中信建投证券股份有限公司

关于恒拓开源信息科技股份有限公司

2025年度募集资金存放、管理和使用情况的专项核查报告

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”、“保荐机构”）作为恒拓

开源信息科技股份有限公司（以下简称“恒拓开源”、“公司”）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》《北京证券交易所股票上市规则》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第9号——募集资金管理》等有关法律法规和规范性文件要求，对公司2025年度募集资金存放、管理和使用情况进行了核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间经中国证券监督管理委员会《关于核准恒拓开源信息科技股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票的批复》（证监许可[2020]1331号）核准，公司采用网下配售方式向询价对象公开发行人民币普通股1928万股，采用网上定价方式公开发行人民币普通股1928万股，共计公开发行人民币普通股3856万股，每股发行价格为人民币7.03元，共计募集资金271076800.00元，扣除承销费、保荐费（不含税）金额

21686144.00元后的募集资金为249390656.00元，并由主承销商中信建投于2020年7月16日汇入公司募集资金监管账户，扣除发行费用（不含税）人民币29359706.26元后，募集资金净额为人民币241717093.74元。上述募集资金到账情况已经中审众环会计事务所（特殊普通合伙）验证，并出具验资报告（众环验字（2020）020024号）。

（二）募集资金使用和结余情况

截至2025年12月31日，公司募集账户余额为174185298.14元。

募集资金使用及结存情况如下：

单位：元项目金额

11、募集资金账户期初余额5905320.23

减：补充流动资金-

减：募集项目使用资金938158.91

其中：基于中台架构的航班运行控制（FOC）系列产品升级项目 938158.91

航空行业专属智能云建设项目-

减：专户支付的发行费用-

加：用于现金管理的暂时闲置募集资金收回693000000.00

加：利息收入扣除手续费净额3218136.82

减：用于现金管理的暂时闲置募集资金支出527000000.00

2、募集资金专用账户期末余额174185298.14

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理情况

为了规范公司募集资金的管理与使用，公司设立了募集资金专户，于2020年7月与中国民生银行股份有限公司北京分行、中信建投证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利及义务，并根据《北京证券交易所股票上市规则》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第9号——募集资金管理》等有关规

则以及《恒拓开源信息科技股份有限公司募集资金管理制度》等公司制度，对募集资金存放、管理和使用情况进行管理。

（二）募集资金专户存储情况

截至2025年12月31日，公司募集资金专户存储余额情况如下：

单位：元开户银行银行账号账户性质账户余额

中国民生银行股份有限公司北京分行632213798活期专户174185298.14

合计174185298.14

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募投项目情况

募投项目的资金使用情况，参见“募集资金使用情况对照表”（附表1）。

（二）募集资金置换情况

2无相关情况。

（三）闲置募集资金暂时补充流动资金情况无相关情况。

（四）闲置募集资金购买理财产品情况本年度，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况如下：

单位：万元委托理委托理委托理财委托理财金收益预计年化收委托方名称产品名称财起始财终止

产品类型额类型益率（%）日期日期兴业银行企业金融人民币2024年保本银行理财2025年恒拓开源结构性存款产品（产品代1500.0010月8浮动2.39产品1月7日码：CC32240927023） 日 收益兴业银行企业金融人民币2024年保本银行理财2025年恒拓开源结构性存款产品（产品代1000.0010月8浮动2.39产品1月7日码：CC32240929040） 日 收益

2024年2025年保本

银行理财2024年单位结构性存款

恒拓开源2000.0010月304月24浮动2.50产品7202404200号日日收益

2024年

银行理财2025年固定

恒拓开源宁波银行三个月定期存款600.0011月70.94产品2月7日收益日兴业银行企业金融人民币2024年2025年保本银行理财恒拓开源结构性存款产品（产品代2000.0011月85月12浮动2.09产品码：CC32241107002） 日 日 收益

