诺思兰德:2024年度募集资金存放与使用情况的核查报告

中泰证券股份有限公司

关于北京诺思兰德生物技术股份有限公司

2024年度募集资金存放与使用情况的核查报告

中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”或“保荐机构”）作为北京

诺思兰德生物技术股份有限公司（以下简称“诺思兰德”或“公司”）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第9号——募集资金管理》等相关规定，对诺思兰德2024年度募集资金的存放及使用情况进行了专项核查，核查意见如下：

一、募集资金基本情况

（一）向不特定合格投资者公开发行公司于2020年9月30日收到中国证券监督管理委员会下发的《关于核准北京诺思兰德生物技术股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕2473号），核准本公司向不特定合格投资者公开发行不超过5000万股新股（含行使超额配售选择权所发新股）。

公司本次发行采用战略投资者定向配售、网下向符合条件的投资者询价配售

和网上向开通新三板精选层交易权限的合格投资者定价发行相结合的方式进行，发行价格为6.02元/股，初始发行规模37000000股，行使超额配售选择权发行

4126749股，合计发行41126749股，募集资金总额24758.30万元，扣除发行费用（不含税）1857.54万元后，募集资金净额为22900.76万元。中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）对本次公开发行的初始发行和行使超额配售选择权的资金到位情况进行了审验，并分别出具了中审亚太验字(2020)010098F号《验资报告》和中审亚太验字(2020)010098G号《验资报告》。

上述募集资金已于2020年11月13日和2020年12月23日分批存入公司募

集资金专用账户。截至2023年12月31日，公司累计使用募集资金专户资金合计23205.63万元，另收到存款利息891.62万元，募集资金账户余额为586.74万元。2024年度，公司使用募集资金专户资金合计589.88万元，另收到存款利息3.14万元，截至2024年12月31日，募集资金账户余额为0.00万元。

1（二）2023年度向特定对象发行公司于2023年11月收到中国证监会出具《关于同意北京诺思兰北京诺思兰德生物技术股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕2600号），同意公司向特定对象发行股票的数量为不超过30000000股（含本数）。

公司本次向特定对象发行股票的发行价格为人民币14.33元，发行股数

16106071股，募集资金总额为23080.00万元，扣除各项不含税发行费用人民币691.60万元，募集资金净额为22388.40万元。中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行的资金到位情况进行了审验，并出具了《北京诺思兰德生物技术股份有限公司验资报告》（中审亚太验字（2024）000002号）。

上述募集资金已于2024年1月11日存入公司募集资金专用账户。2024年度，公司使用募集资金专户资金合计10234.42万元，另收到存款利息285.58万元，截至2024年12月31日，募集资金账户余额为12439.56万元。

二、募集资金存放及管理情况

为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，根据《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定及要求，结合公司实际情况，公司制定了《募集资金管理制度》，规定了募集资金存储和使用、募集资金用途变更、募集资金管理和监督等具体内容。

（一）向不特定合格投资者公开发行公司已与中泰证券和存放募集资金的商业银行签订《募集资金三方监管协议》，并在使用募集资金时严格遵照履行。截至2024年12月31日，公司募集资金存放情况如下：

开户银行账户名称银行账号余额（元）北京诺思兰德生物技

北京银行上地支行200000119540000373887160.00术股份有限公司北京诺思兰德生物制

杭州银行北京分行1101040160001268555（注1）0.00药有限公司北京诺思兰德生物技

杭州银行北京分行1101040160001278083（注2）0.00术股份有限公司

合计0.00注1：杭州银行北京分行（账号1101040160001268555）于2024年6月注销，详见《关

2于注销部分募集资金专项账户的公告》（公告编号：2024-055）。

注2：杭州银行北京分行（账号1101040160001278083）于2023年11月注销，详见《关于注销部分募集资金专项账户的公告》（公告编号：2023-097）。

（二）2023年度向特定对象发行公司已与中泰证券和存放募集资金的商业银行签订《募集资金专户三方监管协议》，并在使用募集资金时严格遵照履行。截至2024年12月31日，公司募集资金存放情况如下：

