中信证券股份有限公司

关于贵州安达科技能源股份有限公司

2024年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为贵州安达科技能

源股份有限公司（以下简称“安达科技”、“发行人”或“公司”）向不特定合格投资者公开

发行股票并在北京证券交易所上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相关规定，对公司2024年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）2022年股票发行

2021年4月22日，贵州安达科技能源股份有限公司（以下简称“公司”）2020年度股东大会通过关于股票定向发行方案的相关议案，同意公司向符合法律、法规规定的投资者发行股份不超过139924821股，认购方式为债权认购加现金认购结合方式，其中发行对象以现金方式认购不超过80636284股，以债权方式认购59288537股，募集资金总额不超过人民币354009800.00元。

2022年6月9日，公司取得了中国证监会核发的《关于核准贵州安达科技能源股份有限公司定向发行股票的批复》（证监许可[2022]1145号），核准公司定向发行不超

139924821股新股。

2022年6月15日，公司2022年第二次临时股东大会决议通过《关于延长授权董事会全权办理定向发行股票的相关事宜有效期的议案》，于2022年6月15日采取募集的方式向特定投资者发行人民币普通股139924821股，每股发行价格为2.53元，本次发行募集资金共计354009800.00元（其中：货币出资204009800.00元、债权出资

150000000.00元），扣除相关的发行费用0元，实际募集资金354009800.00元。

2022年6月22日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）以“大华验字[2022]000398号”验资报告验证确认。

1截至2024年3月31日，上述募集资金专户余额为722115.68元。

鉴于本次定向发行的募投项目已完成，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《贵州安达科技能源股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“募资管理制度”）等规定，“公司单个或者全部募投项目完成后，节余募集资金（包括利息收入）金额低于200万元且低于该项目募集资金净额5%的，可以豁免董事会审议程序，其使用情况应当在年度报告中披露”，公司于2024年4月10日将专户的节余募集资金转入公司基本户，并于当日完成上述募集资金专项账户的注销手续。

（二）2023年股票发行2022年9月9日，公司2022年第五次临时股东大会审议通过《关于公司申请向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的议案》，同意公司申请向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市；经公司2022年第六次临时股东

大会及2023年第一次临时股东大会审议通过，公司拟发行股票不超过5000万股，募集资金总额不超过65000.00万元。

2023年1月4日，中国证券监督管理委员会下发《关于同意贵州安达科技能源股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕23号），同意公司向不特定合格投资者公开发行股票的注册申请。

公司本次发行普通股5000万股，共计募集资金65000.00万元。截至2023年3月

16日，公司上述发行募集的资金（扣除主承销保荐费后）已全部到位，业经大华会计

师事务所（特殊普通合伙）以“大华验字[2023]000121号”验资报告验证确认。

截止2024年12月31日，公司对募集资金项目累计投入587331271.86元，本报告期内使用募集资金及其利息96995075.39元，募集资金余额为2548.20元。本次募集资金存放情况如下：

单位：人民币元截止日余银行名称账号初时存放金额储存方式额

贵阳银行股份有限公司开阳支1701023670012859300392000.00362.37活期

2截止日余

银行名称账号初时存放金额储存方式额行中国建设银行股份有限公司贵

52050143360000003492100000000.00261.38活期

阳京瑞支行中信银行股份有限公司贵阳瑞

8113201012900127966100000000.000.00活期

金支行兴业银行股份有限公司贵阳分

602010100100880906100000000.001924.45活期

行营业部

合计——600392000.002548.20——

注1：该募集资金的初时存放金额为募集资金总额扣除中信证券承销保荐费后的净额；

注2：上表中“截止日余额”为截至2024年12月31日募集资金余额，募集资金使用金额及其余额，皆含有募集资金专户的利息。

二、募集资金管理情况为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》

《北京证券交易所上市公司持续监管指引第9号——募集资金管理》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《募资管理制度》。

根据《募资管理制度》的要求，并结合公司经营需要，公司在贵阳银行股份有限公司开阳支行、中国建设银行股份有限公司贵阳京瑞支行、中信银行股份有限公司贵阳瑞

金支行和兴业银行股份有限公司贵阳分行营业部开设了募集资金的存储专户，并与保荐机构及上述银行分别签订了《募集资金专户三方监管协议》及《募集资金专户三方监管协议之补充协议》，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料。

三、本报告期募集资金的实际使用情况

（一）募投项目情况截至2024年12月31日，公司上述募投项目的资金使用情况详见附表1《募集资金使用情况对照表》。

3募投项目可行性不存在重大变化。

（二）募集资金置换情况公司于2022年11月11日召开第三届董事会第二十三次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意使用2022年股票发行的募集资金置换预先已投入至募集资金项目的自筹资金。截至2022年12月31日，公司已完成本次募集资金的置换，金额合计195181793.70元。

公司于2023年9月13日，召开第四届董事会第七次会议、第四届监事会第五次会议分别审议通过了《关于公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用2023年股票发行的募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金。截至2023年12月31日，公司已完成本次募集资金的置换，金额合计206532375.92元。

