5月29日，*ST天宜与鼎际得因涉嫌信息披露违法违规，被证监会立案调查。

①因一份十一年前签署、涉及公司重大股权变动的隐秘协议未及时披露，创新医疗实际控制人及浙商创投被采取监管措施； ②创新医疗当前的经营形势不容乐观，因建华医院失控、业绩承诺不达标等问题，引发了诉讼和巨额商誉减值； ③公司已连续7年处于亏损区间，主营业务盈利能力始终未能实现根本性改善。

①持牌机构、保险从业人员超出业务范围，宣传、推介、销售或组织安排购买境外保险机构产品，均属于违法违规行为。 ②境外保单不受我国境内法律保护，投保境外保险产品存在汇率或外汇政策变化、保单收益不确定、理赔成本高、维权难度大等诸多风险，如有投保需求，应通过合法渠道购买保险。

①坚石大佳传奇1号净值跌至0.0020元，创近年来私募极端亏损纪录； ②该产品出自网红大V潘伟与持牌私募的通道化合作； ③潘伟曾被监管出具警示函，因存在向投资者夸大、片面宣传私募基金等行为。

【独家|头部助贷机构宜信正“良性清退”旗下类固收产品】5月24日电，今日市场有消息称，国内头部助贷机构宜信正对旗下类固收产品进行“良性清退”。记者以投资人身份向宜信官方客服求证，上述信息属实。该平台官方客服告诉记者，公司经过慎重研究，并向有关部门汇报后，决定自5月22日起对类固收产品进行良性清退。目前，该公司正在统一测算数据，待方案形成并向主管部门汇报后，预计4到6周内会公布良性清退方案，并逐一与客户签订协议。（记者 邹俊涛）

①2023年11月，长安汽车与某知名科技公司合作内幕交易案曝光，双方员工韩某等人利用内幕信息买入“长安汽车”股票，合计买入金额6100万元，获利400余万元； ②证监会认定韩某等人行为构成内幕交易，决定没收违法所得并处以1669万元罚款，将涉嫌犯罪线索移送公安机关。

【老虎证券：子公司因开展无证跨境证券业务等非法活动 被北京监管局处3.081亿元罚金】5月22日电，向上融科(原老虎证券)公告，2026年5月22日，公司的部分子公司收到中国证监会北京监管局的通知，表明证监会北京监管局已对其涉嫌从事证券、基金和期货业务的非法活动展开调查，并发现这些子公司进行了无证跨境证券业务以及在中国大陆地区从事的基金和期货相关非法活动。根据调查结果，证监会北京监管局处以总计约3.081亿元人民币的行政处罚，并没收总计约1.031亿元人民币的非法所得。公司董事兼首席执行官

【富途控股称收到中国证券监管委员会的调查通知及行政罚款预通知函】5月22日电，富途控股今日宣布，公司收到了中国证券管理委员会及其深圳分局（合称“CSRC”）的调查通知及行政罚款预通知函。CSRC指出，中国大陆和中国香港的某些富途实体（“关联公司”）未经取得所需许可或批准，在中国大陆开展证券业务、公共基金销售业务及期货业务，违反了《证券法》、《证券投资基金法》及《中华人民共和国期货及衍生品法》。CSRC拟命令相关公司纠正或停止此类行为，没收非法收益并处以罚款，拟罚款总额约为18.5亿元人民币

【长桥证券回应：将严格落实各项整改要求 依法合规推进相关安排】5月22日电，就证监会对长桥证券境内外相关主体立案调查并拟作出行政处罚，长桥证券做出回应称，其持牌主体受香港证监会等境外监管机构监管。长桥强调，客户资金与公司运营资金完全隔离，按监管要求保存在独立托管银行账户中；持有的美股、港股分别由美国存管信托及结算公司（DTCC）和香港中央结算有限公司（HKSCC）托管，且享有香港投资者赔偿基金（ICF）保障。同时，公司将严格落实各项整改要求，依法合规推进相关安排。（记者 陈俊兰）