开户银行账户名称银行账号余额（元）北京诺思兰德生物20000011954000139497072

北京银行上地支行0.00

技术股份有限公司（注1）北京农村商业银行股份北京诺思兰德生物

2000000509337（注2）0.00

有限公司永顺支行技术股份有限公司北京诺思兰德生物

中信银行北京长安支行811070101250269671538106815.31技术股份有限公司北京诺思兰德生物

中信银行北京长安支行811070101330269670786288773.20制药有限公司

合计124395588.51

注1：北京银行上地支行（账号20000011954000139497072）于2024年11月注销，详见《关于注销部分募集资金专项账户的公告》（公告编号：2024-077）。

注2：北京农商银行永顺支行龙旺庄分理处（账号2000000509337）于2024年10月注销，详见《关于注销部分募集资金专项账户的公告》（公告编号：2024-069）。

三、2024年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目的资金使用情况本年度募集资金实际使用情况详见附件1：募集资金使用情况对照表（向不特定合格投资者公开发行）及附件2：募集资金使用情况对照表（2023年度向特定对象发行）。公司募集资金投资项目可行性不存在重大变化。

（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况

1、向不特定合格投资者公开发行本年度，公司向不特定合格投资者公开发行募集资金不存在置换情况。

2、2023年度向特定对象发行

公司于2024年2月23日召开了第六届董事会第一次独立董事专门会议、第3六届董事会第九次会议、第六届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金人民币1522.26万元，以募集资金置换已支付的发行费用的自筹资金23.58万元（不含税），置换资金总额为人民币1545.84万元。保荐机构出具了《关于北京诺思兰德生物技术股份有限公司使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的核查意见》，中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于北京诺思兰德生物技术股份有限公司募集资金置换专项鉴证报告》。

（三）闲置募集资金临时补充流动资金情况本年度，公司不存在用闲置募集资金临时补充流动资金的情况。

（四）使用闲置募集资金进行现金管理的情况

1、向不特定合格投资者公开发行

公司向不特定合格投资者公开发行募集资金使用暂时闲置募集资金进行现

金管理的情况为2023年7月前存入的7天通知存款，期初通知存款产品余额为

530.00万元，报告期未发生新增使用募集资金进行现金管理的情况，截至2024年12月31日，公司使用闲置募集资金进行现金管理余额为0.00万元。

2、2023年度向特定对象发行

2024年1月23日，公司召开第六届董事会第八次会议和第六届监事会第七

次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》。为了提高闲置募集资金使用效率，合理利用资金获取较好的投资回报，公司在保证募集资金投资项目实施的资金需求及募集资金使用计划正常进行的前提下，拟使用额度不超过人民币223884002.44元的闲置募集资金进行现金管理，包括向金融机构购买通知存款、结构性存款、银行定期存单产品，且购买的产品不得抵押，不用作其他用途，不影响募集资金投资计划正常进行。现金管理期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，如单笔产品存续期超过前述有效期，则决议的有效期自动顺延至该笔交易期满之日。在前述额度内，资金可以循环滚动使用。保荐机构出具了《关于北京诺思兰德生物技术股份有限公司使用闲置募集资金进行现金管理、对控股子公司提供借款以实施募投项目的核查意见》。

