中信证券股份有限公司

关于北京康乐卫士生物技术股份有限公司

股权激励计划限制性股票第三期解除限售条件成就的核查意见

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐机构”）作为北京康乐

卫士生物技术股份（以下简称“康乐卫士”、“公司”）持续督导的保荐机构，根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）《北京证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）《北京证券交易所上市公司持续监管指引第3号——股权激励和员工持股计划》等相关法律、法规、规范性文件的规定，对公司《北京康乐卫士生物技术股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）之第三个锁定期解除限售条件成就事项进行了审慎核查，具体如下：

一、本期限制性股票授予及解除限售情况

（一）限制性股票授予情况

公司分别于2019年8月23日、2019年9月10日召开第三届董事会第二次会议、2019年第七次临时股东会，审议通过《关于北京康乐卫士生物技术股份有限公司限制性股票激励计划》《2019年第二次股票发行方案》等议案，本次限制性股票激励计划授予日在激励计划经股东会审议通过且计划激励涉及的定向发行获得全国股转系统备案后并在中国证券登记结算有限公司完成新增股份登记之日。具体情况如下：

授予日期：2019年11月4日

授予人数：26人

授予对象类型：董事、高级管理人员和核心员工

授予数量：600万股

1（二）历次限制性股票解除限售及调整情况

1、因权益分派导致的限制性股票数量及回购价格调整情况

公司股权激励计划限制性股票授予后至公告披露日，共实施一次权益分派，公司2023年第一季度权益分派以总股本14060.00万股为基数，向全体股东每

10股转增10股，实施后公司总股本增至28120.00万股。

公司第四届董事会第二十次会议、第四届监事会第十九次会议及2023年第七次临时股东会，审议通过了《关于回购注销部分股权激励计划限制性股票方案及调整回购数量、回购价格的议案》。根据《激励计划》相关规定，公司回购注销2名因个人原因离职激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票，并对限制性股票回购价格及数量做相应调整。具体内容详见公司披露的《关于回购注销部分股权激励计划限制性股票方案的公告》（公告编号：2023-108）、《回购股份注销完成暨股份变动公告》（公告编号：2023-159）。

本次回购完成后，《激励计划》其余24名激励对象合计持有限制性股票数量

1174.00万股。

2、限制性股票激励计划第一期解除限售

2024年1月22日，公司召开第四届董事会第三十次会议、第四届监事会第二十八次会议，审议通过了《关于公司股权激励计划限制性股票第一期解除限售条件成就的议案》，公司《激励计划》第一期解除限售条件成就，公司按照相关规定办理了限制性股票第一期解限售事宜，解除限售数量110.40万股。具体内容详见公司披露的《股权激励计划限制性股票第一期解除限售条件成就公告》（公告编号：2024-008）、《股权激励计划限制性股票解除限售公告》（公告编号：2024-017）。

3、限制性股票激励计划第二期解除限售

2024年11月6日，公司召开第四届董事会第三十九次会议、第四届监事会第三十四次会议，审议通过了《关于公司股权激励计划限制性股票第二期解除限售条件成就的议案》，公司《激励计划》第二期解除限售条件成就，公司按照相关规定办理了限制性股票第二期解限售事宜，解除限售数量110.40万股。具体内容详见公司披露的《股权激励计划限制性股票第二期解除限售条件成就公告》

2（公告编号：2024-093）、《股权激励计划限制性股票解除限售公告》（公告编号：2025-003）。

本次为公司限制性股票激励计划第三期解除限售，截至公告披露日，《激励计划》24名激励对象合计持有限制性股票数量953.20万股。

二、解除限售条件成就情况

（一）解除限售条件成就情况说明

1、限售期届满

根据公司《激励计划》的相关内容，授予的限制性股票适用不同的锁定期，均自授予日起计，分三期解锁，具体如下安排：

解锁期数解锁日期解锁比例

第一期解锁自授予日起满3年后的首个交易日40%

第二期解锁自授予日起满4年后的首个交易日40%

第三期解锁自授予日起满5年后的首个交易日20%

在锁定期内，激励对象持有的限制性股票不得转让、用于担保或偿还债务。

锁定期内，激励对象因获授的限制性股票而取得的红股、资本公积转增股本、配股同时锁定（派发的现金红利不适用），不得出售或以其他方式转让，该等新增股份锁定期的截止日与其对应的限制性股票的锁定期一致。授予公司董事、高级管理人员的限制性股票，其解锁和转让还应当符合《公司法》《证券法》以及《公司章程》等有关法律、法规和规范性文件的要求。

