华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金

2024年第1季度报告

2024年3月31日

基金管理人：华富基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

报告送出日期：2024年4月20日华富永鑫灵活配置混合2024年第1季度报告

§1重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2024年04月19日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2024年01月01日起至2024年03月31日止。

§2基金产品概况基金简称华富永鑫灵活配置混合基金主代码001466基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2015年6月15日

报告期末基金份额总额12291357.46份

投资目标在严格控制风险的前提下，追求超越业绩比较基准的投资回报，力争实现基金资产的长期稳健增值。

投资策略本基金投资策略的基本思想是在充分控制风险的前提下实现高收益。依据风险-收益-投资策略关系原理，本基金采用包括资产配置策略、行业配置策略和个股精选策

略在内的多层次复合投资策略进行实际投资，高层策略作用是规避风险，低层策略用于提高收益。

业绩比较基准沪深300指数收益率×50%＋上证国债指数收益率×50%

风险收益特征本基金为混合型基金，属于中等收益风险特征的基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金，高于债券型基金、货币市场基金。

基金管理人华富基金管理有限公司基金托管人中国工商银行股份有限公司

下属分级基金的基金简称 华富永鑫灵活配置混合 A 华富永鑫灵活配置混合 C下属分级基金的交易代码001466001467

报告期末下属分级基金的份额总额568797.62份11722559.84份

§3主要财务指标和基金净值表现

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3.1主要财务指标

单位：人民币元

报告期（2024年1月1日-2024年3月31日）主要财务指标

华富永鑫灵活配置混合 A 华富永鑫灵活配置混合 C

1.本期已实现收益-16253.28-319636.99

2.本期利润33699.141303027.32

3.加权平均基金份额本期利润0.07240.1142

4.期末基金资产净值611174.2312255394.20

5.期末基金份额净值1.07451.0455

注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣

除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

3.2基金净值表现

3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

华富永鑫灵活配置混合 A业绩比较基准净值增长率标业绩比较基准

阶段净值增长率*收益率标准差*－**－*

准差*收益率*

*

过去三个月13.34%1.79%2.61%0.51%10.73%1.28%

过去六个月4.60%1.43%-0.61%0.45%5.21%0.98%

过去一年0.02%1.38%-3.97%0.44%3.99%0.94%

过去三年-3.64%0.84%-9.93%0.53%6.29%0.31%

过去五年2.27%0.75%7.93%0.59%-5.66%0.16%自基金合同

7.45%0.59%1.62%0.68%5.83%-0.09%

生效起至今

华富永鑫灵活配置混合 C业绩比较基准净值增长率标业绩比较基准

阶段净值增长率*收益率标准差*－**－*

准差*收益率*

*

过去三个月13.32%1.79%2.61%0.51%10.71%1.28%

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过去六个月4.56%1.43%-0.61%0.45%5.17%0.98%

过去一年-0.07%1.38%-3.97%0.44%3.90%0.94%

过去三年-3.93%0.84%-9.93%0.53%6.00%0.31%

过去五年1.72%0.75%7.93%0.59%-6.21%0.16%自基金合同

4.55%0.59%1.62%0.68%2.93%-0.09%

生效起至今

注：本基金业绩比较基准收益率＝沪深300指数收益率×50%＋上证国债指数收益率×50%。

3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益

率变动的比较

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注：本基金建仓期为2015年6月15日到2015年12月15日，建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。本报告期内，本基金严格执行了《华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的相关规定。

§4管理人报告

4.1基金经理（或基金经理小组）简介

任本基金的基金经理期限证券从业姓名职务说明任职日期离任日期年限

南开大学金融学硕士、硕士研究生学历。

历任金瑞期货研究所贵金属研究员、国泰安信息技术有限公司量化投资平台设计

与开发员、华泰柏瑞基金管理有限公司基金经理助理。2019年10月加入华富基金管理有限公司，曾任基金经理助理，自

2021年5月7日起任华富中证100指数

本基金基

证券投资基金基金经理，自2021年6月金经理、

2023年3月2428日起任华富中证证券公司先锋策略交

李孝华指数投资-十年

日易型开放式指数证券投资基金基金经理，部权益指自2021年8月11日起任华富中证稀有金数经理属主题交易型开放式指数证券投资基金

基金经理，自2021年11月17日起任华富中小企业100指数增强型证券投资基

金基金经理，自2022年9月5日起任华富灵活配置混合型证券投资基金基金经理，自2023年2月9日起任华富中证人工智能产业交易型开放式指数证券投资

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基金基金经理，自2023年2月9日起任华富中证人工智能产业交易型开放式指

