1436.13

加：2023年利息收入扣除手续费0.90

2023年12月31日募集资金余额0.00

其中：2023年12月31日募集资金专户余额0.00

2、 2021年向不特定对象发行 A股可转换公司债券募集资金情况

截至 2023 年 12 月 31 日，公司 2021 年向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集资金本年度使用金额情况为：

项目金额（元）

2022年12月31日募集资金专户余额42231308.07

减：本年度使用募集资金金额9779632.07

减：尚未支付的发行费用0.00

加：2023年利息收入扣除手续费661193.66

2023年12月31日募集资金余额33112869.66

其中：上海卡倍亿上海银行募集资金专户余额33112869.66

其中：本溪卡倍亿交通银行募集资金专户余额0.00

注：本年度使用募集资金金额9779632.07元，全部直接投入募集资金项目。

二、募集资金存放和管理情况

(一)募集资金的管理情况为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，本公司已按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等规定的要求制定了《宁波卡倍亿电气技术股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》），对公司募集资金的存储、使用、管理与监管等方面作出了明确规定。公司严格按照《管理制度》的规定管理募集资金，2023年募集资金的存储、使用、管理与监管不存在违反《管理制度》规定的情况。

为对 2020 年首次公开发行 A 股股票募集资金进行管理，2020 年 8 月 12 日，公司与保荐机构东莞证券股份有限公司及交通银行股份有限公司宁波宁海支行（以下简称“交行宁海支行”）签订《募集资金专户存储三方监管协议》；2020年8月10日，专项报告第1页宁波卡倍亿电气技术股份有限公司2023年度关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告

公司及公司全资子公司上海卡倍亿新能源科技有限公司（以下简称“上海卡倍亿”）与保荐机构东莞证券股份有限公司及中国建设银行股份有限公司上海闵行支行（以下简称“建行闵行支行”）签订《募集资金专户存储三方监管协议》，三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。2020年8月26日，鉴于账户管理的便捷性，公司办理完毕交通银行股份有限公司宁波宁海支行募集资金专户的销户手续，募集资金专户在销户前所产生的利息已经转入公司全资子公司上海卡倍亿31050178540009300863募集资金存放专项账户，公司及保荐机构与交通银行股份有限公司宁波宁海支行签署的三方监管协议相应终止。因公司聘请民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”）担任公司向不特定对象发行 A 股可转换公司债券的保荐机构，公司与民生证券及建行闵行支行重新签署《募集资金专户存储三方监管协议》，三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。

为对向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集资金进行管理，2021 年 12 月，公司、民生证券和中国银行股份有限公司宁海支行签订了《募集资金三方监管协议》；同月，公司全资子公司本溪卡倍亿电气技术有限公司（以下简称“本溪卡倍亿”）、民生证券和交通银行股份有限公司宁波宁海支行亦签订了《募集资金三方监管协议》；2022年1月，上海卡倍亿、民生证券与上海银行股份有限公司市南分行签订了《募集资金三方监管协议》，三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。

(二)募集资金专户存储情况

1、截至 2023 年 12 月 31 日，公司 2020 年首次公开发行 A 股股票募集资金存放专

项账户的余额如下：

期末余额公司名称专户银行名称银行账号账户性质

（元）上海卡倍亿新能源科中国建设银行股份有限公司

31050178540009300863注销户0.00

技有限公司莘庄工业区支行

合计0.00专项报告第2页宁波卡倍亿电气技术股份有限公司2023年度关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告

2、截至 2023 年 12 月 31 日，公司 2021 年向不特定对象发行 A 股可转换公司债券

募集资金存放专项账户的余额如下：

期末余额公司名称专户银行名称银行账号账户性质

（元）

宁波卡倍亿电气技术股份有限公司中国银行股份有限公司宁海支行372780511515注销户0.00

上海卡倍亿新能源科技有限公司上海银行莘庄工业区支行03004732347活期户33112869.66交通银行股份有限公司宁波宁海

本溪卡倍亿电气技术有限公司561006258013000065052注销户0.00支行

合计33112869.66

三、本年度募集资金的实际使用情况

(一)募集资金投资项目的资金使用情况

本公司 2020 年首次公开发行 A 股股票募集资金 2023 年度募集资金实际使用情况

详见附表 1《2020 年首次公开发行 A 股股票募集资金使用情况对照表》。

本公司 2021 年向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集资金 2023 年度募集资金实际使用情况详见附表 2《2021 年向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集资金使用情况对照表》。

(二)募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

本公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。

(三)募集资金投资项目先期投入及置换情况

2023年度公司不涉及募投项目先期投入及置换情形。

(四)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况公司无用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

(五)节余募集资金使用情况公司不存在募集资金节余的情况。

(六)超募资金使用情况公司不存在超募资金使用情况。

(七)尚未使用的募集资金用途及去向专项报告第3页宁波卡倍亿电气技术股份有限公司2023年度关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告

公司尚未使用的募集资金已按照《募集资金管理制度》的规定进行专户存储，继续投入相关募集资金项目。

(八)募集资金使用的其他情况公司不存在募集资金使用的其他情况。

(九)募集资金使用的日后事项公司于2024年2月19日开了第三届董事会第二十次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目结项并将结余募集资金投资其他募投项目的议案》，鉴于公司2021年创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投资项目之一的“新能源汽车线缆及智能网联汽车线缆产业化项目”已完工，公司将该项目结项，并将结余募集资金2956.70万元（含利息收入，最终以资金转出当日银行结算后实际金额为准）用于投资公司2021年创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投资项目

