常州三协电机股份有限公司

募集资金年度存放、管理与实际使用情况

鉴证报告天健会计师事务所

Pa n - Ch i na C e r t i f i ed P ub l i c A c c o u n ta n t s

REPORT目 录

一、募集资金年度存放、管理与实际使用情况鉴证报告…………第1—2页

二、关于募集资金年度存放、管理与实际使用情况的

专项报告…………………………………………………………第3—9页

三、报告附件………………………………………………………第10—14页募集资金年度存放、管理与实际使用情况鉴证报告

天健审〔2026〕15-32号

常州三协电机股份有限公司全体股东：

我们鉴证了后附的常州三协电机股份有限公司（以下简称三协电机公司或公司）管理层编制的2025年度《关于募集资金年度存放、管理与实际使用情况的专项报告》。

一、对报告使用者和使用目的的限定

本鉴证报告仅供三协电机公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。

我们同意将本鉴证报告作为三协电机公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送并对外披露。

二、管理层的责任三协电机公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上市公司募集资金监管规则》（证监会公告〔2025〕10号）、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第9号——募集资金管理》（北证公告〔2025〕30号）及相关格式指引的规定编制《关于募集资金年度存放、管理与实际使用情况的专项报告》，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

三、注册会计师的责任我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对三协电机公司管理层编制的上述报告独立地提出鉴证结论。

四、工作概述

第1页共14页我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。中国注册会计师

执业准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。

五、鉴证结论我们认为，三协电机公司管理层编制的2025年度《关于募集资金年度存放、管理与实际使用情况的专项报告》符合《上市公司募集资金监管规则》（证监会公告〔2025〕10号）、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第9号——募集资金管理》（北证公告〔2025〕30号）及相关格式指引的规定，如实反映了三协电机公司募集资金2025年度实际存放、管理与实际使用情况。

天健会计师事务所（特殊普通合伙）中国注册会计师：

中国·杭州中国注册会计师：

二〇二六年四月二十四日

第2页共14页常州三协电机股份有限公司

关于募集资金年度存放、管理与实际使用情况的专项报告

根据《上市公司募集资金监管规则》（证监会公告〔2025〕10号）和《北京证券交易所上市公司持续监管指引第9号——募集资金管理》（北证公告〔2025〕30号）及相关格

式指引的规定，将本公司募集资金2025年度存放、管理与实际使用情况专项说明如下。

一、募集资金基本情况

(一)实际募集资金金额和资金到账时间根据中国证券监督管理委员会《关于同意常州三协电机股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2025〕1621号），由主承销商东北证券股份有限公司采用向战略投资者定向配售和网上定价发行相结合的方式，向不特定合格投资者公开发行人民币普通股股票18000000股，发行价（配售价）为每股人民币8.83元，共计募集资金158940000.00元，坐扣承销费用和保荐费用12002339.63元后的募集资金为

146937660.37元，已由主承销商东北证券股份有限公司于2025年8月28日汇入公司募

集资金监管账户。另减除保荐费、审计验资费、律师费、发行手续费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用16025401.88元后，公司本次募集资金净额为130912258.49元。

本次募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2025〕15-5号）。

本公司由主承销商东北证券股份有限公司采用定向增发方式，向特定对象配售股份人民币普通股股票2700000股募集资金总额23841000.00元已由主承销商东北证券股份有

限公司于2025年10月9日汇入公司募集资金监管账户。另减除发行手续费254.72元，募集资金净额为23840745.28元，本次募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2025〕15-8号）。