2024年2025年保本

银行理财共赢智信汇率挂钩人民币

恒拓开源2000.0011月112月12浮动2.10产品结构性存款18596期日日收益

2024年2025年保本

银行理财2024年单位结构性存款

恒拓开源2000.0011月125月12浮动2.37产品7202404320号日日收益

聚赢利率-挂钩中债10年期2024年2025年保本银行理财

恒拓开源国债到期收益率结构性存1500.0011月152月14浮动1.37产品

款（SDGA241372V) 日 日 收益招商银行点金系列看涨两2024年2025年保本银行理财恒拓开源层区间32天结构性存款（产1500.0012月91月10浮动1.95产品品代码：NBJ08574） 日 日 收益银行理财共赢智信汇率挂钩人民币2024年2025年保本

恒拓开源1500.002.21产品结构性存款19296期（产品12月143月14浮动

3委托理委托理

委托理财委托理财金收益预计年化收委托方名称产品名称财起始财终止

产品类型额类型益率（%）日期日期代码：C24ME0123） 日 日 收益

2024年2025年保本

银行理财 “薪加薪 16号”W款 2024年恒拓开源500.0012月273月27浮动2.55

产品第304期人民币结构性存款日日收益（金蛇迎春）薪加薪16号2024年2025年保本银行理财

恒拓开源 W款 2024年第 302期人民 500.00 12月 27 6月 25 浮动 1.30产品币结构性存款日日收益招商银行点金系列看涨两2025年2025年保本银行理财

恒拓开源层区间31天结构性存款(产1500.001月132月13浮动1.95产品

品码:NBJ08849) 日 日 收益共赢智信汇率挂钩人民币2025年2025年保本银行理财恒拓开源结构性存款19920期（产品2000.001月204月23浮动2.05产品编码：C25YF0138） 日 日 收益招商银行点金系列看涨两2025年2025年保本银行理财

恒拓开源层区间32天结构性存款(产1000.001月272月28浮动1.95产品

品代码:NBJ08983) 日 日 收益招商银行点金系列看涨两2025年2025年保本银行理财

恒拓开源层区间102天结构性存款1500.002月175月30浮动2.00产品

(产品代码：NBJ09104) 日 日 收益

2025年2025年

银行理财固定

恒拓开源兴业银行三个月定期存款500.002月195月191.30产品收益日日兴业银行企业金融人民币2025年2025年保本银行理财恒拓开源结构性存款产品（产品代1600.002月206月23浮动2.15产品码：CC32250218003） 日 日 收益

聚赢股票-挂钩沪深300指2025年2025年保本银行理财

恒拓开源数双向鲨鱼鳍结构性存款1000.002月265月30浮动2.00产品（SDGA250481V） 日 日 收益

聚赢汇率-挂钩欧元对美元2025年2025年保本银行理财

恒拓开源汇率区间累计结构性存款1000.002月265月30浮动1.53产品（SDGA250480V） 日 日 收益

C020FXZ20250301211/2025 2025年 2025年 保本银行理财

恒拓开源年第4期单位发行制定期存4000.004月305月10浮动1.00产品

款（10d） 日 日 收益招商银行点金系列看涨两保本银行理财2025年2025年恒拓开源层区间94天结构性存款3000.00浮动2.00产品5月6日8月8日（NBJ09821） 收益银行理财共赢智信汇率挂钩人民币2025年2025年保本

恒拓开源3000.001.20

产品 结构性存款 A05076期 5月 24 11月 25 浮动

4委托理委托理

委托理财委托理财金收益预计年化收委托方名称产品名称财起始财终止

产品类型额类型益率（%）日期日期

（C25A05076） 日 日 收益共赢智信利率挂钩人民币2025年2025年保本银行理财

恒拓开源 结构性存款 A05081期 3000.00 5月 24 8月 22 浮动 1.99产品

（C25A05081） 日 日 收益兴业银行企业金融人民币2025年2025年保本银行理财恒拓开源结构性存款产品（产品编2000.005月266月27浮动1.75产品码：CC32250522002） 日 日 收益招商银行点金系列看涨两保本银行理财2025年2025年恒拓开源层区间94天结构性存款（产2000.00浮动1.80产品6月3日9月5日品代码：NBJ10046） 收益