本次限制性股票激励计划的授予日为限制性股票的登记日即2019年11月4日，限制性股票的第三期锁定期于2024年11月3日届满。

根据公司《激励计划》，为享受递延纳税政策，根据财政部、国家税务总局联合印发《关于完善股权激励和技术入股有关所得税政策的通知》（财税〔2016〕

101号）的有关规定，公司在锁定期满后再设限售期一年，限制性股票的第三期

限售期于2025年11月3日届满。

2、解除限售条件成就情况说明

根据公司《激励计划》，在解锁日，同时满足下列条件时，公司按照《激励计划》的规定为激励对象获授的限制性股票进行解锁：

序号解除限售条件成就情况

3序号解除限售条件成就情况

1公司未发生以下任一情形：截至解锁

（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者日，公司未为无法表示意见的审计报告；发生前述情

（2）最近一年内发生重大违法违规行为；形，满足解除限售条件

2激励对象未发生以下任一情形：截至解锁

（1）最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的，日：

或涉嫌违法违规行为被中国证监会立案调查尚未作出结论的；1、王志斌、

（2）具有《公司法》第一百四十六条规定的不得担任公司董事及高级贠炳岭2名管理人员情形和具有《公司法》第一百四十八条规定的禁止行为的（根激励对象因据现行有效的《公司法（2023修订）》，相关法条已更新为第一百七十八个人原因离

条和第一百八十一条）；职，其所持（3）公司董事会认定有其他严重违反公司规章制度、劳动合同和《廉股份已由公洁自律承诺书》有关规定的情形。（包括但不限于：《限制性股票激励计司回购注划（草案）》第八章规定的“第三种情形”；违反国家有关法律、行政销；

法规或《公司章程》的规定，给公司造成经济损失的；因犯罪被追究刑2、其余24事责任的；严重失职、渎职；受贿、索贿、侵占、盗窃、泄露经营和技名激励对象

术秘密、违反有关竞业禁止的规定等损害公司利益、声誉等违法违规违未发生前述纪行为，给公司造成损失的；激励对象存在其他公司董事会认定的严重（1）至（4）损害公司利益的行为。）或涉嫌存在前述情形，有关部门或公司董事会情形，年度正在调查但尚未作出认定结论的；绩效考核均

（4）因犯罪行为被依法追究刑事责任，或因涉嫌犯罪行为被立案侦查，为B级以上，尚未作出最终结论的；满足100%解

（5）激励对象在锁定期间年度绩效考核均为 B级以上者可解锁 100%，除限售条件

绩效考核为 C级者可解锁 80%，考绩效核 C级以下者取消本次解锁，由公司进行回购注销或用于股权激励。

综上，截至解锁日，24名激励对象获授的限制性股票第三期解锁条件均已满足；截至2025年11月3日，公司股权激励计划限制性股票第三期解除限售条件已成就。本期解除限售条件成就人数24人，本期解除限售条件成就股票数量

234.80万股。

（二）对不符合解除限售条件的限制性股票的回购注销股权激励对象王志斌、贠炳岭已于2022年因个人原因离职，根据《激励计划》相关规定已不符合股权激励条件，其持有的已获授尚未解除限售的26.00万股限制性股票已由公司回购注销。

