铜冠矿建:天风证券股份有限公司关于铜陵有色金属集团铜冠矿山建设股份有限公司2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况专项核查意见

天风证券股份有限公司关于

铜陵有色金属集团铜冠矿山建设股份有限公司

2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况

专项核查意见

天风证券股份有限公司（以下简称“天风证券”或“保荐机构”）作为铜陵

有色金属集团铜冠矿山建设股份有限公司（以下简称“铜冠矿建”或“公司”）

向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的保荐机构，根据《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》《北京证券交易所股票上市规则》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第9号——募集资金管理》等有关规定，对铜冠矿建募集资金

2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况进行了专项核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额和资金到账时间经中国证券监督管理委员会《关于同意铜陵有色金属集团铜冠矿山建设股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》（证监许可[2024]1234号）的批复，公司于2024年9月18日向战略投资者定向配售和网上向开通北交所交易权限的合格投资者公开发行人民币普通股股票5066.67万股，发行方式为向战略投资者定向配售和网上向开通北交所交易权限的合格投资者定价发行相

结合的方式进行，每股发行价为4.33元，募集资金总额为人民币21938.68万元，扣除发行费用后实际募集资金净额为19887.61万元。该募集资金已于2024年9月20日到账。公司因行使超额配售取得的募集资金净额为3088.93万元，到账时间为2024年11月11日。上述资金到账情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）容诚验字[2024]230Z0085 号《验资报告》和容诚验字[2024]230Z0119

号《验资报告》验证。

（二）募集资金使用和结余情况

金额单位：人民币万元项目序号金额

募集资金净额 A 22976.54

项目投入 B1 3874.92截至期初累计发生额

利息收入净额 B2 2.92

项目投入 C1 3810.80本期发生额

利息收入净额 C2 29.65

项目投入 D1=B1+C1 7685.72截至期末累计发生额

利息收入净额 D2=B2+C2 32.57

应结余募集资金 E=A-D1+D2 15323.39

实际结余募集资金 F 15323.39

差异 G=E-F -

（三）募集资金专户存储情况

截至2025年12月31日，本公司有2个募集资金专户，募集资金存放情况如下：

金额单位：人民币元开户银行银行账号募集资金余额备注中国银行股份有限公司铜

185778237036113014114.29

陵分行中国建设银行股份有限公

3405016688080000125340219765.14

司铜陵住房建筑业支行

合计-153233879.43-

二、募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》（证监会公告〔2025〕10号）、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第9号——募集资金管理》（北证公告〔2025〕30号）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《铜陵有色金属集团铜冠矿山建设股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构天风证券股份有限公司分别与中国银行股份有限公司铜陵分行、中国建设银行

股份有限公司铜陵住房建筑业支行、中国工商银行股份有限公司铜陵百大支行签

订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目情况

1、截至2025年末，募投项目累计投入募集资金总额7685.72万元，募集资

金投资项目情况详见本报告附件1募集资金使用情况对照表。

2、募集资金投资项目可行性不存在重大变化。

（二）募集资金置换情况公司募集资金未存在置换情况。

（三）闲置募集资金暂时补充流动资金情况公司未存在闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（四）闲置募集资金开展现金管理情况

1、2024年12月27日，公司召开第四届董事会第十次会议、第四届监事会

第十次会议，审议并通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用部分闲置募集资金购买理财产品。全体独立董事发表了明确的同意意见。

2025年1月14日，公司召开2025年第一次临时股东大会同意上述议案，决议有效期限内批准使用总金额（任意时点使用募集资金购买理财产品的金额合计）不超过人民币3500.00万元（含本数）的闲置募集资金购买理财产品，投资于安全性高、流动性好、可以保障投资本金安全的理财产品，包括但不限于结构性存款、大额存单、通知存款等可以保障投资本金安全的产品。在前述额度内，资金可以循环滚动使用，拟投资的期限最长不超过12个月。

2025年12月12日，公司召开第四届董事会第十七次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。

2025年12月29日，公司召开2025年第五次临时股东会同意上述议案，决议有效期限内批准使用总金额（任意时点使用募集资金购买理财产品的金额合计）

不超过人民币8000.00万元（含本数）的闲置募集资金购买理财产品，投资于安全性高、流动性好、可以保障投资本金安全的理财产品，包括但不限于结构性存款、大额存单、通知存款等可以保障投资本金安全的产品。在前述额度内，资金可以循环滚动使用，拟投资的期限最长不超过12个月。

