银华农业产业股票型发起式证券投资基金
2022年年度报告
2022年12月31日
基金管理人：银华基金管理股份有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
送出日期：2023年3月31日银华农业产业股票发起式2022年年度报告
§1重要提示及目录
1.1重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2023年03月29日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料已经审计。
本报告期自2022年01月01日起至12月31日止。
第2页共68页银华农业产业股票发起式2022年年度报告
1.2目录
§1重要提示及目录.............................................2
1.1重要提示...............................................2
1.2目录.................................................3
§2基金简介................................................5
2.1基金基本情况.............................................5
2.2基金产品说明.............................................5
2.3基金管理人和基金托管人........................................5
2.4信息披露方式.............................................6
2.5其他相关资料.............................................6
§3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况................................6
3.1主要会计数据和财务指标........................................6
3.2基金净值表现.............................................8
3.3过去三年基金的利润分配情况.....................................10
§4管理人报告..............................................11
4.1基金管理人及基金经理情况......................................11
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明............................15
4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明...............................15
4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明...........................16
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望...........................16
4.6管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况...............................17
4.7管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明..............................18
4.8管理人对报告期内基金利润分配情况的说明...............................18
4.9报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明.................18
§5托管人报告..............................................18
5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明................................18
5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明.....18
5.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见...............19
§6审计报告...............................................19
6.1审计报告基本信息..........................................19
6.2审计报告的基本内容.........................................19
§7年度财务报表.............................................21
7.1资产负债表.............................................21
7.2利润表...............................................22
7.3净资产（基金净值）变动表......................................23
7.4报表附注..............................................27
§8投资组合报告.............................................55
第3页共68页银华农业产业股票发起式2022年年度报告
8.1期末基金资产组合情况........................................55
8.2报告期末按行业分类的股票投资组合..................................55
8.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细.................56
8.4报告期内股票投资组合的重大变动...................................57
8.5期末按债券品种分类的债券投资组合..................................58
