富国创新科技混合型证券投资基金

二0二五年第3季度报告

2025年09月30日

基金管理人：富国基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

报告送出日期：2025年10月28日§1重要提示富国基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记

载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2025年10月24日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

富国基金管理有限公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告财务资料未经审计。

本报告期自2025年7月1日起至2025年9月30日止。

1§2基金产品概况

2.1基金基本情况

基金简称富国创新科技混合基金主代码002692基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2016年06月16日

报告期末基金份额总2057669472.74份额

本基金主要投资于创新科技主题的上市公司发行的股票，通投资目标过精选个股和风险控制，力求为基金份额持有人获取超过业绩比较基准的收益。

本基金主要投资于创新科技主题的上市公司发行的股票，包括科技创新、技术研发、科技服务行业上市公司，或者其他科技创新类公司、转型切入科技行业的公司。本基金采取“自上而下”的方式进行大类资产配置，根据对宏观经济、市场面、政策面等因素进行定量与定性相结合的分析研究，确定组合中股票、债券、货币市场工具及其他金融工具的比例；在行业

选择和权重确定的基础上，本基金将着重选择那些产品或者投资策略服务已经过前期的技术和产业准备、下游需求在政策刺激下

将大幅增长、具有良好业绩成长性的上市公司，从上市公司的成长性、研发能力、治理结构，并结合估值水平等方面进行综合评价，从而精选个股；在债券投资方面，本基金将采用久期控制下的主动性投资策略。本基金将根据投资目标和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的研究判断，进行存托凭证的投资。本基金的中小企业私募债券投资策略和金融衍生工具投资策略详见法律文件。

业绩比较基准 中证 TMT产业主题指数*60%+中证全债指数收益率*40%

本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券风险收益特征

型基金与货币市场基金，低于股票型基金。

基金管理人富国基金管理有限公司基金托管人中国工商银行股份有限公司下属分级基金的基金

富国创新科技混合 A 富国创新科技混合 C简称下属分级基金的交易

002692011120

代码报告期末下属分级基

1458395991.41份599273481.33份

金的份额总额

2§3主要财务指标和基金净值表现

3.1主要财务指标

单位：人民币元报告期（2025年07月01日-2025年09月30主要财务指标日）

富国创新科技混合 A 富国创新科技混合 C

1.本期已实现收益659017042.77197192223.09

2.本期利润1925596058.14467677995.33

3.加权平均基金份额本期利润1.20061.1710

4.期末基金资产净值3780838997.521509922384.80

5.期末基金份额净值2.5922.520注：上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申购赎回费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

3.2基金净值表现

3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

（1）富国创新科技混合 A净值增长业绩比较业绩比较基净值增长

阶段率标准差基准收益准收益率标*-**-*

率*

*率*准差*

过去三个月87.01%3.11%24.21%1.13%62.80%1.98%

过去六个月103.45%2.76%26.00%1.11%77.45%1.65%

过去一年93.43%2.54%38.71%1.28%54.72%1.26%

过去三年71.88%1.96%63.82%1.14%8.06%0.82%

过去五年11.77%1.86%34.56%1.04%-22.79%0.82%自基金合同

159.20%1.79%54.21%1.03%104.99%0.76%

生效起至今

（2）富国创新科技混合 C净值增长业绩比较业绩比较基净值增长

阶段率标准差基准收益准收益率标*-**-*

率*

*率*准差*

3过去三个月86.81%3.10%24.21%1.13%62.60%1.97%

过去六个月103.06%2.75%26.00%1.11%77.06%1.64%

过去一年92.37%2.54%38.71%1.28%53.66%1.26%

过去三年68.90%1.95%63.82%1.14%5.08%0.81%自基金分级

生效日起至0.72%1.87%39.08%1.05%-38.36%0.82%今

3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩

比较基准收益率变动的比较

（1）自基金合同生效以来富国创新科技混合 A 基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

注：1、截止日期为2025年9月30日。

2、本基金于2016年6月16日成立，建仓期6个月，从2016年6月16日起至

2016年12月15日，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。

（2）自基金合同生效以来富国创新科技混合 C 基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

4注：1、截止日期为2025年9月30日。

2、本基金自 2020 年 12 月 28 日起增加 C 类份额，相关数据按实际存续期计算。

5§4管理人报告

4.1基金经理（或基金经理小组）简介

任本基金的基金经理期限证券姓名职务从业说明任职日期离任日期年限

罗擎 本基金现 2025-07-15 － 8 硕士，曾任 Kudelabs(美国软任基金经件公司)高级软件工程师，海理 通证券资产管理有限公司 TMT研究员，招商银行总行研究院TMT研究员，安谋科技(中国)有限公司高级分析师，东财基金基金经理；自2025年1月加入富国基金管理有限公司，现任富国基金权益投资部权益基金经理。自2025年07月起任富国创新科技混合型证券投资基金基金经理；具有基金从业资格。