报告期内实际使用金额3500.00万元，获得188716.33元收益，购买的理财产品于期末均已到期，不存在现金管理产品质押的情况。

2、本年度，公司使用暂时闲置募集资金开展现金管理的情况如下：

委托起始日终止收益预计年化收方产品类型产品名称金额

期日期类型益率（%）名称中国建设中国建设银行2025保本保本浮动2025年银行安徽省分行单1500.00年10浮动

收益型产07月080.65%-2.50%安徽位人民币定制万元月09收益品日省分型结构性存款日类行上海浦东发展利多多公司稳

2025保本

银行保本浮动利 25JG3281 2025年

2000.00年10浮动股份收益型产期（3个月早鸟07月070.70%-2.10%万元月09收益有限品款）人民币对日日类公司公结构性存款铜陵支行

（五）投资境外募投项目的情况矿山工程施工和采矿设备购置项目主要应用于“刚果(金)卡莫亚铜钴矿深部矿体采矿工程”“谦比希铜矿东南矿区南采区采矿、掘进工程”等国外项目。截至2025年12月31日，该项目设备总投资及原计划使用募集资金投入的设备购置工作已基本完成，项目累计使用募集资金185.48万元。

（六）募集资金使用的其他情况

截至2025年12月31日，公司在中国工商银行股份有限公司铜陵百大支行设立的募集资金专项账户（账号：1308020029200350939）资金已按规定使用完毕且已注销。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

2025年10月23日，公司召开第四届董事会2025年第二次独立董事专门会议审议和第四届董事会审计委员会2025年第三次会议审议审议通过了《关于变更募集资金用途的议案》。

2025年10月24日，公司召开第四届董事会第十四次会议、第四届监事会

第十三次会议，审议通过了《关于变更募集资金用途的议案》。2025年11月10日，公司召开2025年第三次临时股东会，审议通过了上述议案。

“矿山工程施工和采矿设备购置项目”实施过程中，公司为加快海外订单向业绩转化，综合考虑投资效率、境外直接投资（ODI）要求及国资监管等因素，主要由境外子公司以自有资金在项目所在地采购设备，为提高募集资金使用效率，更好支持公司主营业务发展，公司拟将原募投项目“矿山工程施工和采矿设备购置项目”募集资金变更用于“安宁矿业潘家田铁矿露天转地下开采工程”。“安宁矿业潘家田铁矿露天转地下开采工程”项目情况详见本报告附件1募集资金使用情况对照表。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已经披露的募集资金相关信息及时、真实、准确、完整地反映了2025年度募集资金存放与实际使用情况，不存在违规使用募集资金的重大情形。

六、会计师对募集资金2025年度存放和使用情况的专项鉴证意见

天健会计师事务所（特殊普通合伙）认为：铜冠矿建管理层编制的2025年度《关于募集资金年度存放、管理与实际使用情况的专项报告》符合《上市公司募集资金监管规则》（证监会公告〔2025〕10号）、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第9号——募集资金管理》（北证公告〔2025〕30号）及相关格式指

引的规定，如实反映了铜冠矿建募集资金2025年度实际存放、管理与实际使用情况。

七、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：铜冠矿建2025年度募集资金存放、管理与实际使用符合《北京证券交易所股票上市规则》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第9号—募集资金管理》等相关法律法规及公司《募集资金管理制度》的有关规定，公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，有效执行募集资金三方监管协议，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

（以下无正文）附件1：

募集资金使用情况对照表（向不特定合格投资者公开发行并上市）

2025年度

单位：人民币万元

募集资金净额（包含通过行使超额配售权取得的募集资金）22976.54本年度投入募集资金总额3810.80

改变用途的募集资金金额11814.52

已累计投入募集资金总额7685.72

改变用途的募集资金总额比例51.42%调整后截至期末截至期末是否已变更项目本年度项目达到预定是否达到项目可行性是否发

募集资金用途投资总额累计投入金额投入进度（%）（含部分变更）投入金额可使用状态日期预计效益生重大变化

（1）（2）（3）＝（2）/（1）矿山工程施工和采矿设备

是185.480.01185.48100.002025年不适用否购置项目补充矿山工程建设和采矿

运营管理业务运营资金项否6976.543287.096976.54100.002025年不适用否目矿山工程新技术研发中心