8.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细...............58
8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细.........58
8.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细.........58
8.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细...............58
8.10本基金投资股指期货的投资政策...................................58
8.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明.............................58
8.12投资组合报告附注.........................................59
§9基金份额持有人信息..........................................59
9.1期末基金份额持有人户数及持有人结构.................................59
9.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况..............................60
9.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况...................60
9.4发起式基金发起资金持有份额情况...................................60
§10开放式基金份额变动.........................................61
§11重大事件揭示............................................61
11.1基金份额持有人大会决议......................................61
11.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动....................61
11.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼...........................62
11.4基金投资策略的改变........................................62
11.5为基金进行审计的会计师事务所情况.................................62
11.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况.........................62
11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况................................62
11.8其他重大事件...........................................64
§12影响投资者决策的其他重要信息....................................67
12.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况.....................67
12.2影响投资者决策的其他重要信息...................................67
§13备查文件目录............................................67
13.1备查文件目录...........................................67
13.2存放地点.............................................67
13.3查阅方式.............................................68
第4页共68页银华农业产业股票发起式2022年年度报告
§2基金简介
2.1基金基本情况
基金名称银华农业产业股票型发起式证券投资基金基金简称银华农业产业股票发起式基金主代码005106基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2017年9月28日基金管理人银华基金管理股份有限公司基金托管人中国农业银行股份有限公司
报告期末基金份720819870.94份额总额基金合同存续期不定期下属分级基金的基
银华农业产业股票发起式 A 银华农业产业股票发起式 C金简称下属分级基金的交
005106014064
易代码报告期末下属分级
661238726.12份59581144.82份
基金的份额总额
2.2基金产品说明
投资目标本基金通过重点投资于农业产业中具有长期稳定成长性的上市公司，在严格控制风险的前提下力争获取超越业绩比较基准的收益。
投资策略本基金将根据宏观经济运行态势、宏观经济政策变化、证券市场运
行状况、国际市场变化情况等因素的深入研究，判断证券市场的发展趋势，结合行业状况、公司价值性和成长性分析，综合评价各类资产的风险收益水平。在充足的宏观形势判断和策略分析的基础上，采用动态调整策略，在市场上涨阶段中，适当增加权益类资产配置比例，在市场下行周期中，适当降低权益类资产配置比例，力求实现基金财产的长期稳定增值，从而有效提高不同市场状况下基金资产的整体收益水平。本基金的投资组合比例为：股票资产的比例不低于基金资产的80%，其中投资于本基金界定的农业产业范围内股票不低于非现金基金资产的80%；本基金持有全部权证的市值不得
超过基金资产净值的3%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴
纳的交易保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。
业绩比较基准申万农林牧渔指数收益率×80%+中债总指数收益率×20%
风险收益特征本基金为股票型基金，其预期风险、预期收益高于债券型基金及货币市场基金。
2.3基金管理人和基金托管人
项目基金管理人基金托管人名称银华基金管理股份有限公司中国农业银行股份有限公司信息披露姓名杨文辉秦一楠
第5页共68页银华农业产业股票发起式2022年年度报告
负责人联系电话(010)58163000010-66060069