数证券投资基金联接基金基金经理，自

2023年2月9日起任华富中证科创创业

50指数增强型证券投资基金基金经理，

自2023年3月24日起任华富永鑫灵活配

置混合型证券投资基金基金经理，具有基金从业资格。

注：1、上述任职日期为根据公司决定确定的聘任日期，离任日期为根据公司决定确定的解聘日期；

首任基金经理任职日期为基金合同生效日。

2、证券从业的含义遵从中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关规定。

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人认真遵循《中华人民共和国证券投资基金法》及相关法律法规，对本基金的管理始终按照基金合同、招募说明书的要求和公司制度的规定进行。本基金的交易行为合法合规，未发现异常情况；相关信息披露真实、完整、准确、及时；基金各种账户类、申购赎回、注册登记业务均按规定的程序进行，未出现重大违法违规或违反基金合同的行为。

4.3公平交易专项说明

4.3.1公平交易制度的执行情况

本基金管理人根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等相关法规要求，结合实际情况，制定了《华富基金管理有限公司公平交易管理制度》，对证券的一级市场申购、二级市场交易相关的研究分析、投资决策、授权、交易执行、业绩评估等投资管理环节全

部纳入公平交易管理中，实行事前控制、事中监控、事后分析反馈的流程化管理。在制度和流程上确保各组合享有同等信息知情权、均等交易机会，并保持各组合的独立投资决策权。

本报告期内，公司公平交易制度总体执行情况良好。

4.3.2异常交易行为的专项说明

本报告期内未发现本基金存在异常交易行为。本基金报告期内不存在参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情形。

4.4报告期内基金的投资策略和运作分析

2024年一季度 A股市场触底回升，呈现“V”字形走势。一月份受宏观经济环境及投资者情

绪等多方面因素影响，市场在底部区域有所下跌，负反馈循环特征明显；二、三月份，随着各方

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面政策的发力，负反馈循环得以遏止，市场快速触底回升，各宽基指数基本修复一月份的跌幅。

整个一季度沪深300、中证500、中证1000和创业板指分别录得3.1%、-2.64%、-7.58%和-3.87%

的投资收益；红利作为防御性板块，在一季度的市场环境下继续表现突出，期间中证红利指数上涨 8.27%。与市场企稳回升相伴随的是，最新披露的 CPI、PMI等月度数据整体好于市场预期，我国宏观经济在一季度出现回暖迹象，市场信心得以进一步修复。考虑到目前市场整体处于底部区域以及我国宏观经济企稳回升，我们对未来 A股市场表现表示乐观。

本基金目前聚焦的黄金主题（包括金矿开采及黄金饰品销售等）板块在今年一季度表现较佳，这主要得益于国际黄金价格自去年四季度以来持续的优异表现，金价中枢的抬升大幅提升了金矿开采类上市公司的利润想象空间，矿产资源也得以重估，这使得我们投向的相关个股表现突出。

对于该板块后市表现，核心影响变量还是金价，因为金价表现会极大程度地影响相关上市公司的利润及企业价值。对于后市金价走势我们持谨慎乐观态度，一方面深刻复杂的环境格局持续向纵深演绎，大国博弈及地区地缘政治热点事件层出不穷，资本市场波动也随之加大，黄金将会承担起更多的货币属性，像全球央行近几年持续不断增加对黄金的配置比例就是明显例证，当然，地缘政治局势的不稳定性也会增加黄金作为避险资产的吸引力。另一方面，美债实际利率处于相对高位，随着美国通胀逐渐消退，未来一段时间美联储进入降息周期是大概率事件，尽管美国近期不少微观经济数据对美联储预期降息开始的预期时点造成了一定扰动，但美联储进入降息周期的大方向并不会发生改变。

虽然，从相对短期的维度来看，因前期黄金涨幅过快，投资者会出现较多的止盈或止损需求，投资者对美联储降息时点预期的变化也可能扰动金价，因此短期黄金价格难免会出现波动。我们还是倾向于从中长期的角度去看待黄金的配置价值，淡化对于短期表现的预测。

面对复杂多变的宏观及市场环境，未来本基金将继续以对持有人高度负责的态度保持对投资的思考与研究，以期将其转化为更好的投资回报。

4.5报告期内基金的业绩表现

截止本期末，华富永鑫灵活配置混合 A 份额净值为 1.0745 元，累计份额净值为 1.0745 元。

报告期，华富永鑫灵活配置混合 A份额净值增长率为 13.34%同期业绩比较基准收益率为 2.61%。

截止本期末，华富永鑫灵活配置混合 C 份额净值为 1.0455 元，累计份额净值为 1.0455 元。报告期，华富永鑫灵活配置混合 C份额净值增长率为 13.32%同期业绩比较基准收益率为 2.61%。

4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

从2020年03月17日起至本报告期末（2024年3月31日），本基金基金资产净值存在连续

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六十个工作日低于5000万元的情形，至本报告期期末（2024年3月31日）基金资产净值仍低于5000万元。本基金管理人会根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》，积极采取相关措施，

