国投证券股份有限公司

关于浙江坤博精工科技股份有限公司

2025年度募集资金存放、管理与使用情况

的专项核查报告

国投证券股份有限公司（以下简称“国投证券”或“保荐机构”）作为浙江

坤博精工科技股份有限公司（以下简称“坤博精工”或“公司”）向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所股票上市规则》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》等

有关规定，对坤博精工2025年度募集资金的存放、管理及使用情况进行核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）募集资金总额、净额及资金到账时间公司经中国证券监督管理委员会《关于同意浙江坤博精工科技股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]2430号）同意注册，向不特定合格投资者公开发行人民币普通股不超过785.00万股，发行价为每股人民币19.48元，共计募集资金总额为人民币15291.80万元，扣除券商承销佣金及保荐费（含增值税）1399.03万元后，主承销商国投证券股份有限公司于2023年11月17日汇入公司募集资金监管账户交通银行股份有限公司嘉兴

海盐支行账户（账号为：721899991013000055264）人民币13892.77万元。另扣减招股说明书印刷费、审计费、律师费和网上发行手续费等与发行权益性证券相

关的外部费用688.75万元后，公司本次募集资金净额为13283.20万元。上述募集资金到位情况业经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其于2023年

11月17日出具了《验资报告》（中汇会验[2023]9894号）。

公司经中国证券监督管理委员会《关于同意浙江坤博精工科技股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]2430号）同意注册，通过行使超额配售选择权发行人民币普通股股票117.75万股，发行价为每股人民币为19.48元，共计募集资金总额为人民币2293.77万元，扣除券商承

1销佣金及保荐费（含增值税）165.33万元后，主承销商国投证券股份有限公司于

2023年12月22日汇入公司募集资金监管账户交通银行股份有限公司嘉兴海盐

支行账户(账号为：721899991013000055264)人民币2128.44万元。公司本次募集资金净额为2137.79万元。上述募集资金到位情况业经中汇会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并由其于2023年12月22日出具了《验资报告》（中汇会验[2023]10372号）。

（二）募集金额使用情况和结余情况

项目金额（人民币元）

募集资金净额154209979.38

加：利息收入（已扣除手续费）1734894.07

加：理财收益1454540.63

减：募集资金项目累计支出99674587.90

其中：募集资金项目前期投入29861264.89

募集资金项目本期投入40118033.00

募集资金项目置换支出29695290.01

募集资金期末余额57724826.18

截至2025年12月31日，公司募集资金账户余额27724826.18元，募集资金余额57724826.18元，差异30000000.00元，系公司使用募集资金进行理财投资，共有30000000.00元存放于理财账户。

公司2023年使用募集资金1204.47万元，2024年度使用募集资金4751.19万元，本年度使用募集资金4011.80万元。

截至2025年12月31日止，结余募集资金（含利息收入及理财收益扣除银行手续费的净额）余额为5772.48万元。

（三）募集资金的专户存储情况

截至2025年12月31日，公司有6个募集资金专户，2025年12月注销1个募集资金专户，募集资金存储情况如下(单位：人民币元)：

账户类开户银行银行账号存储余额备注别交通银行股份有募集资

限公司嘉兴海盐72189999101300005526421296332.92-金专户支行

2中信银行股份有

募集资

限公司嘉兴海盐81108010138028067501414461.99-金专户支行交通银行股份有募集资

限公司嘉兴海盐7218999910130000557411555108.31-金专户支行宁波银行股份有募集资

限公司嘉兴海盐860311100014630163458834.37-金专户支行中信银行股份有募集资

限公司嘉兴海盐811080101310320321288.59-金专户支行中信银行股份有募集资2025年12限公司嘉兴海盐8110827012703176575-金专户月注销支行

合计//27724826.18注

注：截至2025年12月31日，公司募集资金账户余额27724826.18元，募集资金余额

57724826.18元，差异30000000.00元，系公司使用募集资金进行理财投资，共有

30000000.00元存放于理财账户。

二、募集资金管理情况

为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，公司根据《公司法》《证券法》《上市公司募集资金监管规则》《北京证券交易所股票上市规则》及《北京证券交易所上市公司持续监管指引第9号—募集资金管

理》(2025)等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司制

定了《募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》）。根据《管理制度》，公司对募集资金采用专户存储制度，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构国投证券股份有限公司分别与交通银行股份有限公司嘉兴海盐支行签订了《募集资金三方监管协议》，连同保荐机构国投证券股份有限公司和子公司嘉兴坤博新能源装备制造有限公司（以下简称“坤博新能源”）分别与交通银行股份有限公司嘉兴