电子邮箱 yhjj@yhfund.com.cn tgxxpl@abchina.com
客户服务电话4006783333(010)8518655895599
传真(010)58163027010-68121816注册地址广东省深圳市深南大道6008号特北京市东城区建国门内大街69区报业大厦19层号办公地址北京市东城区东长安街1号东方北京市西城区复兴门内大街28
广场 C2 办公楼 15层 号凯晨世贸中心东座 F9邮政编码100738100031法定代表人王珠林谷澍
2.4信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称《证券时报》
登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 h ttp://www.yhfund.com.cn基金年度报告备置地点基金管理人及基金托管人住所
2.5其他相关资料
项目名称办公地址安永华明会计师事务所（特殊北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼会计师事务所普通合伙）17层01-12室北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸注册登记机构银华基金管理股份有限公司
城 C2办公楼 15层
§3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
2021年11月
19日(基金合
2022年2021年同生效2020年
日)-2021年
12月31日
银华
3.1.1
期间数农据和指业标银华农业产业股票银华农业产业股银华农业产业股票银华农业产业银华农业产业股票产
发起式 A 票发起式 C 发起式 A 股票发起式 C 发起式 A业股票发
第6页共68页银华农业产业股票发起式2022年年度报告起式
C本期已
实现收-29449806.42-832519.3848259863.08-3786.90184727447.59-益本期利
-234829373.53-10881087.7910489247.9817839.26295035249.22-润加权平均基金
-0.3778-0.45840.02040.05680.5800-份额本期利润本期加权平均
-18.56%-23.01%0.90%2.52%29.11%-净值利润率本期基金份额
-17.12%-17.28%-0.78%1.77%62.44%-净值增长率
3.1.2
期末数
2022年末2021年末2020年末
据和指标期末可
供分配379566654.3133966596.83357976006.311214599.33320911483.74-利润期末可供分配
0.57400.57010.62130.62120.5390-
基金份额利润期末基
金资产1240830997.64111590038.071304536025.074426934.931358634343.73-净值期末基
金份额1.87651.87292.26422.26412.2819-净值
3.1.3
累计期2022年末2021年末2020年末末指标基金份
额累计87.65%-15.81%126.42%1.77%128.19%-净值增
第7页共68页银华农业产业股票发起式2022年年度报告长率
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、期末可供分配利润采用期末资产负债表未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
3、本报告所列示的基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，例如：基金的认
购、申购、赎回费等，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
4、本基金于 2021年 11月 19 日起新增 C类份额，原有份额全部转换为 A类份额。
3.2基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
银华农业产业股票发起式 A份额净值增业绩比较业绩比较基份额净值
阶段长率标准差基准收益准收益率标*－**－*
增长率*
*率*准差*
过去三个月-2.14%1.78%0.16%1.20%-2.30%0.58%
过去六个月-8.12%1.84%-4.96%1.24%-3.16%0.60%
过去一年-17.12%1.87%-8.65%1.43%-8.47%0.44%
过去三年33.58%1.62%2.07%1.43%31.51%0.19%
过去五年81.29%1.52%15.27%1.39%66.02%0.13%自基金合同生效
87.65%1.49%15.77%1.37%71.88%0.12%
起至今
银华农业产业股票发起式 C份额净值增业绩比较业绩比较基份额净值
阶段长率标准差基准收益准收益率标*－**－*
增长率*
*率*准差*
过去三个月-2.18%1.78%0.16%1.20%-2.34%0.58%
过去六个月-8.21%1.84%-4.96%1.24%-3.25%0.60%
过去一年-17.28%1.87%-8.65%1.43%-8.63%0.44%自基金合同生效
-15.81%1.80%-6.62%1.38%-9.19%0.42%起至今
注：本基金的业绩比较基准：申万农林牧渔指数收益率*80%+中债总指数收益率*20%
本基金股票部分主要投资于农业产业股票。申万农林牧渔指数反映沪深 A股中农业产业公司股票
第8页共68页银华农业产业股票发起式2022年年度报告
的整体表现，对农业产业股票具有较强的代表性，适合作为本基金股票部分的业绩比较基准。固定收益部分的业绩比较基准则采用能够较好的反映债券市场整体变动状况的中债总指数收益率。
基于本基金的投资范围和投资比例限制，选用上述业绩比较基准能够较好的反映本基金的风险收益特征。
3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
注：按基金合同规定，本基金自基金合同生效起六个月内为建仓期，建仓期结束时本基金的各项投资比例已达到基金合同的规定：股票资产的比例不低于基金资产的80%，其中投资于本基金界定的农业产业范围内股票不低于非现金基金资产的80%；本基金持有全部权证的市值不得超过基
第9页共68页银华农业产业股票发起式2022年年度报告
金资产净值的3%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
3.2.3过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
注：合同生效当年按照实际存续期计算，不按整个自然年度进行折算。
3.3过去三年基金的利润分配情况
