灿能电力:2024年年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

证券代码：870299证券简称：灿能电力公告编号：2025-014

南京灿能电力自动化股份有限公司

2024年年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到账时间

1、2020年第一次股票发行2020年11月10日公司召开第一届董事会第二十三次会议，审议通过《关于<南京灿能电力自动化股份有限公司2020年第一次股票定向发行说明书>》，该议案于2020年第五次临时股东大会审议通过。经全国中小企业股份转让系统《关于南京灿能电力自动化股份有限公司股票定向发行无异议的函》（股转系统函[2020]3789号）确认，公司发行3500000.00股。此次股票发行价格为人民币

3.6元/股，募集资金总额为人民币12600000.00元。募集资金到位情况已经

大信会计师事务所（特殊普通合伙）于2020年12月17日出具的大信验字【2020】

第4-00052号验资报告审验。

2、2022年向不特定合格投资者公开发行股票

公司申请向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市，公司经北京证券交易所（以下简称“北交所”）审核同意并于2022年3月30日经中

国证券监督管理委员会同意注册，公司本次发行价格为5.80元/股，发行股数为

2024.9276万股，实际募集资金总额为人民币117445800.80元。截至2022年5月27日，上述募集资金已全部到账，并于2022年5月30日由大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了大信验字【2022】第4-00025号验资报告审验。（二）募集资金专户存储情况截至2024年12月31日，募集资金存放专项账户的存款余额如下：

开户银行银行账号募集金额（元）余额（元）

交通银行南京竹山路支行32089999101300105672212600000.000.00

招商银行南京江宁支行125905014410602117445800.8095869118.29

合计130045800.8095869118.29公司在交通银行南京竹山路支行开设的募集资金专用账户（银行账号：320899991013001056722）资金已按规定用途使用完毕，公司已办理完成该账户的注销手续，具体详见公司 2024 年 8 月 29 日在北京证券交易所信息披露平台（www.bse.cn）披露的《关于部分募集资金专项账户完成销户的公告》（公告编号：2024-041）。

二、募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，依据《公司法》《证券法》《北京证券交易所上市规则（试行）》等规定以及《公司章程》，结合实际情况，公司制定了《募集资金管理制度》，规定了募集资金存储、使用和监管的相关内容。针对2020

年第一次股票发行，公司与申万宏源承销保荐、交通银行股份有限公司江苏省分

行签订《募集资金三方监管协议》；2022年向不特定合格投资者公开发行股票并

在北交所上市，公司与申万宏源承销保荐、招商银行股份有限公司南京分行签订《募集资金三方监管协议》，对募集资金的存放和使用情况进行监管。

三、本报告期募集资金的实际使用情况

（一）募投项目情况

截至2024年12月31日，募集资金使用用途和金额如下表所示：

1、2020年第一次股票发行

项目金额（元）

募集资金总额12600000.00

发行费用-

募集资金净额12600000.00

加：利息收入48234.07

加：理财产品收益-

具体用途：累计使用金额其中：2024年年度1、电能质量监测项目建设12602586.07665632.01

2、银行手续费214.800.00

3、销户余额转基本户45433.2045433.20

截至2024年12月31日募集资金余额0.00

具体情况详见本报告附表2《募集资金使用情况对照表（上市前定向发行）》

2、2022年向不特定合格投资者公开发行

项目金额（元）

募集资金总额117445800.80

发行费用12203775.46

募集资金净额105242025.34

加：利息收入4376164.56

加：理财产品收益665863.61

具体用途：累计使用金额其中：2024年年度

1、电能质量监测治理综合产品生产项目14413856.903402332.39

2、银行手续费1078.32407.63

截至2024年12月31日募集资金余额95869118.29具体情况详见本报告附表1《募集资金使用情况对照表（向不特定合格投资者公开发行并上市）》募投项目可行性不存在重大变化

（二）募集资金置换情况

针对2022年向不特定合格投资者公开发行股票的募集资金，2022年6月29日，公司召开第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第十次会议，审议通过《关于使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换已支付发行费用264.34万元。具体详见《关于使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的公告》（公告编号：2022-050）。

（三）闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情形。（四）闲置募集资金购买理财产品情况报告期，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况如下：

委托方委托理财产委托理财金委托理财起委托理财终收益类预计年化产品名称

名称品类型额（万元）始日期止日期型收益率

招商银银行理财产招商银行点金系列30002024年4月12024年7月浮动收1.56%或

行品看涨两层区间91天日1日益2.62%结构性存款

招商银定期存款定期存款65002024年5月2024年11固定收1.85%行16日月16日益

招商银银行理财产招商银行单位大额14002024年8月2024年11固定收1.60%行品存单2024年第140815日月15日益期

招商银银行理财产招商银行点金系列88002024年12月2024年12浮动收1.30%或

行品看涨两层区间25天6日月31日益1.80%结构性存款

2023年11月16日，公司召开了第二届董事会第十九次会议、第二届监

事会第十六次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司拟使用不超过人民币8000万元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，择机、分阶段购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品，拟投资的产品期限最长不超过12个月。在上述额度范围内，资金可循环滚动使用。该议案已经公司2023年12月5日召开的2023年第一次临时股东大会审议通过。该议案自股东大会审议通过起12个月内有效。具体内容详见公司在北京证券交易所信息披露平台（www.bse.cn）披露的《使用闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号2023-032）。

