申万宏源证券承销保荐有限责任公司

关于北京三元基因药业股份有限公司2024年度募集资金存放与

实际使用情况的专项核查报告

申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐”或“保荐机构”）作为北京三元基因药业股份有限公司（以下简称“三元基因”或“公司”）向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌的保荐机构，根据《北京证券交易所股票上市规则》有关规定，对公司2024年度募集资金存放与实际使用情况进行了核查并出具报告。具体如下：

一、募集资金的存放、使用及专户余额情况

（一）募集资金的基本情况

2020年12月向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌募集资金的

基本情况根据中国证券监督管理委员会《关于核准北京三元基因药业股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票的批复》（证监许可[2020]3321号）核准，公司向不特定合格投资者公开发行了人民币普通股1131万股，发行价格为25.00元/股，募集资金总额为人民币282750000.00元，扣除各项发行费用人民币

22717500.00元，募集资金净额为人民币260032500.00元。

本次募集资金到账时间为2020年12月30日，本次募集资金到位情况已经中审华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具 CAC 证验字[2020]0250 号《验资报告》。

（二）2024年度募集资金使用和结余情况为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》、《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》等法律法规和公司章程，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》。

截至2024年12月31日，募集资金使用及结余情况如下：

单位：人民币元项目金额

募集资金总额282750000.00

减：发行费用22717500.00

募集资金净额260032500.00

其中：2024年累计金额

减：累计使用募集资金金额29969595.17209009598.20

加：利息收入扣除银行手续费净额444651.756213552.14

截至2024年12月31日募集资金账户余额57236453.94

二、募集资金存放和管理情况

根据《募集资金管理制度》，公司对募集资金采取专户存储，并于2021年

1月5日与申万宏源证券承销保荐有限责任公司、中国工商银行股份有限公司北

京大兴支行签署了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用，在使用、监管和责任追究等各方面，严格遵守管理制度，切实保护公司和股东的合法权益。

截至2024年12月31日，募集资金专户余额如下：

单位：人民币元募集资金存储存储方开户名称银行账号期末余额银行名称式北京三元中国工商银行基因药业活期存

股份有限公司020001141920011076057236453.94股份有限款北京大兴支行公司

合计57236453.94

三、募集资金投资项目的资金使用情况

本年度募集资金实际使用情况详见附表一：2024年度公开发行募集资金使用情况对照表。

四、公开发行募集资金置换的情况公司第二届董事会第十二次会议、第二届监事会第十二次会议，审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金，置换金额共计 6584641.16 元。中审华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了 CAC 证专字[2021]0143 号《关于北京三元基因药业股份有限公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的鉴证报告》。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见；保荐机构对该事项发表了无异议的核查意见。

五、变更募集资金用途的资金使用情况

报告期内，公司不存在变更募集资金用途的资金使用情况。

六、募集资金使用及披露中存在的问题

公司不存在未及时、真实、准确、完整披露募集资金使用的情况。募集资金的存放、使用、管理及披露不存在违法、违规之情形。

七、会计师对募集资金使用情况的专项鉴证意见

中审华会计师事务所（特殊普通合伙）认为：公司2024年度募集资金存放

与实际使用情况符合《北京证券交易所股票上市规则（试行）》有关规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和重大损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

八、结论性意见经核查，保荐机构认为：三元基因2024年度募集资金存放与实际使用情况符合《北京证券交易所股票上市规则（试行）》有关规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和重大损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

（以下无正文）附表1：

募集资金使用情况对照表

单位：元

募集资金净额260032500.00本报告期投入募集资金总额29969595.17

变更用途的募集资金总额0.00

变更用途的募集资金已累计投入募集资金总额209009598.20

0.00%

总额比例项目可行是否已变更项截至期末投入项目达到预本报告期投入金截至期末累计投入是否达到性是否发

募集资金用途目，含部分变调整后投资总额（1）进度（%）定可使用状额金额（2）预计效益生重大变

更(3)＝(2)/(1)态日期化重组人干扰素

α1b 雾化吸入 2023 年 12 月

否62020000.000.0062020000.00100%不适用否

治疗小儿 RSV 31 日肺炎临床试验重组人干扰素

α1b 防治新型 2024 年 12 月

否51980000.007901123.2451980000.00100%不适用否冠状病毒肺炎31日临床试验

新型 PEG 集成 2025 年 12 月

否45210000.0012473558.7229318495.3264.85%不适用否干扰素突变体31日注射液伴随基因检测治疗乙肝临床试验

γδT细胞的

2025年12月

肿瘤免疫细胞否40790000.003265143.465662959.3113.88%不适用否

31日

治疗临床研究营销网络和信

否50000000.0050000000.00100%不适用否息化建设项目

补充流动资金否10032500.006329769.7510028143.5799.96%不适用不适用

合计-260032500.0029969595.17209009598.20----2024年4月11日召开的第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第十六次会议，审议通过《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，为保证募投项目的成果更好地满足公司发展规划要求，公司充分考虑募集资金实际使用情况、募投项目实施现状，在募集资金投资用途及投资规模不发生变更的情况下，将“重组人干扰素α1b 防治新型冠状病毒肺炎临床试验”预计达到可使用状态的时间延长至2024年12月31日。具体内容详见公司于2024年4月15日在北京证券交易所信息披露平募投项目的实际进度是否落后于公开披露的计划进度台（http://www.bse.cn）披露的《关于部分募集资金投资项目延期的公告》（公告编号：2024-045）。

项目，如存在，请说明应对措施、投资计划是否需要调2025年4月23日公司召开的第四届董事会第四次会议、第四届监事会第二次会议，审议通过《关整（分具体募集资金用途）于部分募集资金投资项目延期的议案》，为保证募投项目的成果更好地满足公司发展规划要求，公司充分考虑募集资金实际使用情况、募投项目实施现状，在募集资金投资用途及投资规模不发生变更的情况下，将“新型 PEG 集成干扰素突变体注射液伴随基因检测治疗乙肝临床试验”预计达到可使用状态的时间延长至2025年12月31日。具体内容详见公司于2025年4月25日在北京证券交易所官网（www.bse.cn）披露的《关于部分募集资金投资项目延期的公告》（公告编号：2025-030）。

可行性发生重大变化的情况说明不适用

募集资金用途变更的（分具体募集资金用途）不适用情况说明

募集资金置换自筹资金情况说明公司第二届董事会第十二次会议、第二届监事会第十二次会议，审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金，置换金额共计6584641.16元。中审华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了CAC证专字[2021]0143号《关于北京三元基因药业股份有限公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的鉴证报告》。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见；保荐机构对该事项发表了无异议的核查意见。

使用闲置募集资金不适用暂时补充流动资金情况说明使用闲置募集资金购买相关理财产品情况说明不适用超募资金投向不适用用超募资金永久补充流动资金不适用或归还银行借款情况说明募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况无

鉴于本次公开发行股票实际募集资金净额低于原拟投入募投项目的募集资金金额，公司对本次募集资金金额进行调整。公司募集资金主要用于四个研发项目、营销网络和信息化建设项目和补充流动资金，总金额350000000.00元。本次公开发行募集资金净额为人民币260032500.00元，低于其他情况募投项目拟投资总额，公司根据实际募集资金净额并结合各募投项目情况对募投项目拟投入募集资金净额进行调整，变更后投资金额变更为260032500.00元，其中将补充流动资金项目的募集资金投资金额从100000000.00元调整为10032500.00元。具体情况请见《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的公告》。