中信建投证券股份有限公司

关于北京广厦环能科技股份有限公司

2024年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”）

作为北京广厦环能科技股份有限公司（以下简称“广厦环能”或“公司”）向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的保荐机构，根据《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》

等相关规定，对广厦环能2024年度募集资金年度存放与实际使用情况进行了审慎核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、募集完成时间公司于2023年10月27日收到中国证券监督管理委员会下发的《关于同意北京广厦环能科技股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕2392号），同意公司向不特定合格投资者公开发行股票的注册申请。公司本次发行的发行价格为23.45元/股，募集资金总额人民币35175.00万元，减除发行费用人民币2989.82万元（不含税）后，募集资金净额为人民币

32185.18万元。截至2023年11月28日，上述募集资金已到账，并由天健会计

师事务所（特殊普通合伙）进行审验，出具了《验资报告》（天健验〔2023〕1-17号）。

2023年12月5日，公司在北京证券交易所上市。自公司上市之日起30个

自然日内（含第30个自然日，即自2023年12月5日至2024年1月3日），获授权主承销商中信建投证券有权使用超额配售股票募集的资金以竞价交易方式

购买公司股票，且申报买入价格不得超过本次发行的发行价，购买的股份数量不超过本次超额配售选择权股份数量限额（225.00万股）。

在北京证券交易所上市之日起30个自然日内，中信建投证券作为本次发行

1的获授权主承销商，未利用本次发行超额配售所获得的资金以竞价交易方式从二

级市场买入本次发行的股票。公司按照本次发行价格23.45元/股，在初始发行规模1500.00万股的基础上新增发行股票数量225.00万股，由此发行总股数扩大至1725.00万股，公司发行后的总股本增加至7690.00万股，发行总股数占发行后总股本的22.43%。公司通过本次行使超额配售选择权增加的募集资金总额为

5276.25万元，连同初始发行规模1500.00万股股票对应的募集资金总额35175.00万元，本次发行最终募集资金总额为40451.25万元，扣除发行费用（不含税）金额为3339.51万元，募集资金净额为37111.74万元。截至2024年1月

4日，上述募集资金净额已经全部到账，并由天健会计师事务所（特殊普通合伙）

进行审验，出具了《验资报告》（天健验〔2024〕1-1号）。

（二）募集资金使用和结余情况

单位：万元项目序号金额

募集资金净额(含超额配售部分) A 37111.74

自有账户垫付发行费用 B 13.08

项目投入 C1 312.56截至期初累计发生额

利息收入净额 C2 4.20

项目投入 D1 13808.75本期发生额

利息收入净额 D2 183.32

项目投入 E1=C1+D1 14121.31截至期末累计发生额

利息收入净额 E2=C2+D2 187.52

应结余募集资金 F=A+B-E1+E2 23191.03

实际结余募集资金 G 23191.03

差异 H=F-G 0.00

（三）募集资金存放和管理情况为规范公司募集资金管理，保护投资者合法权益，根据《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第9号——募集资金管理》等相关规定，以及公

2司《募集资金使用管理办法》相关要求，公司已对募集资金实行了专户存储。公

司和中信建投证券分别与招商银行股份有限公司北京大兴支行、中国民生银行股

份有限公司北京分行签订了《募集资金专户三方监管协议》；公司、公司子公司廊坊广厦新源石化设备制造有限公司和中信建投证券分别与中国工商银行股份有限公司北京大兴支行、中国民生银行股份有限公司北京分行签订了《募集资金专户四方监管协议》。

截至2024年12月31日，公司有3个正常使用的募集资金专户，募集资金存放情况如下：

单位：元序开户银行银行账号募集资金余额号中国工商银行股份有限公司北京兴盛

1020026211920005952519600206.92

街支行

2招商银行股份有限公司北京大兴支行1109060973108681597858.14

中国民生银行股份有限公司北京中关

364233554116712247.90

村支行中国民生银行股份有限公司北京木樨

46500065000.00

地支行

合计37910312.96注1：公司在中国民生银行股份有限公司北京木樨地支行设立的募集资金专项账户（账号：650006500）中存放的募集资金已按计划使用完毕，且该募集资金专项账户已不再使用，公司已办理完成该账户的注销手续。

注2：截至2024年12月31日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的未到期本金余额为人民币19400.00万元。

二、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金使用情况

公司募集资金使用情况详见本核查意见附表1：募集资金使用情况对照表（向不特定合格投资者公开发行并上市）。

（二）变更募投项目的资金使用情况

公司于2024年6月7日召开第三届董事会第二十二次会议、第三届监事会

第十七次会议，于2024年6月27日召开2024年第三次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分募投项目投资总额、实施方式和实施地点及调整部分募投项