海盐支行、中信银行股份有限公司嘉兴海盐支行、宁波银行股份有限公司签订了

《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议和四方监管协议与北京证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。

三、本报告期募集资金的实际使用情况

3（一）募投项目情况募投项目的资金使用情况详见附表1《募集资金使用情况对照表（向不特定合格投资者公开发行并上市）》。

募投项目可行性不存在重大变化。

（二）募集资金置换情况公司于2024年4月28日召开第二届董事会第十七次会议和第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换已通过信用证及自有资金等方式支付的已预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金29695290.01元，使用募集资金置换预先支付的发行费用1574325.47元。公司于2023年度置换光伏单晶生长炉炉体生产线建设项目预先投入自筹资金5943972.10元，置换研发中心建设项目预先投入自筹资金576027.90元，于2024年度置换光伏单晶生长炉炉体生产线建设项目预先投入自筹资金22236695.81元，置换研发中心建设项目预先投入自筹资金938594.20元；于2025年置换预先支付的发行费用1574325.47元。

（三）闲置募集资金暂时补充流动资金情况公司2025年度不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四）闲置募集资金购买理财产品情况

报告期内，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况如下：

委托委托理财委托方名理财委托理财委托理财预计年化收产品名称金额（万收益类型称产品起始日期终止日期益率（%）

元）类型交通银行银行交通银行蕴通财

2024年

股份有限理财富定期型结构性2025年1保本浮动

1900.0010月112.30公司嘉兴产品存款94天（挂钩月13日收益型日海盐支行黄金看跌）交通银行银行交通银行蕴通财

2024年

股份有限理财富定期型结构性2025年1保本浮动

1100.0010月112.30公司嘉兴产品存款94天（挂钩月13日收益型日海盐支行黄金看跌）国信证券券商金鲨90天9195期2024年

2025年3保本浮动

股份有限理财2000.0012月131.00月13日收益型公司产品日

4中信银行银行共赢智信汇率挂

2024年

股份有限理财钩人民币结构性2025年3保本浮动

3000.0012月252.15

公司嘉兴产品存款19401期月28日收益型日海盐支行交通银行银行交通银行蕴通财股份有限理财富定期型结构性2025年12025年4保本浮动

1900.002.10公司嘉兴产品存款90天（挂钩月22日月22日收益型分行黄金看涨）交通银行银行交通银行蕴通财股份有限理财富定期型结构性2025年12025年4保本浮动

1100.002.10公司嘉兴产品存款90天（挂钩月22日月22日收益型分行黄金看涨）国信证券券商国信证券股份有

股份有限理财限公司收益凭证*2025年32025年6保本浮动

2000.006.06

公司产品【金山深信看涨月18日月18日收益型

58期】

国信证券券商国信证券股份有

股份有限理财限公司收益凭证*2025年62025年9保本浮动

2000.000.50

公司产品【金山深信看涨月24日月24日收益型

66期】

交通银行银行交通银行蕴通财股份有限理财富定期型结构性2025年42025年7保本浮动

1400.001.95公司嘉兴产品存款91天（挂钩月24日月24日收益型分行黄金看涨）交通银行银行交通银行蕴通财股份有限理财富定期型结构性2025年42025年7保本浮动

1100.001.95公司嘉兴产品存款91天（挂钩月24日月24日收益型分行黄金看涨）国信证券券商国信证券股份有

2025年

股份有限理财限公司收益凭证*2025年7保本浮动

1000.0010月290.40

公司产品【金山深信看涨月29日收益型日

74期91天】

国信证券券商国信证券股份有

2025年

股份有限理财限公司收益凭证*2025年9保本浮动

2000.0012月253.48

公司产品【金山深信看涨月29日收益型日

86期87天】

交通银行银行交通银行蕴通财股份有限理财富定期型结构性2025年

2026年2保本浮动

公司嘉兴产品存款协议93天2000.0011月100.90-1.75月11日收益型

分行（挂钩汇率区间日累积型）交通银行银行交通银行蕴通财2025年

2026年2保本浮动

股份有限理财富定期型结构性1000.0011月100.90-1.75月11日收益型公司嘉兴产品存款协议93天日5分行（挂钩汇率区间累积型）

公司于2024年8月27日召开第二届董事会第十八次会议，会议审议通过了《使用闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司（含子公司）使用额度不超过人民币5000.00万元的闲置募集资金购买理财产品，在上述额度范围内资金可以循环滚动使用。公司拟投资的品种为安全性高、流动性好、可以保障投资本金安全的理财产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、通知存款或其他低风险保本型理财产品等），拟投资期限最长不超过12个月，不影响募集资金投资计划正常进行。投资决议自董事会审议通过起12个月内有效，如单笔产品存续期超过前述有效期，则决议的有效期自动顺延至该笔交易终止之日止。闲置募集资金进行现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。