注：本基金于2022年、2021年及2020年未进行利润分配。
第10页共68页银华农业产业股票发起式2022年年度报告
§4管理人报告
4.1基金管理人及基金经理情况
4.1.1基金管理人及其管理基金的经验
银华基金管理有限公司成立于2001年5月28日，是经中国证监会批准(证监基金字[2001]7号文)设立的全国性资产管理公司。公司注册资本为2.222亿元人民币，公司的股东及其出资比例分别为：西南证券股份有限公司44.10%，第一创业证券股份有限公司26.10%，东北证券股份有限公司18.90%，山西海鑫实业有限公司0.90%，珠海银华聚义投资合伙企业（有限合伙）3.57%，珠海银华致信投资合伙企业（有限合伙）3.20%，珠海银华汇玥投资合伙企业（有限合伙）3.22%。
公司的主要业务是基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务。公司注册地为广东省深圳市。银华基金管理有限公司的法定名称已于2016年8月9日起变更为“银华基金管理股份有限公司”。
截至2022年12月31日，本基金管理人管理183只证券投资基金，具体包括银华优势企业证券投资基金、银华-道琼斯88精选证券投资基金、银华货币市场证券投资基金、银华核心价值优
选混合型证券投资基金、银华优质增长混合型证券投资基金、银华富裕主题混合型证券投资基金、
银华领先策略混合型证券投资基金、银华全球核心优选证券投资基金、银华内需精选混合型证券
投资基金(LOF)、银华增强收益债券型证券投资基金、银华和谐主题灵活配置混合型证券投资基金、
银华沪深 300 指数证券投资基金（LOF）、银华深证 100 指数证券投资基金（LOF）、银华成长先锋
混合型证券投资基金、银华信用双利债券型证券投资基金、银华抗通胀主题证券投资基金（LOF）、
银华中证等权重 90指数证券投资基金（LOF）、银华永祥灵活配置混合型证券投资基金、银华消费
主题混合型证券投资基金、银华中小盘精选混合型证券投资基金、银华纯债信用主题债券型证券
投资基金（LOF）、银华交易型货币市场基金、银华信用四季红债券型证券投资基金、银华信用季
季红债券型证券投资基金、银华恒生中国企业指数证券投资基金（QDII-LOF）、银华多利宝货币市
场基金、银华活钱宝货币市场基金、银华安颐中短债双月持有期债券型证券投资基金、银华高端
制造业灵活配置混合型证券投资基金、银华惠增利货币市场基金、银华回报灵活配置定期开放混
合型发起式证券投资基金、银华泰利灵活配置混合型证券投资基金、银华中国梦30股票型证券投
资基金、银华聚利灵活配置混合型证券投资基金、银华汇利灵活配置混合型证券投资基金、银华
稳利灵活配置混合型证券投资基金、银华战略新兴灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金、
银华互联网主题灵活配置混合型证券投资基金、银华添益定期开放债券型证券投资基金、银华远
景债券型证券投资基金、银华大数据灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金、银华多元视
野灵活配置混合型证券投资基金、银华惠添益货币市场基金、银华鑫锐灵活配置混合型证券投资
第11页共68页银华农业产业股票发起式2022年年度报告基金（LOF）、银华通利灵活配置混合型证券投资基金、银华沪港深增长股票型证券投资基金、银
华鑫盛灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、银华体育文化灵活配置混合型证券投资基金、银华
盛世精选灵活配置混合型发起式证券投资基金、银华添润定期开放债券型证券投资基金、银华万
物互联灵活配置混合型证券投资基金、银华明择多策略定期开放混合型证券投资基金、银华信息
科技量化优选股票型发起式证券投资基金、银华新能源新材料量化优选股票型发起式证券投资基
金、银华农业产业股票型发起式证券投资基金、银华智荟内在价值灵活配置混合型发起式证券投
资基金、银华中证全指医药卫生指数增强型发起式证券投资基金、银华食品饮料量化优选股票型
发起式证券投资基金、银华医疗健康量化优选股票型发起式证券投资基金、银华估值优势混合型
证券投资基金、银华多元动力灵活配置混合型证券投资基金、银华稳健增利灵活配置混合型发起
式证券投资基金、银华瑞泰灵活配置混合型证券投资基金、银华岁丰定期开放债券型发起式证券
投资基金、银华心诚灵活配置混合型证券投资基金、银华积极成长混合型证券投资基金、银华瑞
和灵活配置混合型证券投资基金、银华混改红利灵活配置混合型发起式证券投资基金、银华华茂
定期开放债券型证券投资基金、银华心怡灵活配置混合型证券投资基金、银华可转债债券型证券
投资基金、银华中短期政策性金融债定期开放债券型证券投资基金、银华中证央企结构调整交易
型开放式指数证券投资基金、银华中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金联接基金、
银华行业轮动混合型证券投资基金、银华信用精选一年定期开放债券型发起式证券投资基金、银
华安丰中短期政策性金融债债券型证券投资基金、银华安盈短债债券型证券投资基金、银华裕利
混合型发起式证券投资基金、银华尊和养老目标日期 2035 三年持有期混合型基金中基金（FOF）、
银华盛利混合型发起式证券投资基金、银华安鑫短债债券型证券投资基金、银华 MSCI中国 A股交
易型开放式指数证券投资基金、银华美元债精选债券型证券投资基金（QDII）、银华深证 100交易
型开放式指数证券投资基金、银华积极精选混合型证券投资基金、银华科创主题灵活配置混合型
证券投资基金（LOF）、银华兴盛股票型证券投资基金、银华尊尚稳健养老目标一年持有期混合型
发起式基金中基金、银华尊和养老目标日期 2030三年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）、银
华尊和养老目标日期 2040三年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）、银华丰华三个月定期开放
债券型发起式证券投资基金、银华稳晟39个月定期开放债券型证券投资基金、银华中证研发创新
100交易型开放式指数证券投资基金、银华巨潮小盘价值交易型开放式指数证券投资基金、银华
大盘精选两年定期开放混合型证券投资基金、银华中债1-3年国开行债券指数证券投资基金、银
华科技创新混合型证券投资基金、银华中证 5G通信主题交易型开放式指数证券投资基金、银华信
用精选18个月定期开放债券型证券投资基金、银华永盛债券型证券投资基金、银华汇盈一年持有
期混合型证券投资基金、银华中证创新药产业交易型开放式指数证券投资基金、银华长丰混合型
第12页共68页银华农业产业股票发起式2022年年度报告
发起式证券投资基金、银华港股通精选股票型发起式证券投资基金、银华丰享一年持有期混合型
