胜业电气:申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于胜业电气股份有限公司2025年度现场检查报告

申万宏源证券承销保荐有限责任公司

关于胜业电气股份有限公司

2025年度现场检查报告

保荐人名称：申万宏源证券承销保荐有限责任公司被保荐公司简称：胜业电气

保荐代表人姓名：李强华联系电话：13826029213

保荐代表人姓名：王光昊联系电话：18618380090

现场检查人员姓名：王光昊、易珂、曾昱文

现场检查对应期间：2025年度

现场检查时间：2026年4月9日至4月10日

一、现场检查事项现场检查意见

（一）公司治理是否不适用

现场检查手段：（1）查阅公司章程和公司治理相关制度；（2）查阅三会文件及相关决议，核查其执行情况；（3）核查董监高人员变动及相关决策文件

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规√

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行√

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内

√

容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认√

5.公司董事、监事（取消监事会前的监事）、高级管理人员

√是否按照有关法律法规和北交所相关业务规则履行职责

6.公司董事、监事（取消监事会前的监事）、高级管理人员

√

如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相

√应程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立√

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争√

（二）内部控制

现场检查手段：（1）查阅公司内部审计相关制度；（2）查阅公司内部审计部门和审

计委员会的相关文件；（3）查阅公司委托理财的相关制度和交易资料；（4）查阅公司内部控制评价报告

11.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门

√（如适用）

2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内

√

部审计部门（如适用）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）√

4.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情

√

况进行一次审计（如适用）

5.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部

√

控制评价报告（如适用）

6.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立

√

了完备、合规的内控制度

（三）控股股东、实际控制人持股变化情况

现场检查手段：查阅股东名册、信息披露文件等

1.公司控股股东、实际控制人持股变化是否履行了相应程

√序和信息披露义务

2.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了

√相应程序和信息披露义务

（四）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况

现场检查手段：（1）查阅公司防范控股股东及关联方占用资金管理制度；（2）查阅

公司与控股股东、实际控制人及其关联方的资金往来明细及信息披露文件

1.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立√

2.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争√

3.公司与控股股东、实际控制人及其他关联方是否不存在

√异常资金往来

（五）信息披露

现场检查手段：（1）查阅公司信息披露档案资料；（2）查阅公司信息披露的相关支

持文件如会议决议、合同文本等

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致√

2.公司已披露的内容是否完整√

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展√

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项√

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信

√息披露管理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在本所网站刊载√

2（六）募集资金使用

现场检查手段：（1）查阅公司募集资金管理制度及其制定、审批相关的三会文件；

（2）查阅募集资金三方监管协议；（3）核对募集资金专户银行对账单等资料；

（4）现场查看募集资金投资项目实施情况

1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议√

2.募集资金三方监管协议是否有效执行√

3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情

√形

4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时

√

补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形

5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变

更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金

√

或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资

6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效

√益是否与招股说明书等相符

7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险√

（七）大额资金往来情况

现场检查手段：（1）获取银行对账单；（2）核查往来科目余额表及发生明细

1.大额资金往来是否存在真实的交易背景及合理原因√

2.大额资金往来是否不影响公司正常经营√

（八）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

现场检查手段：（1）查阅公司关联交易明细；（2）查阅公司公开信息披露文件；

（3）抽查公司关联交易的相关凭证

1.公司关联交易定价是否公允、程序是否合规、信息披露

√

是否及时、充分

2.公司对外担保程序是否合规、信息披露是否及时、充分√

3.公司重大对外投资程序是否合规、信息披露是否及时、√充分

（九）业绩情况

现场检查手段：（1）查阅公司披露的定期报告及业绩预告、业绩快报；（2）对公司相关人员进行访谈

√

1.业绩是否不存在大幅波动的情况

（注）

2.业绩大幅波动是否存在合理解释√

33.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常√

注：根据公司2025年年度报告，公司2025年度营业收入同步下降13.05%，归属于上市公司股东的净利润同比减少61.19%，业绩波动主要是行业环境及市场策略调整共同影响，具体为：一是家电领域受行业周期性波动及国际贸易政策不确定性影响，收入与盈利面临阶段性压力；二是新能源领域国内市场竞争日趋激烈，公司基于盈利质量考虑，主动优化低盈利能力订单结构，导致销售规模阶段性收缩；三是铜、铝、锌、锡等贵金属原材料价格上涨，推高公司生产成本，进一步压缩毛利空间。

（十）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段：（1）查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函；（2）查阅公司定期

报告、临时报告等信息披露文件

1.公司是否完全履行了相关承诺√

2.公司股东是否完全履行了相关承诺√

（十一）现金分红制度执行情况

现场检查手段：（1）查阅现金分红制度文件，有关分红的决策文件及相关信息披露文

件；（2）查阅公司银行对账单

1.公司是否制定了现金分红制度√

2.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露√

（十二）其他情况

现场检查手段：（1）查阅公司重大采购、销售合同；（2）查看公司主要经营场所、经营环境