胜业电气:立信会计师事务所（特殊普通合伙）关于胜业电气股份有限公司2025年度募集资金存放、管理与使用情况专项报告的鉴证报告

关于胜业电气股份有限公司2025年度募集资金存放、管理与

使用情况专项报告的鉴证报告

信会师报字[2026]第ZC10210号

胜业电气股份有限公司全体股东：

我们接受委托，对后附的胜业电气股份有限公司（以下简称“胜业电气公司”）2025年度募集资金存放、管理与使用情况专项报告（以下简称“募集资金专项报告”）执行了合理保证的鉴证业务。

一、董事会的责任胜业电气公司董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市公司募集资金监管规则》（证监会公告〔2025〕10号）、《北京证券交易所股票上市规则》、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第9号——募集资金管理》以及《北京证券交易所上市公司持续监管临时公告格式模板》的相关规定编制募集资金专项报告。这种责任包括设计、执行和维护与募集资金专项报告编制相关的内部控制，确保募集资金专项报告真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

二、注册会计师的责任我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对募集资金专项报告发表鉴证结论。

三、工作概述我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号——历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施鉴证工作，以对募集资金专项报告是否在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司募集资金监管规则》（证监会公告〔2025〕10号）、《北京证券交鉴证报告第1页胜业电气股份有限公司

2025年度

关于公司募集资金存放、管理与使用情况的专项报告胜业电气股份有限公司

2025年度募集资金存放、管理与使用情况专项报告根据中国证券监督管理委员会《上市公司募集资金监管规则》（证监会公告〔2025〕10号）、《北京证券交易所股票上市规则》、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第9号——募集资金管理》以及《北京证券交易所上市公司持续监管临时公告格式模板》的相关规定，本公司就2025年度募集资金存放、管理与使用情况作如下专项报告：

一、募集资金基本情况

（一）募集资金金额及资金到位情况2024年11月1日，中国证券监督管理委员会做出《关于同意胜业电气股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2024〕1519号），2024年11月22日，北京证券交易所出具《关于同意胜业电气股份有限公司股票在北京证券交易所上市的函》（北证函〔2024〕509号），公司股票于2024年11月29日在北京证券交易所上市。

公司本次公开发行股票1800.00万股（超额配售选择权行使前），每股面值为人民币1元，每股发行价格为人民币9.12元，募集资金总额为人民币164160000.00元，扣除不含税的发行费用人民币24608292.87元（超额配售选择权行使前），实际募集资金净额为人民币139551707.13元（超额配售选择权行使前）。募集资金已于2024年11月20日划至公司指定账户。上述募集资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验资，并出具了《验资报告》（信会师报字[2024]第 ZC10436 号）。

公司本次发行的超额配售选择权已于2024年12月28日行使完毕。公司已于2024年12月30日收到超额配售选择权新增发行270.00万股对应的募集资金

总额24624000.00元，扣除发行费用后的募集资金净额22875760.76元。上述募集资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验资，并出具了《验资报告》（信会师报字[2024]第 ZC10443 号）。

专项报告第4页胜业电气股份有限公司

2025年度

关于公司募集资金存放、管理与使用情况的专项报告

（二）募集资金使用和结余情况

截止2025年12月31日，公司募集资金的实际使用情况如下：

项目金额（万元）

年初余额16092.37

减：本期置换的发行费446.02

减：本期已使用募集资金金额6581.90

加：本期募集资金购买理财产品的收益金额32.94

加：本期收到的银行存款利息收入减去手续费72.79

截至2025年12月31日募集资金专户余额9170.18

二、募集资金管理情况为规范公司募集资金管理，保护投资者的权益，根据《北京证券交易所股票上市规则》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第9号——募集资金管理》等规定，公司设立募集资金专用账户存放本次向不特定合格投资者发行股票的募集资金，并与申万宏源证券承销保荐有限责任公司和存放募集资金的广东顺德农村商业银行股份有限公司伦教支行、招商银行股份有限公司佛山分行、中国银行

股份有限公司顺德分行签署了《募集资金三方监管协议》。

公司在募集资金使用过程中严格按照有关规定管理、监督和使用募集资金。

三、本报告期募集资金的实际使用情况

(一)募投项目情况

截至2025年12月31日，公司募集资金专项账户的存储情况如下：

账户名称银行名称账号金额（万元）胜业电气股份有限公广东顺德农村商业银行股

8011010015026296680.00

司份有限公司伦教支行胜业电气股份有限公招商银行股份有限公司佛

7579038376100286087.70

司山分行胜业电气股份有限公中国银行股份有限公司顺

7237793687473082.47

司德分行

合计--9170.18

注：以上合计数与各分项直接相加之和存在尾数差异，该差异是由四舍五入造成。

专项报告第5页胜业电气股份有限公司

2025年度

关于公司募集资金存放、管理与使用情况的专项报告本公司2025年度募集资金实际使用情况详见附表1《募集资金使用情况对照表（向不特定合格投资者公开发行并上市）》

(二)募集资金置换情况

2025年2月23日，公司召开第三届董事会独立董事专门会议2025年第二次会议，于2025年2月28日召开第三届董事会第六次会议、第三届监事会第四次会议，审议通过了：

一、《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金。

二、《关于使用银行承兑汇票等方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司在实施募投项目期间使用银行承兑汇票等方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的事项。

为顺利推进募集资金投资项目，募集资金到位前，公司根据项目进度的实际情况，使用自筹资金对募投项目进行先行投入以及支付发行费用。截至2025年2月23日，公司以自筹资金支付发行费用的金额为446.02万元；使用银行承兑汇票等方式支付募投项目所需资金为856.10万元，以上款项已于2025年4月底前置换完毕。

截至2025年12月31日，公司根据实际情况先以银行承兑汇票方式支付募投项目部分款项，已到期并从募集资金专户划转等额资金进行置换的金额为

1410.15万元，其中新能源薄膜电容器生产线扩建项目置换1255.26万元，研发

中心建设项目置换154.89万元；公司根据实际情况先以自有资金方式支付研发中

心建设项目中的研发人员职工薪酬504.43万元，已从募集资金专户划转等额资金进行置换。

(三)闲置募集资金暂时补充流动资金情况

2025年度，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

(四)闲置募集资金进行现金管理情况专项报告第6页胜业电气股份有限公司

2025年度

关于公司募集资金存放、管理与使用情况的专项报告

2025年度，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况如下：

委托理财委托理财金额委托理财委托理财预计年化收益序号委托方产品名称收益类型

产品类型（万元）起始日期终止日期率%中信证券股份有限中信节节升利3947