证券投资基金、银华沪深股通精选混合型证券投资基金、银华中债1-3年农发行债券指数证券投
资基金、银华中证 5G 通信主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金、银华同力精选混合型证
券投资基金、银华富利精选混合型证券投资基金、银华创业板两年定期开放混合型证券投资基金、
银华汇益一年持有期混合型证券投资基金、银华多元机遇混合型证券投资基金、银华工银南方东
英标普中国新经济行业交易型开放式指数证券投资基金（QDII）、银华品质消费股票型证券投资基
金、银华招利一年持有期混合型证券投资基金、银华信用精选15个月定期开放债券型证券投资基
金、银华乐享混合型证券投资基金、银华中证农业主题交易型开放式指数证券投资基金、银华心
佳两年持有期混合型证券投资基金、银华中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金、银华远
兴一年持有期债券型证券投资基金、银华巨潮小盘价值交易型开放式指数证券投资基金发起式联
接基金、银华中证沪港深500交易型开放式指数证券投资基金、银华稳健增长一年持有期混合型
证券投资基金、银华中证影视主题交易型开放式指数证券投资基金、银华心享一年持有期混合型
证券投资基金、银华中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金、银华中证有色金属交易
型开放式指数证券投资基金、银华瑞祥一年持有期混合型证券投资基金、银华中证基建交易型开
放式指数证券投资基金、银华阿尔法混合型证券投资基金、银华富饶精选三年持有期混合型证券
投资基金、银华中证港股通消费主题交易型开放式指数证券投资基金、银华信用精选两年定期开
放债券型证券投资基金、银华长荣混合型证券投资基金、银华中证科创创业50交易型开放式指数
证券投资基金、银华多元回报一年持有期混合型证券投资基金、银华鑫利一年持有期混合型证券
投资基金、银华中证虚拟现实主题交易型开放式指数证券投资基金、银华安盛混合型证券投资基
金、银华富久食品饮料精选混合型证券投资基金（LOF）、银华华智三个月持有期混合型基金中基
金（FOF）、银华中证机器人交易型开放式指数证券投资基金、银华智能建造股票型发起式证券投
资基金、银华中证细分食品饮料产业主题交易型开放式指数证券投资基金、银华季季盈3个月滚
动持有债券型证券投资基金、银华华证 ESG 领先指数证券投资基金、银华顺益一年定期开放债券
型证券投资基金、银华永丰债券型证券投资基金、银华中证细分化工产业主题交易型开放式指数
证券投资基金、银华集成电路混合型证券投资基金、银华中证内地低碳经济主题交易型开放式指
数证券投资基金、银华中证创新药产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、银华中
证现代物流交易型开放式指数证券投资基金、银华尊颐稳健养老目标一年持有期混合型发起式基
金中基金（FOF）、银华恒生港股通中国科技交易型开放式指数证券投资基金、银华中证消费电子
主题交易型开放式指数证券投资基金、银华中证内地地产主题交易型开放式指数证券投资基金、
银华中证港股通医药卫生综合交易型开放式指数证券投资基金、银华心兴三年持有期混合型证券
第13页共68页银华农业产业股票发起式2022年年度报告
投资基金、银华心选一年持有期混合型证券投资基金、银华尊禧稳健养老目标一年持有期混合型
发起式基金中基金（FOF）、银华全球新能源车量化优选股票型发起式证券投资基金（QDII）、银华
新锐成长混合型证券投资基金、银华尊和养老目标日期2045三年持有期混合型发起式基金中基金
（FOF）、银华鑫峰混合型证券投资基金、银华中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金发起
式联接基金、银华数字经济股票型发起式证券投资基金、银华中证基建交易型开放式指数证券投
资基金发起式联接基金、银华中证同业存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金、银华中证全指电
力公用事业交易型开放式指数证券投资基金、银华专精特新量化优选股票型发起式证券投资基金、
银华核心动力精选混合型证券投资基金、银华中证中药交易型开放式指数证券投资基金、银华玉
衡定投三个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF）、银华华利均衡优选一年持有期混合型基金
中基金（FOF）、银华沪深 300 成长交易型开放式指数证券投资基金、银华绿色低碳债券型证券投
资基金、银华卓信成长精选混合型证券投资基金、银华中证1000增强策略交易型开放式指数证券
投资基金、银华沪深300价值交易型开放式指数证券投资基金。同时，本基金管理人管理着多个全国社保基金、企业年金和特定客户资产管理投资组合。
4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理证券从
姓名职务（助理）期限说明业年限任职日期离任日期硕士学位。2009年9月加盟银华基金管理有限公司，曾任行业研究员、基金经理助理职务。自2015年5月25日起担任银华和谐主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理，自2018年12月27日兼任银华瑞泰灵活配置混合型证券投资基金基金经理，自2019年7月5日至2022年7月5日兼任银华科创主题3年封闭运作灵活配
置混合型证券投资基金基金经理，自2022年7月6日起兼任银华科创主题灵活配置唐能本基金的2021年6- 13.5年 混合型证券投资基金（LOF） 基金经理，先生基金经理月11日自2020年1月16日起兼任银华科技创新
混合型证券投资基金基金经理，自2021年
4月29日起兼任银华瑞祥一年持有期混合
型证券投资基金基金经理，自2021年6月
11日起兼任银华农业产业股票型发起式证
券投资基金基金经理，自2021年6月15日起兼任银华体育文化灵活配置混合型证
券投资基金基金经理，自2021年9月24日起兼任银华智能建造股票型发起式证券
投资基金基金经理。具有从业资格。国籍：
第14页共68页银华农业产业股票发起式2022年年度报告中国。
注：1、此处的任职日期和离任日期均指基金合同生效日或公司作出决定之日。
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其各项实施准则、《银华农业产业股票型发起式证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产在严格控制风险的基础上为基金份额持有人谋求最大利益无损害基金份额持有人利益的行为。本基金无违法、违规行为。本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。
