国泰海通证券股份有限公司

关于上海辰光医疗科技股份有限公司

2025年度持续督导工作现场检查报告

保荐人名称：国泰海通证券股份有限公司

被保荐公司简称：辰光医疗（以下简称“国泰海通”或“保荐人”）

保荐代表人姓名：孟庆嵩联系电话：021-38676666

保荐代表人姓名：王莉联系电话：021-38676666

现场检查人员姓名：孟庆嵩

现场检查对应期间：2025年度

现场检查时间：2026年4月13日、2026年4月15日、2026年4月17日

一、现场检查事项现场检查意见

（一）公司治理是否不适用

现场检查手段及获取的资料：

（1）查阅公司章程、董事会、股东会规则及各项公司治理制度；

（2）查阅公司公开信息披露文件；

（3）查阅公司历次董事会、股东会会议材料；

（4）获取公司出具的相关说明文件。

1、公司章程和公司治理制度是否完备、合规√

2、公司章程和董事会、股东会规则是否得到有效执行√

3、董事会、股东会会议记录是否完整，时间、地点、出席人

√

员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4、董事会、股东会会议决议是否由出席会议的相关人员签名

√确认

5、公司董高是否按照有关法律法规和北京证券交易所相关业

√务规则履行职责

6、公司董高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披

√露义务

（二）内部控制

现场检查手段及获取的资料：

（1）查阅公司最新章程以及关于内部审计等相关制度；

（2）取得公司内部审计部门和审计委员会的相关文件。

1、内部审计制度是否经董事会批准后实施，并对外披露√

2、是否设立内部审计机构，并保持独立性√

3、审计委员会是否行使《公司法》规定的监事会职权及北京

√证券交易所上市规则规定的相关事项

4、是否按规定形成、审议、披露年度内部控制评价报告√

（三）控股股东、实际控制人持股变化情况

现场检查手段及获取的资料：

查阅股东名册、信息披露文件。1、公司控股股东、实际控制人持股变化是否履行了相应程序√和信息披露义务

2、公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相

√应程序和信息披露义务

（四）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况

现场检查手段及获取的资料：

（1）查阅公司防范控股股东及关联方占用资金管理制度；

（2）查阅公司与控股股东、实际控制人及其关联方的资金往来明细及信息披露文件。

1、公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立√

2、公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争√

3、公司与控股股东、实际控制人及其他关联方是否不存在异

√常资金往来

（五）信息披露情况

现场检查手段及获取的资料：

（1）查阅公司历次董事会、股东会会议材料；

（2）查阅公司公开信息披露文件；

（3）查阅公司投资者关系活动记录表。

1、公司已披露的公告与实际情况是否一致√

2、公司已披露的内容是否完整√

3、公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展√

4、是否不存在应予披露而未披露的重大事项√

5、重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信

√息披露管理制度的相关规定

6、投资者关系活动记录表是否及时在北京证券交易所网站刊

√载

（六）募集资金使用

现场检查手段及获取的资料：

（1）查阅募集资金管理制度、募集资金三方监管协议；

（2）核查募集资金账户台账，取得银行对账单；

（3）查阅募集资金相关的公开信息披露文件；

（4）访谈公司高级管理人员。

1、是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议√

2、募集资金三方监管协议是否有效执行√

3、募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情

√形

4、是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时

√

补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形

5、使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变

更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或√

者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资

6、募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效

√益是否与招股说明书等相符

7、募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险√（七）大额资金往来情况

现场检查手段及获取的资料：

（1）获取银行对账单；

（2）抽查公司大额资金往来凭证。

1、大额资金往来是否存在真实的交易背景及合理原因√

2、大额资金往来是否不影响公司正常经营√

（八）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

现场检查手段及获取的资料：

（1）查阅公司关联方清单及关联交易明细；

（2）查阅公司公开信息披露文件。

1、公司关联交易定价是否公允、程序是否合规（如适用）、√

信息披露是否及时、充分（如适用）

2、公司对外担保程序是否合规（如适用）、信息披露是否及

√

时、充分（如适用）

3、公司重大对外投资程序是否合规（如适用）、信息披露是

√

否及时、充分（如适用）

（九）业绩情况

现场检查手段及获取的资料：

（1）查阅公司披露的定期报告；

（2）访谈公司高级管理人员。

1、业绩是否不存在大幅波动的情况√

2、业绩大幅波动是否存在合理解释√

3、与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常√

（十）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段及获取的资料：

（1）查阅公司及股东所作出具的相关承诺；

（2）查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文件。

1、公司是否完全履行了相关承诺√

2、公司股东是否完全履行了相关承诺√

（十一）现金分红制度执行情况

现场检查手段及获取的资料：

（1）查阅公司章程及相关董事会、股东会决议文件；

（2）查阅公司现金分红相关制度；

（3）查阅公司信息披露文件。

1、公司是否制定了现金分红制度√

2、公司是否完全执行了现金分红制度，并如实披露√

二、现场检查发现的问题及说明无

注：2025年度，公司营业收入8993.97万元，比上年同期减少24.42%；公司营业利润为-

5128.13万元，比上年同期增加了25.41%，归属于上市公司股东的净利润-6044.00万元，比

上年同期增加了0.75%。

（以下无正文）