4三、解除限售具体情况

（一）解除限售条件成就明细表解除限售条解除限售条件成剩余限制职务件成就数量序号姓名就的股份数量性股票数（截至公告披露日）占获授数量

（股）量（股）的比例

一、董事、高级管理人员

1刘永江董事长、首席科学官400000020.00%

2郝春利董事636000020.00%

3董微首席财务官160000020.00%

4张海江副总裁160000020.00%

5张瑞霞副总裁40000020.00%

6沈益国-160000020.00%

7仪传超-160000020.00%

董事、高级管理人员小计1716000020.00%

二、核心员工

1张爱君核心员工40000020.00%

2李艳华核心员工40000020.00%

3王举闻核心员工40000020.00%

4徐瑞核心员工40000020.00%

5银飞核心员工40000020.00%

6伍树明核心员工40000020.00%

7陈晓核心员工40000020.00%

8姜绪林核心员工40000020.00%

9高文双核心员工40000020.00%

10高俊核心员工40000020.00%

11刘玉莹核心员工40000020.00%

12沈迩萃核心员工40000020.00%

13张尧核心员工40000020.00%

14于泓洋核心员工40000020.00%

5解除限售条

解除限售条件成剩余限制职务件成就数量序号姓名就的股份数量性股票数（截至公告披露日）占获授数量

（股）量（股）的比例

15陈丹核心员工20000020.00%

16李玲核心员工12000020.00%

17蒋敦泉-40000020.00%

核心员工小计632000020.00%

合计2348000020.00%

上述名单中，无单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。其中，张瑞霞在本次股权激励限制性股票授予时为公司核心员工，自2020年7月担任公司副总裁；沈益国、仪传超在本次股权激励限制性股票授予时为公司高级管理人员，分别于2024年11月25日、2025年9月4日离任；蒋敦泉原为公司核心员工，于2025年11月离职。

（二）实际可解除限售情况

因实际控制人、解除限售条实际可解职务董事或高管身序号姓名件成就的股除限售数（截至公告披露日）份等须继续限

份数量（股）量（股）

售数量（股）

一、董事、高级管理人员

1刘永江董事长、首席科学官4000004000000

2郝春利董事6360006360000

3董微首席财务官1600001600000

4张海江副总裁1600001600000

5张瑞霞副总裁40000400000

6沈益国-1600001600000

7仪传超-1600001600000

董事、高级管理人员小计171600017160000

二、核心员工

1张爱君核心员工40000040000

2李艳华核心员工40000040000

6因实际控制人、解除限售条实际可解职务董事或高管身序号姓名件成就的股除限售数（截至公告披露日）份等须继续限

份数量（股）量（股）

售数量（股）

3王举闻核心员工40000400000

4徐瑞核心员工40000040000

5银飞核心员工40000040000

6伍树明核心员工40000400000

7陈晓核心员工40000040000

8姜绪林核心员工40000040000

9高文双核心员工40000040000

10高俊核心员工40000040000

11刘玉莹核心员工40000040000

12沈迩萃核心员工40000040000

13张尧核心员工40000040000

14于泓洋核心员工40000040000

15陈丹核心员工20000020000

16李玲核心员工12000012000

17蒋敦泉-40000040000

核心员工小计63200080000552000合计23480001796000552000

注：上述激励对象中，郝春利、刘永江、仪传超等9人因公司在北交所公开发行并上市的股份锁定承诺，其本次解除限售条件成就的股份须继续限售。

四、本次事项履行的审议程序及相关意见公司于2025年12月2日召开了第五届董事会第十三次会议，审议通过了《关于公司股权激励计划限制性股票第三期解除限售条件成就的议案》。公司薪酬与考核委员会对《激励计划》之第三期锁定期解除限售条件成就发表了同意的核查意见。

北京观韬律师事务所出具了《关于北京康乐卫士生物技术股份有限公司股权激励计划限制性股票第三期解除限售条件成就事宜的法律意见书》。

7五、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为，公司本次关于股权激励计划限制性股票第三期解除限售条件成就已获得现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》《上市规则》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第3号——股权激励和员工持股计划》等相关法律、法规、规范性文件的规定以及《关于北京康乐卫士生物技术股份有限公司限制性股票激励计划》的相关规定，同意对解除限售条件成就的激励对象的限制性股票解除限售。

（以下无正文）

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