欧普泰:募集资金存放与实际使用情况的专项报告

证券代码：836414证券简称：欧普泰公告编号：2025-012

上海欧普泰科技创业股份有限公司

募集资金存放与实际使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

一、募集资金基本情况

（一）向不特定合格投资者公开发行股票募集资金情况公司于2022年11月11日收到中国证券监督管理委员会《关于同意上海欧普泰科技创业股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]2809号）同意公司向不特定合格投资者公开发行股票的注册申请。

公司本次向不特定合格投资者公开发行普通股股票6000000股，每股发行价格为人民币24.98元，实际募集资金总额为人民币149880000.00元，扣除各项发行费用人民币17731612.34元后，募集资金净额为人民币132148387.66元。上述募集资金已于2022年12月2日全部到位，并经众华会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了众会字(2022)第08841号验资报告。

（二）向特定对象发行股票募集资金情况

1、2021年度第一次股票定向发行

2021年3月16日，上海欧普泰科技创业股份有限公司向全国中小企业股份

转让系统有限责任公司报送了股票定向发行申请文件。经审查，全国股转公司认为公司报送的股票定向发行申请符合其股票定向发行的要求，并向公司出具了《关于对上海欧普泰科技创业股份有限公司股票定向发行无异议的函》（股转系统函[2021]752号）。本次股票发行，公司实际发行股数81万股，发行价格为每股人民币7.30元，实际募集资金为591.30万元人民币。该募集资金已于2021年4月7日前全部到位，缴存银行为上海浦东发展银行上海市普陀支行（为公司本次募集资金专项账户，账号：98140078801000002858），并经众华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的“众会字（2021）第03525号”《验资报告》验证。

2、2021年度第二次股票定向发行

2021年11月25日，上海欧普泰科技创业股份有限公司向全国中小企业股份转

让系统有限责任公司报送了股票定向发行申请文件。经审查，全国股转公司认为公司报送的股票定向发行申请符合其股票定向发行的要求，并向公司出具了《关于对上海欧普泰科技创业股份有限公司股票定向发行无异议的函》（股转系统函[2021]3902号）。本次股票发行，公司实际发行股数280万股，发行价格为每股人民币20.00元，实际募集资金为5600万元人民币。该募集资金已于2021年12月7日前全部到位，缴存银行为南京银行上海分行（为公司本次募集资金专项账户，账号：0301250000005586），并经众华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的“众会字(2021)第08702号”《验资报告》验证。

二、募集资金管理情况

为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率，保护投资者的合法权益，公司制定了《募集资金管理制度》。根据该制度，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并与保荐机构中信建投证券股份有限公司、存放募集资金的银行分别签署了《募集资金三方监管协议》，以便保荐机构监督并核查公司募集资金的存放、使用和管理情况。截至2024年12月31日，公司募集资金存放情况如下：

（一）向不特定合格投资者公开发行股票募集资金管理情况账户名称银行名称账号上海欧普泰科技创业股中信银行上海中环支行8110201012701548963份有限公司上海欧普泰科技创业股招商银行上海分行曹杨支已注销份有限公司行

注：截至2024年12月31日，公司在招商银行上海分行曹杨支行设立的募集资金专户资金已按规定使用完毕，公司决定对上述募集资金专户予以注销，并于2023年11月20日注销本次募集资金专项账户。（二）向特定对象发行股票募集资金管理情况

(1)2021年度第一次股票定向发行

截至2024年12月31日，公司本次募集资金已全数用于补充公司流动资金，并于2023年4月24日注销本次募集资金专项账户。

(2)2021年度第二次股票定向发行

截至2024年12月31日，公司本次募集资金已全数用于补充公司流动资金、偿还银行贷款及利息，并于2023年5月16日注销本次募集资金专项账户。

三、本报告期募集资金的实际使用情况

（一）募投项目情况

1.向不特定合格投资者公开发行股票募集资金情况

(1)募投项目基本情况

公司于2022年5月20日召开了第三届董事会第六次会议，于2022年6月9日召开2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司申请公开发行股票并在北交所上市的议案》。确定向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市的募集资金用途如下：

项目投资总额募集资金投资额序号项目名称（万元）（万元）

1智能光伏检测设备产业化项目21091.1221091.12

2补充流动资金项目5000.005000.00

合计26091.1226091.12

(2)调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额情况

公司于2022年10月8日召开了第三届董事会第十次会议，于2022年10月25日召开了2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于调整公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市募集资金投资项目金额的议案》。根据调整后的公司申请公开发行股票并在北交所上市方案，对公司申请公开发行股票并在北交所上市募集资金投资项目拟使用的募集资金金额调整如

