川财证券有限责任公司

关于

洛阳科创新材料股份有限公司

2025年度募集资金存放与使用专项核查报告

川财证券有限责任公司（以下简称“川财证券”、“保荐机构”）作为洛阳

科创新材料股份有限公司（以下简称“科创新材”或“公司”）向不特定合格投

资者公开发行股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所股票上市规则》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》《上市公司募集资金监管规则》《北京证券交易所上市公司持续监管指引

第9号——募集资金管理》等有关规定，经审慎核查，对科创新材2025年度募

集资金存放与实际使用情况发表核查意见如下：

一、募集资金基本情况根据中国证券监督管理委员会《关于同意洛阳科创新材料股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]744号），科创新材采用向不特定合格投资者公开发行人民币普通股（A股）2300万股，发行价格为每股4.6元。截至2022年6月13日，公司实际已向社会公开发行人民币普

通股（A 股）2300万股，募集资金总额 105800000.00元，扣除承销费、保荐

费6075471.70元后，以及其他发行费用2444142.21元，实际募集资金净额为人民币97280386.09元。上述资金到位情况已经大信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了大信验字[2022]第2-00042号和大信验字[2022]第2-00056号验资报告。

二、募集资金存放与管理情况

（一）募集资金管理制度为规范公司募集资金管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第9号——募集资金管理》《北京证券交易所股票上市规则》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》等法律法规和相关规定的要求，公司制定并修订了《洛阳科创新材料股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“募集资金管理制度”或“《募集资金管理制度》”），对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定该募集资金管理制度经2025年8月14日召开的公司第四届董事会第六次会议及2025年9月2日召开的公司2025年第一次临时股东会审议通过。

（二）募集资金在专项账户的存储情况为规范公司募集资金管理，保护投资者合法权益，根据《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所股票上市规则》《上市公司募集资金监管规则》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第9号——募集资金管理》等相关规定，以及公司制定的《募集资金管理制度》相关要求，公司已对募集资金采取了专户存储管理，并与川财证券、招商银行股份有限公司洛阳分行营业部签署了《募集资金三方监管协议》。

截至2025年12月31日，募集资金存放专项账户的余额具体如下：

账户名称银行名称账号金额（元）洛阳科创新材料股招商银行洛阳分行营

37990045401063945454116.84

份有限公司业部

合计--45454116.84

三、2025年度募集资金使用和余额情况

（一）募集资金使用情况

截至2025年12月31日，公司募集资金使用及结余情况如下：

单位：元项目金额

实际募集资金净额97280386.09

实际募投项目累计使用金额56090243.00

其中：置换自筹资金预先投入募投项目21477879.29

使用募集账户支付的募投项目款34612363.71

减：手续费1762.11

加：购买理财产品收益1926323.67

加：存款利息收入2339412.19

募集资金余额45454116.84

截至2025年12月31日，公司募集资金实际使用情况详见《募集资金使用情况对照表》（附表1），公司在建募投项目为《年产6000吨新能源电池材料用碳化硅复合材料生产线》，已累计投入募集资金30482134.59元，投入进度

41.37%，详见附表2。

（二）闲置募集资金补充流动资金情况

2024年8月14日，公司召开的第四届董事会第二次会议、第四届监事会第

二次会议审议通过《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过2000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，仅限于与主营业务相关的日常经营使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。

2025年8月14日，公司召开的第四届董事会第六次会议、第四届监事会第

六次会议审议通过《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过2000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，仅限于与主营业务相关的日常经营使用。为避免与公司其他资金混同，暂时补充流动资金依然放置在募集资金专户进行管理。公司使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过4个月。

2025年12月8日，公司召开了第四届董事会第八次会议，审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过

2000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，仅限于与主营业务相关的日常经营使用。为避免与公司其他资金混同，暂时补充流动资金依然放置在募集资金专户进行管理。使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。

截至2025年12月31日，公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金的余额为0元。

（三）使用闲置募集资金现金管理的基本情况

2024年8月14日，公司召开了第四届董事会第二次会议、第四届监事会第

二次会议审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司使用额度不超过人民币3000万元部分闲置募集资金购买理财产品在上述额度范围内资金可以循环滚动使用。投资决议自董事会审议通过起12个月内有效，如单笔产品存续期超过前述有效期，则决议的有效期自动顺延至该笔交易终止之日止。2025年8月14日，公司召开了第四届董事会第六次会议、第四届监事会第六次会议审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币2000万元部分闲置募集资金进行现金管理，在上述额度范围内资金可以循环滚动使用。投资决议自董事会审议通过起4个月内有效。

2025年12月8日，公司召开了第四届董事会第八次会议，审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币2000万元部分闲置募集资金进行现金管理，在上述额度范围内资金可以循环滚动使用。投资决议自董事会审议通过起12个月内有效，如单笔产品存续期超过前述有效期，则决议的有效期自动顺延至该笔交易终止之日止。

2025年1月1日至2025年12月31日公司利用闲置募集资金现金管理的情

况如下：

委托理委托理实际年序委托理财金委托理财收益类委托方名称财产品产品名称财起始化收益号额（万元）终止日期型类型日期率东方财富证东方财富证券收益凭2025年72025年7固定收

