瑞奇智造:上海市汇业(成都)律师事务所关于成都瑞奇智造科技股份有限公司2025年第一次临时股东会的法律意见书

上海市汇业（成都）律师事务所关于

成都瑞奇智造科技股份有限公司2025年第一次临时股东会的

法律意见书

二零二五年九月

上海市汇业（成都）律师事务所中国·成都

中国成都市锦江区红星路3段1号IFS国际金融中心1号办公大楼38层电话：86-28-85901268传真：86-28-85901532网址：www.huiye1aw.com

释义. . . 2

声明及假设 3

一、本次会议的召集、召开程序. 5

二、本次会议的召集人和出席会议人员的资格 5

三、本次会议审议的事项 6

四、本次股东会的表决程序和表决结果 ..- ..................8

五、结论意见.........13

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释义

除非本文另有所指，本法律意见书中相关词语具有以下特定含义:

瑞奇智造、公司指成都瑞奇智造科技股份有限公司

《公司章程》指《成都瑞奇智造科技股份有限公司章程》

中登公司指中国证券登记结算有限责任公司

《股东会规则》指《上市公司股东会规则》

《治理准则》指《上市公司治理准则》

《上市规则》指《北京证券交易所股票上市规则》

《股东大会议事规则》指《成都瑞奇智造科技股份有限公司股东大会议事规则》

《证券法律业务管理办法》指《律师事务所从事证券法律业务管理办法》

《证券法律业务执业规则》指《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》

《公司法》指《中华人民共和国公司法》

《证券法》指《中华人民共和国证券法》

本次会议指成都瑞奇智造科技股份有限公司2025年第一次临时股东会

本所指上海市汇业（成都）律师事务所

声明及假设

致：成都瑞奇智造科技股份有限公司

上海市汇业（成都）律师事务所接受贵公司的委托，指派王俊钦律师、邓静律师（以下简称“本所律师”）出席并见证公司2025年第一次临时股东会。本所律师根据《公司法》《证券法》《股东会规则》《证券法律业务管理办法》《证券法律业务执业规则》等相关法律、行政法规、规章、规范性文件及《公司章程》的规定，就本次会议的召集与召开程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，出具本法律意见书。

一、声明

对本法律意见书的出具，本所暨本所律师声明如下:

1、本所暨本所律师依据《公司法》《证券法》《股东会规则》《证券法律业务管理办法》《证券法律业务执业规则》等我国现行相关法律、法规及规范性文件的规定,以及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，发表法律意见。

2、本所暨本所律师无法对网络投票过程进行见证，参与本次会议网络投票的股东资格、网络投票结果均由相应的证券交易所交易系统和互联网投票系统予以认证。

3、本所暨本所律师已严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对公司本次股东会的召集程序、召开程序、出席会议人员的资格、会议审议的事项、会议的表决程序等是否符合相关法律、法规及《公司章程》的规定进行了充分核查、验证，保证本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。

4、公司确认，其已向本所暨本所律师提供了出具本法律意见书所必需的、真实、有效的原始正本资料、副本材料；其向本所暨本所律师提供的资料和所作的陈述、说明是完整、真实、有效的，且一切足以影响本法律意见书的事实和信息均已向本所暨本所律师披露，无任何虚假陈述或证明，亦不存在任何隐瞒和遗漏。

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5、对于出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所暨本所律师依赖于公司、政府有关部门、其他有关单位等出具的证明、说明、承诺或其他文件。

6、本所暨本所律师不对本次会议审议的议案内容及该等议案所表述的事实或数据等非法律专业事项发表法律意见。本法律意见书中对相关文件中有关数据和结论的引用，并不意味着本所暨本所律师对该等数据和结论的真实性、准确性做出任何事实上和法律上明示或默示的保证，且对该等内容，本所暨本所律师并不具有核查和审查的适当资格。

7、本法律意见书仅供公司本次会议合法性之目的使用，不得用作任何其他用途。本所律师同意将本法律意见书随公司本次会议决议一同公告。

二、假设

对本法律意见书的出具，本所暨本所律师系基于以下假设:

1、公司提供了为出具本法律意见书所必需的及时、真实、完整、准确的原始书面材料、副本材料或者口头证言，递交给本所的文件上的签名、印章真实，且除非另有说明，自资料、信息提供之日至本法律意见书出具之日未发生任何事情、变化或者情势导致本所无法依赖该等资料、信息出具本法律意见书。

