力王股份:东莞证券股份有限公司关于广东力王新能源股份有限公司2024年度募集资金存放和使用情况的专项核查报告

东莞证券股份有限公司

关于广东力王新能源股份有限公司

2024年度募集资金存放和使用情况的专项核查报告

东莞证券股份有限公司（以下简称“东莞证券”或“保荐机构”）作为广东

力王新能源股份有限公司（以下简称“力王股份”或“公司”）向不特定合格投

资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的保荐机构和持续督导机构，对力王股份履行持续督导义务。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第9号——募集资金管理》等相关法律、法规和规范性文件的规定，保荐机构及其指定保荐代表人对力王股份2024年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，具体情况如下：

一、募集资金的存放、使用及专户余额情况

（一）募集资金基本情况力王股份于2023年8月21日收到中国证券监督管理委员会下发的《关于同意广东力王新能源股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1849号），同意公司向不特定合格投资者公开发行股票的注册申请。公司本次发行的发行价格为6.00元/股，发行股数为2645.00万股，实际募集资金总额为15870.00万元（含超额配售），扣除发行费用人民币2036.18万元（不含增值税），实际募集资金净额为人民币13833.82万元。截至2023年

10月9日，上述募集资金已到账，并由天健会计师事务所（特殊普通合伙）进行审验，出具了“天健验〔2023〕7-85号”《验资报告》和“天健验〔2023〕7-

94号”《验资报告》（超额配售部分）。本次发行募集资金用途为环保碱性锌锰电

池扩建及智能化改造项目、研发中心建设项目和补充流动资金。

1（二）募集资金的存放及专户余额情况为规范公司募集资金管理，保护投资者合法权益，根据《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相关规定，以及公司制定的《募集资金管理制度》相关要求，公司已对募集资金实行了专户存储管理制度，并已与保荐机构、存放募集资金的银行签署了募集资金三方监管协议。

公司募集资金专用账户分别为中国建设银行股份有限公司东莞塘厦支行（账号：44050177930800002685）、中国工商银行股份有限公司东莞塘厦支行（账号：2010028729200730296）、招商银行股份有限公司东莞塘厦支行（账号：769902606810806）。以上三个账户开立之后一直仅用于募集资金用途，未作其他用途。公司严格按照《募集资金管理办法》及《募集资金专户存储三方监管协议》的规定存放与使用募集资金。

截至2024年12月31日，公司募集资金使用情况如下表：

单位：万元项目序号金额

募集资金净额 A 13833.82

项目投入及置换金额 B1 10819.94

截至期初累计发生额闲置资金暂时补充流动资金流出 B2 0.00

利息收入净额 B3 19.82

项目投入 C1 97.12

本期发生额闲置资金暂时补充流动资金流出 C2 2702.92

利息收入净额 C3 23.23

项目投入及置换金额 D1=B1+C1 10917.05

截至期末累计发生额闲置资金暂时补充流动资金流出 D2=B2+C2 2702.92

利息收入净额 D3=B3+C3 43.06

期末结余募集资金 E=A-D1-D2+D3 256.90

截至2024年12月31日，公司募集资金专户的具体情况如下表：

单位：万元

2开户单位开户银行银行账号金额

中国建设银行股份

有限公司东莞塘厦44050177930800002685199.06支行中国工商银行股份

广东力王新能源有限公司东莞市塘201002872920073029657.84股份有限公司厦支行招商银行股份有限已按规定及披露用

公司东莞塘厦支行769902606810806途使用完毕，2024年11月7日已注销

合计256.90

注：截至2024年12月31日，公司已使用2702.92万元的闲置募集资金用于暂时补充流动资金。

（三）募投项目的资金使用情况

募投项目的资金使用相关情况详见附表1《募集资金使用情况对照表》。公司募投项目可行性不存在重大变化。

（四）募集资金置换情况本年度公司不存在募集资金置换情况。

（五）闲置募集资金进行现金管理情况

2023年10月17日，公司召开第四届董事会第二次会议、第四届监事会第

二次会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司拟使用额度不超过人民币3500万元部分闲置募集资金进行现金管理，在上述额度范围内资金可以循环滚动使用。该决议有效期限为12个月，2024年10月17日，该决议已到期。

本年度公司未使用暂时闲置募集资金进行现金管理。

（六）闲置募集资金暂时补充流动资金情况

2024年7月2日，公司召开第四届董事会第八次会议、第四届监事会第七

次会议审议通过《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金。在确保资金安全、不影响募集资金投资项目建设的前提下，公司拟使用最高额度不超过2800万元（含本数）的闲置募

3集资金暂时补充流动资金，使用期限自该次董事会审议通过之日起不超过12个月，到期前归还至募集资金专用账户。公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金仅用于与主营业务相关的生产经营使用，不存在变相改变募集资金用途，也不存在直接或间接用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等高风险投资，影响募集资金投资计划正常进行的情形。

截至2024年12月31日，公司已使用2702.92万元的闲置募集资金用于暂时补充流动资金。

二、变更募集资金用途的资金使用情况

截至2024年12月31日，力王股份未发生变更募集资金用途的资金使用情况。

三、募集资金存放、使用及披露中存在的问题

2024年度，公司严格按照《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第9号——募集资金管理》等相关规定及时、

真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况，公司募集资金使用及披露不存在违规情形。

四、会计师对募集资金年度存放与实际使用情况专项报告的鉴证意见

天健会计师事务所（特殊普通合伙）针对力王股份募集资金的存放和使用情况出具了《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》（天健审〔2025〕7-107号），认为公司编制的募集资金存放与实际使用情况专项报告符合相关规定，在所有重大方面公允反映了2024年度募集资金实际存放与使用的情况。

五、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为，力王股份2024年度募集资金存放和使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监4管办法（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第9号——募集资金管理》等法规和文件的规定，公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，有效执行募集资金监管协议，公司已及时、真实、准确、完整地披露了募集资金存放与使用的相关信息，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

（以下无正文）

5附表1《募集资金使用情况对照表》

单位：万元

募集资金净额13833.82本报告期投入募集资金总额97.12

变更用途的募集资金总额-

已累计投入募集资金总额10917.06

变更用途的募集资金总额比例-截至期末截至期末投入项目达到预定项目可行性是

是否已变更项目，调整后投资总额本报告期累计投入金是否达到募集资金用途进度（%）可使用状态日否发生重大变

含部分变更（1）投入金额额及置换金预计效益

(3)＝(2)/(1)期化

额（2）

第一批已于环保碱性锌锰电池