之一的“新能源汽车线缆生产线建设项目”。经审议，董事会同意公司本次根据实际经营情况与未来发展规划，并对结项募投项目节余募集资金投入其他项目的事项，同时对拟结项项目的相关募集资金专户进行销户处理。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况本期公司募集资金投资项目未发生变更。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已及时、真实、准确、完整披露了募集资金的使用及其相关信息，已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的重大情形。

六、专项报告的批准报出本专项报告于2024年4月18日经董事会批准报出。

附表：1、2020 年首次公开发行 A 股股票募集资金使用情况对照表

2、2021 年向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集资金使用情况对照表

宁波卡倍亿电气技术股份有限公司董事会

2024年4月18日

专项报告第4页附表1：

2020 年首次公开发行 A 股股票募集资金使用情况对照表

编制单位：宁波卡倍亿电气技术股份有限公司2023年度单位：人民币万元

募集资金总额21588.37本年度投入募集资金总额0.14报告期内变更用途的募集资金总额不适用

累计变更用途的募集资金总额不适用已累计投入募集资金总额21655.61累计变更用途的募集资金总额比例不适用是否已变更募集资金调整后投本年度投入截至期末累计截至期末投资进度项目达到预定可本年度实是否达到项目可行性是否承诺投资项目和超募资金投向项目（含部承诺投资资总额(1)金额投入金额(2)(3)＝(2)/(1)使用状态日期现的效益预计效益发生重大变化分变更）总额承诺投资项目新能源汽车线缆及智能网联汽车线缆产业化项目已达到预定可使

否21588.3721588.370.1421655.61100.31%3007.32否否用状态本溪卡倍亿汽车铝线缆建设项目否不适用否

承诺投资项目小计21588.3721588.370.1421655.61100.31%3007.32未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具新能源汽车线缆及智能网联汽车线缆产业化项目未能达到预计效益，主要系市场原因导致产品均价低于预期，同时产能处于爬坡阶段造成平均成本较高，综合导致毛利率较低所体项目）致。

项目可行性发生重大变化的情况说明公司不存在项目可行性发生重大变化的情况。

超募资金的金额、用途及使用进展情况公司不存在超募资金使用的情况。

募集资金投资项目实施地点变更情况公司不存在募集资金投资项目实施地点变更的情况。

募集资金投资项目实施方式调整情况公司不存在募集资金投资项目实施方式调整的情况。募集资金投资项目先期投入及置换情况公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换的情况。

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况未用闲置募集资金暂时补充流动资金。

项目实施出现募集资金结余的金额及原因公司募集资金尚在投入过程中不存在募集资金结余的情况。

尚未使用的募集资金用途及去向不存在尚未使用的募集资金。

募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况不存在募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况。

注：已累计投入募集资金总额、截至期末累计投入金额大于募集资金总额系利息收入所致。附表2：

2021 年向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集资金使用情况对照表

编制单位：宁波卡倍亿电气技术股份有限公司2023年度单位：人民币万元本年度投入募集资

募集资金总额27162.22977.96金总额报告期内变更用途的募集资金总额不适用已累计投入募集资

累计变更用途的募集资金总额不适用24026.42金总额累计变更用途的募集资金总额比例不适用是否已变更项目募集资金承调整后投本年度投入截至期末累计截至期末投资进度项目达到预定可使本年度实是否达到项目可行性是否承诺投资项目和超募资金投向（含部分变更）诺投资总额资总额(1)金额投入金额(2)(3)＝(2)/(1)用状态日期现的效益预计效益发生重大变化承诺投资项目新能源汽车线缆及智能网联汽车线缆产业化项已达到预定可使用

否12400.0012400.00975.069246.6174.57%3007.32否否

目状态（注1）已达到预定可使用

新能源汽车线缆生产线建设项目否14762.2214762.222.9014779.81100.12%（注2）2486.84是否状态

承诺投资项目小计27162.2227162.22977.9624026.4288.46%5494.16未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分新能源汽车线缆及智能网联汽车线缆产业化项目未能达到预计效益，主要系市场原因导致产品均价低于预期，同时产能处于爬坡阶段造成平均成本较高，综合导致毛利率较低所具体项目）致。

项目可行性发生重大变化的情况说明公司不存在项目可行性发生重大变化的情况。

超募资金的金额、用途及使用进展情况公司不存在超募资金使用的情况。

募集资金投资项目实施地点变更情况公司不存在募集资金投资项目实施地点变更的情况。募集资金投资项目实施方式调整情况公司不存在募集资金投资项目实施方式调整的情况。

募集资金投资项目先期投入及置换情况公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换的情况。

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况未用闲置募集资金暂时补充流动资金。

项目实施出现募集资金结余的金额及原因公司募集资金尚在投入过程中不存在募集资金结余的情况。

尚未使用的募集资金用途及去向尚未使用募集资金余额33112869.66元（含募集资金账户的利息收入）存放于募集资金账户中。

募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况不存在募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况。

注1：新能源汽车线缆及智能网联汽车线缆产业化项目已达到预定可使用状态，截至期末投资进度为74.57%。该项目已于期后结项，详见三、（九）募集资金使用的日后事项。

注2：新能源汽车线缆生产线建设项目已累计投入募集资金总额、截至期末累计投入金额大于募集资金总额系利息收入所致。