申万宏源证券承销保荐有限责任公司

关于大连汇隆活塞股份有限公司2025年度

募集资金存放、管理与实际使用情况的专项核查报告

申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐”或“保荐机构”）作为大连汇隆活塞股份有限公司（以下简称“汇隆活塞”、“公司”）向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《北京证券交易所股票上市规则》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第9号——募集资金管理》等有关规定，对汇隆活塞2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况进行了核查，具体核查情况如下：

一、募集资金基本情况2022年12月6日，中国证券监督管理委员会做出《关于同意大连汇隆活塞股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》（证监许可【2022】3073号），同意公司向不特定合格投资者公开发行股票的注册申请。

公司本次发行价格为3.15元/股，公司向不特定合格投资者公开发行股票

4300万股（不含行使超额配售选择权所发股份），本次发行最终募集资金总

额为135450000.00元，扣除发行费用12180471.66元后，募集资金净额为123269528.34元。上述募集资金已到账，业经致同会计师事务所（特殊普通合伙）进行审验，并出具致同验字（2023）第 210C000280 号《验资报告》。公司因行使超额配售选择权取得的募集资金总额为20317500.00元，扣除发行费用金额1150655.66元，募集资金净额为19166844.34元，到账时间为2023年7月21日，业经致同会计师事务所（特殊普通合伙）进行

1审验，并出具致同验字（2023）第 210C000359 号《验资报告》。公司累计募

集资金总额为155767500.00元，募集资金净额为142436372.68元。

公司与保荐机构及相关银行签订了《募集资金三方监管协议》，并严格遵照执行。

二、募集资金管理情况

(一)募集资金管理制度的制定

为规范募集资金的管理和使用，保障公司、股东、债权人及其他利益相关人的合法权益，公司根据《公司法》、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第9号——募集资金管理》、《北京证券交易所股票上市规则》和《北京证券交易所上市公司持续监管办法(试行)》等有关法律、监管指引的规定和要求，结合公司的实际情况，于2017年9月4日第一届董事会第十五次会议制定了《募集资金管理制度》，并分别于2022年4月28日第三届董事会第四次会议、2022年7月27日第三届董事会第七次会议、2023年10月26日第三届董事会第十六次会议和2025年7月29日第四届董事会第十次会议修订

了《募集资金管理制度》，对募集资金采用专户存储制度，对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。

(二)募集资金余额情况

截至2025年12月31日，公司募集资金专户银行存款情况详见下表:单位：元开户银行银行账号账户类别存储余额中国建设银行股份有限公司大连金州非预算单位专用存款

2125016100630000342466830902.58

支行账户中国银行股份有限公司大连金州支行非预算单位专用存款

29868347129425401.78

营业部账户招商银行股份有限公司大连金普新区非预算单位专用存款

4119038404101089378904.53

支行账户

合计76235208.89

三、本年度募集资金的实际使用情况

2(一)募投项目情况

2025年度募投项目投入情况请参照附表募集资金使用情况对照表(参见附表)。

（二）募集资金先期投入及置换情况

2025年度，公司不存在募投项目先期投入及置换的情况。

（三）本年度使用金额及当期余额

截至2025年12月31日，公司募集资金使用及余额如下：

单位：元项目金额

2024年12月31日募集资金余额110251214.71

减：轨道交通及船舶关键铸件生产线扩建项目投入18335585.80

减：中速内燃机活塞设计技术研发中心项目投入17650.00

加：现金管理收益1023845.58

加：募集资金专户利息收入减银行手续费17213.97

2025年12月31日募集资金余额92939038.46

其中：募集资金专户结存76235208.89

暂时补充流动资金16703829.57

（四）闲置募集资金进行现金管理情况

汇隆活塞于2024年6月14日召开第四届董事会第二次会议、第四届监事会第二次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金购买理财产品的议案》，公司拟使用不超过人民币10000万元的部分闲置募集资金购买理财产品，投资的品种为安全性高、流动性好的结构性存款、定期存款、大额存单、银行理财产品等可以保障投资本金安全的低风险理财产品，拟投资的期限最长不超过12个月，不影响募集资金投资计划正常进行。决议自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，如单笔产品存续期超过前述有效期，则决议的有效期自动顺延至该笔交易期满之日。

2025年6月14日，公司召开的第四届董事会第九次会议、第四届监事会3第七次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司拟使用额度不超过人民币8300万元闲置募集资金进行现金管理，在上述额度范围内资金可以循环滚动使用。公司拟投资的品种为安全性高、流动性好的结构性存款、定期存款、大额存单、银行理财产品等可以保障投

