申万宏源证券承销保荐有限责任公司

关于基康技术股份有限公司2025年度持续督导定期现场检查报告

保荐人名称：申万宏源证券承销保荐有限责任公司被保荐公司简称：基康技术

保荐代表人姓名：王志宽联系电话：010-88085998

保荐代表人姓名：周楠联系电话：010-88085998

现场检查人员姓名：王志宽

现场检查对应期间：2025年度

现场检查时间：2026年3月20日-3月23日

一、现场检查事项现场检查意见

（一）公司治理是否不适用

现场检查手段：

（1）查阅公司相关制度性文件、三会资料；

（2）取得公司相关声明文件；

（3）对公司有关人员进行访谈。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规√

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行√

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员

及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完√整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确

√认

5.公司董事、监事（取消监事会前的监事）、高级

管理人员是否按照有关法律法规和本所相关业务规√则履行职责

6.公司董事、监事（取消监事会前的监事）、高级

管理人员如发生重大变化，是否履行了相应程序和√信息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否

√履行了相应程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否

√独立

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞

√争

（二）内部控制

现场检查手段：

（1）查阅内部审计部门资料；

（2）查阅审计委员会会议材料；

（3）查阅公司内部控制评价报告；

（4）对公司有关人员进行访谈。

11.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部

√

审计部门（如适用）

2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并

√

设立内部审计部门（如适用）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规

√（如适用）

4.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存

√

放与使用情况进行一次审计（如适用）

5.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交

√

一次内部控制评价报告（如适用）

6.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事

√

项是否建立了完备、合规的内控制度

（三）控股股东、实际控制人持股变化情况

现场检查手段：

查阅股东名册、信息披露文件

1.公司控股股东、实际控制人持股变化是否履行了

√相应程序和信息披露义务

2.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否

√履行了相应程序和信息披露义务

（四）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况

现场检查手段：

（1）查阅公司防范控股股东及关联方占用资金管理制度；

（2）查阅公司与控股股东、实际控制人及其关联方的资金往来明细及信息披露文件。

1.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否

√独立

2.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞

√争

3.公司与控股股东、实际控制人及其他关联方是否

√不存在异常资金往来

（五）信息披露

现场检查手段：

（1）查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件档案，并与公开披露信息进行对比核查；

（2）对相关人员进行访谈。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致√

2.公司已披露的内容是否完整√

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重

√要进展

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项√

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符√

2合公司信息披露管理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在北交所网站

√刊载

（六）募集资金使用

现场检查手段：

（1）查阅募集资金管理制度、募集资金监管协议等文件；

（2）募集资金已于2024年度使用完毕。

1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协

√议

2.募集资金三方监管协议是否有效执行√

3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托

√理财等情形

4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用

途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施√地点等情形

5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资

金投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资

√

金补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资

6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进

√

度、投资效益是否与招股说明书等相符

7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险√

注：募集资金已于2024年度使用完毕。

（七）大额资金往来情况

现场检查手段：

（1）获取银行对账单；

（2）抽查公司大额资金往来凭证。

1.大额资金往来是否存在真实的交易背景及合理原

√因

2.大额资金往来是否不影响公司正常经营√

（八）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

现场检查手段：

（1）查阅公司关联方清单及关联交易明细；

（2）查阅公司公开信息披露文件；

（3）查阅重大对外投资相关合同。

1.公司关联交易定价是否公允、程序是否合规（如√

适用）、信息披露是否及时、充分（如适用）

2.公司对外担保程序是否合规（如适用）、信息披

√

露是否及时、充分（如适用）

3.公司重大对外投资程序是否合规（如适用）、信

√

息披露是否及时、充分（如适用）

（九）业绩大幅波动的合理性

3现场检查手段：

（1）查阅公司披露的定期报告；

（2）访谈上市公司高级管理人员。

1.业绩是否不存在大幅波动的情况√

2.业绩大幅波动是否存在合理解释√

3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明

√显异常

（十）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段：

（1）对相关人员进行访谈；

（2）查阅公司及公司股东承诺内容。

1.公司是否完全履行了相关承诺√

2.公司股东是否完全履行了相关承诺√

（十一）现金分红制度执行情况

现场检查手段：

（1）查阅现金分红制度文件，有关分红的决策文件及相关信息披露文件；

（2）查阅公司银行银行对账单；

（3）对相关人员进行访谈。

1.公司是否制定了现金分红制度√

2.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露√

（十二）其他情况

现场检查手段：

（1）查阅公司征信报告、银行对账单；

（2）对相关人员进行访谈。

1.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露√

2.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险√

3.前期监管机构和保荐人发现公司存在的问题是否

√

已按相关要求予以整改（如适用）

二、现场检查发现的问题及说明无。

（以下无正文）

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