42024年度，公司使用闲置募集资金进行现金管理的情况如下：

单位：万元委托方委托理财委托理财委托理财委托理财预计年化产品名称收益类型名称产品类型金额起始日期终止日期收益率北京诺思共赢慧信汇率

英镑/美兰德生物单位结构挂钩人民币结2024年22024年3

4500.00元即期汇2.61%

技术股份性存款构性存款月5日月6日率有限公司01715期北京诺思共赢慧信汇率

英镑/美兰德生物单位结构挂钩人民币结2024年32024年6

4500.00元即期汇2.37%

技术股份性存款构性存款月11日月11日率有限公司01954期北京诺思共赢慧信汇率

欧元/美兰德生物单位结构挂钩人民币结2024年62024年9

4623.00元即期汇2.30%

技术股份性存款构性存款月17日月19日率有限公司03867期北京诺思共赢智信汇率

日元/美兰德生物单位结构挂钩人民币结2024年92024年10

3000.00元即期汇2.40%

技术股份性存款构性存款月23日月24日率有限公司17665期北京诺思共赢智信汇率

美元/日兰德生物单位结构挂钩人民币结2024年92024年10

1623.00元即期汇2.20%

技术股份性存款构性存款月23日月24日率有限公司17664期北京诺思共赢智信汇率

澳元/新兰德生物单位结构挂钩人民币结2024年112024年11

4000.00西兰元即2.15%

技术股份性存款构性存款月1日月29日期汇率有限公司18359期北京诺思共赢智信汇率

欧元/日兰德生物单位结构挂钩人民币结2024年122024年12

3500.00元即期汇1.05%

技术股份性存款构性存款月1日月31日率有限公司18913期北京诺思共赢慧信汇率

英镑/美兰德生物单位结构挂钩人民币结2024年22024年3

8500.00元即期汇2.61%

制药有限性存款构性存款月5日月6日率公司01715期北京诺思共赢慧信汇率

英镑/美兰德生物单位结构挂钩人民币结2024年32024年4

9000.00元即期汇2.31%

制药有限性存款构性存款月11日月10日率公司01956期

北京诺思单位结构共赢慧信汇率2024年42024年5澳元/美

8800.002.43%

兰德生物性存款挂钩人民币结月13日月13日元即期汇

5委托方委托理财委托理财委托理财委托理财预计年化

产品名称收益类型名称产品类型金额起始日期终止日期收益率制药有限构性存款率公司02633期北京诺思共赢慧信汇率

欧元/英兰德生物单位结构挂钩人民币结2024年62024年6

8900.00镑即期汇1.05%

制药有限性存款构性存款月1日月28日率公司03661期北京诺思共赢慧信汇率

澳元/美兰德生物单位结构挂钩人民币结2024年72024年7

8800.00元即期汇1.05%

制药有限性存款构性存款月1日月30日率公司04180期北京诺思共赢慧信汇率

英镑/美兰德生物单位结构挂钩人民币结2024年72024年8

8800.00元即期汇2.30%

制药有限性存款构性存款月31日月30日率公司04859期北京诺思共赢智信汇率

欧元/美兰德生物单位结构挂钩人民币结2024年92024年9

8800.00元即期汇2.20%

制药有限性存款构性存款月1日月30日率公司17281期北京诺思共赢智信汇率

欧元/美兰德生物单位结构挂钩人民币结2024年102024年10

8300.00元即期汇2.20%

制药有限性存款构性存款月1日月31日率公司17711期北京诺思共赢智信汇率

澳元/新兰德生物单位结构挂钩人民币结2024年112024年11

8200.00西兰元即2.15%

制药有限性存款构性存款月1日月29日期汇率公司18359期北京诺思共赢智信汇率

欧元/日兰德生物单位结构挂钩人民币结2024年122024年12

8200.00元即期汇1.05%

制药有限性存款构性存款月1日月31日率公司18913期

公司报告期使用闲置募集资金购买七天通知存款金额为4400.00万元，已赎回4400.00万元，期末尚未赎回余额为0.00元。

（五）募集资金使用的其他情况

公司于2024年12月30日召开第六届董事会第十三次会议、第六届监事会

第十二次会议，审议通过了《关于公司部分募投项目延期的议案》。在募投项目

实施主体、募集资金用途及投资规模都不发生变更的情况下，对部分募投项目达到预定可使用状态的时间进行调整，具体情况如下：

6达到预定可使用状态日期

序号募集资金投资项目名称调整前调整后

1药物研发项目2024年12月31日2025年12月31日

2生物工程新药产业化项目2025年3月31日2026年3月31日

四、变更募集资金用途的资金使用情况本年度，公司不存在变更募集资金用途的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题本年度，公司募集资金存放、使用及披露不存在违规情形。

六、会计师关于公司募集资金2024年度存放使用情况的鉴证意见

中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）认为：诺思兰德截至2024年12月31日止的《2024年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》在所有重大

方面按照北京证券交易所颁布的《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第9号—募集资金管理》等有关规定编制，并在所有重大方面如实反映了公司2024年度募集资金的存放和实际使用情况。

七、关于公司募集资金存放与实际使用情况的结论性意见经核查，保荐机构认为：诺思兰德2024年度募集资金存放与使用情况符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》

《北京证券交易所上市公司持续监管指引第9号——募集资金管理》等相关规定

及公司募集资金管理制度，对募集资金进行了专户存储和使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。

综上，保荐机构对诺思兰德2024年度募集资金存放与使用情况无异议。

（以下无正文）7（本页无正文，为《中泰证券股份有限公司关于北京诺思兰德生物技术股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况的核查报告》之签章页）