3目部分内容的议案》。为了确保募投项目有序推进，加快业务发展，确保项目顺利实施，结合公司目前业务发展需求及资金现状，公司根据本次发行的募集资金实际情况，对管理中心及数字化建设项目投资总额、实施方式及实施地点进行调整。因项目设计规划调整和实际建设需要，为保证项目顺利开展，公司根据本次发行的募集资金实际情况，对高效节能换热器项目的占地面积、建筑面积等进行调整，对研发中心项目建筑面积和建筑层数进行调整。

变更募集资金的具体使用情况详见附表1：募集资金使用情况对照表（向不特定合格投资者公开发行并上市）。

（三）募集资金置换情况

2024年1月8日，公司召开第三届董事会第十八次会议、第三届监事会第十四次会议，审议并通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金334.78万元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金（其中2023年度预先投入募集资金投资项目的自筹资金金额为312.56万元），使用募集资金683.42万元置换已从自有资金账户支付的发行费用（均系2023年度已从自有资金账户支付的发行费用）。天健会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司截至2024年1月4日以自筹资金预先投入

募集资金投资项目和支付发行费用的情况进行了鉴证，并已于2024年1月6日出具《关于北京广厦环能科技股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目及支付发行费用的鉴证报告》（天健审〔2024〕1-2号）。

截至2024年12月31日，公司已完成上述资金置换。

（四）闲置募集资金暂时补充流动资金情况

2024年度，公司不存在闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（五）募集资金进行现金管理情况报告期，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况如下：

4委托理预计年

委托理委托理委托理委托方财金额收益化收益财产品产品名称财起始财终止

名称（万类型率类型日期日期元）（%）招商银

2024年2025年

行股份定期存固定

定期存单1400.007月317月311.85有限公单收益日日司招商银

2024年2025年

行股份定期存固定

定期存单500.007月317月311.75有限公单收益日日司招商银

2024年2025年

行股份定期存固定

定期存单200.004月264月261.95有限公单收益日日司招商银

2024年2025年

行股份定期存固定

定期存单2300.004月264月261.95有限公单收益日日司中国民

2024年2025年

生银行定期存固定

定期存单2000.004月264月262.00股份有单收益日日限公司挂钩汇率区间累计中国工型法人人民币结构2024年2025年保本

商银行银行理1.40-

性存款产品-专户型10000.001月291月27浮动

股份有财产品2.36

2024 年第 048 期 C 日 日 收益

限公司款挂钩汇率区间累计中国工型法人人民币结构2024年2025年保本

商银行银行理1.50-

性存款产品-专户型3000.002月62月5浮动

股份有财产品2.20

2024 年第 059 期 A 日 日 收益

限公司款中信建

2024年2024年保本

投证券券商理“看涨宝”331期-

2000.001月267月26浮动[注]

股份有 财产品 SRBM50/JTB230日日收益限公招商银点金系列看涨两层2024年2024年保本

行股份银行理1.65或

区间91天结构性存4500.001月264月26浮动

有限公财产品2.50%款日日收益司

5委托理预计年

委托理委托理委托理委托方财金额收益化收益财产品产品名称财起始财终止

名称（万类型率类型日期日期元）（%）招商银点金系列看涨两层2024年2024年保本

行股份银行理1.65或

区间91天结构性存500.001月264月26浮动

有限公财产品2.50%款日日收益司

中国民聚赢汇率-挂钩欧元

2024年2024年保本

生银行银行理对美元汇率结构性1.60-

3800.001月264月26浮动

股份有财产品存款2.80日日收益

限公司 （SDGA240088V）中国民

聚赢汇率-挂钩欧元2024年2024年保本

生银行银行理1.50-

对美元汇率结构性3000.001月262月26浮动

股份有财产品2.65存(SDGA240082V） 日 日 收益限公司招商银

2024年2024年

行股份定期存固定

定期存单2200.004月2610月261.85有限公单收益日日司中国民

2024年2024年

生银行定期存固定

定期存单1800.004月2610月261.9股份有单收益日日限公司

注1：公司购买的招商银行股份有限公司的期间为2024年4月26日至2025年4月26日的金额为500万元人民币的定期存单，公司已于2024年5月22日提前支取300万元，剩余未支取金额为200万元；除此之外，其他相关信息均保持不变。

注2：截至2024年12月31日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的未到期本金余额为人民币19400.00万元。