(二)募集资金使用和结余情况

金额单位：人民币元

第3页共14页项目序号金额

募集资金净额 A 154753003.77

项目投入 B1截至期初累计发生额

利息收入净额 B2

项目投入 C1 18745187.13本期发生额

利息收入净额 C2 21401.58

项目投入[注 1] D1=B1+C1 71543495.23截至期末累计发生额

利息收入净额 D2=B2+C2 21401.58

应结余募集资金 E=A-D1+D2 83230910.12

实际结余募集资金 F 53230910.12

差异[注 2] G=E-F 30000000.00

[注1]本期项目投入包括募集资金置换前期项目投入52798308.10元

[注2]差异金额为期末使用闲置募集资金购买的尚未到期理财产品30000000.00元

(三)募集资金专户存储情况

截至2025年12月31日，本公司有2个募集资金专户，募集资金存放情况如下：

金额单位：人民币元开户银行银行账号募集资金余额备注南京银行股份有限

公司常州经济开发101129000000176030469833.05活期区支行中国工商银行股份

有限公司常州潞城110505091900074157522761077.07活期支行

合计53230910.12

注1：交通银行股份有限公司常州城南支行募集资金账户324006240015003037817已于

2025年12月25日注销

注2：南京银行股份有限公司常州经济开发区支行系南京银行股份有限公司常州分行分支机构

注3：交通银行股份有限公司常州城南支行系交通银行股份有限公司常州分行分支机构

注4：中国工商银行股份有限公司常州潞城支行系中国工商银行股份有限公司常州经济开发区支行分支机构

第4页共14页二、募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》（证监会公告〔2025〕10号）、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第9号——募集资金管理》（北证公告〔2025〕30号）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《常州三协电机股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》）。

根据《管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构东北证券股份有限公司于2025年8月15日分别与南京银行股份有限公司常州分行、中国工商银行股份有限公司常州经济开发区支行、交通银行股份有限公司常州分行签订了《募集资金专户三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。

三、本年度募集资金的实际使用情况

(一)募集资金投资项目情况

1.募集资金投资项目情况详见本报告附件募集资金使用情况对照表。

2.募集资金投资项目可行性不存在重大变化。

(二)募集资金置换情况

2025年10月27日，公司召开第三届董事会第十八次会议、第三届董事会审计委员会第九次会议、2025年第二次独立董事专门会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金。该议案在董事会审批权限范围内，无需提交公司股东会审议。公司使用募集资金5279.83万元置换预先投入募投项目的资金，公司使用募集资金568.50万元置换预先支付的发行费用。

天健会计师事务所(特殊普通合伙)对前述公司使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的情况进行了鉴证，并出具了《关于常州三协电机股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目及支付发行费用的鉴证报告》(天健审（2025）15-70号)。

(三)闲置募集资金暂时补充流动资金情况

2025年度，公司不存在闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

(四)闲置募集资金开展现金管理情况

2025年10月27日，公司召开第三届董事会审计委员会第九次会议、2025年第二次独立董事专门会议、第三届董事会第十八次会议，审议通过《关于使用暂时闲置募集资金进行

第5页共14页现金管理的议案》该议案无需提交股东会审议。公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用

不超过人民币3000万元(包含本数)的部分暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好的产

品(结构性存款、大额存单等)，拟投资的产品期限最长不超过12个月，且该等投资产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为，在上述额度内，资金可循环滚动使用。

决议自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，如单笔产品存续期超过前述有效期，则决议的有效期自动顺延至该笔交易期满之日。

2025年度，公司任意时点进行现金管理的募集资金金额未超过3000.00万元，募集资

金购买理财总计3000.00万元，2025年度募集资金理财收益尚未到期，上述理财产品不存在质押情况。

期末公司使用暂时闲置募集资金开展现金管理的情况如下：

金额单位：人民币万元委托方收益预计年化收益产品类型产品名称金额起始日期终止日期

名称类型率（%）单位结构常州三协性存款银行结构2025年112026年2保本浮

电机股份2025年第3000.001.00-1.87性存款月12日月13日动收益有限公司46期06号93天

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

鉴于公司公开发行募集资金净额为15475.30万元，低于公司《招股说明书》中的募投项目拟投入的募集资金金额15900.00万元，根据《北京证券交易所上市公司持续监管办法(试行)》《北京证券交易所股票上市规则》等规定，公司决定对募投项目拟投入募集资金金额进行调整，并于2025年10月27日召开第三届董事会审计委员会第九次会议、2025年第二次独立董事专门会议、第三届董事会第十八次会议，审议并通过《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》，该议案在董事会审批权限范围内，无需提交公司股东会审议。具体调整如下：