资本金安全的低风险理财产品，拟投资的期限最长不超过12个月，不影响募集资金投资计划正常进行。决议自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，如单笔产品存续期超过前述有效期，则决议的有效期自动顺延至该笔交易期满之日。

2025年度，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况如下：

4委托理财委托理财金委托理财起始委托理财终止日预计年化收益率

委托方名称产品名称收益类型

产品类型额（万元）日期期（%）申万宏源证券有限公司龙鼎国债嘉申万宏源证券商理财2025年1月2025年2月24盈新客专享（上市公司）216期收2000.00浮动收益型大于2.20%券有限公司产品21日日益凭证

1.30000000%或

招商银行股银行理财招商银行点金系列看跌三层区间2025年3月3

2800.002025年4月3日浮动收益型1.85000000%或

份有限公司产品31天结构性存款日

2.05000000%

中国建设银银行理财中国建设银行大连市分行单位人民2025年3月3行股份有限6000.002025年4月3日浮动收益型0.8%-2.4%产品币定制型结构性存款日公司

1.30000000%或

招商银行股银行理财招商银行点金系列看涨三层区间2025年4月7

2800.002025年5月7日浮动收益型1.85000000%或

份有限公司产品30天结构性存款日

2.05000000%

中国建设银银行理财中国建设银行大连市分行单位人民2025年4月9行股份有限6000.002025年5月9日浮动收益型0.8%-2.4%产品币定制型结构性存款日公司

1.30000000%或

招商银行股银行理财招商银行点金系列看涨三层区间2025年5月9

2700.002025年6月9日浮动收益型1.85000000%或

份有限公司产品31天结构性存款日

2.05000000%

中国建设银银行理财中国建设银行大连市分行单位人民2025年5月2025年6月12行股份有限6000.00浮动收益型0.8%-2.4%产品币定制型结构性存款12日日公司中国建设银银行理财中国建设银行大连市分行单位人民2025年6月2025年9月18行股份有限6000.00浮动收益型0.65%-2.4%产品币定制型结构性存款18日日公司

1.00000000%或

招商银行股银行理财招商银行点金系列看涨三层区间2025年6月2025年9月18

2300.00浮动收益型1.70000000%或

份有限公司产品92天结构性存款18日日

1.90000000%

1.00000000%或

招商银行股银行理财招商银行点金系列看涨三层区间2025年9月2025年10月20

1900.00浮动收益型1.60000000%或

份有限公司产品31天结构性存款19日日

1.80000000%

5委托理财委托理财金委托理财起始委托理财终止日预计年化收益率

委托方名称产品名称收益类型

产品类型额（万元）日期期（%）中国建设银银行理财中国建设银行大连市分行单位人民2025年9月2025年10月19行股份有限6000.00浮动收益型0.65%-2.2%产品币定制型结构性存款19日日公司

1.00000000%或

招商银行股银行理财招商银行点金系列看涨三层区间2025年10月2025年12月22

1900.00浮动收益型1.65000000%或

份有限公司产品62天结构性存款21日日

1.85000000%

中国建设银银行理财中国建设银行大连市分行单位人民2025年10月2025年12月21行股份有限6000.00浮动收益型0.65%-2.2%产品币定制型结构性存款21日日公司

报告期内，公司使用闲置募集资金购买理财产品取得收益102.38万元。

截至2025年12月31日，公司使用暂时闲置募集资金购买理财产品均已赎回。

（五）闲置募集资金暂时补充流动资金情况

截至2025年12月31日，公司已使用闲置募集资金16703829.57元用于暂时补充流动资金。

（六）募集资金使用的其他情况

2025年10月24日公司召开第四届董事会独立董事专门会议第七次会议，2025年10月28日，公司召开第四届

董事会第十二次会议，审议通过了《关于公司部分募投项目延期的议案》，延期后的预计完成时间和分期投资计划如下：

1、延期情况

6调整前达到预定可使用状调整后达到预定可使用状

项目名称态日期态日期轨道交通及船舶关键铸件生产线

2025年12月31日2026年12月31日

扩建项目中速内燃机活塞设计技术研发中

2025年12月31日2026年12月31日

心项目

2、分期投资计划：

单位：元项目名称2025年度2026年度

轨道交通及船舶关键铸件生产线扩建项目11000000.0079763412.50

中速内燃机活塞设计技术研发中心项目25000.0016250515.05

2025年度，公司“轨道交通及船舶关键铸件生产线扩建项目”实际投入

资金18335585.80元，因该募投项目部分设备采购计划进度临时调整，使得公司报告期内募集资金的实际投入进度超出调整后的募集资金投资计划当年

预计使用金额，并达到30%以上。

根据《北京证券交易所上市公司持续监管指引第9号--募集资金管理》的规定，“募投项目实际投资进度与投资计划存在差异的，公司应当解释具体原因并披露。募投项目年度实际使用募集资金与最近一次披露的募集资金投资计划当年预计使用金额差异超过30%的，公司应当调整募集资金投资计划”。

