9月10日至11日，由人民日报社旗下证券时报社主办的2026金融机构年会在深圳举行。在证券业财富经纪论坛同期揭晓的“2026中国证券业数字化实践君鼎奖”评选中，上海九方云智能科技有限公司（以下简称“九方智投”）凭借在“AI+金融”投顾产品领域的创新探索与数字化实践，荣获“2026中国证券业数字化实践新锐君鼎奖”。

（图：2026年金融机构年会会议现场）

据悉，“2026中国证券业数字化实践新锐君鼎奖”旨在表彰数字化转型过程中进步较快、在细分领域做出卓越特色、赢得市场和投资者认可的机构。九方智投此次获奖，正是对其在AI+金融投顾产品、智能投顾服务、数字化运营等方面持续创新的肯定。

行业风向：从规模积累迈向质效飞跃

论坛上，证券时报社党委委员、副总编辑汤泳在致辞中指出，券商财富管理正从规模积累向质效飞跃，行业需坚守金融政治性与人民性，推动三大转变：从产品销售转向资产配置，从单点服务转向全周期陪伴，从人力驱动转向科技赋能。近一年来，各家机构紧扣资本市场深化改革的时代机遇，以基金投资业务为核心抓手，以客户需求为根本导向，以AI技术应用为创新牵引，持续打磨供给侧能力，推动券商财富管理高质量发展走深走实。

（图：证券时报社党委委员、副总编辑汤泳致辞）

中国银河证券执委会委员、业务总监、董秘刘冰在主题演讲中表示，指数化投资已成为长期趋势，行业底层逻辑正被重新定义。财富管理正从卖方销售向买方投顾跃迁，核心是解决同质化与个性化、投而不顾与长期陪伴、部门隔离与全链条协同、销售思维与专业能力之间的不匹配。

盈米基金董事长肖雯则围绕“AI赋能证券公司向买方投顾转型”分享实践，AI让财富管理行业有望破解个性化深度、规模化广度与服务质量一致性之间的“不可能三角”。AI将重塑买方投顾和财富管理行业，机构AI转型不是追风，而是留在牌桌上。

（图：圆桌论坛）

圆桌论坛环节，首先以《券商财富管理新趋势——客户服务综合解决方案》为主题展开讨论，世纪证券副总经理谭显荣、湘财证券副总裁邱玉强、华泰证券财管总部联席负责人李婉晴、浙商证券首席财富官李明等嘉宾参与。与会嘉宾认为，客户分层精细化运营已成为行业共识，而AI正成为串联需求识别、资产配置、服务触达、运营支撑与跨部门协同的关键技术底座，机构需从单点工具应用转向体系化解决方案的构建。不同体量、不同禀赋的券商需找准定位，从能力考验、分层差异到集约化探索、AI赋能等方面，构建兼具战略定力与执行温度的差异化客户服务综合解决方案。

随后，第二场圆桌讨论由长江证券副总裁李庚主持，主题为《从“流量”到“留量”，买方投顾时代的盈利模式重构与价值回归》。兴业证券首席市场官许清春，东吴证券执委、财富管理委员会总经理梁纯良，国元证券副总裁梁化彬，东莞证券经纪业务总监程志槟等嘉宾围绕话题展开了深度讨论。嘉宾们认为，买方投顾时代的盈利模式重构，需从考核机制、投顾能力、商业模式等方面深入剖析，推动行业价值回归，让未来路径更加清晰。

实践路径：以“AI+量化”构建买方投顾新生态

九方智投始终将“科技+投研”双轮驱动作为核心战略，其在“AI+金融”投顾产品上的探索方向与行业共识高度契合。目前，公司已围绕证券投顾行业4.0智能助手的发展方向，推动核心投顾体系产品全面升级：面向个人投资者，九方灵犀以专属AI智能投资助手形态，提供7×24小时问答、账户诊断与任务执行；AI淘金指PLUS聚焦选股、择时与日内交易场景，以量化信号辅助决策；多元量化ETF策略则对接指数化投资与资产配置需求，形成从市场解读、策略生成到账户复盘的全链路服务。

（图：九方智投专属AI智能投资助手九方灵犀）

在客户服务理念上，九方智投坚持买方投顾导向，推动服务从“内容陪伴”转向“能力交付”，以“每一个结论都可溯源”为原则，AI背后是持牌投顾和研究员进行人机协同、人工复核。公司依托自研大模型与合规风控体系，在保障数据安全与内容合规的前提下，以人机协作模式让AI承担信息处理、初步方案生成与持续跟踪，让投顾人员更专注于客户真实风险偏好、财富目标与情感陪伴；同时通过客户分层与精细化运营，为大众客户提供高效、普惠的智能服务，努力在“流量”到“留量”的行业转型中，构建以信任为核心的客户服务新生态。

展望未来：以智能与温度陪伴行业高质量发展

值得一提的是，九方智投在AI+金融投顾产品领域的创新实践，近期还获得了另一项权威认可。“新华信用”行业地位研究确认，九方智投确立了“中国证券业‘AI+金融’投顾产品领军品牌”行业地位。作为新华社旗下权威信用信息服务平台，新华信用的行业地位证书具有较高的公信力与影响力。此次认证，标志着九方智投在技术实力、产品创新、服务能力与品牌影响力等方面获得权威肯定，也与“2026中国证券业数字化实践新锐君鼎奖”形成呼应，共同印证了公司在行业中的领先地位。

（图：九方智投荣获“2026中国证券业数字化实践新锐君鼎奖”）

站在“十五五”开局之年，本届年会既是金融业凝聚共识、校准方向的重要平台，也是金融强国建设纵深推进的生动缩影。九方智投荣获“2026中国证券业数字化实践新锐君鼎奖”，正是对公司探索证券投顾行业4.0智能助手发展路径与服务模式的有力肯定。未来，九方智投将秉持“以客户为中心”的理念，在合规、安全、可控前提下，深化AI在投顾服务、内容生产、合规风控、客户陪伴等场景的应用，推动投顾服务从“千人一面”迈向“千人千面”，助力证券业财富管理数字化转型与高质量发展。随着金融强国建设不断深入，证券投顾行业必将以更开放的生态、更智能的工具、更有温度的陪伴，在服务新质生产力与居民财富增长的道路上稳步前行。