同享科技:中信建投证券股份有限公司关于同享（苏州）电子材料科技股份有限公司2024年度持续督导跟踪报告

中信建投证券股份有限公司关于

同享（苏州）电子材料科技股份有限公司2024年度

持续督导跟踪报告

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所股票上市规则》等有关法律法规、规范性文件等的规定，中信建投证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为同享（苏州）电子材料科技股份有限公司（以下简称“同享科技”或“公司”）的保荐机构，负责同享科技的持续督导工作，并出具2024年度持续督导跟踪报告。

一、持续督导工作概述

按照《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所股票上市规则》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》等规定，履行职责。包括：

1、督导公司规范运作，审阅公司信息披露文件及向中国证监会、北京证券

交易所提交的其他文件；

2、协助和督促公司建立健全并有效执行公司治理、内部控制等各项制度、建立健全并有效执行内部控制制度，包括财务管理制度、会计核算制度，以及募集资金使用、关联交易等重大经营决策的程序和要求等，建立健全并有效执行信息披露制度；

3、督促公司按规定履行信息披露义务，审阅信息披露文件；持续关注公司

是否存在应披露未披露的重大事项，按照相关法规要求，对上市公司关联交易等事项发表核查意见；

4、持续关注公司运作情况，通过日常沟通、定期或不定期回访、查阅资料，

关注公司日常经营、证券交易和媒体报道等情况；

5、持续关注公司募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项；做好

募集资金使用的核查及现场检查工作，出具对应的报告；

16、督促公司或其控股股东、实际控制人信守承诺，持续跟进相关主体履行

承诺的进展情况，督促相关主体及时、充分履行承诺；

7、针对公司未及时将用于暂时补充流动资金的闲置部分募集资金按期归还

至募集资金专项账户事项，保荐机构采取了现场检查措施，并在2024年4月2日，向北京证券交易所报送《中信建投证券股份有限公司关于同享（苏州）电子材料科技股份有限公司归还部分闲置募集资金暂时性补充流动资金事项的专项现场核查报告》，具体内容详见“二、发现的问题及采取的措施”。

二、发现的问题及采取的措施

2023年3月6日，公司召开第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第

九次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募投项目正常进行的情况下，将不超过4800.00万元闲置募集资金用于暂时补充生产经营所需的流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，使用期限届满前，公司将用于暂时补充流动资金的募集资金归还至募集资金专项账户。

公司实际用于暂时补充流动资金的募集资金总额为4750.00万元，截至2024年2月25日，公司已累计将上述用于暂时补充流动资金的闲置募集资金3280.00万元提前归还至募集资金专项账户，但由于公司工作人员疏忽，本次部分闲置募集资金1470.00万元暂时补充流动资金的使用期限超过12个月，公司已在第一时间进行了纠正，并于2024年3月25日将剩余用于暂时补充流动资金的闲置募集资金归还至募集资金专项账户。

针对该事项，保荐机构于2024年3月27日至29日对公司归还部分闲置募集资金暂时性补充流动资金事项进行了专项现场检查。对公司实际控制人、主要董事、监事、高级管理人员进行专题培训，发放募集资金管理和使用相关的学习材料，提示公司加强对募集资金存放及使用的管理，并向北交所报送了专项核查报告。

公司自查发现该事项后积极整改，及时归还用于暂时性补充流动资金的募集资金，并及时履行了信息披露义务。该事项不存在变相改变募集资金用途的行为，

2亦不影响募投项目正常建设，未对全体股东和公司的利益造成重大不利的影响。

2024年5月31日，北京证券交易所上市公司管理部向同享科技及董事长兼总经

理陆利斌、财务总监蒋茜采取口头警示的自律监管措施。

2024年度内，公司除上述募集资金使用过程中出现的问题外，公司在信息

披露、公司内部制度建立与执行、股东会董事会运作、关联交易、对外担保、购

买出售资产、对外投资等方面均按照北京证券交易所要求履行了相关的信息披露义务，未发现存在问题。2024年年度内，公司不存在控制权变化的情形，不存在发行人或者聘请的证券服务机构不配合保荐工作的情况。

三、公司及股东承诺履行情况

2024年年度内，公司及股东承诺履行情况如下表所示：

承诺开始承诺结束承诺来承诺类2024年度履行承诺主体承诺具体内容日期日期源型情况详见《关于公司向特定对象发行股票摊薄即期回报与填补措施及相关主体承诺的公摊薄即告》“第六节实际控制期回报

2024年32025年4六、公司控股