2、公司不存在任何未向本所披露的事实情况或其他影响前述文件的法律效力或影响本所发表的法律意见的安排。

上海市汇业（成都）律师事务所关于成都瑞奇智造科技股份有限公司2025年第一次临时股东会的法律意见书

一、本次会议的召集、召开程序

（一）本次会议的召集

经查验，本次会议由公司第四届董事会第九次会议决议召开并由公司董事会召集。公司已于2025年8月27日在北京证券交易网站（https://www.bse.cn/）刊载了《成都瑞奇智造科技股份有限公司关于召开2025年第一次临时股东会通知公告(提供网络投票)》(以下简称“《股东会通知公告》”)，载明了本次股东会的召集人、时间、地点、议案、出席对象及其他事项内容，确定股权登记日为2025年9月8日，并决定采取现场投票和网络投票相结合的方式召开本次股东会。

（二）本次会议的召开

本次股东会现场会议于2025年9月12日14:30在公司三楼会议室（四川省成都市青白江区青华东路288号）召开，由公司董事长唐联生先生主持。网络投票采用中登公司持有人大会网络投票系统对有关议案进行投票表决，网络投票起止时间为：2025年9月11日15:00—2025年9月12日15:00。

经查验，瑞奇智造本次会议召开的时间、地点、方式及会议内容均与会议通知所载明的相关内容一致。

综上所述，本所律师认为：本次股东会召集、召开的程序符合《公司法》《股东会规则》等相关法律法规、其他规范性文件及《公司章程》的规定。

二、本次会议的召集人和出席会议人员的资格

（一）本次会议的召集人

根据公司于2025年8月27日在北京证券交易所网站刊载的《股东会通知公告》

记载，本次会议的召集人为公司第四届董事会。

（二）出席会议人员

经本所律师核查，出席和授权出席本次股东会的股东共18人，持有表决权的股份总数52,932,085股，占公司有表决权股份总数的34.25%（下文中数据差异因四舍五入导致）。其中:

1、出席现场会议的股东及股东代理人

根据现场出席会议股东(或股东代理人)的签名、身份证明、股权证明或其授权委托书等，本所律师认为出席本次股东会的股东及股东委托代理人均为《股东会通知公告》中的股权登记日（2025年9月8日）登记在册的股东或其委托代理人。现场出席本次股东会的股东、股东代表及股东委托代理人共计12名，代表有表决权的股份51，740,760股，占公司总股本的33.47%。

2、通过中登公司持有人大会网络投票系统进行投票的股东

根据中登公司持有人大会网络投票系统提供的数据，在网络投票期间通过网络投票系统进行表决的股东共6名，持有表决权的股份总数1,191,325股，占公司有表决权股份总数的0.77%。

3、出席会议的其他人员

出席本次股东会的其他人员有：公司的董事、监事、部分高级管理人员及本所律师王俊钦、邓静。

综上所述，本所律师认为：上述现场会议出席人员的资格符合《公司法》《股东会规则》等法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定，合法有效，上述参加网络投票的股东资格已由中国证券登记结算有限责任公司持有人大会网络投票系统进行认证。

三、本次会议审议的事项

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根据公司于2025年8月27日在北京证券交易所网站刊登的《股东会通知公告》记载，本次会议审议议案如下:

1.00《关于取消监事会并修订<公司章程>的议案》;

2.00《关于废止（监事会议事规则）的议案》;

3.00《关于制定及修订公司部分内部管理制度的议案》:

3.01《关于修订<股东会议事规则>的议案》;

3.02《关于修订<董事会议事规则>的议案》;

3.03《关于修订<独立董事工作制度>的议案》;

3.04《关于修订<独立董事专门会议制度>的议案》;

3.05《关于修订<关联交易管理制度>的议案》;

3.06《关于修订<对外担保管理制度>的议案》;

3.07《关于修订<对外投资管理制度>的议案》;

3.08《关于修订<股东会网络投票实施细则>的议案》;

3.09《关于修订<累积投票制实施细则>的议案》;

3.10《关于修订<防范控股股东、实际控制人及关联方资金占用管理制度>的议案》;

3.11《关于修订<利润分配管理制度>的议案》;

3.12《关于修订<承诺管理制度>的议案》;

3.13《关于修订<募集资金管理制度>的议案》;

3.14《关于修订<董事、高级管理人员薪酬管理制度>的议案》;