2024年10月24日公司召开了第三届董事会第四次会议、第三届监事会第

四次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，使用不超过人民币9000.00万元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，择机、分阶段购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品，拟投资的产品期限最长不超过12个月。在上述额度范围内，资金可循环滚动使用。具体内容详见公司在北京证券交易所信息披露平台（www.bse.cn）披露的《使用闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号2024-048）。

报告期内，公司对闲置募集资金进行现金管理，先后于2024年4月1日购买了3000.00万元招商银行保本浮动收益结构性存款；2024年5月16日，公司存入了6500.00万元招商银行6个月定期存款，由于具体负责使用闲置募集资金进行现金管理的操作部门对闲置募集资金现金管理范围的理解存在偏差，误认为定期存款不属于现金管理，导致在2024年5月16日存入招商银行6个月的定期存款6500.00万元后公司募集资金现金管理金额达到9500.00万元，超出了公司董事会授权使用额度的情况。2024年7月1日，公司前次购买的理财产品3000.00万元到期收回，收回后公司闲置募集资金进行现金管理的余额为

6500.00万元，在董事会授权使用额度内。

四、变更募集资金用途的资金使用情况

报告期内，不存在变更募集资金用途的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本报告三、（四）闲置募集资金购买理财产品情况中一笔现金管理产品超过

了董事会授权额度，发现问题后，公司立即对使用暂时闲置募集资金进行现金管理的具体情况进行了详细梳理和排查，对存在问题进行了认真分析，将相关情况及时向公司董事、监事及相关人员进行了通报、传达。同时，对于财务总监、董秘以及相关关键岗位人员组织培训学习证监会相关部门规章以及北交所《北京证券交易所上市公司持续监管指引第9号——募集资金管理》等相关规则，积极整改切实纠正理解和认识偏差问题，严格按照公司制定的《募集资金管理制度》执行，确保未来不再有类似事项发生。除此之外，公司募集资金的存放、使用和信息披露不存在其他问题。六、保荐机构核查意见灿能电力2024年度募集资金使用过程中存在募集资金现金管理金额超过董

事会授权额度的情形，公司认识到上述问题后及时进行了整改，截至2024年末，公司闲置募集资金进行现金管理余额在董事会审议额度之内。除此之外，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在违规改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

七、会计师鉴证意见灿能电力董事会编制的2024年度募集资金专项报告符合《上市公司监管

指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、北京证券交易

所《北京证券交易所股票上市规则（试行）》及相关格式指南的规定，在所有重大方面如实反映了贵公司募集资金2024年度实际存放与使用情况。

八、备查文件

（一）《南京灿能电力自动化股份有限公司第三届董事会第六次会议决议》

（二）《南京灿能电力自动化股份有限公司第三届监事会第五次会议决议》（三）《南京灿能电力自动化股份有限公司第三届董事会独立董事专门会议第五次会议决议》（三）《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于南京灿能电力自动化股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》（四）《公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）关于南京灿能电力自动化股份有限公司2024年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的鉴证报告》南京灿能电力自动化股份有限公司董事会

2025年4月18日附表1：

募集资金使用情况对照表（向不特定合格投资者公开发行并上市）

单位：元募集资金净额（包含通过行使超额配售权取得

105242025.34本报告期投入募集资金总额3402332.39的募集资金）变更用途的募集资金金额0

已累计投入募集资金总额14413856.90

变更用途的募集资金总额比例0%截至期末投项目可行是否已变更项目达到预

募集资金用调整后投资总额本报告期投入金截至期末累计入进度（%）是否达到性是否发项目，含部定可使用状

途（1）额投入金额（2）(3)＝预计效益生重大变分变更态日期

(2)/(1)化电能质量监测治理综合2025年12否105242025.343402332.3914413856.9013.70%不适用否产品生产项月31日目

合计-105242025.343402332.3914413856.90----募投项目的实际进度是否落后于公开披露的募投项目因受宏观经济以及市场环境变化影响建设项目土建工程推进有所放缓。

计划进度，如存在，请说明应对措施、投资计公司于2023年8月23日召开第二届董事会第十七次会议审议通过《关于公司募投项划是否需要调整（分具体募集资金用途）目延期的议案》，具体详见《关于公司募投项目延期的公告》（公告编号：2023-025）。

可行性发生重大变化的情况说明未发生重大变化募集资金用途变更的情况说明（分具体募集资不适用金用途）

针对2022年向不特定合格投资者公开发行股票的募集资金，2022年6月29日，公司召开第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第十次会议，审议通过《关于使募集资金置换自筹资金情况说明用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换已支付发行费用264.34万元。具体详见《关于使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的公告》（公告编号：2022-050）。

使用闲置募集资金暂时补充流动资金的审议不适用额度报告期末使用募集资金暂时补流的金额不适用

2023年11月16日公司召开第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第十六次

使用闲置募集资金购买相关理财产品的审议会议，2023年12月5日召开2023年第一次临时股东大会，审议通过了《关于使用闲额度置募集资金进行现金管理的议案》。具体内容详见公司在北京证券交易所信息披露平台（www.bse.cn）披露的《使用闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号

2023-032）；

2024年10月24日公司召开了第三届董事会第四次会议、第三届监事会第四次会

议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》。具体内容详见公司在北京证券交易所信息披露平台（www.bse.cn）披露的《使用闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号2024-048）。

报告期末使用闲置募集资金购买相关理财产

品的余额超募资金投向不适用用超募资金永久补充流动资金或归还银行借不适用款情况说明

节余募集资金转出的情况说明不适用附表2：

募集资金使用情况对照表（上市前定向发行）

单位：元

募集资金净额12600000.00本报告期投入募集资金总额665632.01变更用途的募集资金金额0