天风证券股份有限公司

关于铜陵有色金属集团铜冠矿山建设股份有限公司

使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见

天风证券股份有限公司（以下简称“天风证券”或“保荐机构”）作为铜陵

有色金属集团铜冠矿山建设股份有限公司（以下简称“铜冠矿建”或“公司”）

向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的保荐机构，根据《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》《北京证券交易所股票上市规则》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》等有关规定，对铜冠矿建使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项进行了核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况2024年9月18日，铜陵有色金属集团铜冠矿山建设股份有限公司（以下简称“铜冠矿建”或“公司”）发行普通股5066.67万股，发行方式为向不特定合格投资者公开发行，发行价格为4.33元/股，募集资金总额为219386811.00元，扣除发行费用后实际募集资金净额为198876047.43元，到账时间为2024年9月20日。公司因行使超额配售选择权取得的募集资金净额为30889339.62元，到账时间为2024年11月11日。

二、募集资金使用情况

（一）募集资金使用情况和存储情况

截至2025年11月30日，公司上述发行股份的募集资金使用情况具体如下：

单位：万元募集资金计投入进序实施累计投入募集资

项目划投资总额（调（%）

号主体金金额*

整后）**=*/*矿山工程施工和采矿设备铜冠

1185.48185.48100.00%

购置项目矿建补充矿山工程建设和采矿铜冠

26976.546976.54100.00%

运营管理业务运营资金项矿建目矿山工程新技术研发中心铜冠

34000.000.000.00%

建设项目矿建安宁矿业潘家田铁矿露天铜冠

411814.52154.021.30

转地下开采工程矿建

合计22976.547316.0431.84%

截至2025年11月30日，公司募集资金账户余额情况如下：

序

开户行账号金额（元）号

1中国银行股份有限公司铜陵分行185778237036116696138.39

中国建设银行股份有限公司铜陵

23405016688080000125340215610.92

住房建筑业支行

（二）募集资金暂时闲置的原因

由于募投项目“安宁矿业潘家田铁矿露天转地下开采工程”及“矿山工程新技术研发中心建设项目”按计划分阶段投入，导致部分募集资金在短期内暂时闲置。

三、使用闲置募集资金购买理财产品的基本情况

（一）投资产品具体情况

提高闲置募集资金使用效率，在确保资金安全、不影响募集资金投资项目建设的前提下，于决议有效期限内使用总金额（任意时点使用募集资金购买理财产品的金额合计）不超过人民币8000.00万元（含本数）的闲置募集资金购买理财产品，投资于安全性高、流动性好、可以保障投资本金安全的理财产品，包括但不限于结构性存款、大额存单、通知存款等可以保障投资本金安全的产品。在前述额度内，资金可以循环滚动使用，拟投资的期限最长不超过12个月。决议自公司股东会审议通过之日起12个月内有效。

（二）投资决策及实施方式

2025年12月11日，公司召开第四届董事会2025年第四次独立董事专门会议和第四届董事会审计委员会2025年第六次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。2025年12月12日，公司召开第四届董事会第十七次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，该议案尚需提交公司股东会审议。

公司董事会授权公司法定代表人行使相关投资决策权并签署相关文件，财务负责人负责具体组织实施及办理相关事宜。公司使用部分闲置募集资金购买理财产品严格按照相关法律法规及《公司章程》《募集资金管理制度》的要求管理和

使用资金，并于到期后归还至募集资金专户。

（三）投资风险与风险控制措施

1、投资风险

（1）公司拟购买保障投资本金安全的理财产品，但金融市场受宏观经济影响，不排除投资产品受到市场波动的影响；

（2）公司将根据经济形势及金融市场的变化适时适量的介入相关产品，因此短期投资的实际收益不可预期；

（3）相关工作人员的操作及监控风险。

2、风险控制措施

为尽可能降低投资风险，公司将采取以下措施：

（1）公司将严格按照《募集资金管理制度》等相关规定对闲置募集资金进

行现金管理事项进行决策、管理、检查和监督，严控风险，保障资金安全；

（2）公司将及时跟踪、分析相关理财产品的投向、投资进展情况，一旦发

现或判断可能出现不利因素，将及时采取相应的保全措施；

（3）独立董事、审计委员会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计；

（4）公司将根据北京证券交易所的相关规定及时履行信息披露义务。

四、对公司的影响

公司使用部分闲置募集资金购买安全性高、流动性好、可以保障投资本金安全的理财产品、包括但不限于结构性存款、大额存单、通知存款等可以提高资

金使用效率，增加公司额外收益，为股东获取更好的投资回报。本次使用部分闲置募集资金的投资，不会影响募集资金投资项目建设正常开展，不存在变相改变募集资金用途的行为。

五、履行的审议程序

2025年12月11日，公司召开第四届董事会2025年第四次独立董事专门会议和第四届董事会审计委员会2025年第六次会议，审议并通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。

2025年12月12日，公司召开第四届董事会第十七次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，该议案尚需提交公司股东会审议。

六、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：公司本次使用闲置募集资金购买理财产品事项已经

第四届董事会2025年第四次独立董事专门会议、第四届董事会审计委员会2025

年第六次会议、第四届董事会第十七次会议审议通过，该事项尚需提交公司股东会审议。该事项履行了必要的审批程序，符合《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所股票上市规则》以及《北京证券交易所上市公司持续监管指引第9号——募集资金管理》等相关法律法规的要求，有利于提高募集资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司及股东获取更多的投资回报，不影响募集资金项目的正常进行，也不存在变相改变募集资金投向、损害公司及全体股东利益的情形。

综上所述，保荐机构对于公司本次使用部分闲置募集资金购买理财产品事项无异议。

（以下无正文）（本页无正文，为《天风证券股份有限公司关于铜陵有色金属集团铜冠矿山建设股份有限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签章页）

保荐代表人：

许刚徐衡平天风证券股份有限公司年月日