康普化学:2025年度独立董事述职报告（周涛）

证券代码：920033证券简称：康普化学公告编号：2026-015

重庆康普化学工业股份有限公司

2025年度独立董事述职报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

2025年度，本人周涛，作为重庆康普化学工业股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会独立董事，严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《北京证券交易所股票上市规则》、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第1号——独立董事》等有关法律法规的规定以

及《公司章程》、《独立董事制度》的要求，认真履行独立董事职责，勤勉地行使独立董事的权利，充分发挥独立董事作用，维护公司整体利益和全体股东的利益。现将2025年度履行独立董事职责的工作情况汇报如下：

一、独立董事基本情况及独立性情况周涛，男，中国国籍，1963年12月出生，无境外永久居留权，博士研究生学历，毕业于中国科学院流态化工程专业。1986年7月至1989年8月任西北轻工业学院教师；1992年5月至1995年8月任协和石油化工集团（中国）有限

公司总经理助理、工程师；1999年6月至1999年12月任中国科学院化冶所多

相反应研究开放实验室，助理研究员；1999年12至2001年12月任日本九州工业大学 JSPS研究员；2001年 12月至 2002年 4月任日本北海道大学材料科学与工程系研究员；2002年7月至2003年7月任美国新泽西理工学院粉末工程研究中心高级研究学者；2003年9月至今任中南大学化学化工学院教授；2022年6月至今任康普化学独立董事。

作为公司的独立董事，本人及本人直系亲属均不在公司或其附属企业担任除独立董事之外的其他职务，也未在公司主要股东处担任任何职务；没有为公司或其附属企业提供财务、法律、咨询等服务。除独立董事津贴外，没有从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员处取得额外的、未予披露的其他利益，不存在影响独立性的情况。

二、独立董事年度履职情况

（一）出席会议情况

2025年度，本人积极参加了公司召开的董事会、股东会、相关专门委员会

及独立董事专门会议，认真审阅会议材料，结合自身专业知识提出合理建议，发表明确意见。

1、出席董事会、股东会情况

2025年度，公司共召开董事会7次，股东会3次，本人对各次董事会审议

的各项议案均投赞成票，无反对、弃权的情形。本人出席会议的情况如下：

是否连续现场出席以通讯方委托出席出席股独董姓应出席董缺席董事2次未亲董事会次式出席董董事会次东会次名事会次数会次数自参加董数事会次数数数事会会议周涛70700否3

2、出席董事会专门委员会情况

公司董事会下设审计委员会，本人是审计委员会委员。报告期内，本人对公司定期报告主要财务信息、续聘会计师事务所等重要事项进行了审核，积极维护公司及全体股东利益。本人出席专门委员会的情况如下：

专门委员会名称应出席次数实际出席次数委托出席次数表决情况各项议案均投

审计委员会550赞成票，无反对票及弃权票

3、独立董事专门会议工作情况

报告期内，本人出席独立董事专门会议的具体情况如下：

会议名称应出席次数实际出席次数委托出席次数表决情况独立董事专门会330各项议案均投

议赞成票，无反对票及弃权票

（二）行使独立董事特别职权情况

报告期内，不存在提议召开董事会、向董事会提议召开临时股东会、独立聘请中介机构、向股东征集股东权利等行使独立董事特别职权的情况。

（三）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

报告期内，本人与公司内部审计机构保持积极沟通，认真履行职责，根据公司实际情况，对公司内部审计机构的审计工作进行监督检查。

在2025年度审计工作中，本人作为公司董事会审计委员会委员，与公司年审会计师保持沟通，及时了解审计范围、审计计划、审计方法及在审计过程中发现的重大事项，持续督促会计师按工作进度及时完成审计工作。

（四）与中小股东的沟通交流情况

报告期内，本人通过参加股东会等方式与中小股东进行沟通交流。本人严格按照有关法律、法规的相关规定履行职责，对于每次会议议案，均认真审阅相关资料，了解相关信息，利用自身专业知识做出独立、公正的判断，重点关注中小股东的合法权益。

（五）现场工作情况

报告期内，本人积极利用参加股东会、董事会、董事会专门委员会以及赴公司现场调研的时间，与公司董事、高级管理人员、董事会秘书办公室、内审部及相关人员保持有效沟通，及时了解公司生产经营状况、合规经营、内部控制执行情况以及可能产生的风险，积极关注董事会、股东会决议的执行情况，募投项目、研发项目等各类事项的进展情况，针对实际运行中遇到的问题及时提出意见和建议，充分发挥独立董事指导和监督的作用。2025年，本人在康普化学的现场工作时间为15天。

（六）监督及评估公司的内部控制

报告期内，审计委员会充分发挥专门委员会的作用，督促公司落实内部控制制度的有关要求，强化了内控工作在企业管理中的重要作用。审计委员会认为，公司已构建起较为完善的公司治理结构与内部控制机制，实际运作符合上市公司治理的相关规范要求。报告期内，公司内部控制运行有效，未发现重大缺陷和重要缺陷，并在此基础上形成了内部控制评价报告。

（七）培训学习情况

作为独立董事，本人认真学习中国证监会、北京证券交易所的相关法律法规及其他相关规范性文件，加深了对规范公司法人治理结构和保护社会公众股股东权益等相关法规的认识和理解，形成自觉保护广大投资者利益的思想意识，不断提高自身履职能力，更好地为公司的科学决策和风险防范提供专业的意见和建议。

（八）上市公司配合独立董事工作的情况

2025年，公司为本人履行职责提供了必要的工作条件，定期沟通公司运营情况，提供文件资料，积极配合本人有效行使职权，不存在妨碍独立董事职责履行的情况。

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

（一）应当披露的关联交易

报告期内，本人对公司发生的关联交易事项均进行了认真审核。公司发生的关联交易是基于日常经营的需要，关联交易在公平、公正的基础上进行，不存在损害公司及其他股东特别是中小股东利益的情形，也不会对上市公司独立性构成影响。

（二）定期报告披露情况

报告期内，本人对公司的财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告进行了重点关注和监督。公司的财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告真实、完整、准确，符合相关法律法规、规范性文件及公司制度的有关要求。

（三）董事、高级管理人员薪酬情况

公司2025年董事、高级管理人员薪酬方案，是结合公司自身实际情况制定，决策程序合法，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

（四）聘任会计师事务所情况报告期内，公司不存在更换会计师事务所的情况。天健会计师事务所（特殊普通合伙）在为公司提供审计服务工作中，恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，出具的审计报告公允地反映了公司的财务状况和经营成果。