三协电机:东北证券股份有限公司关于常州三协电机股份有限公司2025年募集资金存放、管理与实际使用情况的专项核查报告

东北证券股份有限公司

关于常州三协电机股份有限公司2025年度

募集资金存放、管理与实际使用情况的专项核查报告

东北证券股份有限公司（以下简称东北证券、保荐机构）作为常州三协电机

股份有限公司（以下简称三协电机、公司）向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的保荐机构和持续督导机构。根据《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》《北京证券交易所股票上市规则》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第9号——募集资金管理》等相关法律法规和规范性文

件的规定，对三协电机2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况进行了核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额和资金到账情况根据中国证券监督管理委员会《关于同意常州三协电机股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2025〕1621号），由主承销商东北证券股份有限公司采用向战略投资者定向配售和网上定价发行相结

合的方式，向不特定合格投资者公开发行人民币普通股股票18000000股，发行价（配售价）为每股人民币8.83元，共计募集资金158940000.00元，坐扣承销费用和保荐费用12002339.63元后的募集资金为146937660.37元，已由主承销商东北证券股份有限公司于2025年8月28日汇入公司募集资金监管账户。另减除保荐费、审计验资费、律师费、发行手续费等与发行权益性证券直接相关的新

增外部费用16025401.88元后，公司本次募集资金净额为130912258.49元。本次募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2025〕15-5号）。

本公司由主承销商东北证券股份有限公司采用定向增发方式，向特定对象配售股份人民币普通股股票2700000股，募集资金总额23841000.00元，已由主承销商东北证券股份有限公司于2025年10月9日汇入公司募集资金监管账户。

1另减除发行手续费254.72元，募集资金净额为23840745.28元，本次募集资金

到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2025〕15-8号）。

（二）募集资金使用情况及结余情况

单位：万元项目序号金额

募集资金净额 A 15475.30

项目投入 B1截至期初累计发生额

利息收入净额 B2

项目投入 C1 1874.52

本期发生额募集资金置换 C2 5279.83

利息收入净额 C3 2.14

项目投入 D1=B1+C1+C2 7154.35截至期末累计发生额

利息收入净额 D2=B2+C3 2.14

募集资金余额 E=A-D1+D2 8323.09

尚未到期的理财产品 F 3000.00

期末募集资金账户余额 G=E-F 5323.09

（三）募集资金专户存储情况

截至2025年12月31日，本公司有2个募集资金专户，募集资金存放情况如下：

单位：元开户银行银行账号募集资金余额备注

南京银行股份有限公司常州经济开发区支行101129000000176030469833.05活期

中国工商银行股份有限公司常州潞城支行110505091900074157522761077.07活期

合计53230910.12

注1：交通银行股份有限公司常州城南支行募集资金账户324006240015003037817已于2025年12月25日注销。

注2：南京银行股份有限公司常州经济开发区支行系南京银行股份有限公司常州分行分支机构。

注3：交通银行股份有限公司常州城南支行系交通银行股份有限公司常州分行分支机构。

注4：中国工商银行股份有限公司常州潞城支行系中国工商银行股份有限公司常州经济开发区支行分支机构。

2二、募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》（证监会公告〔2025〕10号）《北京证券交易所上市公司持续监管指引第9号——募集资金管理》（北证公告〔2025〕30号）等有关法律法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《常州三协电机股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》）。根据《管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构东北证券股份有限公司于2025年8月15日分别与南京银行股份有限公司常州分行、

中国工商银行股份有限公司常州经济开发区支行、交通银行股份有限公司常州分

行签订了《募集资金专户三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。交通银行股份有限公司常州城南支行募集资金账户324006240015003037817资金已使用完毕，已于2025年12月25日注销。

三、本报告期募集资金的实际使用情况

（一）募投项目情况1、募集资金投资项目情况详见本报告附件：募集资金使用情况对照表（向不特定合格投资者公开发行并上市）。

2、募集资金投资项目可行性不存在重大变化。募投项目实际投资进度与投

资计划不存在重大差异。

（二）募集资金置换情况

2025年10月27日，公司召开第三届董事会第十八次会议、第三届董事会审计委员会第九次会议、2025年第二次独立董事专门会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金。

该议案在董事会审批权限范围内，无需提交公司股东会审议。公司使用募集资金

5279.83万元置换预先投入募投项目的资金，公司使用募集资金568.50万元置换

预先支付的发行费用。

3天健会计师事务所（特殊普通合伙）对前述公司使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的情况进行了鉴证，并出具了《关于常州三协电机股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目及支付发行费用的鉴证报告》（天健审〔2025〕15-70号）。