【老虎国际回应处罚：严格按照监管要求积极配合相关工作】5月22日电，老虎国际等三家证券机构因非法跨境展业收到证监会罚单。老虎国际表示，公司将严格按照监管要求积极配合相关工作。老虎始终将合规置于首位，并持续与监管机构保持密切沟通。（记者 高艳云）

①彭金林2年内不得担任客户开发服务职务，事涉代客炒股、“飞单”及利益冲突兼职； ②苏华峰、史哲元分别被罚90万元和100万元，事涉从业人员违规入股； ③韦文晶被采取出具警示函措施，同样是因代客炒股并违规承诺收益而被罚。

①随着创业板改革各项举措持续落地，为推动产业转型升级、培育壮大新质生产力、促进资本市场高质量发展注入更强动力； ②乐聚智能受理距离4月24日创业板改革启动仅过去24天，指标契合第四套上市标准的硬性要求； ③深交所将优化审核问询机制以及更多实质举措，保障第四套标准规范落地。

①泰坦股份今日收到浙江证监局出具的警示函； ②公司未按规定及时披露关联共同投资； ③公司在去年8月进行该笔交易，直到今年4月24日才披露补充公告。

①自2023年开始，证券业重大出圈舆情事件逐渐变少，“想不起来什么大舆情”是从业人员的直观感受； ②观点认为，券商应该真正将声誉风险管理上升到公司治理层面，加大资源投入，破解人员与成本痛点； ③将舆情管理嵌入业务全流程，从源头防控，仍是重点； ④行业舆情、声誉管理依然任重道远。

【上交所：本周对*ST观典、*ST岩石、*ST正平、*ST熊猫等异常波动退市风险警示股票进行重点监控】4月24日电，上交所表示，2026年4月20日至2026年4月24日，上交所对191起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取了自律监管措施，对*ST观典、*ST岩石、*ST正平、*ST熊猫等异常波动退市风险警示股票进行重点监控，对26起上市公司重大事项等进行专项核查。

【中国证监会相关派出机构拟对中能粮科境外上市备案违法违规行为作出行政处罚】4月24日电，黑龙江证监局4月24日对黑龙江中能粮科农业科技有限公司（简称中能粮科）及其中介机构广东信宇律师事务所等相关主体境外上市备案违法违规行为作出行政处罚事先告知。该案系《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》（证监会公告〔2023〕43号，简称《试行办法》）实施以来，中国证监会查办的首例未按规定履行境外上市备案程序擅自境外上市的案件。

【八部门：通过公众号、直播、短视频营销金融产品的 营销人员应当为金融机构从业人员，具备从事相关业务的资格】4月24日电，中国人民银行、工业和信息化部、市场监管总局、金融监管总局、中国证监会、国家知识产权局、国家网信办、国家外汇局制定了《金融产品网络营销管理办法》，现予以公布，自2026年9月30日起实施。第十六条规定：通过公众号、直播、短视频营销金融产品的，应当在金融机构自营平台或金融机构在第三方互联网平台合法开设的账号进行，营销人员应当为金融机构从业人员，具备从事相关业务的资格，并获得金

①本次征求意见稿立足执法实践，确认既往有效执法惯例，对分歧事项依法依规作出原则界定，全程坚守客观公允底线，不人为加大或减少违法所得金额； ②征求意见稿针对证券、期货、基金机构及从业人员的典型违法情形，明确违法所得计算口径，覆盖六大情况。

【杭州市税务局对多家涉税专业服务机构 违规发布虚假宣传信息进行查处】4月17日电，国家税务总局杭州市税务局近期通过线上监测、排查，对杭州×汇企业管理有限公司、杭州×星企业管理有限公司、杭州×通财务管理有限公司、杭州×启科技有限公司、杭州×冠税务师事务所（普通合伙）等5家涉税专业服务机构违规发布涉税虚假宣传信息进行处理。 经查，上述5家机构通过自媒体、互联网平台等渠道发布“税务筹划”“税收核定”等涉税虚假宣传信息招揽业务，歪曲解读税收政策，误导社会公众。该行为不仅扰乱了正常税收秩序，还侵犯

