开源证券股份有限公司

关于陕西天润科技股份有限公司

2025年度持续督导定期现场核查报告

开源证券股份有限公司（以下简称“开源证券”或“保荐机构”）作为陕西

天润科技股份有限公司（以下简称“天润科技”或“公司”）的保荐机构，负责天润科技的持续督导工作。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所股票上市规则》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第14号——保荐机构持续督导》等有关法律法规、规范性文件的规定，对公司进行2025年度定期现场核查并出具核查报告。具体情况如下：

保荐人名称：开源证券股份有限公司被保荐公司简称：天润科技

保荐代表人姓名：张姝、刘俊

现场核查人员姓名：张姝

现场核查对应期间：2025年度

现场核查时间：2026年4月20日现场检查意见

一、现场核查事项是否不适用

（一）公司治理和内部控制情况，股东会、董事会运作情况

现场核查手段：

（1）查阅公司章程和公司治理制度；

（2）查阅公司信息披露文件；

（3）查阅公司历次股东会、董事会、监事会会议文件；

（4）查阅公司内部审计部的相关制度、文件等；

（5）对公司管理层有关人员进行访谈。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规√

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行√

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容

√

等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认√

5.公司董事、监事（取消监事会前的监事）、高级管理人员是

√否按照有关法律法规和北交所相关业务规则履行职责

6.公司董事、监事（取消监事会前的监事）、高级管理人员如

√

发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义务

7.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门

√（如适用）8.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部

√

审计部门（如适用）

9.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）√

10.公司内部审计机构应当至少每半年检查一次募集资金的存

√

放与使用情况，并及时向审计委员会报告检查结果（如适用）

11.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控

√

制评价报告（如适用）

12.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立

√

了完备、合规的内控制度

（二）控股股东、实际控制人持股变化情况

现场核查手段：

（1）查阅股东名册；

（2）查阅公司信息披露文件。

1.公司控股股东、实际控制人持股变化是否履行了相应程序和信

√息披露义务

2.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程

√序和信息披露义务

（三）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况

现场核查手段：

（1）查阅公司防范控股股东及关联方占用资金管理制度；

（2）查阅公司与控股股东、实际控制人及其关联方的往来明细及信息披露文件；

（3）对公司管理层有关人员进行访谈。

1.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立√

2.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争√

3.公司与控股股东、实际控制人及其他关联方是否不存在异常资

√金往来

（四）信息披露情况

现场核查手段：

（1）查阅公司历次股东会、董事会、监事会会议文件；

（2）查阅公司信息披露文件；

（3）对公司管理层有关人员进行访谈。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致√

2.公司已披露的内容是否完整√

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展√

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项√

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披

√露管理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在北交所网站刊载√

（五）募集资金使用现场核查手段：

（1）查阅募集资金管理制度、募集资金三方监管协议；

（2）前往募集资金存放银行获取募集资金账户对账单；

（3）核查募集资金台账及募集资金支出的会计凭证及原始凭据；

（4）查阅募集资金使用的有关决策文件、信息披露文件；

（5）实地查看募投项目；

（6）对公司管理层有关人员进行访谈。

1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议√

2.募集资金三方监管协议是否有效执行√

3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情

√形

4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补

√

充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形

5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更

为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者√

偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资

6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是√

否与招股说明书等相符

7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险√

（六）大额资金往来情况

现场核查手段：

（1）获取银行对账单；

（2）抽查公司大额资金往来凭证；

（3）对公司管理层有关人员进行访谈。

1.大额资金往来是否存在真实的交易背景及合理原因√

2.大额资金往来是否不影响公司正常经营√

（七）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

现场核查手段：

（1）查阅公司关联方清单及关联交易明细；

（2）查阅公司征信报告；

（3）查阅公司信息披露文件；

（4）对公司管理层有关人员进行访谈。

1.公司关联交易定价是否公允、程序是否合规（如适用）、信√

息披露是否及时、充分（如适用）

2.公司对外担保程序是否合规（如适用）、信息披露是否及时、√充分（如适用）

3.公司重大对外投资程序是否合规（如适用）、信息披露是否√

及时、充分（如适用）

（八）业绩情况

现场核查手段：

（1）查阅公司披露的定期报告、业绩快报；

（2）对公司管理层有关人员进行访谈。