华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金

2023年第2季度报告

2023年6月30日

基金管理人：华富基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

报告送出日期：2023年7月21日华富永鑫灵活配置混合2023年第2季度报告重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2023年07月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2023年04月01日起至2023年06月30日止。

§2基金产品概况基金简称华富永鑫灵活配置混合基金主代码001466基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2015年6月15日

报告期末基金份额总额10877135.93份

投资目标在严格控制风险的前提下，追求超越业绩比较基准的投资回报，力争实现基金资产的长期稳健增值。

投资策略本基金投资策略的基本思想是在充分控制风险的前提下实现高收益。依据风险-收益-投资策略关系原理，本基金采用包括资产配置策略、行业配置策略和个股精选策略在内的多层次复合投资策

略进行实际投资，高层策略作用是规避风险，低层策略用于提高收益。

业绩比较基准沪深300指数收益率×50%＋上证国债指数收益率×50%

风险收益特征本基金为混合型基金，属于中等收益风险特征的基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金，高于债券型基金、货币市场基金。

基金管理人华富基金管理有限公司基金托管人中国工商银行股份有限公司华富永鑫灵活配置混

下属分级基金的基金简称 华富永鑫灵活配置混合 A

合 C下属分级基金的交易代码001466001467报告期末下属分级基金的份

286564.08份10590571.85份

额总额

第2页共14页华富永鑫灵活配置混合2023年第2季度报告

§3主要财务指标和基金净值表现

3.1主要财务指标

单位：人民币元报告期

（20

23年4月1日-

2023年6月主要30财务日）指标华华富富永永鑫鑫灵灵活活配配置置混混合合

A C

10

1.本1

期已53

55

实现0.

1.

收益47

04

--

1793

2.本

74

期利

0484

润.70.

844

3.加

--权平

0.0.

均基

0909

金份

8309

额本

第3页共14页华富永鑫灵活配置混合2023年第2季度报告期利润

10

4.期281

末基125金资384

产净6.28

值04.4

1

5.期

末基0.0.金份9895额净1961值

注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）

扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

3.2基金净值表现

3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

华富永鑫灵活配置混合 A业绩比较基净值增长率业绩比较基

阶段净值增长率*准收益率标*－**－*

标准差*准收益率*

准差*

过去三个月-8.60%1.43%-1.87%0.41%-6.73%1.02%

过去六个月-7.98%1.01%0.79%0.42%-8.77%0.59%

过去一年-10.50%0.73%-5.44%0.49%-5.06%0.24%

过去三年-7.32%0.51%2.62%0.60%-9.94%-0.09%

过去五年-7.58%0.54%18.75%0.64%-26.33%-0.10%自基金合同

-1.81%0.45%3.85%0.70%-5.66%-0.25%生效起至今

华富永鑫灵活配置混合 C

阶段净值增长率*净值增长率业绩比较基业绩比较基*－**－*

第4页共14页华富永鑫灵活配置混合2023年第2季度报告

标准差*准收益率*准收益率标

准差*

过去三个月-8.61%1.43%-1.87%0.41%-6.74%1.02%

过去六个月-8.02%1.01%0.79%0.42%-8.81%0.59%

过去一年-10.59%0.73%-5.44%0.49%-5.15%0.24%

过去三年-7.61%0.51%2.62%0.60%-10.23%-0.09%

过去五年-8.09%0.54%18.75%0.64%-26.84%-0.10%自基金合同

-4.39%0.45%3.85%0.70%-8.24%-0.25%生效起至今

注：本基金业绩比较基准收益率＝沪深300指数收益率×50%＋上证国债指数收益率×50%。

3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率

变动的比较

第5页共14页华富永鑫灵活配置混合2023年第2季度报告

注：根据《华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的规定，本基金的资产配置范围为：股票资产占基金资产的0%-95%；债券、货币市场工具、资产支持证券等固定收益类资产占

基金资产的5%-100%；基金持有全部权证的市值不超过基金资产净值的3%。其中，基金保留的现金或投资于到期日在一年期以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。本基金建仓期为2015年6月15日到2015年12月15日，建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。本报告期内，本基金严格执行了《华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的相关规定。