①近三年，监管立法工作项目动态调整，保护中小投资者、强化重点领域监管、夯实资本市场制度基础的核心导向一以贯之； ②力争2026年年内出台的重点项目共8件，覆盖发行注册、基金行业、上市公司治理、衍生品监管、期货公司规范、执法认定等关键环节。

①同花顺基金销售再领罚单，五项违规覆盖基金销售关键环节； ②拉长时间线看，同花顺多条业务线曾被监管点名。

【上交所于对金花企业（集团）股份有限公司及有关责任人予以通报批评】4月10日电，上交所公告，经查明，金花企业（集团）股份有限公司在规范运作、信息披露方面，有关责任人在职责履行方面，存在违规行为。上交所对金花企业（集团）股份有限公司及时任董事长邢雅江、时任总经理（代财务总监）韩卓军、时任董事会秘书张朝阳、时任财务总监张守峰予以通报批评。

【证监会：对中审众环会计师事务所罚没逾700万元 后者在卓朗科技年度财务报表审计中未勤勉尽责】4月10日电，证监会发布行政处罚决定书〔2026〕6号显示，证监会对中审众环会计师事务所就天津卓朗信息科技股份有限公司(以下简称卓朗科技)年报审计执业未勤勉尽责行为进行了立案调查。经查明，当事人存在以下违法事实：一、中审众环为卓朗科技提供年报审计服务，出具的2019年、2020年年度审计报告存在虚假记载、重大遗漏。二、中审众环在卓朗科技2019年、2020年年度财务报表审计中未勤勉尽责。 证监会

①相较于单项高额罚金的支付结算业务，一季度监管处罚的“主战场”集中在信贷业务领域，1011例相关案例罚没3.18亿元。 ②内控制度不健全问题同样突出，405家机构因此受罚。

【市场监管总局：加强商业秘密保护 因地制宜探索出台商业秘密保护法规和管理规范】3月30日电，市场监管总局关于进一步贯彻实施《中华人民共和国反不正当竞争法》的通知。通知指出，加强商业秘密保护。充分认识新形势下加强商业秘密保护的重要性，将加强商业秘密保护作为优化营商环境、促进高质量发展的重要举措。完善商业秘密保护规则体系，因地制宜探索出台商业秘密保护法规和管理规范。推进商业秘密保护服务站点建设，配备专业机构、专业人员，不断健全服务体系。积极指导重点产业、重点企业加强合规管理，提升自我保护意识和

①大胜达购买资产公告存在差错，至今未作更正； ②公告前后七个交易日五天涨停，下月3日将进行股东会投票； ③本次交易还有多个核心细节未作披露或披露不全； ④上市公司尚未回复上交所的监管工作函。

①谋求高收益，城农商行大举布局交易所私募债、ABS的逻辑之一，是净息差持续承压下的“资产荒”困境。 ②业内称，部分地方监管部门问询的核心依据，并非新规出台，而是对2019年相关文件的“走样”行为进行纠偏，要求合规执行。

①会议强调，推进证监会系统全面从严治党，为资本市场“十五五”开局提供保障。 ②会议对纪检监察工作进行部署，包括聚焦重点改革任务监督、开展树立正确政绩观学习教育、深化重点领域腐败问题专项治理等。

①自律管理升级下，国有大行将是同业存款压降的绝对主体，股份行受益或最为显著。 ②近年来，银行负债端结构正在发生根本性变化，资管产品与银行表内存款的“跷跷板”效应持续凸显。 ③同业自律机制的补丁升级核心影响集中于负债成本压降与短端利率中枢下移两个方面。

【深交所：本周对近期股价异常波动的“豫能控股”进行重点监控】3月6日电，深交所监管动态显示，3月2日至3月6日，本所共对199起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；对近期股价异常波动的“豫能控股”进行重点监控；共对6起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会4起涉嫌违法违规案件线索。