“物华添宝”W款 2025年第

101期人民币结构性存款2025年2025年保本

银行理财

恒拓开源(挂钩黄金现货看涨阶梯2000.006月1312月15浮动2.10产品式)(机构版）日日收益（WHTBCB03301）兴业银行企业金融人民币2025年2025年保本银行理财

恒拓开源结构性存款产品(产品编1600.006月258月29浮动1.90产品

码：CC32250623006) 日 日 收益兴业银行企业金融人民币2025年2025年保本银行理财

恒拓开源结构性存款产品(产品编2000.006月308月29浮动1.90产品

码：CC32250623005) 日 日 收益招商银行点金系列看涨两2025年2025年保本银行理财

恒拓开源层区间95天结构性存款3000.008月1111月14浮动1.80产品（NBJ10709） 日 日 收益招商银行点金系列看涨两2025年保本银行理财2025年恒拓开源层区间81天结构性存款2000.0011月28浮动1.70产品9月8日（NBJ10943） 日 收益共赢智信汇率挂钩人民币2025年保本银行理财2025年恒拓开源 结构性存款 A12614期 3000.00 12月 10 浮动 1.65产品9月8日

（C25A12614） 日 收益

2025年2025年银行理财大额存单（产品编固定恒拓开源10000.0011月2812月281.10

产品 码:FGG2501011) 收益日日

2025年2025年银行理财大额存单（产品编固定恒拓开源2000.0011月2812月281.10

产品 码:FGG2501011) 收益日日

2024年11月20日，公司召开第四届董事会第七次会议、第四届监事会第六次会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，该议案经公司2024

5年第二次临时股东大会审议通过，同意公司使用不超过人民币2亿元的闲置募集资金

进行现金管理，投资于安全性高、流动性好、可以保障投资本金安全的理财产品，包括但不限于结构性存款、大额存单、通知存款等可以保障投资本金安全的产品。在前述额度内，资金可以循环滚动使用，投资期限不超过12个月，如单笔产品存续期超过前述有效期，则决议的有效期自动顺延至该笔交易期满之日。

2025年12月2日，公司召开第五届董事会第八次会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，该议案经公司第五届董事会审计委员会第七次会议审议通过，同意公司使用不超过人民币2亿元的闲置募集资金进行现金管理，投资于安全性高、流动性好的保本型理财产品（包括但不限于结构性存款、大额存单、定期存款等），且购买的现金管理产品不得用于质押，不影响募集资金投资计划正常进行。在前述额度内，资金可以循环滚动使用，产品期限不超过12个月。决议自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，如单笔产品存续期超过前述有效期，则决议的有效期自动顺延至该笔交易期满之日。

（五）超募资金使用情况无相关情况。

（六）募集资金使用的其他情况无相关情况。

四、变更募集资金用途的资金使用情况

（一）报告期内，公司未发生募集资金用途变更情况。

（二）报告期后更新情况2025年12月29日，公司召开第五届董事会第九次会议，审议通过《关于变更募集资金用途的议案》，该议案已经公司第五届董事会审计委员会第八次会议和第五届董事会独立董事第四次专门会议审议通过。

2026年1月14日，公司召开2026年第一次临时股东会，审议通过《关于变更募集资金用途的议案》，同意公司将原 “基于中台架构的航班运行控制（FOC）系列产品升级项目”变更为“新一代航班运行控制（FOC）系列产品升级项目”，原“航空行业专属智能云建设项目”终止，并利用募集资金开展“民航智能体项目”、“低空产业链运

6管服务综合管理平台项目”，剩余募集资金3725.61万元用于补充公司流动资金。募

集用途变更前后具体情况如下：

单位：万元序号原定募集资金用途调整前变更后募集资金用途调整后新一代航班运行控制基于中台架构的航班运行控

1 12476.88 （FOC）系列产品升级 7145.35

制（FOC）系列产品升级项目项目航空行业专属智能云建设项

26182.67--

目

3--民航智能体项目4692.62

低空产业链运管服务综

4--5555.81

合管理平台项目

5补充流动资金5512.16补充流动资金9237.77

合计24171.71-26631.55

注：1、本次募集资金变更后投资金额26631.55万元，超过原拟投资金额，主要原因为使用募集资金进行现金管理产生的收益和利息2459.84万元；

2、补充流动资金9237.77万元包括之前已补充流动资金金额5512.16万元，本次变更新

增补充流动资金金额为3725.61万元。

具体内容详见公司于2025年12月30日在北京证券交易所指定信息披露平台（www.bse.cn）披露的《关于变更募集资金用途的公告》（公告编号：2025-105）。