§4管理人报告

4.1基金经理（或基金经理小组）简介

任本基金的基金经理期限证券从业姓名职务说明任职日期离任日期年限

南开大学金融学硕士、硕士研究生学历。曾任金瑞期货研究所贵金属研究员、国泰安信息技术有限公司

量化投资平台设计与开发员、华泰本基金柏瑞基金基金经理助理。2019年李孝华基金经2023年3月24日-十年

10月加入华富基金管理有限公司，

理

曾任基金经理助理，自2021年5月7日起任华富中证100指数证券

投资基金基金经理，自2021年6月28日起任华富中证证券公司先

第6页共14页华富永鑫灵活配置混合2023年第2季度报告锋策略交易型开放式指数证券投资

基金基金经理，自2021年8月11日起任华富中证稀有金属主题交易型开放式指数证券投资基金基金经理，自2021年11月17日起任华富中小企业100指数增强型证券投

资基金基金经理，自2022年9月

5日起任华富灵活配置混合型证券

投资基金基金经理，自2023年2月9日起任华富中证人工智能产业交易型开放式指数证券投资基金基金经理，自2023年2月9日起任华富中证人工智能产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理，自2023年2月9日起任华富中证科创创业50指数增强型证

券投资基金基金经理，自2023年

3月24日起任华富永鑫灵活配置混

合型证券投资基金基金经理，具有基金从业资格。

注：1、上述任职日期为根据公司决定确定的聘任日期，离任日期为根据公司决定确定的解聘日期；首任基金经理任职日期为基金合同生效日。

2、证券从业的含义遵从中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关规定。

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人认真遵循《中华人民共和国证券投资基金法》及相关法律法规，对本基金的管理始终按照基金合同、招募说明书的要求和公司制度的规定进行。本基金的交易行为合法合规，未发现异常情况；相关信息披露真实、完整、准确、及时；基金各种账户类、申购赎回、注册登记业务均按规定的程序进行，未出现重大违法违规或违反基金合同的行为。

4.3公平交易专项说明

4.3.1公平交易制度的执行情况

本基金管理人根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等相关法规要求，结合实际情况，制定了《华富基金管理有限公司公平交易管理制度》，对证券的一级市场申购、二级市场交易相关的研究分析、投资决策、授权、交易执行、业绩评估等投资管理环节全

部纳入公平交易管理中，实行事前控制、事中监控、事后分析反馈的流程化管理。在制度和流程上确保各组合享有同等信息知情权、均等交易机会，并保持各组合的独立投资决策权。

第7页共14页华富永鑫灵活配置混合2023年第2季度报告

本报告期内，公司公平交易制度总体执行情况良好。

4.3.2异常交易行为的专项说明

本报告期内未发现本基金存在异常交易行为。本基金报告期内不存在参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情形。　　

4.4报告期内基金的投资策略和运作分析

今年二季度市场未能延续一季度的反弹态势，因宏观经济数据及经济复苏力度不及市场预期，A股在低位弱势震荡调整，市场情绪处于底部区域，期间沪深 300、中证 500、中证 1000和创业板指分别下跌5.15%、5.38%、3.98%和7.69%。分行业来看，通信、传媒、火电及军工等板块表现居前，以商贸零售、食品饮料、美容护理、农林牧渔和社会服务为代表的大消费板块则表现落后。从市场风格来看，价值风格明显优于成长风格，期间沪深300价值小幅下跌0.25%，而沪深300成长下跌9.78%，表现显著弱于价值风格。

二季度本基金仍主要聚焦于黄金主题（包括金矿开采及黄金饰品销售等）相关个股的投资。

本季度该板块的表现低于预期，这主要是受到美联储加息预期升温等因素影响，期间金价在短暂触碰历史高位后出现回落，受此影响黄金主题相关个股表现不佳。尽管美联储短期偏鹰，但从长周期角度来看，目前美债利率依然处于高位，未来利率逐渐进入下行周期为大概率事件，金价将因此受益。面对变幻莫测的宏观及市场环境，未来本基金将继续以对持有人高度负责的态度保持对投资的思考与研究，以期转化为更好的投资回报。

4.5报告期内基金的业绩表现

截止本期末，华富永鑫灵活配置混合 A份额净值为 0.9819元，累计份额净值为 0.9819元。

报告期，华富永鑫灵活配置混合 A份额净值增长率为-8.60%同期业绩比较基准收益率为-1.87%。

截止本期末，华富永鑫灵活配置混合 C份额净值为 0.9561元，累计份额净值为 0.9561元。报告期，华富永鑫灵活配置混合 C份额净值增长率为-8.61%同期业绩比较基准收益率为-1.87%。

4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

从2020年03月17日起至本报告期末（2023年06月30日），本基金基金资产净值存在连续六十个工作日低于5000万元的情形，至本报告期期末（2023年06月30日）基金资产净值仍低于5000万元。本基金管理人会根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》，积极采取相关措施，并将严格按照有关法规的要求对本基金进行监控和操作。