3.15《关于制定<会计师事务所选聘制度>的议案》。

上述议案存在特别决议议案，议案序号为（1.00)；上述议案存在对中小投资者单独计票议案，议案序号为（3.11)；上述议案不存在关联股东回避表决议案。

四、本次股东会的表决程序和表决结果

本次股东会的表决采取了现场投票和网络投票相结合的方式。出席本次股东会现场会议的股东以书面记名投票方式对公告中列明的事项进行了表决。参加网络投票的股东通过中登公司持有人大会网络投票系统对公告中列明的事项进行了表决。

本次股东会现场会议议案的表决按《公司章程》规定的程序进行了计票、监票工作。本次股东会网络投票结果由中登公司在投票结束后统计。

根据现场出席会议股东的表决结果以及中登公司统计的网络投票结果，形成本次股东会的最终表决结果，表决结果如下:

(一）审议通过《关于取消监事会并修订<公司章程>的议案》

表决结果：同意股数52,867,797股，占本次股东会有表决权股份总数的99.88%;反对股数64,288股，占本次股东会有表决权股份总数的0.12%；弃权股数0股，占本次股东会有表决权股份总数的0.00%。

本议案涉及特别决议事项，已经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。

股东回避表决情况：本议案不涉及需要回避表决的情况。

（二）审议通过《关于废止(监事会议事规则）的议案》

表决结果：同意股数52,867,797股，占本次股东会有表决权股份总数的99.88%;反对股数64,288股，占本次股东会有表决权股份总数的0.12%；弃权股数0股，占

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本次股东会有表决权股份总数的0.00%。

股东回避表决情况：本议案不涉及需要回避表决的情况。

（三）审议通过《关于制定及修订公司部分内部管理制度的议案》

3.01《关于修订<股东会议事规则>的议案》;

表决结果:同意股数52,867,797股，占本次股东会有表决权股份总数的99.88%;反对股数64,288股，占本次股东会有表决权股份总数的0.12%；弃权股数0股，占本次股东会有表决权股份总数的0.00%。

股东回避表决情况：本议案不涉及需要回避表决的情况。

3.02《关于修订<董事会议事规则>的议案》;

股东回避表决情况：本议案不涉及需要回避表决的情况。

3.03《关于修订<独立董事工作制度>的议案》;

股东回避表决情况：本议案不涉及需要回避表决的情况。

3.04《关于修订<独立董事专门会议制度>的议案》;

表决结果：同意股数52,867,797股，占本次股东会有表决权股份总数的99.88%;反对股数64,288股，占本次股东会有表决权股份总数的0.12%；弃权股数0股，占

本次股东会有表决权股份总数的0.00%。

股东回避表决情况：本议案不涉及需要回避表决的情况。

3.05《关于修订<关联交易管理制度>的议案》;

股东回避表决情况：本议案不涉及需要回避表决的情况。

3.06《关于修订<对外担保管理制度>的议案》;

股东回避表决情况：本议案不涉及需要回避表决的情况。

3.07《关于修订<对外投资管理制度>的议案》;

股东回避表决情况：本议案不涉及需要回避表决的情况。

3.08《关于修订<股东会网络投票实施细则>的议案》;

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股东回避表决情况：本议案不涉及需要回避表决的情况。

3.09《关于修订<累积投票制实施细则>的议案》;

股东回避表决情况：本议案不涉及需要回避表决的情况。

3.10《关于修订<防范控股股东、实际控制人及关联方资金占用管理制度>的议案》;

股东回避表决情况：本议案不涉及需要回避表决的情况。

3.11《关于修订<利润分配管理制度>的议案》;

其中，中小股东同意股数1,127,037股，占出席本次股东会有表决权的中小股东或其代理人有效表决权股份数的94.60%；反对股数64,288股，占出席本次股东会有表决权的中小股东或其代理人有效表决权股份数的5.40%；弃权股数0股，占出席本次股东会有表决权的中小股东或其代理人有效表决权股份数的0.00%。

股东回避表决情况：本议案不涉及需要回避表决的情况。

3.12《关于修订<承诺管理制度>的议案》;

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股东回避表决情况：本议案不涉及需要回避表决的情况。

3.13《关于修订<募集资金管理制度>的议案》;

股东回避表决情况：本议案不涉及需要回避表决的情况。

3.14《关于修订<董事、高级管理人员薪酬管理制度>的议案》;

股东回避表决情况：本议案不涉及需要回避表决的情况。

3.15《关于制定<会计师事务所选聘制度>的议案》。

股东回避表决情况：本议案不涉及需要回避表决的情况。

本所律师核查后认为：本次会议的表决程序和表决结果符合《公司法》《股东会规则》等法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。

五、结论意见