凯华材料:广发证券股份有限公司关于天津凯华绝缘材料股份有限公司2025年半年度持续督导跟踪报告

广发证券股份有限公司关于天津凯华绝缘材料股份有限公司2025年半年度持续督导跟踪报告

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等有关法律法规、规范性文件等的规定，广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”或“保荐机构”）作为天津凯华绝缘材料股份有限公司（简称“凯华材料”或“公司”）的保荐机构，负责凯华材料的持续督导工作，并出具2025年半年度持续督导跟踪报告。

一、持续督导工作概述

项目工作内容

1、公司信息披露文件审阅情况保荐机构及时审阅了本持续督导期内公司的信息披露文件。

2、督导公司建立健全并有效执行规则制度的情况保荐机构督导公司建立健全规则制度（包括但不限于根据新《公司法》及《上市规则》的规定），修改完善公司治理制度。本督导期内，公司有效执行了规则制度。

3、募集资金使用监督情况保荐机构查阅公司募集资金使用台账、募集资金银行账户对账单，查看募投项目进度，了解募集资金使用情况，对公司募集资金使用情况进行现场核查，及时审阅募集资金信息披露情况等。本持续督导期内，公司募集资金存放与使用符合相关规定。

4、督导公司规范运作情况保荐机构通过查阅公司章程、公司治理制度、三会会议等资料，以及日常沟通、访谈、现场拜访等方式，督促公司规范运作。本持续督导期内，公司在规范运作方面不存在重大违规情况。

5、现场核查情况 2025年8月，保荐机构就半年度募集资金存放和使用情况对公司进行现场检查，重点核查募集资金使用台账、相关合同、付款凭证等文件，并现场陪同公司财务人员获取募集资金账户银行流水。

6、发表专项意见情况 2025年1-6月，保荐机构对公司发表了以下专项意见：《广发证券股份有限公司关于天津凯华绝缘材料股份有限公司2024年度风险事项排查报告》《广发证券股份有限公司关于天津凯华绝缘材料股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》《广发证券股份有限公司关于天津凯华绝缘材料股份有限公司的2024年度持续督导跟踪报告》。

7、其他需要说明的保荐工无。

二、发现的问题及采取的措施

事项存在的问题采取的措施

1、信息披露无不适用

2、公司内部制度建立与执行无不适用

3、股东会、董事会运作无不适用

4、控制权变动无不适用

5、募集资金存放、管理及使用无不适用

6、关联交易无不适用

7、对外担保无不适用

8、购买、出售资产无不适用

9、对外投资无不适用