天马新材:中国国际金融股份有限公司关于河南天马新材料股份有限公司2025年度募集资金存放及使用情况的专项核查报告

中国国际金融股份有限公司

关于河南天马新材料股份有限公司

2025年度募集资金存放及使用情况的专项核查报告

中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为河南

天马新材料股份有限公司（以下简称“天马新材”或“公司”）向不特定合格投资

者公开发行股票并在北京证券交易所上市的保荐机构、持续督导机构，对天马新材履行持续督导义务。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《北京证券交易所股票上市规则》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》等相关法律、法规

和规范性文件的规定，中金公司及其指定保荐代表人对2025年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，核查情况与意见如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额和资金到账时间2022年9月2日，中国证券监督管理委员会出具《关于同意河南天马新材料股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕

2026号），同意公司向不特定合格投资者公开发行股票的注册申请。经北京证券交

易所《关于同意河南天马新材料股份有限公司股票在北京证券交易所上市的函》（北证函〔2022〕195号）批准，公司股票于2022年9月27日在北京证券交易所上市。

公司本次发行股数14406668股（超额配售选择权行使前），发行价格为人民币21.38元/股，募集资金总额为人民币308014561.84元（超额配售选择权行使前），扣除发行费用人民币25859452.20元（不含增值税），募集资金净额为人民币

282155109.64元（超额配售选择权行使前），募集资金已于2022年9月21日划至公司指定账户。上述募集资金到位情况已经中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2022年9月21日出具《河南天马新材料股份有限公司验资报告》（勤信验字【2022】第0050号）。募集资金已全部存放于公司设立的募集资金专项账户。

（二）募集资金使用和结余情况

截至2025年12月31日，公司募集资金使用情况具体如下：

单位：万元募集资金计划投本报告期初累本报告期末累投入进度

序号项目名称资总额（调整计投入募集资计投入募集资（4）=（3）后）（1）金金额（2）金金额（3）/（1）电子陶瓷粉体材料生产基

116968.0016348.2116859.9099.36%

地建设项目高导热填充粉体材料生产

25928.602875.223569.8260.21%

建设项目功能材料研发中心建设项

34785.961170.091661.4134.71%

目

4补充流动资金项目1132.001132.351132.35100.00%

合计28814.5721525.8723223.48-

注：“补充流动资金项目”资金具体使用情况中，“本报告期末累计投入募集资金金额”合计数与“募集资金计划投资总额（调整后）”的1132.00万元差异0.35万元系募集资金存款利息收益所致。

截至2025年12月31日，公司募集资金的存储情况如下：

单位：元序号开户行账号金额中国建设银行股份有限公司郑州上街区

141050167700809788888已注销

支行

2北京银行股份有限公司总行营业部200000608720001031769793313220.21

3招商银行股份有限公司郑州高新区支行371908470010101已注销

合计3313220.21

注1：上述募集资金专户“金额”中均包含存放资金的利息，且部分银行金额包括公司通过董事会、监事会审议通过，使用部分闲置募集资金购买的理财产品；

注2：募集资金计划投资总额（调整后）-累计投入募集资金金额，与上述募集资金专户存储余额存在差额，系使用部分闲置募集资金购买的理财产品（审议程序同注1），及募集资金专户存放资金所产生的利息所致；

注3：公司募集资金总额为人民币30801.46万元，募集资金净额为人民币28215.51万元，除已使用募集资金23223.48万元、募集项目完结节余资金永久补充流动资金3031.92万元、剩余

存储募集资金331.32万元（含累计利息收入、购买理财产品投资收益等）外，公司将部分闲置募集资金用于购买理财产品，详见下文“三、本年度募集资金的实际使用情况”。二、募集资金管理情况为规范公司募集资金管理，保护投资者合法权益，根据《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所股票上市规则》等相关规定，以及公司制定的《募集资金管理制度》相关要求，公司已对募集资金采取了专户存储管理制度，并已与保荐机构、存放募集资金的银行签署了募集资金三方监管协议。

自《募集资金三方监管协议》签署以来，公司一直严格遵守公司各项内部控制制度，根据《河南天马新材料股份有限公司招股说明书》的募集资金用途使用募集资金。

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目的资金使用情况

截止到2025年12月31日，公司累计已使用募集资金23223.48万元，2025年度募集资金实际使用情况详见附表《募集资金使用情况对照表》。

（二）募集资金置换自筹资金、发行费用的情况

2025年度，公司不存在募集资金置换自筹资金、发行费用的情况。

（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

2025年度，公司不存在新增使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四）使用闲置募集资金购买理财产品情况