保荐代表人（签字）：

潘世海陈春芳中泰证券股份有限公司年月日（本页无正文，为《中泰证券股份有限公司关于北京诺思兰德生物技术股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况的核查报告》之签章页）

保荐代表人（签字）：

丁邵楠范丛杉中泰证券股份有限公司

年月日附表1：

募集资金使用情况对照表（向不特定合格投资者公开发行并上市）

单位：万元

募集资金净额22900.76本报告期投入募集资金总额589.88变更用途的募集资金总额不适用

已累计投入募集资金总额23795.52变更用途的募集资金总额比例不适用是否已变更项截至期末累截至期末投入进项目达到预项目可行性本报告期投入金是否达到

募集资金用途目，含部分变调整后投资总额（1）计投入金额度（%）定可使用状是否发生重额预计效益

更（2）（3）＝（2）/（1）态日期大变化生物工程创新

否11856.0047.7112428.43104.83不适用不适用否药研发项目生物工程新药

否8044.76542.178328.75103.53不适用不适用否产业化项目

补充流动资金否3000.000.003038.33101.28不适用不适用否

合计-22900.76589.8823795.52----

“生物工程创新药研发项目”受突发卫生事件及新药研发本身不确定性等因素影响，新药研发进度不及预期，截至期末实际已投入金额12428.43万元（含利息收入），实际投入进度104.83%。

募投项目的实际进度是否落后于公开披露的计划进度项公司目前已调整投资计划，现阶段优先推进 NL003、NL005两个重点临床阶段项目，暂停开发目，如存在，请说明应对措施、投资计划是否需要调整 NL002项目，并采取扩充临床试验医院数量、建立协作医院模式、合作单位人力资源投入、导（分具体募集资金用途）入第三方招募公司、加强内部激励和考核机制等措施加快临床阶段项目研发进度。详见公司于

2023年4月26日披露的《关于部分变更募集资金用途的公告》（公告编号：2023-028）、《关于公司部分募投项目变更及延期的公告》（公告编号：2023-030）。

可行性发生重大变化的情况说明项目可行性未发生重大变化。2023年4月26日，公司召开第五届董事会第二十三次会议、第五届监事会第十八次会议，2023年5月17日，公司召开2022年年度股东大会，审议通过了《关于部分变更募集资金用途的议案》，同意公司暂停开发 NL002项目，将优势资源优先集中投入到公司重点项目 NL003与 NL005募集资金用途变更的（分具体募集资金用途）情况说明研发。变更后 NL002项目Ⅲ期临床试验、NL003项目Ⅲ期临床试验、NL005项目 II期临床试验拟投资金额分别为119.93万元、8022.07万元和2714.00万元，本次变更不涉及用于新募投项目，为募投项目子项目内部结构调整。详见《部分变更募集资金用途公告》（公告编号：2023-028）。

经公司2020年12月11日召开第五届董事会第七次会议和第五届监事会第五次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公募集资金置换自筹资金情况说明司以募集资金置换预先投入募投项目及预先支付发行费用的自筹资金，置换资金总额为人民币

1283.96万元，其中置换预先投入募投项目合计人民币1211.79万元，置换实际已支付的各项发

行费用72.17万元。

使用闲置募集资金暂时补充流动资金的审议额度无

报告期末使用募集资金暂时补流的金额0.00使用闲置募集资金购买相关理财产品的审议额度无

报告期末使用闲置募集资金购买相关理财产品的余额0.00超募资金投向不适用用超募资金永久补充流动资金或归还银行借款情况说明不适用

节余募集资金转出的情况说明不适用附表2：

募集资金使用情况对照表（2023年度向特定对象发行）

单位：万元

募集资金净额22388.40本报告期投入募集资金总额10234.42变更用途的募集资金总额不适用

已累计投入募集资金总额10234.42变更用途的募集资金总额比例不适用是否已变更项截至期末累截至期末投入进项目达到预项目可行性本报告期投入金是否达到

募集资金用途目，含部分变调整后投资总额（1）计投入金额度（%）定可使用状是否发生重额预计效益