公司于2024年1月8日召开第三届董事会第十八次会议、第三届监事会第

十四次会议，于2024年1月24日召开2024年第一次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。在确保不影响募集资金投资项目正常实施及确保募集资金安全的前提下，同意使用额度不超过3.70亿元的闲置募集资金进行现金管理，自公司股东大会审议通过之日起12个月内有效，在上述额度范围内，可循环滚动使用。

公司于2025年1月3日召开第四届董事会2025年第一次独立董事专门会议、于2025年1月6日召开第四届董事会第六次会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。在确保不影响募集资金投资项目正常实

6施及确保募集资金安全的前提下，同意使用额度不超过20000.00万元的闲置募

集资金进行现金管理，自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，在上述额度范围内，可循环滚动使用。

公司不存在质押上述理财产品情况。

三、募集资金使用及披露中存在的问题

2024年度，公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整地对募集资金使用情况进行了披露，不存在募集资金使用及披露的违规情形。

四、会计师对募集资金存放和使用情况的专项鉴证意见天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2024年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》进行鉴证，出具《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》，认为“广厦环能公司管理层编制的2024年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《北京证券交易所股票上市规则（试行）》(北证公告〔2024〕22号)、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第9号——募集资金管理》（北证公告〔2023〕76号）及相关格式指引的规定，如实反映了广厦环能公司募集资金2024年度实际存放与使用情况”。

五、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：截至2024年12月31日，公司募集资金存放和使用符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》

以及《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金使用不存在违反相关法律法规的情形。

综上，保荐机构对广厦环能2024年度募集资金存放与实际使用情况无异议。

（以下无正文）

7附表1

募集资金使用情况对照表（向不特定合格投资者公开发行并上市）

编制单位：北京广厦环能科技股份有限公司单位：万元募集资金净额（包含通过行使超额配售权取得的募集资

37111.74本报告期投入募集资金总额13808.74

金）

变更用途的募集资金总额3070.00

已累计投入募集资金总额14121.31

变更用途的募集资金总额比例8.27%是否已变更项截至期末累计截至期末投入进项目达到预是否达项目可行性调整后投资总本报告期投

募集资金用途目，含部分变投入金额度（%）（3）=定可使用状到预计是否发生重

额（1）入金额

更（2）（2）/（1）态日期效益大变化

2025年12月

高效节能换热器项目否19871.742458.272680.4013.49%不适用否

31日

管理中心及数字化建设2026年12月是3070.00776.63866.9328.24%不适用否项目31日

2026年12月

研发中心项目否4170.00549.65549.7813.18%不适用否

31日

补充流动资金否10000.0010024.2010024.20100.24%不适用不适用否

合计-37111.7413808.7514121.31----

募投项目的实际进度是否落后于公开披露的计划进度，如存在，请说明应对措施、投资计划是否需要调整（分具体不适用募集资金用途）可行性发生重大变化的情况说明不适用

公司于2024年6月7日召开第三届董事会第二十二次会议、第三届监事会第十七次会议，于2024年6月27日召开2024年第三次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分募投项目投资总额、实施方式和实施地点及调整部分募投项目部分内容的议案》。公募集资金用途变更的情况说明（分具体募集资金用途）

司同时对管理中心及数字化建设项目投资总额、实施方式及实施地点进行调整和高效节

能换热器项目的占地面积、建筑面积等进行调整，及研发中心项目建筑面积和建筑层数进行调整。

2024年1月8日，公司召开第三届董事会第十八次会议、第三届监事会第十四次会议，审议并通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金334.78万元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金（其中2023年度预先投入募集资金投资项目的自筹资金金额为312.56万元），使用募集资金683.42万元置换已从自有资金账户支付的发行费用（均系2023年度已从自募集资金置换自筹资金情况说明有资金账户支付的发行费用）。本所对公司截至2024年1月4日以自筹资金预先投入募集资金投资项目和支付发行费用的情况进行了鉴证，并已于2024年1月6日出具《关于北京广厦环能科技股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目及支付发行费用的鉴证报告》（天健审〔2024〕1-2号）。

截至2024年12月31日，公司已完成上述资金置换使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况说明不适用公司于2024年1月8日召开第三届董事会第十八次会议、第三届监事会第十四次会议，于2024年1月24日召开2024年第一次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。在确保不影响募集资金投资项目正常实施及确保募集资金安全的前提下，本次拟使用额度不超过3.70亿元的闲置募集资金进行现金管使用闲置募集资金购买相关理财产品情况说明理，自公司股东大会审议通过之日起12个月内有效，在上述额度范围内，可循环滚动使用。

截至2024年12月31日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的未到期本金余额为人民币19400.00万元。

超募资金投向不适用用超募资金永久补充流动资金或归还银行借款情况说明不适用募集资金其他使用情况说明不适用