截至报告期末，公司募集资金用途变更事项尚未完成股东会审议程序，报告期内募集资金用途未发生变更。该事项已于2026年1月14日经股东会审议通过。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

2025年度，恒拓开源按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况进行了披露，不存在募集资金使用及披露的违规情形。

六、会计师对募集资金2025年度存放、管理和使用情况的专项鉴证意见

中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）针对公司募集资金的存放、管理和使用

情况出具鉴证报告，认为恒拓开源信息科技股份有限公司截至2025年12月31日止的《董事会关于募集资金年度存放、管理与实际使用情况的专项报告》已经按照中国

证监会发布的《上市公司募集资金监管规则》和北京证券交易所颁布的《北京证券交易所股票上市规则》等有关规定编制，在所有重大方面如实反映了恒拓开源信息科技股份有限公司截至2025年12月31日止的募集资金年度存放、管理与实际使用情况。

7七、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：恒拓开源2025年度募集资金存放、管理和使用情况符合《北京证券交易所股票上市规则》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第9号——募集资金管理》等有关规则及《恒拓开源信息科技股份有限公司募集资金管理制度》等公司制度的相关规定，公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

8（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于恒拓开源信息科技股份有限公司2025年度募集资金存放、管理和使用情况的专项核查报告》之签字盖章页）

保荐代表人签名：

尹笑瑜李爱东中信建投证券股份有限公司

年月日附表1：

募集资金使用情况对照表（向不特定合格投资者公开发行并上市）

单位：元募集资金净额

241717093.74本报告期投入募集资金总额938158.91（包含通过行使超额配售权取得的募集资金）

变更用途的募集资金总额-

已累计投入募集资金总额92652495.65

变更用途的募集资金总额比例-项目达到项目可行是否已变截至期末投是否达截至期末累计投入预定可使性是否发

募集资金用途更项目，含调整后投资总额（1）本报告期投入金额入进度（%）到预计

金额（2）用状态日生重大变

部分变更(3)＝(2)/(1)效益期化基于中台架构的航班运行控

制（FOC）系 否 124768800.00 938158.91 37530895.65 30.08% - 不适用 是列产品升级项目航空行业专属

智能云建设项否61826693.74----不适用是目

补充流动资金否55121600.00-55121600.00100%-不适用不适用

合计-241717093.74938158.9192652495.65----

募投项目的实际进度是否落后于公开披露的计划进近年来，受宏观经济政策因素影响，公司下游客户航空公司、机场等持续调整信息系统方面的投度，如存在，请说明应对措施、投资计划是否需要入重点和支出预算。同时，随着低空经济的快速发展，政府出台有关政策加大低空经济的支持力调整（分具体募集资金用途）度，行业未来发展预期发生了较大变化。为适应行业发展，避免激进投资引发经营风险，经综合考量，公司适当放缓了募投项目的投入节奏，募投项目进度有所落后。

报告期内，公司启动募集资金用途变更相关事宜，截至报告期末，该事项已获公司董事会审议通可行性发生重大变化的情况说明过，并于2026年1月经公司股东会审议通过。具体详见本报告“四、变更募集资金用途的资金使用情况”。

募集资金用途变更的情况说明

详见本报告“四、变更募集资金用途的资金使用情况”（分具体募集资金用途）募集资金置换自筹资金情况说明无相关情况使用闲置募集资金暂时补充流动资金的审议额度无相关情况报告期末使用募集资金暂时补流的金额无相关情况使用闲置募集资金购买相关理财产品的审议额度不超过人民币2亿元。

报告期末使用闲置募集资金购买相关理财产品的余

-额超募资金投向无相关情况用超募资金永久补充流动资金无相关情况或归还银行借款情况说明节余募集资金转出的情况说明无相关情况