金额单位：人民币万元项目名称原拟投入募集资金金额调整后拟投入募集资金

三协绿色节能智控电机扩产项目11537.1211537.12

研发中心建设项目3162.883162.88

补充流动资金1200.00775.30

第6页共14页使用闲置募集资金暂时补充流动资金的审议额度不适用报告期末使用募集资金暂时补流的金额不适用

使用闲置募集资金进行现金管理的审议额度详见本报告三、(四)闲置募集资金开展现金管理情况

报告期末使用闲置募集资金现金管理的余额详见本报告三、(四)闲置募集资金开展现金管理情况超募资金使用情况说明不适用节余募集资金转出的情况说明不适用投资境外募投项目的情况说明不适用募集资金其他使用情况说明无

[注]截至期末投入进度大于100.00%，系募集资金中补充流动资金部分产生利息收入所致

第9页共14页本复印件仅供常州三协电机股份有限公司天健审〔2026〕15-32号报告后附之用，证

明天健会计师事务所（特殊普通合伙）合法经营，他用无效且不得擅自外传。

第10页共14页本复印件仅供常州三协电机股份有限公司天健审〔2026〕15-32号报告后附之用，证明

天健会计师事务所（特殊普通合伙）具有合法执业资质，他用无效且不得擅自外传。

第11页共14页从事证券服务业务会计师事务所名单序执业证书编会计师事务所名称统一社会信用代码备案公告日期号号

1 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 91110000051421390A 11000243 2020/11/02

2 北京国富会计师事务所（特殊普通合伙） 91110108MA007YBQ0G 11010274 2020/11/02

3北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）911101020855463270110000102020/11/02

4 毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） 91110000599649382G 11000241 2020/11/02

5 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 91110108590676050Q 11010148 2020/11/02

6 大信会计师事务所（特殊普通合伙） 91110108590611484C 11010141 2020/11/02

7 德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙） 9131000005587870XB 31000012 2020/11/02

8 公证天业会计师事务所（特殊普通合伙） 91320200078269333C 32020028 2020/11/02

9广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）914401010827260072440100792020/11/02

10 广东中职信会计师事务所（特殊普通合伙） 91440101MA9UN3YT81 44010157 2020/11/02

11和信会计师事务所（特殊普通合伙）913701000611889323370100012020/11/02

12 华兴会计师事务所（特殊普通合伙） 91350100084343026U 35010001 2020/11/02

13利安达会计师事务所（特殊普通合伙）911101050805090096110001542020/11/02

14 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 91310101568093764U 31000006 2020/11/02

15立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）911201160796417077120100232020/11/02

16 鹏盛会计师事务所（特殊普通合伙） 91440300770329160G 47470029 2020/11/02

17普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）913100000609134343310000072020/11/02

18容诚会计师事务所（特殊普通合伙）911101020854927874110100322020/11/02

19 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 9111010856949923XD 11010130 2020/11/02

20 上会会计师事务所（特殊普通合伙） 91310106086242261L 31000008 2020/11/02

21 深圳堂堂会计师事务所（普通合伙） 91440300770332722R 47470034 2020/11/02

22 四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙） 91510500083391472Y 51010003 2020/11/02

23 苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙） 91320000085046285W 32000026 2020/11/02

24唐山市新正会计师事务所（普通合伙）911302035795687109130200112020/11/02

25天衡会计师事务所（特殊普通合伙）913200000831585821320000102020/11/02

26天健会计师事务所（特殊普通合伙）913300005793421213330000012020/11/02

27天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）911101080896649376110003742020/11/02

28天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）911101085923425568110101502020/11/02

29 希格玛会计师事务所（特殊普通合伙） 9161013607340169X2 61010047 2020/11/02

30 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 91110101592354581W 11010136 2020/11/02

本复印件仅供常州三协电机股份有限公司天健审〔2026〕15-32号报告后附之用，证明天健会计师事务所（特殊普通合伙）合法从事证券服务业务的备案工作已完备，他用无效且不得擅自外传。

第12页共14页本复印件仅供常州三协电机股份有限公司天健审〔2026〕15-32号报告

后附之用，证明陈振伟是中国注册会计师，他用无效且不得擅自外传。

第13页共14页本复印件仅供常州三协电机股份有限公司天健审〔2026〕15-32号报告

后附之用，证明张宇超是中国注册会计师，他用无效且不得擅自外传。