2025年8月25日，经公司第四届董事会第五次会议、第四届监事会第五次会议

审议通过的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，在确保资金安全、不影响募集资金投资项目建设的前提下，公司拟使用额度不超过人民币3500.00万元的闲置募集资金进行现金管理。使用闲置募集资金进行现金管理的品种满足安全性高、流动性好、可以保障投资本金安全等要求，包括但不限于通知存款、结构性存款、大额存单等。使用期限自2025年9月24日至2026年9月23日，在上述额度和期限内，资金可滚动使用。

截至2025年12月31日，公司已使用闲置募集资金购买理财产品的金额（期末投资余额）为30000000.00元，投资相关产品具体情况如下：

单位：元序预期年化产品名称产品类型投资金额起始日期终止日期号收益率中国工商银行

12023年第七期公大额存单10000000.002025-9-24-2.90%

司客户大额存单中国工商银行

22025年第四期公大额存单20000000.002025-9-24-1.90%

司客户大额存单

合计30000000.00///

（五）超募资金使用情况

公司本次募集资金不存在超募的情况，2025年度公司不存在使用超募资金的情况。

（六）变更募集资金用途的资金使用情况

2025年度，公司不存在变更资金用途的资金使用情况。

（七）节余募集资金使用情况

1、报告期内，公司召开第四届董事会第二次会议和第四届监事会第二次会议

审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将“电子陶瓷粉体材料生产基地建设项目”予以结项，并将节余募集资金永久补充流动资金。

2、报告期内，公司召开第四届董事会第五次会议和第四届监事会第五次会议

审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将“高导热填充粉体材料生产建设项目”予以结项，并将节余募集资金永久补充流动资金。

结项募投项目资金节余的主要原因：（1）在募投项目实施过程中，公司遵守募集资金使用的有关规定，从项目的实际情况出发，在不影响募投项目能够顺利实施完成的前提下，本着适用、合理、有效的原则建设募投项目，审慎使用募集资金、控制项目预算及成本、有效利用各种资源，合理地节约了部分募集资金。（2）为提高募集资金的使用效率，在确保不影响募投项目建设和募集资金安全的前提下，公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，提高资金使用效率。节余募集资金包含部分理财产品产生的收益及利息收入。

公司将募投项目整体结项并将节余募集资金永久补充流动资金，有利于提高募集资金使用效率，促进公司发展，符合公司和公司全体股东的利益。截至报告期末，公司已将上述募投项目节余资金全部用于永久补充流动资金。公司节余募集资金使用情况具体如下：

单位：万元新项目新项目计划投董事会股东会节余募投项目名节余资节余资金新项目计划投入募集审议通审议通称金金额用途名称资总额资金总过日期过日期额电子陶瓷粉体材2025年料生产基地建设1012.89用于补流不适用不适用不适用3月27不适用项目日高导热填充粉体2025年2025年材料生产建设项2019.03用于补流不适用不适用不适用8月259月11目日日

注：上述节余资金金额为实际转出永久补充流动资金金额，含募集资金利息收入。

四、募集资金使用及披露中存在的问题

2025年度，公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，

并已及时、真实、准确、完整的披露了募集资金使用相关信息，不存在募集资金存放、使用、管理及披露违规情形。

五、会计师鉴证意见中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《河南天马新材料股份有限公司2025年度募集资金存放与实际使用情况鉴证报告》（勤信专字【2026】第0419号）

认为：天马新材董事会编制的《2025年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》

已按照《上市公司募集资金监管规则》和《北京证券交易所股票上市规则》等相关

规定编制，公允反映了河南天马新材料股份有限公司2025年度募集资金存放与实际使用情况。六、保荐机构专项核查意见经核查，保荐机构认为：2025年度，公司募集资金存放与使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》《北京证券交易所股票上市规则》等相关规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，对募集资金使用行为履行了必要、合理的程序，不存在违规存放与使用募集资金的情况。

（以下无正文）（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于河南天马新材料股份有限公司

2025年度募集资金存放及使用情况的专项核查报告》之签章页）

保荐代表人：

杨曦苏海灵中国国际金融股份有限公司

年月日附表：

募集资金使用情况对照表

单位：万元

募集资金净额28215.51本报告期投入募集资金总额1697.61

变更用途的募集资金总额-

变更用途的募集资金已累计投入募集资金总额23223.48

-总额比例截至期末项目可行截至期末累计是否已变更项调整后投资总投入进度项目达到预定可是否达到性是否发募集资金用途本报告期投入金额投入金额目，含部分变更额（1）（%）(3)使用状态日期预计效益生重大变

（2）