（三）闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，不存在闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（四）节余募集资金转出的情况

鉴于2022年股票定向发行的募投项目已完成，公司于2024年4月10日将募集资金专户的节余募集资金722115.68元转入公司基本户。

鉴于向不特定合格投资者公开发行股票募集资金项目已建设完毕，经2025年4月

28日第四届董事会第十六次会议审议，公司拟对该募投项目予以结项，并将节余募集

资金转入基本户，实际金额以资金转出当日专户余额为准。

四、变更募集资金使用用途的资金使用情况

报告期内，不存在变更募集资金用途的资金使用情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使用和管理不存在违规情况。

六、会计师鉴证意见

4北京德皓国际会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2024年度募集资金存放与实

际使用情况的专项报告进行了鉴证，认为：安达科技2024年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第9号--募集资金管理》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》及相关格式指引编制，在所有重大方面公允反映了安达科技2024年度募集资金存放与使用情况。

七、保荐机构核查意见保荐机构认真审阅了公司2024年度募集资金存放与使用情况的专项报告以及北京

德皓国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具的募集资金存放与使用情况鉴证报告，并通过取得三方监管协议、2024年度募集资金专户银行对账单，检查募集资金使用的主要合同及其发票、付款凭证等资料，对公司2024年度募集资金使用与存放情况，以及公司《2024年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》的真实性、完整性进行了核查。

保荐机构认为：公司有效地执行了募集资金监管协议，符合北京证券交易所相关法律、法规及规范性文件的规定，保荐机构对公司2024年度募集资金存放与使用情况无异议。

5附表1：

募集资金使用情况对照表

单位：元

募集资金净额940481800.00本报告期投入募集资金总额96995075.39

变更用途的募集资金总额0.00

已累计投入募集资金总额941876004.55

变更用途的募集资金总额比例0.00%项目达到预项目可行性

是否已变更项目，含调整后投资总额本报告期投入截至期末累计投截至期末投入进度是否达到募集资金用途定可使用状是否发生重

部分变更（1）金额入金额（2）（%）(3)＝(2)/(1)预计效益态日期大变化

2022年股票发行-公司

B、C 区 2 万吨/年磷

2021年9月不适用

酸铁锂及配套5万吨/否100000000.000.00107338000.00107.34%否

30日（注1）

年磷酸铁产线技改项目

2022年股票发行-全资

子公司开阳安达5万2022年10否254009800.000.00247206732.6997.32%否（注2）否

吨/年磷酸铁锂及配套月31日生产线建设项目

2023年股票发行-6万2023年10月

吨/年磷酸铁锂建设否586202000.0096995075.39587331271.86100.19%31日否（注3）否项目

合计-940211800.0096995075.39941876004.55----

募投项目的实际进度是否落后于公开披露的计划进度项目，不适用6如存在，请说明应对措施、投资计划是否需要调整（分具体募集资金用途）可行性发生重大变化的情况说明不适用

募集资金用途变更的（分具体募集资金用途）情况说明不适用公司于2022年11月11日召开第三届董事会第二十三次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意使用2022年股票发行的募集资金置换预先已投入至募集资金项目的自筹资金。截至2022年12月31日，公司已完成本次募集资金的置换，金额合计人民币195181793.70元。

募集资金置换自筹资金情况说明

公司于2023年9月13日，召开第四届董事会第七次会议、第四届监事会第五次会议分别审议通过了《关于公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用2023年股票发行的募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金。截至2023年12月31日，公司已完成本次募集资金的置换，金额合计206532375.92元。

使用闲置募集资金暂时补充流动资金的审议额度不适用报告期末使用募集资金暂时补流的金额不适用使用闲置募集资金购买相关理财产品的审议额度不适用报告期末使用闲置募集资金购买相关理财产品的余额不适用超募资金投向不适用用超募资金永久补充流动资金或归还银行借款情况说明不适用

鉴于2022年股票定向发行的募投项目已完成，公司于2024年4月10日公司将募集资金专户的节余募集资金722115.68元转入公司基本户。

节余募集资金转出的情况说明鉴于向不特定合格投资者公开发行股票募集资金项目已建设完毕，经2025年4月28日第四届董事会第十六次会议审议，公司拟对该募投项目予以结项，并将节余募集资金转入基本户，实际金额以资金转出当日专户余额为准。

其他说明无

7注 1：“公司 B、C区 2万吨/年磷酸铁锂及配套 5万吨/年磷酸铁产线技改项目”不适用于“本年度实现的收益”，主要由于募集资金的投入只是对部分

产线进行技改，无法单独对此技改部分计算项目收益。

注2：“全资子公司开阳安达5万吨/年磷酸铁锂及配套生产线建设项目”未达预计效益，主要系受行业竞争、原材料价格波动等因素影响，项目产能未全部释放。

注3：“6万吨/年磷酸铁锂建设项目”未达预计效益，主要系受行业竞争、原材料价格波动等因素影响，项目产能未全部释放。

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