公司于2024年12月16日召开第二届董事会第二十次会议，会议审议通过了《关于公司增加闲置募集资金购买理财产品额度的议案》，同意公司拟增加人民币3000万元的闲置募集资金额度购买理财产品，即闲置募集资金购买理财产品的额度从5000万元调整至8000万元。投资决议自董事会审议通过起12个月内有效，如单笔产品存续期超过前述有效期，则决议的有效期自动顺延至该笔交易终止之日止。闲置募集资金进行现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。

公司于2025年11月25日召开第三届董事会第七次会议，会议审议通过了《关于使用闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司使用额度不超过人民币6000.00万元的闲置募集资金购买理财产品。投资决议自董事会审议通过起

12个月内有效，如单笔产品存续期超过前述有效期，则决议的有效期自动顺延

至该笔交易终止之日止。闲置募集资金进行现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。

（五）超募资金使用情况公司经中国证券监督管理委员会《关于同意浙江坤博精工科技股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]2430号）同意注册，通过行使超额配售选择权发行人民币普通股股票117.75万股，发行价为每股人民币为19.48元，共计募集资金总额为人民币2293.77万元，扣除券商承销佣金及保荐费（含增值税）165.33万元后，主承销商国投证券股份有限公司于

2023年12月22日汇入公司募集资金监管账户交通银行股份有限公司嘉兴海盐

6支行账户(账号为：721899991013000055264)人民币2128.44万元。公司本次募集

资金净额为2137.79万元。上述募集资金到位情况业经中汇会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并由其于2023年12月22日出具了《验资报告》（中汇会验[2023]10372号）。

2024年4月28日公司召开第二届董事会第十七次会议和第二届监事会第十

二次会议，会议审议通过了《使用超募资金永久补充流动资金议案》，公司原拟募集资金总额为15226.68万元，实际募集资金净额15420.99万元，超过计划投资金额194.32万元。为提高募集资金使用效率，降低公司财务费用，同意公司将超募资金194.32万元永久用于补充流动资金。

（六）募集资金使用的其他情况

1、募投项目延期

公司于2024年12月16日召开第二届董事会第二十次会议、第二届监事会

第十五次会议，审议通过了《关于募投项目延期的议案》，在募集资金投资用途

及投资规模不发生变更的情况下，根据目前募投项目的实施进度，对募投项目进行延期，同意将光伏单晶生长炉炉体生产线建设项目延期至2025年12月31日，同意将研发中心建设项目延期至2026年12月31日。

公司于2025年11月24日召开第三届董事会第七次会议，审议通过了《关于公司部分募投项目延期的议案》，在募集资金投资用途及投资规模不发生变更的情况下，根据目前募投项目的实施进度，对募投项目进行延期，同意将“光伏单晶生长炉炉体生产线建设项目”和“年产900套大型风电传动部件生产线改造提升技改项目”延期至2026年12月31日。

2、新增部分募投项目实施主体和实施地点

公司于2024年12月16日召开第二届董事会第二十次会议、第二届监事会

第十五次会议，审议通过了《关于新增部分募投项目实施主体和实施地点的议案》，公司募投项目“研发中心建设项目”原实施主体为嘉兴坤博新能源装备制造有限公司（以下简称“坤博新能源”）。为合理优化公司资源配置，提高募集资金使用效率，加快募投项目实施进度，新增公司为实施主体，以承接实施该募投项目的部分研发项目，实施地点新增浙江省嘉兴市海盐县秦山街道许油车村。

公司募投项目“光伏单晶生长炉炉体生产线建设项目”原实施地点为浙江省

7嘉兴市海盐县秦山街道秦山工业园区。为配合实际生产需求，坤博新能源租用公

司恒温加工车间部分场地用于承接部分募投项目，并新增浙江省嘉兴市海盐县秦山街道许油车村为实施地点。

四、变更募集资金用途的资金使用情况

2025年3月25日，公司召开第二届董事会第二十一次会议、第二届监事会

第十六次会议，分别审议通过《关于变更募集资金用途的议案》，2025年4月11日公司召开2025年第一次临时股东大会决议通过该议案。

公司募投项目“光伏单晶生长炉炉体生产线建设项目”系公司于2023年结

合当时的市场环境、行业发展趋势及公司实际情况等因素制定，该募投项目投资计划编制至今已近2年，受到光伏行业周期性供需失衡的影响，募投项目建设未达预期，该项目新建厂房已于2024年9月竣工并投产。公司结合市场动态变化和战略规划，从公司和全体股东利益出发，为控制募集资金的投资风险，拟降低募集资金在该项目中的投入。