李元博本基金前2016-06-162025-07-16硕士，曾任湘财证券有限责任任基金经15公司研究员，天治基金管理有理限公司行业研究员，汇丰晋信基金管理有限公司研究员，汇丰晋信基金管理有限公司基金经理；自2015年7月加入富

国基金管理有限公司，自2015年11月起历任权益基金经

理、高级权益基金经理；现任富国基金权益投资部权益投资

6副总监兼高级权益基金经理。

自2015年11月起任富国高新技术产业混合型证券投资基金

(原富国高新技术产业股票型

证券投资基金)基金经理；具有基金从业资格。

注：1、上述任职日期为根据公司决定确定的聘任日期，离任日期为根据公司确定的解聘日期；首任基金经理任职日期为基金合同生效日。

2、证券从业的涵义遵从中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关规定。

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期，富国基金管理有限公司作为富国创新科技混合型证券投资基金的管理人严格按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国证券法》、

《富国创新科技混合型证券投资基金基金合同》以及其它有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，以尽可能减少和分散投资风险、力保基金资产的安全并谋求基金资产长期稳定收益为目标，基金投资组合符合有关法规及基金合同的规定。

4.3公平交易专项说明

4.3.1公平交易制度的执行情况

本基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和相关

法规要求，制定了《证券投资公平交易管理办法》，保证公司旗下不同投资组合在系统控制、日常操作层面享有公平的交易机会，并保持各投资组合的独立投资决策权。

本报告期内公司旗下基金严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定，在投资管理活动中公平对待不同投资组合，未出现违反公平交易制度的情况。

74.3.2异常交易行为的专项说明

本报告期内未发现异常交易行为。

在交易所公开竞价同日反向交易的控制方面，报告期内本基金与公司管理的其他投资组合之间未出现成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量5%的情况。

4.4报告期内基金的投资策略和运作分析

今年三季度，本产品增加了海外算力和国内算力的持仓，同时对此前部分持仓的传媒和军工个股进行了调整。目前仍然看好 AI 的中长期前景，行业在持续积极演进，包括近期 OPEN AI 和芯片行业行业巨头的深度资本绑定、Sora2的惊艳表现等，但也必须注意到，三季度的大涨之后，很多相关公司的股价已经对基本面有了较为充分的反映，投资性价比较前期有所下滑。

因此基金经理将在持续关注算力产业链的基础上，积极关注半导体、AI 应用、新能源电子、核聚变等行业，努力挖掘新的行业和企业经营拐点，寻找新的投资机会。同时，基金经理将根据三季报反映的企业经营情况对持仓进行一定程度的调整，以反映企业最新的经营情况。