（三）闲置募集资金暂时补充流动资金情况

2025年度，公司不存在闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（四）闲置募集资金开展现金管理情况

2025年10月27日，公司召开第三届董事会审计委员会第九次会议、2025年第二次独立董事专门会议、第三届董事会第十八次会议，审议通过《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，该议案无需提交股东会审议。公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用不超过人民币3000万元（包含本数）的部分暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好的产品（结构性存款、大额存单等），拟投资的产品期限最长不超过12个月，且该等投资产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为，在上述额度内，资金可循环滚动使用。决议自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，如单笔产品存续期超过前述有效期，则决议的有效期自动顺延至该笔交易期满之日。

2025年度，公司任意时点进行现金管理的募集资金金额未超过3000.00万元，募集资金购买理财总计3000.00万元，2025年度募集资金理财收益为0.00元，上述理财产品不存在质押情况。

期末公司使用暂时闲置募集资金开展现金管理的情况如下：

单位：万元委托方名产品类预计年化收产品名称金额起始日期终止日期收益类型

称型益率（%）常州三协银行结单位结构性存款

2025年112026年2保本浮动

电机股份构性存2025年第46期3000.001.00%-1.87%月12日月13日收益有限公司款06号93天

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

鉴于公司公开发行募集资金净额为15475.30万元，低于公司《招股说明书》中的募投项目拟投入的募集资金金额15900.00万元，根据《北京证券交易所上4市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所股票上市规则》等规定，公司

决定对募投项目拟投入募集资金金额进行调整，并于2025年10月27日召开第三届董事会审计委员会第九次会议、2025年第二次独立董事专门会议、第三届董事会第十八次会议，审议并通过《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》，该议案在董事会审批权限范围内，无需提交公司股东会审议。具体调整如下：

单位：万元项目名称原拟投入募集资金金额调整后拟投入募集资金

三协绿色节能智控电机扩产项目11537.1211537.12

研发中心建设项目3162.883162.88

补充流动资金1200.00775.30

合计15900.0015475.30公司本次调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额系基于公司实际募集

资金情况，并根据公司实际经营发展需要作出的决定，不存在改变或变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，有利于保障募集资金投资项目的顺利实施，符合公司和全体股东利益，不会影响公司募集资金投资项目的正常建设和募集资金投资计划的正常进行，不会对公司经营、财务状况产生不利影响。符合中国证券监督管理委员会、北京证券交易所关于上市公司募集资金管理的有关规定。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

2025年11月28日，公司计划使用中国工商银行股份有限公司常州潞城支

行1105050919000700402账户自有资金购买800.00万元理财产品时，误将同支行的募集资金1105050919000741575专户（以下简称1575专户）里800.00万元转出到公司中国建设银行股份有限公司常州经济开发区支行（以下简称建行经开区支行）32001629036050217894账户，公司在发现误操作后，及时与建行经开区支行联系进行拦截，拦截成功后，在次一工作日即2025年12月1日将800.00万元资金退回至1575专户。

针对上述事项，公司及时进行了整改规范，主要措施包括：

1、加强募集资金专户管理意识及财务内控制度，强化财务核算管理。

公司严格按照《北京证券交易所股票上市规则》《北京证券交易所上市公司

5持续监管指引第9号——募集资金管理》等相关规定，加强募集资金专户管理意识；加强公司财务内控管理，财务负责人加强检查复核公司募集资金支取情况；

取消1575专户网上银行转账功能，后续该1575专户的转账业务在银行临柜办理，办理前需取得财务负责人审批同意；

2、加强对公司董事、高级管理人员等相关人员证券法律法规的培训。

3、与督导机构、募集资金存放银行沟通将募集资金事前通知的额度降低至

200万元。

六、会计师对募集资金年度存放和使用情况的鉴证意见

天健会计师事务所（特殊普通合伙）针对公司2025年度募集资金存放、管

理与实际使用情况出具了鉴证报告，报告认为：三协电机公司管理层编制的2025年度《关于募集资金年度存放、管理与实际使用情况的专项报告》符合《上市公司募集资金监管规则》（证监会公告〔2025〕10号）《北京证券交易所上市公司持续监管指引第9号——募集资金管理》（北证公告〔2025〕30号）及相关

格式指引的规定，如实反映了三协电机公司募集资金2025年度存放、管理与实际使用情况。