该项目的投入主要集中在生产设备和厂房建设，设备投入自项目实施以来已按计划平稳进行。但随着消防和安全生产合规性要求提高，募投项目原定的厂房建设方案已无法满足公司的长远发展。基于以上原因，2024年8月23日召开公司第四届董事会第三次会议、第四届监事会第三次会议，审议通过了《关于补充审议部分募投项目增加实施地点的议案》，同意在原有实施地点的基础上新增辽宁省大连市金州区站前街道民和村五里台128号作为“轨道交通及船舶关键铸件生产线扩建项目”的实施地点，目前该项目已在该地点以厂房租赁的方式平稳进行。

鉴于上述原因带来的“轨道交通及船舶关键铸件生产线扩建项目”厂房

7建设未来投入的不确定性，虽然该项目的2025年度的实际投资进度超出原有计划，但经公司综合评估，无法将目前的投资计划进一步整体提前。

四、变更募集资金用途的资金使用情况

2025年度，公司未发生变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司严格按照《公司法》《证券法》《北京证券交易所股票上市规则》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第9号——募集资金管理》等法律法规

的规定和要求及公司《募集资金管理制度》等规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作。2025年度，公司募集资金使用及披露不存在问题。

六、会计师事务所对公司年度募集资金存放、管理与实际使用情况所出具的鉴证报告的结论性意见经核查，致同会计师事务所（特殊普通合伙）认为，汇隆活塞公司董事会编制的《2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告》符合

《北京证券交易所股票上市规则》有关规定及相关格式指引的规定，并在所有重大方面如实反映了汇隆活塞公司2025年度募集资金的存放和实际使用情况。

8七、保荐机构主要核查工作

通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对汇隆活塞募集资金的存放、管理与实际使用情况进行了核查。主要核查方式包括查阅募集资金的银行对账单、财务凭证、公司公告及其他相关报告与文件等，并与公司负责人等相关人员进行访谈。

八、保荐机构核查意见经核查，申万宏源承销保荐认为：汇隆活塞2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况符合《上市公司募集资金监管规则》《北京证券交易所股票上市规则》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第9号——募集资金管理》相关法律法规及《公司章程》《募集资金管理制度》关于募集资金管理的

相关规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在违规改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

9附表1：

募集资金使用情况对照表

单位：元募集资金净额（包含通过行使超额配售权取

142436372.68本报告期投入募集资金总额18353235.80得的募集资金）

改变用途的募集资金金额0.00

已累计投入募集资金总额53751273.71

改变用途的募集资金总额比例0.00%截至期末投项目可行是否已变更项目达到预

募集资金用调整后投资总额本报告期投入金截至期末累计入进度（%）是否达到性是否发项目，含部定可使用状

途（1）额投入金额（2）(3)＝预计效益生重大变分变更态日期

(2)/(1)化轨道交通及船舶关键铸2026年12否115490000.0018335585.8043062173.3037.29%不适用否件生产线扩月31日建项目中速内燃机活塞设计技2026年12否16946372.6817650.00688507.634.06%不适用否术研发中心月31日项目补充流动资

否10000000.000.0010000592.78100.01%不适用不适用否金

合计-142436372.6818353235.8053751273.71----募投项目的实际进度是否落后于公开披露的

计划进度，如存在，请说明应对措施、投资不适用计划是否需要调整（分具体募集资金用途）可行性发生重大变化的情况说明不适用募集资金用途变更的情况说明（分具体募集不适用资金用途）

10募集资金置换自筹资金情况说明2025年度，公司不存在募投项目先期投入及置换的情况。

使用闲置募集资金暂时补充流动资金的审议

20000000.00元

额度

报告期末使用募集资金暂时补流的金额16703829.57元使用闲置募集资金购买相关理财产品的审议

83000000.00元

额度报告期末使用闲置募集资金购买相关理财产

0元

品的余额超募资金使用的情况说明不适用节余募集资金转出的情况说明不适用投资境外募投项目的情况说明不适用

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