国信证券股份有限公司

关于利尔达科技集团股份有限公司

2025年持续督导工作现场检查报告

保荐人名称：国信证券股份有限公司被保荐公司简称：利尔达

保荐代表人姓名：刘洪志联系电话：0571-85115307

保荐代表人姓名：朱星晨联系电话：0571-85115307

现场检查人员姓名：朱星晨

现场检查对应期间：2025年度

现场检查时间：2025年12月25日-2025年12月26日

一、现场检查事项现场检查意见

（一）公司治理、股东会、董事会运作情况是否不适用

现场检查手段：

（1）对上市公司管理层有关人员进行访谈；

（2）查看公司章程和公司治理制度；

（3）查阅公司股东会、董事会和监事会相关会议文件；

（4）现场查看公司主要管理场所。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规√

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行√

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容

√

等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认√

5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则履

√行职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披

√露义务

√公司控

制股东、

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应

实际控制程序和信息披露义务人未发生变化

（二）内部控制情况

现场检查手段：

（1）查看了公司的部门设置及专门委员会相关会议决议资料；

（2）取得并审阅公司内部审计部的相关制度、会议文件等；

（3）查阅公司制定的各项内控制度；

-1-（4）对公司相关人员进行访谈。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门√

2.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规√

3.审计委员会是否至少每季度召开一次会议√

4.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控

√制评价报告

5.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了

√

完备、合规的内控制度

（三）控股股东、实际控制人持股变化情况

现场检查手段：

（1）查看了股东名册；

（2）查阅了已披露的信息公告；

1.公司控股股东或者实际控制人持股变化是否履行了相应程

√序和信息披露义务

√公司控

制股东、

2.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应

实际控制程序和信息披露义务人未发生变化

（四）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况

现场检查手段：

（1）查阅公司序时账、银行日记账；

（2）查阅了已披露的信息公告；

（3）对公司相关人员进行了访谈。

1.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立√

2.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争√

3.公司与控股股东、实际控制人及其关联方是否不存在异常资

√金往来

（五）信息披露情况

现场检查手段：

（1）对上市公司管理层有关人员进行访谈；

（2）查看上市公司的主要管理场所；

（3）审阅公司信息披露文件；

（4）查阅公司信息披露的相关制度；

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致√

2.公司已披露的内容是否完整√

3.是否不存在应予披露而未披露的重大事项√

-2-4.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息

√披露管理制度的相关规定

5.投资者关系活动记录表是否及时在本所网站刊载√

（六）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

现场检查手段：

（1）对上市公司管理层有关人员进行访谈；

（2）查看上市公司的主要管理场所；

（3）对有关文件、原始凭证及其他资料或客观状况进行查阅、复制、记录。

1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其他关联人直接或

√者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度

2.控股股东、实际控制人及其他关联人是否不存在直接或者间

√接占用上市公司资金或者其他资源的情形

3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义

√务

4.关联交易价格是否公允√

5.是否不存在关联交易非关联化的情形√

√（仅为对子

6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务公司担保，下同）

7.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或

√者风险

（七）募集资金使用

现场检查手段：

（1）对上市公司管理层有关人员进行访谈；

（2）取得并查阅募集资金专户对账单、募集资金使用明细；

（3）审阅与募投项目相关的信息披露文件。

1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议√

√（注1

2.募集资金三方监管协议是否有效执行

）

3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情

√形

4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补

√

充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形

5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更

为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金

√

或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资

-3-6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度等是否与招√股说明书等相符

7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险√

（八）业绩情况

现场检查手段：

（1）查阅公司定期报告等资料；

（2）访谈公司管理层有关人员并查看公司经营情况；

（3）查阅同行业可比公司定期报告等信息披露文件等。

√（注2

1.业绩是否存在大幅波动的情况

）

2.业绩大幅波动是否存在合理解释√

3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常√

（九）大额资金往来情况

现场检查手段：

（1）查阅公司序时账、银行日记账；

（2）填写大额资金流水核对表；

（3）对相关人员访谈。

1.大额资金往来是否存在真实的交易背景及合理原因√

2.大额资金往来是否不影响公司正常经营√

（十）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段：

（1）对上市公司管理层有关人员进行访谈；

（2）查看公司股东名册和公司信息披露文件，与公司披露的承诺比对等。

1.公司是否完全履行了相关承诺√

2.公司股东是否完全履行了相关承诺√

（十一）现金分红制度执行情况

现场检查手段：

（1）查阅公司章程及三会决议文件；

（2）查阅公司公开信息披露文件；

（3）查阅公司现金分红制度

1.是否制定了现金分红制度√

2.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露√

（十二）其他重要事项

现场检查手段：

（1）对上市公司管理层有关人员进行访谈；

（2）查阅公司公开信息披露文件；

（3）查看行业研究报告，关注行业相关法律法规动态。

-4-1.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险√

二、现场检查发现的问题及说明

注1：上市公司募集资金已于2024年5月使用完毕并完成销户。

注2：2025年1-9月，公司归属上市公司股东的扣非净利润为1329.48万元（未审数），同比增加123.76%，主要系报告期销售收入增长带来的毛利额增加所致。

（以下无正文）-5-【本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于利尔达科技集团股份有限公司2025年持续督导工作现场检查报告》之签字盖章页】

保荐代表人：____________________________刘洪志朱星晨国信证券股份有限公司年月日