并将严格按照有关法规的要求对本基金进行监控和操作。

本报告期内，本基金不存在连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人的情形。

§5投资组合报告

5.1报告期末基金资产组合情况

序号项目金额（元）占基金总资产的比例（%）

1权益投资12060537.0090.43

其中：股票12060537.0090.43

2基金投资--

3固定收益投资--

其中：债券--

资产支持证券--

4贵金属投资--

5金融衍生品投资--

6买入返售金融资产--

其中：买断式回购的买入返售金融资

--产

7银行存款和结算备付金合计732174.915.49

8其他资产543969.034.08

9合计13336680.94100.00

5.2报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

占基金资产净值比

代码行业类别公允价值（元）例（%）

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 7927955.00 61.62

C 制造业 3067622.00 23.84

D 电力、热力、燃气及水生产和供应

业--

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 831252.00 6.46

G 交通运输、仓储和邮政业 11450.00 0.09

H 住宿和餐饮业 11620.00 0.09

I 信息传输、软件和信息技术服务业 151785.00 1.18

J 金融业 - -

K 房地产业 11760.00 0.09

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L 租赁和商务服务业 11229.00 0.09

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 13609.00 0.11

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 22255.00 0.17

S 综合 - -

合计12060537.0093.74

5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

注：本基金本报告期末未持有港股通投资股票。

5.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细

5.3.1报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）占基金资产净值比例（%）

1600489中金黄金903001192863.009.27

2000975银泰黄金655001184895.009.21

3600547山东黄金409001154607.008.97

4601899紫金矿业658001106756.008.60

5002155湖南黄金762001043178.008.11

6002237恒邦股份912001035120.008.05

7600988赤峰黄金55800912330.007.09

8002867周大生42600819198.006.37

9000603盛达资源52900682410.005.30

10601069西部黄金56700650916.005.06

5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

注：本基金本报告期末未持有债券。

5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

注：本基金本报告期末未持有债券。

5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资

明细

注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

注：本基金本报告期末未持有贵金属。

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5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

注：本基金本报告期末未持有权证。

5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

注：本基金本报告期末未持有股指期货。

5.9.2本基金投资股指期货的投资政策无。

5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.10.1本期国债期货投资政策无。

5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

注：本基金本报告期末未持有国债期货。

5.10.3本期国债期货投资评价无。

5.11投资组合报告附注

5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或

在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

本基金投资的前十名证券的发行主体中，山东黄金矿业股份有限公司曾出现在报告编制日前一年内受到监管部门公开谴责、处罚的情况。本基金对上述主体发行的相关证券的投资决策程序符合相关法律法规及基金合同的要求。

除上述主体外，基金管理人未发现本基金投资的前十名证券的发行主体出现本报告期内被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

5.11.2基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库

基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

5.11.3其他资产构成

序号名称金额（元）

1存出保证金2418.70

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2应收证券清算款431138.83

3应收股利-

4应收利息-

5应收申购款110411.50

6其他应收款-

7其他-

8合计543969.03

5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。

5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于计算中四舍五入的原因，本报告分项之和与合计项之间可能存在尾差。

§6开放式基金份额变动

单位：份

项目 华富永鑫灵活配置混合 A 华富永鑫灵活配置混合 C

报告期期初基金份额总额500188.9411969254.57

报告期期间基金总申购份额798603.034498522.84

减:报告期期间基金总赎回份额729994.354745217.57报告期期间基金拆分变动份额（份额减--少以“-”填列）

报告期期末基金份额总额568797.6211722559.84

§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1基金管理人持有本基金份额变动情况

单位：份

项目 华富永鑫灵活配置混合 A 华富永鑫灵活配置混合 C

报告期期初管理人持有的本基金份额0.009779623.22

报告期期间买入/申购总份额0.000.00

报告期期间卖出/赎回总份额0.000.00

报告期期末管理人持有的本基金份额0.009779623.22报告期期末持有的本基金份额占基金总

0.0079.57

份额比例（%）

7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

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注：本报告期内本基金管理人没有运用固有资金投资本基金。

§8影响投资者决策的其他重要信息

8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

投报告期内持有基金份额变化情况报告期末持有基金情况资持有基金份额比例者期初申购赎回

序号达到或者超过20%持有份额份额占比（%）类份额份额份额的时间区间别机

120240101-202403319779623.220.000.009779623.2279.57

构个

-------人

--------产品特有风险无

8.2影响投资者决策的其他重要信息

无

§9备查文件目录

9.1备查文件目录

1、华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同

2、华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金托管协议

3、华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书

4、报告期内华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金在指定媒介上披露的各项公告

9.2存放地点

基金管理人、基金托管人处

9.3查阅方式

投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅相关公开披露信息也可以登录基金管理人网站查阅。

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2024年4月20日