为提高募集资金使用效率，优化资源配置，增强企业竞争力，公司拟变更上述募集资金中的部分资金用途为投资建设“年产900套大型风电传动部件生产线改造提升技改项目”。

本次变更募集资金用途概况：

原定募集资金用变更前拟投资金变更后募集资金变更后拟投资金募集资金用途变序号途额（元）用途额（元）更的主要原因光伏单晶生长炉光伏单晶生长炉募投项目建设未

1炉体生产线建设113233700.00炉体生产线建设83863700.00

达预期项目项目年产900套大型风电传动部件生提升公司经营效

2--29370000.00

产线改造提升技益改项目研发中心建设项研发中心建设项

339033100.0039033100.00-

目目

合计152266800.00-152266800.00-

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司为降低财务成本，合理改进募投项目款项支付方式，公司在中信银行股份有限公司嘉兴海盐支行2023年5月、6月开立两笔银行信用证合计金额

8150000.00元用以支付募投项目“光伏单晶生长炉炉体生产线及研发中心建设8项目”，该两笔信用证已于2024年3月到期，根据中国人民银行《人民币银行结算账户管理办法》，国内信用证到期后需从公司一般户统一扣款，故以上信用证到期时，公司没有主观恶意但因相关人员疏忽存在尚未审议募集资金置换议案的情况下先行从募集资金账户中等额将到期金额转入公司一般户进行还款。

公司以上行为不存在变相改变募集资金使用用途的情况，公司已在第二届董

事会第十七次会议中审议关于募集资金置换的相关议案。

针对上述情形，公司已组织涉及募集资金使用的工作人员学习《募集资金管理制度》、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第9号—募集资金管理》等相

关规章制度，进一步树立募集资金专款专用的理念，加强募集资金使用及资金划转的审批复核，杜绝类似问题再次发生。

六、保荐机构核查结论经核查，保荐机构认为：坤博精工2025年度募集资金存放、管理与使用情况符合《上市公司募集资金监管规则》《北京证券交易所股票上市规则》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第9号—募集资金管理》等相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的要求，公司对募集资金实行专户存储和专项使用管理，已及时履行信息披露义务，不存在违规改变募集资金用途、损害股东利益及其他违规使用募集资金的情形。本专项核查报告“五、募集资金使用及披露中存在的问题”所述事项，公司已履行补充审议程序并完成整改规范。

（以下无正文）9（本页无正文，为《国投证券股份有限公司关于浙江坤博精工科技股份有限公司2025年度募集资金存放、管理与使用情况的专项核查报告》之签章页）

保荐代表人：

燕云孙素淑国投证券股份有限公司年月日

10附表1：（如适用）

募集资金使用情况对照表（向不特定合格投资者公开发行并上市）

单位：元募集资金净额（包含通过行使超额配售权取得

154209979.38本报告期投入募集资金总额40118033.00的募集资金）

变更用途的募集资金金额29370000.00

已累计投入募集资金总额99674587.90

变更用途的募集资金总额比例19.05%截至期末投项目达到项目可行是否已变更是否达

募集资金用调整后投资总额本报告期投入金截至期末累计入进度（%）预定可使性是否发项目，含部到预计

途（1）额投入金额（2）(3)＝用状态日生重大变分变更效益

(2)/(1)期化募投项目光伏单晶生长2026年12是83863700.008003970.8661238001.3573.02%不适用否炉炉体生产月31日线建设项目年产900套2026年12是29370000.0025942512.6925942512.6988.33%不适用否大型风电传月31日动部件生产线改造提升技改项目募投项目研

2026年12

发中心建设否39033100.006171549.4510550894.4827.03%不适用否月31日项目补充流动资

否1943179.38-1943179.38100.00%不适用不适用不适用金

合计-154209979.3840118033.0099674587.90----募投项目的实际进度是否落后于公开披露的

计划进度，如存在，请说明应对措施、投资计否划是否需要调整（分具体募集资金用途）可行性发生重大变化的情况说明募投项目可行性未发生重大变化

2025年3月25日，公司召开第二届董事会第二十一次会议、第二届监事会第十六次募集资金用途变更的情况说明（分具体募集资会议，分别审议通过《关于变更募集资金用途的议案》，2025年4月11日公司召开金用途）2025年第一次临时股东大会决议通过该议案：公司募投项目“光伏单晶生长炉炉体生产线建设项目”系公司于2023年结合当时的市场环境、行业发展趋势及公司实际情况等因素制定，该募投项目投资计划编制至今已近2年，受到光伏行业周期性供需失衡的影响，募投项目建设未达预期，该项目新建厂房已于2024年9月竣工并投产。