下：

序号项目名称项目投资总额募集资金投资额（万元）（万元）

1智能光伏检测设备产业化项目21091.1210400.00

2补充流动资金项目5000.004000.00

合计26091.1214400.00

公司于2022年12月27日召开了第三届董事会第十三次会议，审议通过了《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》。鉴于公司向不特定合格投资者公开发行股票的募集资金净额低于招股说明书中的募集资金投资项

目拟投资总额，公司拟根据实际募集资金净额并结合各募投项目情况对募投项目拟投入募集资金金额进行调整。募集资金金额调整如下项目投资总额募集资金投资额序号项目名称（万元）（万元）

1智能光伏检测设备产业化项目21091.129214.84

2补充流动资金项目5000.004000.00

合计26091.1213214.84

(3)截至2024年12月31日，公司募集资金使用及余额情况如下：

序号开户银行账号余额（万元）

1中信银行上海中环支行81102010127015489631234.48

2招商银行上海分行曹杨支行已注销已注销

项目金额（万元）

募集资金总额14988.00

减：发行费用1773.16

募集资金净额13214.84

减：募集资金累计使用金额（包括置换先期投入金额）12176.94

其中：智能光伏检测设备产业化项目8169.35

补充流动资金项目4007.59

减：期末用于现金管理的暂时闲置募集资金金额-

加：募集资金利息收入扣除手续费净额196.58

减：永久性补充流动资金-截止2024年12月31日募集资金余额1234.48

2.向特定对象发行股票募集资金情况

(1)2021年度第一次股票定向发行

截至2024年12月31日，公司本次募集资金已全数用于补充公司流动资金，并于2023年4月24日注销本次募集资金专项账户。

(2)2021年度第二次股票定向发行

截至2024年12月31日，公司本次募集资金已全数用于补充公司流动资金、偿还银行贷款及利息，并于2023年5月16日注销本次募集资金专项账户。

募投项目可行性不存在重大变化

（二）募集资金置换情况

报告期内，公司不存在募集资金置换的情形。

（三）闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情形。

（四）闲置募集资金购买理财产品情况报告期，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况如下：

委委托委托委托托理财产品委托理财金额理财理财收益类方预计年化收益率

产品名称（万元）起始终止型名类型日期日期称中银行共赢200020242024结构性

信理财智信年9年12存款1.05%-2.40%银产品汇率月30月27行挂钩日日中人民环币结支构性行存款

17725

期

中银行共赢80020242024结构性1.05%-2.35%信理财智信年11年11存款银产品汇率月1月29行挂钩日日中人民环币结支构性行存款

18360

期

中银行共赢80020242024结构性1.05%-2.20%信理财智信年10年10存款银产品汇率月1月31行挂钩日日中人民环币结支构性行存款

17711

期

为了提高闲置募集资金使用效率，公司于2024年4月22日召开第三届董事会第二十次会议、第三届监事会第十九次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》。为公司及股东获取更多的回报，在确保资金安全、不影响募集资金投资项目建设的前提下，公司拟使用额度不超过人民币5000万元暂时闲置的募集资金进行现金管理，投资于安全性高、流动性好、可保障本金安全的投资产品（包括但不限于银行存款类产品、银行理财产品和券商收益凭证等保本型产品），在前述额度内，资金可以循环滚动使用，拟投资的期限最长不超过12个月。

报告期内公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的金额未超过审议的募集资金现金管理的最高金额。

四、变更募集资金用途的资金使用情况公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

截至2024年12月31日，公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整地对募集资金使用情况进行了披露，不存在募集资金使用及披露的违规情形。

本公司董事会认为，公司已披露的相关信息及时、真实、准确、完整地反映了公司截至2024年12月31日募集资金的存放与实际使用情况。

六、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：欧普泰2024年度募集资金存放和使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相关法

律法规及《公司章程》《募集资金管理制度》关于募集资金管理的相关规定，公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，有效执行募集资金监管协议，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

七、会计师鉴证意见我们认为，欧普泰公司的专项报告在所有重大方面按照北京证券交易所《北京证券交易所股票上市规则（试行）》和《北京证券交易所上市公司持续监管指

引第9号——募集资金管理》等规定编制，反映了欧普泰公司2024年度的募集资金存放与实际使用情况。

八、备查文件

（1）《上海欧普泰科技创业股份有限公司第四届董事会第五次会议决议》；

（2）《上海欧普泰科技创业股份有限公司第四届监事会第五次会议决议》；