仓位上延续了此前一贯的高仓位运作的投资策略，预计未来仍将保持该策略。

4.5报告期内基金的业绩表现

本报告期，本基金份额净值增长率情况：富国创新科技混合 A为 87.01%，富国创新科技混合 C 为 86.81%；同期业绩比较基准收益率情况：富国创新科技混

合 A为 24.21%，富国创新科技混合 C为 24.21%。

4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

本基金本报告期无需要说明的相关情形。

8§5投资组合报告

5.1报告期末基金资产组合情况

项目金额（元）占基金总资产的比例序号

（%）

1权益投资5035635396.0793.46

其中：股票5035635396.0793.46

2固定收益投资52128582.300.97

其中：债券52128582.300.97

资产支持证券－－

3贵金属投资－－

4金融衍生品投资－－

5买入返售金融资产－－

其中：买断式回购的买入返

－－售金融资产

6银行存款和结算备付金合计266774088.484.95

7其他资产33694145.640.63

8合计5388232212.49100.00

5.2报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

占基金资产净值比例

代码行业类别公允价值（元）

（%）

A 农、林、牧、渔业 － －

B 采矿业 － －

C 制造业 4379023842.27 82.77

电力、热力、燃气及水生产和供应

D － －业

E 建筑业 － －

F 批发和零售业 127390.10 0.00

G 交通运输、仓储和邮政业 － －

H 住宿和餐饮业 － －

信息传输、软件和信息技术服务

I 468590416.20 8.86业

J 金融业 80899385.16 1.53

K 房地产业 － －

L 租赁和商务服务业 － －

M 科学研究和技术服务业 106994362.34 2.02

9N 水利、环境和公共设施管理业 － －

O 居民服务、修理和其他服务业 － －

P 教育 － －

Q 卫生和社会工作 － －

R 文化、体育和娱乐业 － －

S 综合 － －

合计5035635396.0795.18

5.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细

5.3.1报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股

票投资明细占基金资产净值比例

序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）

（%）

1300502新易盛1345000491960650.009.30

2601138工业富联7000000462070000.008.73

3300308中际旭创1100000444048000.008.39

4002463沪电股份4000000293880000.005.55

5002384东山精密4000000286000000.005.41

6688256寒武纪200033265043725.005.01

7603920世运电路4500000205155000.003.88

8603986兆易创新950000202635000.003.83

9300394天孚通信1150000192970000.003.65

10688195腾景科技1450000171448000.003.24

5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号债券品种公允价值（元）占基金资产净值比例

（%）

1国家债券52128582.300.99

2央行票据－－

3金融债券－－

其中：政策性金融债－－

4企业债券－－

5企业短期融资券－－

6中期票据－－

7可转债（可交换债）－－

8同业存单－－

9其他－－

10合计52128582.300.99

105.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债

券投资明细占基金资产净

序号债券代码债券名称数量（张）公允价值(元)

值比例（%）

101977325国债0851800052128582.300.99

5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资

产支持证券投资明细

注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵

金属投资明细

注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。

5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权

证投资明细

注：本基金本报告期末未持有权证。

5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

注：本基金本报告期末未投资股指期货。

5.9.2本基金投资股指期货的投资政策

本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整的交易成本。

115.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.10.1本期国债期货投资政策

本基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货。

5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

注：本基金本报告期末未投资国债期货。

5.10.3本期国债期货投资评价

本基金本报告期末未投资国债期货。

5.11投资组合报告附注

5.11.1声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管

部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

5.11.2声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票

库报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。

5.11.3其他资产构成

序号名称金额（元）

1存出保证金1136986.06

2应收证券清算款－

123应收股利－

4应收利息－

5应收申购款32557159.58

6其他应收款－

7其他－

8合计33694145.64

5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

注：本基金本报告期末前十名股票中未持有流通受限的股票。

5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。

13§6开放式基金份额变动

单位：份

项目 富国创新科技混合 A 富国创新科技混合 C

报告期期初基金份额总额1715171983.53127238177.08

报告期期间基金总申购份额401050237.48730346071.46

报告期期间基金总赎回份额657826229.60258310767.21报告期期间基金拆分变动份额

－－（份额减少以“-”填列）

报告期期末基金份额总额1458395991.41599273481.33

14§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1基金管理人持有本基金份额变动情况

注：本报告期内基金管理人未持有本基金份额。

7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

注：本报告期本基金的管理人未运用固有资金申赎及买卖本基金。

15§8影响投资者决策的其他重要信息

8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

注：本基金本报告期无单一投资者持有基金份额达到或超过20%的情况。

8.2影响投资者决策的其他重要信息

本报告期内，为了更好地服务客户，基金管理人决定自2025年7月28日起开通本基金不同类别基金份额之间的转换业务。具体可参见基金管理人于2025年7月25日发布的《富国基金管理有限公司关于旗下部分基金开通同一基金不同类别基金份额相互转换业务的公告》。

16§9备查文件目录

9.1备查文件目录

1、中国证监会批准设立富国创新科技混合型证券投资基金的文件

2、富国创新科技混合型证券投资基金基金合同

3、富国创新科技混合型证券投资基金托管协议

4、中国证监会批准设立富国基金管理有限公司的文件

5、富国创新科技混合型证券投资基金财务报表及报表附注

6、报告期内在指定报刊上披露的各项公告

9.2存放地点中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二座27-30层

9.3查阅方式

投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人富国基金管理有限公司。

咨询电话：95105686、4008880688（全国统一，免长途话费）公司网址：

http://www.fullgoal.com.cn。

富国基金管理有限公司

2025年10月28日

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