东方证券股份有限公司

关于海能未来技术集团股份有限公司

2025年度持续督导定期现场检查报告

东方证券股份有限公司（以下简称“本保荐机构”或“东方证券”）作为海

能未来技术集团股份有限公司（以下简称“海能技术”或“公司”）向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所股票上市规则》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第14号——保荐机构持续督导》等有关法律法规和规范性文

件的要求，对海能技术进行了定期现场核查，现将核查情况汇报如下：

保荐机构名称：东方证券股份有限公司被保荐公司简称：海能技术

保荐代表人姓名：马婧瑶联系电话：021-68761616

保荐代表人姓名：张玥联系电话：021-68761616

现场核查人员姓名：马婧瑶、张玥

现场核查对应期间：2025年度

现场核查时间：2025年10月15日、2026年3月10日现场核查意见

一、现场核查事项是否不适用

（一）公司治理和内部控制情况，股东会、董事会运作情况

现场核查手段：

（1）对上市公司管理层有关人员进行访谈；

（2）查阅公司章程和公司治理制度；

（3）查阅公司股东会、董事会及重大经营活动决策文件；

（4）查阅公司内部审计部的相关制度、工作文件等。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规√

2.公司章程和股东会、董事会规则是否得到有效执行√

3.股东会、董事会会议记录是否完整，时间、地点、出席

√

人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.股东会、董事会会议决议是否由出席会议的相关人员签

√名确认

5.公司董事、高级管理人员是否按照有关法律法规和北京

√证券交易所相关业务规则履行职责

6.公司董事、高级管理人员如发生重大变化，是否履行了相√

应程序和信息披露义务7.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部

√门（如适用）

8.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内

√

部审计部门（如适用）9.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适√

用）

10.内部审计部门是否至少每半年对募集资金的存放与使

√

用情况进行一次审计（如适用）

11.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部

√

控制评价报告（如适用）

12.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建

√

立了完备、合规的内控制度

（二）控股股东、实际控制人持股变化情况

现场核查手段：

（1）查询股东名册；

（2）查阅公司对外披露的公告。

1.公司控股股东或者实际控制人持股变化是否履行了相应√

程序和信息披露义务

2.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了√

相应程序和信息披露义务

（三）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况

现场核查手段：

（1）查阅并获取公司防范控股股东及关联方占用资金管理制度、与关联方往来的账务资料；

（2）对上市公司管理层有关人员进行访谈。

1.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立√

2.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争√

3.公司与控股股东、实际控制人及其他关联方是否不存在

√异常资金往来

（四）信息披露情况

现场核查手段：

（1）对上市公司管理层有关人员进行访谈；

（2）审阅公司信息披露文件；

（3）查阅公司信息披露的相关制度；

（4）查阅投资者关系活动记录表及相关文件。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致√

2.公司已披露的内容是否完整√

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展√

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项√

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信

√

息披露管理制度的相关规定6.投资者关系活动记录表是否及时在本所网站刊载√

（五）募集资金使用情况

现场核查手段：

（1）查阅募集资金管理制度；

（2）独立获取募集资金账户银行对账单；

（3）查阅募集资金的使用台账；

（4）抽查募集资金大额支出的会计凭证及原始凭据；

（5）查阅会计师事务所出具的募集资金使用情况专项报告；

（6）查阅募集资金使用的有关决策文件；

（7）查阅募集资金使用的相关信息披露文件；

1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议√

2.募集资金三方监管协议是否有效执行√

3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等

√情形

4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂

√

时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形

5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向

变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资

√

金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资

6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度是否与

√招股说明书等相符

7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险√

（六）大额资金往来情况

现场核查手段：

（1）查阅资金管理内控制度；

（2）抽查公司大额资金往来凭证；

（3）对上市公司管理层有关人员进行访谈。

1.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因√

2.大额资金往来是否不影响公司正常经营√

（七）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

现场核查手段：

（1）查阅公司关联方清单及关联交易明细；

（2）查阅公司对外担保台账；

（3）查阅公司对外投资情况相关资料；

（4）查阅公司公开信息披露文件；

（5）对上市公司管理层有关人员进行访谈。

1.公司关联交易定价是否公允、审议程序是否合规、信息披

√

露是否及时、充分

2.公司对外担保审议程序是否合规、信息披露是否及时、充√

分3.公司重大对外投资程序是否合规、信息披露是否及时、充

√分

（八）业绩大幅波动的合理性

现场核查手段：

（1）查阅公司定期报告、业绩预告公告等资料；

（2）对上市公司管理层有关人员进行访谈；

（3）查阅同行业可比公司信息披露文件等。

1.业绩是否存在大幅波动的情况√

2.业绩大幅波动是否存在合理解释√

3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常√

（九）公司及股东承诺履行情况

现场核查手段：

（1）查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文件；

（2）取得公司关于公开承诺及履行情况的说明。

1.公司是否完全履行了相关承诺√

2.公司股东是否完全履行了相关承诺√

（十）公司现金分红制度执行情况

现场核查手段：

（1）查阅公司章程及相关三会决议文件；

（2）查阅公司利润分配、现金分红相关制度；

（3）查阅公司公开信息披露文件。

1.是否制定了现金分红制度√

2.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露√

（十一）保荐机构和保荐代表人认为应予以现场核查的其他事项

现场核查手段：

（1）查阅与公司生产经营环境、行业动态相关的资料；

（2）对上市公司管理层有关人员进行访谈。

1.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险√

二、现场核查发现的问题及说明

2025年度，公司实现归属于上市公司股东的净利润4212.97万元，较上年同期增长100%以上，主要原因系：1、报告期内，行业市场需求整体回暖，高端仪器国产制造趋势显著、设备更新政策逐步落地，公司在新材料、新能源、制药等领域增长较快；2、公司基于对行业长期发展的信心，近年来在产品研发、市场拓展、品牌提升等方面保持持续投入，推出了有机元素分析仪、液相色谱仪等高端仪器产品，在高端仪器智能化、数字化方面取得较快进展，客户和市场认可度不断提高，相关产品收入取得较好增长；3、报告期内，公司完善数字化管理系统应用，推进精益管理，不断提升运营效率，在整体毛利率水平保持稳定的情况下，公司整体盈利能力显著提高。

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