本报告期内，本基金不存在连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人的情形。

第8页共14页华富永鑫灵活配置混合2023年第2季度报告

§5投资组合报告

5.1报告期末基金资产组合情况

占基金总资产的比例

序号项目金额（元）

（%）

1权益投资9808012.0093.69

其中：股票9808012.0093.69

2基金投资--

3固定收益投资--

其中：债券--

资产支持证券--

4贵金属投资--

5金融衍生品投资--

6买入返售金融资产--

其中：买断式回购的买入返售金融资

--产

7银行存款和结算备付金合计640132.476.11

8其他资产20497.150.20

9合计10468641.62100.00

5.2报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例（%）

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 6629252.00 63.70

C 制造业 3032316.00 29.14

D 电力、热力、燃气及水生产

和供应业--

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 146444.00 1.41

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术

服务业--

J 金融业 - -

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理

业--

O 居民服务、修理和其他服务 - -

第9页共14页华富永鑫灵活配置混合2023年第2季度报告业

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计9808012.0094.25

5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

注：本基金本报告期末未持有港股通投资股票。

5.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细

5.3.1报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）占基金资产净值比例（%）

1600489中金黄金90400933832.008.97

2600547山东黄金38000892240.008.57

3000975银泰黄金72800851760.008.18

4601899紫金矿业74400845928.008.13

5002237恒邦股份76000827640.007.95

6601069西部黄金62300799932.007.69

7600988赤峰黄金56800764528.007.35

8002867周大生42500755650.007.26

9002155湖南黄金59600727120.006.99

10000603盛达资源57200691548.006.65

5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

注：本基金本报告期末未持有债券。

5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

注：本基金本报告期末未持有债券。

5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明

细

注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

注：本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

注：本基金本报告期末未持有权证。

第10页共14页华富永鑫灵活配置混合2023年第2季度报告

5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

注：本基金本报告期末未持有股指期货。

5.9.2本基金投资股指期货的投资政策无。

5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.10.1本期国债期货投资政策无。

5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

注：本基金本报告期末未持有国债期货。

5.10.3本期国债期货投资评价无。

5.11投资组合报告附注

5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或

在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

本基金投资的前十名证券的发行主体中，周大生珠宝股份有限公司、山东恒邦冶炼股份有限公司曾出现在报告编制日前一年内受到监管部门公开谴责、处罚的情况。本基金对上述主体发行的相关证券的投资决策程序符合相关法律法规及基金合同的要求。

除上述主体外，基金管理人未发现本基金投资的前十名证券的发行主体出现本报告期内被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

5.11.2基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库

基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

5.11.3其他资产构成

序号名称金额（元）

1存出保证金2216.75

2应收证券清算款-

3应收股利-

4应收利息-

第11页共14页华富永鑫灵活配置混合2023年第2季度报告

5应收申购款18280.40

6其他应收款-

7其他-

8合计20497.15

5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

注：本基金本报告期末指数前十名股票中不存在流通受限的情况。

5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于计算中四舍五入的原因，本报告分项之和与合计项之间可能存在尾差。

§6开放式基金份额变动

单位：份

项目 华富永鑫灵活配置混合 A 华富永鑫灵活配置混合 C报告期期初基金份额总

64289.789963601.45

额报告期期间基金总申购

241174.771128983.93

份额

减:报告期期间基金总

18900.47502013.53

赎回份额报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以--“-”填列）报告期期末基金份额总

286564.0810590571.85

额

§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1基金管理人持有本基金份额变动情况

单位：份华富永鑫灵活配置华富永鑫灵活配置项目

混合 A 混合 C报告期期初管理人持有的本

0.009779623.22

基金份额

报告期期间买入/申购总份

0.000.00

额

报告期期间卖出/赎回总份0.000.00

第12页共14页华富永鑫灵活配置混合2023年第2季度报告额报告期期末管理人持有的本

0.009779623.22

基金份额报告期期末持有的本基金份

089.91

额占基金总份额比例（%）

7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

注：本报告期内本基金管理人没有运用固有资金投资本基金。

§8影响投资者决策的其他重要信息

8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

报告期末持有报告期内持有基金份额变化情况基金情况持有基金份额比例达份额投资者类别到期初申购赎回占比序号持有份额或份额份额份额（%者）超过

20%

的时间区间

202

3.4.1-977997796289.9

机构10.000.00

202623.223.22100

3.6.30

个人-------

--------产品特有风险

第13页共14页华富永鑫灵活配置混合2023年第2季度报告无

8.2影响投资者决策的其他重要信息无。

§9备查文件目录

9.1备查文件目录

1、华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同　　　　　

2、华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金托管协议　　　　　

3、华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书　　　　　

4、报告期内华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金在指定媒介上披露的各项公告

9.2存放地点

基金管理人、基金托管人处

9.3查阅方式

投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅，相关公开披露信息也可以登录基金管理人网站查阅。

华富基金管理有限公司

2023年7月21日