4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1公平交易制度和控制方法
本基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和有关法律法规的规定，针对股票、债券的一级市场申购和二级市场交易等投资管理活动，以及授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动相关的各个环节，建立了股票、债券、基金等证券池管理制度和细则，投资管理制度和细则，集中交易管理办法，公平交易操作指引，异常交易管理制度等公平交易相关的公司制度或流程指引。通过加强投资决策、交易执行的内部控制，完善对投资交易行为的日常监控和事后分析评估，以及履行相关的报告和信息披露义务，切实防范投资管理业务中的不公平交易和利益输送行为，保护投资者合法权益。
4.3.2公平交易制度的执行情况
本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，完善相应制度及流程，通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行，公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。本基金管理人对旗下所有投资组合过去四个季度不同时间窗内（1日内、3日内及 5日内）同向交易的交易价差从 T检验（置信度为 95%）和溢价率占优频率等方面
进行了专项分析，未发现违反公平交易制度的异常情况。
4.3.3异常交易行为的专项说明
本报告期内，本基金未发现存在可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。
本报告期内，本基金管理人所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情况有32次，原因是量化投资组合和指数型投资组合投资策略需要，未导致不公平交易和利益输送。
第15页共68页银华农业产业股票发起式2022年年度报告
4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
2022年从开年的美国加息、到俄乌冲突，再到疫情形势严峻，市场成长性受到压制，板块上
涨的连续性有限，总体是下跌较多，而且波动幅度较大。核心资产虽然业绩很好，但是调整和波动幅度也很大，采取谨慎的策略才相对有效：仓位有所控制，降低弹性大的仓位，珍惜波动中上涨的卖出机会。我们仍然坚持长期持有优质公司的投资方法，行业成长性和公司质地重于估值和股价位置，在2022年受到了比较大的掣肘，但是我们相信经济长期是向上的，长期持有优质公司能够享受到经济向上的红利，特别是在经济复苏的时候，会有比较强的超额收益。
2022年四季度是转折季，二十大报告对中国的未来进行了清晰的定位和规划，安全和发展是主旋律。疫情政策调整虽然比较曲折，但是方向是向好的。地产第一批保交楼资金落地后，项目逐步完工，消费者对期房的信心逐步恢复，地产政策调整后，信用风险大幅下降，直接和间接融资的放开，为地产企业发展所需的资金打开了通道，地产行业结束了近两年的缩表，开始扩表。
2022年四季度经济信心逐步企稳，市场开始筑底上涨。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末银华农业产业股票发起式 A基金份额净值为 1.8765元，本报告期基金份额净值增长率为-17.12%；截至本报告期末银华农业产业股票发起式 C 基金份额净值为 1.8729 元，本报告期基金份额净值增长率为-17.28%；业绩比较基准收益率为-8.65%。
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望2023，我们对市场比较乐观。市场在2022年调整较多，风险得到了充分释放，市场呈现出超卖状态，市场有比较强的反弹需求。受经济增长的压力牵制，通胀最高点或已过去，全球通胀有望缓慢下行，长期利率难以再上升，大部分行业的估值底已经见到，受惯性影响，很多公司盈利预期还有可能下调，但是，随着国内经济缓慢复苏拉动，盈利能力有望缓慢恢复，特别是到2023年下半年，经济得到充分恢复之后，上市公司的盈利有望逐步超预期，市场有望从一季度估值修复性上涨阶段进入到盈利推动的上涨阶段。
疫情和地产政策调整后，经济信心已经企稳，很多行业在各种刺激因素下进行估值修复，特别是顺周期板块，虽然业绩还有一到两个季度的压力，但是市场会提前反应。从外，经济信心恢复后，市场对长期成长性会进行重估，成长性较好的板块会进入业绩和估值双轮驱动的阶段。看好消费、地产产业链、新能源、农业和传媒等板块。
如果用偏长的视角，市场已经经历了通胀高企下的大幅下跌，也许还会有下一波冲击，但是这个位置用防守来面对市场，容易错过很多大机会，现在的经济体量很大，很多细分行业在经济
第16页共68页银华农业产业股票发起式2022年年度报告
下行期间就开始启动了，因此，这个位置，我们不愿意做仓位的大幅调整，调整结构更重要，积极寻找机会比被动防守更加有利。很多优质公司α逻辑很强，不需要行业大幅增长，只需要行业不再持续下滑，就有可能实现非常强的超额收益。长期仍然看好市场，经济的主导因素是地产销售，地产销售持续下滑，经济虽然会阶段性反弹，但是仍在下滑通道中，长期看货币可能仍将整体保持在一个偏宽松的政策周期中，长端利率中枢也将趋于下行，需要通过改革创新培育新的经济增长点，拉动经济增长。因此，长期仍然看好市场，看好创新成长的长期机会，特别市场出现大幅调整的时候不能太悲观，智能手机和移动互联网主导了过去十年的创新，市场在震荡中酝酿下一个十年的大机遇。
对农业板块的看法：1）养殖板块：猪肉价格旺季超预期下跌，供给端主要是二次育肥的集中抛售，需求端受疫情的扰动，相比往年同期较弱。这个旺季养殖户总体盈利较差，目前猪肉价格也在盈亏平衡线以下，加上猪肉价格波动剧烈，很难形成稳定的盈利预期，母猪补栏需求会比较弱，养殖行业进入二次去产能阶段，供给端的瓶颈预计在2023年下半年体现出来，加上疫情期间积压的婚宴需求在今年释放，需求端有望好于往年，猪肉价格在今年下半年有望超预期上涨。目前养殖板块股价位置较低，估值便宜，看好养殖板块。2）种子板块：转基因政策已经落地，行业逐步进入放量阶段，看好种子板块的中长期成长性投资机会。
4.6管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况
本报告期内，本基金管理人进一步健全了监察稽核机制，根据不同基金的特点与公司业务发展情况，及时界定新的合规风险点，并在年初制定监察稽核工作计划及重点，以专项检查或抽查的形式对本基金的投资、研究、交易、基金会计、注册登记、营销、宣传推介等重要业务环节进行检查。
本基金管理人始终坚持以法律法规及公司制度为基础，不断查缺补漏，确保本基金的安全、合规运作，在投资研究交易环节，主要包括对研究报告合规性、股票库建立及完善情况、基金投资比例的日常监控情况、关联交易的日常维护情况以及公平交易执行情况的合规检查；在营销与