公司结合市场动态变化和战略规划，从公司和全体股东利益出发，为控制募集资金的投资风险，拟降低募集资金在该项目中的投入。为提高募集资金使用效率，优化资源配置，增强企业竞争力，公司拟变更上述募集资金中的部分资金用途为投资建设“年产900套大型风电传动部件生产线改造提升技改项目”。“年产900套大型风电传动部件生产线改造提升技改项目”拟投资金额29370000.00元，“光伏单晶生长炉炉体生产线建设项目”由原来的投资金额113233700.00元变更为83863700.00元。

公司于2024年4月28日召开第二届董事会第十七次会议和第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换已通过信用证及自有资金等方式支付的已预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金29695290.01元，使用募集资金置换预先支付的发行募集资金置换自筹资金情况说明费用1574325.47元。公司于2023年度置换光伏单晶生长炉炉体生产线建设项目预先投入自筹资金5943972.10元，置换研发中心建设项目预先投入自筹资金

576027.90元，于2024年度置换光伏单晶生长炉炉体生产线建设项目预先投入自筹

资金22236695.81元，置换研发中心建设项目预先投入自筹资金938594.20元；

于2025年置换预先支付的发行费用1574325.47元。使用闲置募集资金暂时补充流动资金的审议无额度

报告期末使用募集资金暂时补流的金额0.002024年12月16日召开第二届董事会第二十次会议，会议审议通过了《关于公司增加闲置募集资金购买理财产品额度的议案》，同意公司拟增加人民币3000万元的闲置募集资金额度购买理财产品，即闲置募集资金购买理财产品的额度从5000万元调整至8000万元。投资决议自董事会审议通过起12个月内有效，如单笔产品存续期超过前述有效期，则决议的有效期自动顺延至该笔交易终止之日止。闲置募集资金进使用闲置募集资金购买相关理财产品的审议行现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。

额度2025年11月25日召开第三届董事会第七次会议，会议审议通过了《关于使用闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司使用额度不超过人民币6000.00万元的闲置募集资金购买理财产品。投资决议自董事会审议通过起12个月内有效，如单笔产品存续期超过前述有效期，则决议的有效期自动顺延至该笔交易终止之日止。闲置募集资金进行现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。

报告期末使用闲置募集资金购买相关理财产

3000万元

品的余额超募资金使用的情况说明补充流动资金节余募集资金转出的情况说明不适用投资境外募投项目的情况说明不适用

1.募投项目延期

公司于2024年12月16日召开第二届董事会第二十次会议、第二届监事会第十五次会议，审议通过了《关于募投项目延期的议案》，在募集资金投资用途及投资规模不发生变更的情况下，根据目前募投项目的实施进度，对募投项目进行延期，同意将光伏单晶生长炉炉体生产线建设项目延期至2025年12月31日，同意将研发中心建设项目延期至2026年12月31日。

公司于2025年11月24日召开第三届董事会第七次会议，审议通过了《关于公司部募集资金其他使用情况说明分募投项目延期的议案》，在募集资金投资用途及投资规模不发生变更的情况下，根据目前募投项目的实施进度，对募投项目进行延期，同意将“光伏单晶生长炉炉体生产线建设项目”和“年产900套大型风电传动部件生产线改造提升技改项目”延期至

2026年12月31日。

2.新增部分募投项目实施主体和实施地点

公司于2024年12月16日召开第二届董事会第二十次会议、第二届监事会第十五次会议，审议通过了《关于新增部分募投项目实施主体和实施地点的议案》，公司募投项目“研发中心建设项目”原实施主体为坤博新能源。为合理优化公司资源配置，提高募集资金使用效率，加快募投项目实施进度，新增公司为实施主体，以承接实施该募投项目的部分研发项目，实施地点新增浙江省嘉兴市海盐县秦山街道许油车村。

公司募投项目“光伏单晶生长炉炉体生产线建设项目”原实施地点为浙江省嘉兴市海

盐县秦山街道秦山工业园区。为配合实际生产需求，坤博新能源租用公司恒温加工车间部分场地用于承接部分募投项目，并新增浙江省嘉兴市海盐县秦山街道许油车村为实施地点。

注：“本报告期投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本报告期投入金额”及实际已置换先期投入金额。