1券股份有限吉祥230号收2000.002.35%

证月2日月30日益型公司益凭证东方财富证券东方财富证收益凭吉祥看涨价差2025年82025年11浮动收

2券股份有限1000.004.65%

证285号收益凭月22日月19日益型公司证东方财富证券东方财富证收益凭吉祥看涨鲨鱼2025年82025年11浮动收

3券股份有限1000.001.65%

证鳍284号收益月22日月19日益型公司凭证

截至2025年12月31日，公司不存在使用闲置募集资金的尚未到期的现金管理产品。

公司投资的品种为保证本金安全的理财产品、定期存款、通知存款或结构性

存款等产品，拟投资的产品安全性高、流动性好，期限最长不超过12个月，且均按期归还至募集资金专户，不影响募集资金投资计划正常进行。

（四）变更募集资金用途情况本年度，公司不存在变更募集资金用途情况。

（五）节余募集资金转出的情况本年度，公司不存在节余募集资金转出的情况。

（六）募集资金使用的其他情况

公司于2025年12月8日召开第四届董事会独立董事专门会议第三次会议、

第四届董事会第八次会议，审议通过了《关于募集资金项目延期的议案》，同意

将公司募投项目“年产6000吨新能源电池材料用碳化硅复合材料生产线”的实

施期限延长至2026年12月31日。本次募投项目延期仅涉及项目进度的变化，未改变募投项目的投资内容、投资总额、实施主体等，不会对募投项目的实施造成实质性影响。

针对延期的募投项目，公司对上述募投项目可行性进行了重新论证，认为募投项目符合公司战略规划以及发展需要，项目产品市场需求持续增长，已获得市场认可，仍然具备投资的必要性和可行性，公司将继续实施相关项目。同时公司将密切关注行业政策及市场环境变化，协调各项资源配置，加快推进项目后续实施，充分发挥募集资金效益。

四、募集资金使用中存在的问题未发现募集资金使用存在重大问题。

五、会计师关于公司募集资金2025年度存放使用情况的鉴证意见大信会计师事务所（特殊普通合伙）对《洛阳科创新材料股份有限公司关于

2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告》进行了审核，出具《募集资金存放、管理与实际使用情况审核报告》（大信专审字[2026]第2-00005号），认为：科创新材编制的募集资金存放、管理与实际使用情况专项报告符合相关规定，在所有重大方面公允反映了2025年度募集资金实际存放、管理与实际使用的情况。

六、保荐机构的核查意见经核查，保荐机构认为科创新材2025年度募集资金存放与使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第9号——募集资金管理》《北京证券交易所股票上市规则》等相关法律法规、规范性文件以及公司相关制度的规定，公司对募集资金进行了专户存放，募集资金使用严格按照募集资金管理制度投向募投项目，不存在挪用募集资金或变相改变募集资金用途的情况和损害股东利益的情形；闲置募集

资金使用依法依规履行了相关审议程序并依法合规进行了信息披露，相关公告披露内容真实、准确、及时、完整。（本页无正文，为《川财证券有限责任公司关于洛阳科创新材料股份有限公司2025年募集资金存放与使用专项核查报告》之盖章页）

保荐代表人签名：_____________李树尧刘扬川财证券有限责任公司

2026年3月20日附表1

截至2025年12月31日募集资金使用情况对照表（向不特定合格投资者公开发行并上市）

单位：元募集资金净额（包含通过行使超额配售权取得的募集资

97280386.09本报告期投入募集资金总额16028392.53

金）

改变用途的募集资金总额73673735.21

已累计投入募集资金总额56090243.00

改变用途的募集资金总额比例75.73%项目达到是否已变更项截至期末投入是否达项目可行性调整后投资总额本报告期投入截至期末累计投预定可使

募集资金用途目，含部分变进度（%）到预计是否发生重

（1）金额入金额（2）用状态日

更(3)＝(2)/(1)效益大变化期

年产1.6万吨冶炼2023年12洁净钢用功能复是25608108.410.0025608108.41100.00%月31日不适用否合材料年产6000吨新能源电池材料用碳2026年12否73673735.2116028392.5330482134.5941.37%不适用否化硅复合材料生月31日产线

合计-99281843.6216028392.5356090243.00----募投项目的实际进度是否落后于公司于2025年12月8日召开第四届董事会独立董事专门会议第三次会议、第四届董事会第八次会议，审议通过了《关于公司募投公开披露的计划 项目延期的议案》。具体内容详见公司在北京证券交易所信息披露平台（www.bse.cn）披露的《关于公司募投项目延期的公告》（公进度，如存在，请告编号：2025-111）。

说明应对措施、投资计划是否需要

调整（分具体募集资金用途）可行性发生重大不适用变化的情况说明

公司于2023年8月14日召开第三届董事会第十七次会议、第三届监事会第十三次会议，并于2023年9月5日召开了2023年第二募集资金用途变次临时股东会，审议通过了《关于公司变更募集资金用途的议案》。为了应对市场需求变化，提高募集资金使用效率，将募投项目更的情况说明（分由年产1.6万吨冶炼洁净钢用功能复合材料建设项目变更为年产6000吨新能源电池材料用碳化硅复合材料生产线项目，变更后拟投具体募集资金用 资金额为 73673735.21元。具体内容详见公司在北京证券交易所信息披露平台（www.bse.cn）披露的《关于公司变更募集资金用途途）的公告》（公告编号：2023-065）。

报告期内，不存在募集资金用途变更的情况。

公司于2022年8月5日召开第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第九次会议、2022年8月23日召开2022年第四次临时股东会，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换募集资金置换自预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金共计23639002.60元，其中：置换自筹资金预先投入募投项目金额为21477879.29筹资金情况说明 元。具体内容详见公司在北京证券交易所信息披露平台（www.bse.cn）披露的《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的公告》（公告编号：2022-085）。

报告期内，公司不存在募集资金置换情况。

使用闲置募集资金暂时补充流动不超过2000万元资金的审议额度报告期末使用募

集资金暂时补流0.00元的金额使用闲置募集资金购买相关理财不超过2000万元产品的审议额度报告期末使用闲

0.00元

置募集资金购买相关理财产品的余额超募资金使用的无情况说明节余募集资金转不适用出的情况说明投资境外募投项不适用目的情况说明