销售方面，本基金管理人定期对本基金宣传推介材料的合规性和费率优惠业务等进行检查；在基金的运作保障方面，本基金管理人通过加强对注册登记业务、基金会计业务、基金清算业务以及基金估值等业务的检查来确保本基金财务数据的准确性。上述检查中发现问题的会通过口头改进建议、跟踪检查报告或监察提示函的形式，及时将潜在风险通报部门总监、分管领导、督察长及公司总经理，督促改进并跟踪改进效果。
与此同时，本基金管理人严格按照信息披露管理办法的规定，认真做好本基金的信息披露工作，确保信息披露的真实、完整、准确、及时。
第17页共68页银华农业产业股票发起式2022年年度报告
4.7管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业务指引》以及中国证监会相关规定和基金合同的约定，日常估值由基金管理人同基金托管人一同进行，基金份额净值由基金管理人完成估值后，经基金托管人复核无误后由基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
本基金管理人设立估值委员会（委员包括估值业务分管领导以及投资部、研究部、监察稽核部、运作保障部等部门负责人及相关业务骨干），负责研究、指导基金估值业务。估值委员会委员和负责基金日常估值业务的基金会计均具有专业胜任能力和相关工作经历。基金经理不介入基金日常估值业务；估值委员会决议之前会与涉及基金的基金经理进行充分沟通。运作保障部负责执行估值委员会制定的估值政策及决议。
参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突；本基金管理人未签约与估值相关的任何定价服务。
4.8管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金于本报告期未进行利润分配。
4.9报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
报告期内，本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。
§5托管人报告
5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明在托管本基金的过程中，本基金托管人中国农业银行股份有限公司严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》相关法律法规的规定以及基金合同、托管协议的约定，对本基金基金管理人—银华基金管理股份有限公司2022年01月01日至2022年12月31日基金的投资运作，进行了认真、独立的会计核算和必要的投资监督，认真履行了托管人的义务，没有从事任何损害基金份额持有人利益的行为。
5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本托管人认为银华基金管理股份有限公司在本基金的投资运作、基金资产净值的计算、基金
份额申购赎回价格的计算、基金费用开支及利润分配等问题上，不存在损害基金份额持有人利益的行为；在报告期内，严格遵守了《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
第18页共68页银华农业产业股票发起式2022年年度报告
5.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见本托管人认为，银华基金管理股份有限公司的信息披露事务符合《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其他相关法律法规的规定，基金管理人所编制和披露的本基金年度报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等信息真实、准确、完整，未发现有损害基金持有人利益的行为。
§6审计报告
6.1审计报告基本信息
财务报表是否经过审计是审计意见类型标准无保留意见
审计报告编号 安永华明（2023）审字第 61329181_A52号
6.2审计报告的基本内容
审计报告标题审计报告银华农业产业股票型发起式证券投资基金全体基金份额持有审计报告收件人人我们审计了银华农业产业股票型发起式证券投资基金的财务报表，包括2022年12月31日的资产负债表，2022年度的利润表、净资产（基金净值）变动表以及相关财务报表附注。
我们认为，后附的银华农业产业股票型发起式证券投资基金审计意见
的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了银华农业产业股票型发起式证券投资基金2022年12月31日的财务状况以及2022年度的经营成果和净值变动情况。
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。
审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职形成审计意见的基础业道德守则，我们独立于银华农业产业股票型发起式证券投资基金，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
强调事项无。
其他事项无。
银华农业产业股票型发起式证券投资基金管理层对其他信息负责。其他信息包括年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。
我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不其他信息对其他信息发表任何形式的鉴证结论。
结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错
第19页共68页银华农业产业股票发起式2022年年度报告报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。
管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
在编制财务报表时，管理层负责评估银华农业产业股票型发管理层和治理层对财务报表的责
起式证券投资基金的持续经营能力，披露与持续经营相关的任事项（如适用），并运用持续经营假设，除非计划进行清算、终止运营或别无其他现实的选择。
治理层负责监督银华农业产业股票型发起式证券投资基金的财务报告过程。
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导
致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：
