保丽洁:华泰联合证券有限责任公司关于江苏保丽洁环境科技股份有限公司2025年度募集资金存放、管理和使用情况专项核查报告

募集资金年度存放、管理和使用情况专项核查报告

华泰联合证券有限责任公司

关于江苏保丽洁环境科技股份有限公司2025年度

募集资金存放、管理和使用情况专项核查报告

华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐人”）作为江苏保丽洁环境科技股份有限公司（以下简称“保丽洁”、“公司”或“发行人”）向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《北京证券交易所股票上市规则》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第9号——募集资金管理》等法律法规的规定，对保丽洁在2025年度募集资金存放、管理与使用情况进行了核查，核查情况如下：

一、募集资金的基本情况经中国证券监督管理委员会证监许可[2022]3075号文《关于同意江苏保丽洁环境科技股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》核准，公司向不特定合格投资者公开发行人民币普通股1098.33万股（超额配售选择权后），每股面值1元，每股发行价格人民币7.95元，募集资金总额人民币8731.72万元，扣除发行费用后的募集资金净额为7420.92万元。上述资金到位情况经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具了《验资报告》（天衡验字

（2023）00006号、天衡验字（2023）00024号）。二、募集资金存放、管理情况为了规范公司募集资金的存放、管理和使用，保护投资者权益，公司根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《北京证券交易所股票上市规则》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第9号——募集资金管理》等相关规定，并结合公司实际情况，制定了《江苏保丽洁环境科技股份有限公司募集资金管理制度》。

1募集资金年度存放、管理和使用情况专项核查报告根据前述监管机构的规定以及《江苏保丽洁环境科技股份有限公司募集资金管理制度》的要求，公司分别在宁波银行股份有限公司张家港支行、中信银行股份有限公司苏州分行设立了募集资金专用账户，并和华泰联合证券分别与上述银行签订了《募集资金三方监管协议》。

根据《江苏保丽洁环境科技股份有限公司募集资金管理制度》的规定，公司对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。同时根据《募集资金三方监管协议》的规定，经公司授权华泰联合证券指定的保荐代表人蒋益飞、王哲或其他持续督导专员可

以根据需要随时到专户银行查询、复印公司专户的资料；专户银行应及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。截止本报告出具日，《募集资金三方监管协议》履行状况良好。

截至2025年12月31日，募集资金具体存放情况如下：

序账户余额开户行资金用途银行账号号（元）宁波银行股份有限公司

1营销网络建设项目751201220006004521844323.89

张家港支行宁波银行股份有限公司

2补充流动资金75120122000600508注销

张家港支行中信银行股份有限公司油烟净化设备生产

38112001013600702516注销

苏州分行建设项目

三、2025年度募集资金使用情况及结余情况

截至2025年12月31日，募集资金使用及结余情况如下：

项目金额（元）

一、募集资金总额87317235.00

减：承销保荐费等发行费用13108054.06

等于：募集资金净额74209180.94

加：利息收入扣除手续费净额及其他收入1598533.19

减：募集资金累计使用金额73.963.390.24

其中：（一）、油烟净化设备生产建设项目59707.071.26

2募集资金年度存放、管理和使用情况专项核查报告

项目金额（元）

（二）、营销网络建设项目4249922.13

（三）、补充流动资金10006396.85

二、截止2025年12月31日募集资金余额1844323.89

其中：募集资金账户期末余额1844323.89银行理财产品期末余额0

截至2025年12月31日，公司募集资金专户余额为184.43万元。

（一）募集资金使用情况对照表截至2025年12月31日，公司募集资金的使用情况详见“附表：募集资金使用情况对照表”。

公司募投项目可行性不存在重大变化。

（二）用募集资金置换已投入募投项目的自筹资金情况

2023年2月22日，公司召开第三届董事会第二十二次会议、第三届监事会第十八次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先已投入募投项目

747.15万元及已支付发行费用的自筹资金549.20万元。公司独立董事、监事会

及保荐机构就该事项发表了同意的意见。

截至2025年12月31日，预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金已置换完毕。

（三）闲置募集资金临时补充流动资金情况

报告期内，公司不存在闲置募集资金补充流动资金的情形。

（四）闲置募集资金现金管理情况

报告期内，公司不存在闲置募集资金现金管理的情形。

3募集资金年度存放、管理和使用情况专项核查报告

（五）募集资金投资项目变更情况

报告期内，公司不存在变更募集资金用途的情况。

（六）节余募集资金使用情况

报告期内，公司不存在节余募集资金转出情况。

（七）募集资金使用及披露中存在的问题

公司严格按照《公司法》《证券法》《北京证券交易所股票上市规则》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第9号——募集资金管理》等相关规定及《江苏保丽洁环境科技股份有限公司募集资金管理制度》对募集资金进行管理，并及时、准确、真实、完整履行相关信息披露工作，不存在募集资金使用及披露违规的情况。

四、保荐人核查意见经核查，保荐人华泰联合证券认为：

保丽洁严格执行募集资金专户存储制度，有效执行三方监管协议，募集资金不存在被控股股东、实际控制人及其他关联人占用、委托理财等情形；截至2025年12月31日，保丽洁不存在变更募集资金用途、补充流动资金、改变实施地点等情形；募集资金具体使用情况与已披露情况一致，不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。保荐人对保丽洁在2025年度募集资金存放、管理与使用情况无异议。

4募集资金年度存放、管理和使用情况专项核查报告

附表：募集资金使用情况对照表

单位：元募集资金净额（包含通过行使超额配售权取得的募集

74209180.94本报告期投入募集资金总额12466693.35

资金）改变用途的募集资金金额0

已累计投入募集资金总额73963390.24

改变用途的募集资金总额比例0.00%项目可行是否已变更截至期末投入项目达到预调整后投资总额本报告期投入金截至期末累计投是否达到性是否发

募集资金用途项目，含部进度（%）定可使用状

（1）额入金额（2）预计效益生重大变

分变更(3)＝(2)/(1)态日期化油烟净化设备生2026年5月是否

否58209180.9412191693.3559707071.26102.57%产建设项目31日营销网络建设项2026年5月是否

否6000000.00275000.004249922.1370.83%目31日