长江证券承销保荐有限公司

关于青岛三祥科技股份有限公司

2025年度持续督导定期现场检查报告

保荐机构名称：长江证券承销保荐有限公司被保荐公司简称：三祥科技

保荐代表人姓名：丁梓联系电话：021-61118978

保荐代表人姓名：李利刚联系电话：021-61118978

现场检查人员姓名：丁梓

现场检查对应期间：2025年度

现场检查时间：2026年4月23日至2026年4月24日现场检查意见

一、现场检查事项是否不适用

（一）公司治理和内部控制情况，股东会、董事会运作情况

现场检查手段：（1）查阅公司章程及各项规章制度；（2）查阅“三会”文件，包括会议通知、签到表、会议决议、会议记录、公告等；（3）访谈公司相关人员，了解公司基本制度的执行情况，了解公司董事、监事和高级管理人员履行职务勤勉尽责情况及变动情况；（4）查阅内部审计资料，包括内部审计制度、内部审计报告等；（5）查阅审计委员会资料。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规√

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行√

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议

√

内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认√

5.公司董事、监事（取消监事会前的监事）、高级管理人

员是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件√和本所相关业务规则履行职责

6.公司董事、监事（取消监事会前的监事）、高级管理人

员如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义√务

7.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计

√部门（如适用）18.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适√

用）

9.内部审计部门是否至少每半年对募集资金的存放与使

√

用情况进行一次审计（如适用）

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内

√

部控制评价报告（如适用）

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否

√

建立了完备、合规的内控制度

（二）控股股东、实际控制人持股变化情况

现场核查手段：（1）查询股东名册；（2）查阅公司对外披露的公告。

1.公司控股股东、实际控制人持股是否发生变化√

2.公司控股股东、实际控制人如持股发生变化，是否

√履行了相应程序和信息披露义务

3.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了

√相应程序和信息披露义务

（三）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况

现场核查手段：（1）查阅公司防范控股股东及关联方资金占用管理制度；（2）实地查看公

司主要生产经营场所，了解公司治理及独立性情况；（3）抽查公司大额资金往来凭证。

1.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立√

2.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争√

3.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者

√间接占用上市公司资金或者其他资源的情形

4.公司与控股股东、实际控制人及其他关联方是否不存在

√异常资金往来

（四）信息披露情况

现场检查手段：（1）查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件等；（2）查阅“三会”文件，包括会议通知、签到表、会议决议、会议记录等；（3）查阅投资者交流的记录材料，查阅北交所网站。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致√

2.公司已披露的内容是否完整√

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进

√展

24.是否不存在应予披露而未披露的重大事项√

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司

√信息披露管理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在本所网站刊载√

（五）募集资金使用

现场检查手段：（1）查阅与募投项目有关的“三会”及信息披露文件；（2）查阅募集资金

监管协议；（3）取得募集资金台账、募集资金专户银行对账单；（4）对大额募集资金支出

进行抽凭，检查是否符合募集资金的用途。

1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议√

2.募集资金三方监管协议是否有效执行√

3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财

√等情形

4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂

√

时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形

5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向

变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动

√

资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资

6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资

√效益是否与招股说明书等相符

7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险√

（六）大额资金往来

现场检查手段及获取的资料：（1）获取募集资金专户银行对账单；（2）抽查公司大额资金往来凭证。

1.大额资金往来是否存在真实的交易背景及合理原因√

2.大额资金往来是否不影响公司正常经营√

（七）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

现场检查手段：（1）查阅公司内部控制制度、关联交易管理制度、对外担保管理制度等相

关规定；（2）查阅公司“三会”资料、信息披露文件；（3）对公司相关人员进行访谈；（4）查阅公司关联交易协议等相关资料。

1.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披

√露义务

2.关联交易价格是否公允√

33.是否不存在关联交易非关联化的情形√

4.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露

√义务

5.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保

√债务等情形

6.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相

√应的审批程序和披露义务

7.公司如发生重大对外投资，是否履行了相应程序和

√

信息披露义务（如适用）

（八）业绩大幅波动的合理性

现场检查手段：（1）取得公司业绩方面材料，进行财务分析；（2）查阅同行业上市公司的业绩情况，与公司进行比较。

1.业绩是否存在大幅波动的情况√

2.业绩大幅波动是否存在合理解释√

3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常√

注：2025年公司实现营业收入113549.65万元，同比增长17.59%；实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润10347.38万元，同比增长67.65%。公司业绩变动主要原因是报告期受公司主机厂客户业务增长、积极开拓国外主机及售后市场等影响，营业收入同比增加。

（九）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段：（1）查阅公司、股东、董事、监事、高级管理人员等相关人员所做出的承

诺文件；（2）查阅公司定期报告、临时公告等信息披露文件；

1.公司是否完全履行了相关承诺√

2.公司股东是否完全履行了相关承诺√

（十）现金分红制度执行情况

现场检查手段：（1）查阅公司章程、分红规划、相关“三会”文件等；（2）查阅公司利润

分配、现金分红相关制度；（3）查阅公司公开信息披露文件。

1.是否完全执行了现金分红制度√

2.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露√

（十一）保荐机构和保荐代表人认为应当现场核查的其他事项

现场检查手段：（1）查阅公司对外投资管理制度、内部控制制度、重大合同、大额资金支

付记录及相关审批文件；（2）查阅行业研究报告、政策文件、对公司相关人员进行访谈。

41.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险√

2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露√

3.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变

√化或者风险

4.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已

√按相关要求予以整改

二、现场检查发现的问题及说明

本次现场检查未发现公司在公司治理、内部控制、信息披露、募集资金使用等方面存在违规情形。

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