(1)识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
(2)了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，注册会计师对财务报表审计的责但目的并非对内部控制的有效性发表意见。
任
(3)评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
(4)对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对银华农业产业股票型发起式证券投资基金持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致银华农业产业股票型发起式证券投资基金不能持续经营。
(5)评价财务报表的总体列报（包括披露）、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。
我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现
等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
会计师事务所的名称安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
第20页共68页银华农业产业股票发起式2022年年度报告注册会计师的姓名王珊珊朱燕会计师事务所的地址中国北京审计报告日期2023年03月29日
§7年度财务报表
7.1资产负债表
会计主体：银华农业产业股票型发起式证券投资基金
报告截止日：2022年12月31日
单位：人民币元本期末上年度末资产附注号
2022年12月31日2021年12月31日
资产：
银行存款7.4.7.195432292.12196422887.78
结算备付金245052.53915091.28
存出保证金225852.02201765.41
交易性金融资产7.4.7.21258123547.831126462817.81
其中：股票投资1258123547.831126462817.81
基金投资--
债券投资--
资产支持证券投资--
贵金属投资--
其他投资--
衍生金融资产7.4.7.3--
买入返售金融资产7.4.7.4--
债权投资7.4.7.5--
其中：债券投资--
资产支持证券投资--
其他投资--
其他债权投资7.4.7.6--
其他权益工具投资7.4.7.7--
应收清算款--
应收股利--
应收申购款4204075.103974944.60
递延所得税资产--
其他资产7.4.7.8-40495.41
资产总计1358230819.601328018002.29本期末上年度末负债和净资产附注号
2022年12月31日2021年12月31日
负债：
短期借款--
交易性金融负债--
衍生金融负债7.4.7.3--
第21页共68页银华农业产业股票发起式2022年年度报告
卖出回购金融资产款--
应付清算款-6501626.83
应付赎回款3420704.6910208590.86
应付管理人报酬1696723.191613050.72
应付托管费282787.21268841.79
应付销售服务费16038.18136.79
应付投资顾问费--
应交税费--
应付利润--
递延所得税负债--
其他负债7.4.7.9393530.62462795.30
负债合计5809783.8919055042.29
净资产：
实收基金7.4.7.10720819870.94578115054.04
其他综合收益7.4.7.11--
未分配利润7.4.7.12631601164.77730847905.96
净资产合计1352421035.711308962960.00
负债和净资产总计1358230819.601328018002.29
注： 报告截止日 2022年 12 月 31 日，银华农业产业股票发起式 A份额净值人民币 1.8765元，银华农业产业股票发起式 C 份额净值人民币 1.8729 元；基金份额总额 720819870.94 份，其中银华农业产业股票发起式 A 份额总额 661238726.12 份，银华农业产业股票发起式 C 份额总额
59581144.82份。
7.2利润表
会计主体：银华农业产业股票型发起式证券投资基金
本报告期：2022年1月1日至2022年12月31日
单位：人民币元本期上年度可比期间项目附注号2022年1月1日至20222021年1月1日至2021年12月31日年12月31日
一、营业总收入-222492290.3636553104.83
1.利息收入707446.591435181.04
其中：存款利息收入7.4.7.13707446.591330341.97
债券利息收入--资产支持证券利息
--收入买入返售金融资产
-104839.07收入
证券出借利息收入--
其他利息收入--2.投资收益（损失以“-”-14617835.0565729895.30
第22页共68页银华农业产业股票发起式2022年年度报告
填列）
其中：股票投资收益7.4.7.14-19044396.4855045022.16
基金投资收益--
债券投资收益7.4.7.1550325.08-资产支持证券投资
7.4.7.16--
收益
贵金属投资收益7.4.7.17--
衍生工具收益7.4.7.18--
股利收益7.4.7.194376236.3510684873.14以摊余成本计量的
金融资产终止确认产生的--收益
其他投资收益--3.公允价值变动收益（损
7.4.7.20-215428135.52-37748988.94失以“-”号填列）4.汇兑收益（损失以“-”--号填列）5.其他收入（损失以“-”
7.4.7.216846233.627137017.43号填列）
减：二、营业总支出23218170.9626046017.59
1．管理人报酬7.4.10.2.119629551.7417427270.91
2．托管费7.4.10.2.23271591.942904545.26
3．销售服务费7.4.10.2.392220.92153.68
4．投资顾问费--
5．利息支出--
其中：卖出回购金融资产
--支出
6．信用减值损失7.4.7.22--
7．税金及附加--
8．其他费用7.4.7.23224806.365714047.74三、利润总额（亏损总额-245710461.3210507087.24以“-”号填列）
减：所得税费用--四、净利润（净亏损以“-”-245710461.3210507087.24号填列）
五、其他综合收益的税后
--净额
六、综合收益总额-245710461.3210507087.24
7.3净资产（基金净值）变动表
会计主体：银华农业产业股票型发起式证券投资基金
本报告期：2022年1月1日至2022年12月31日
单位：人民币元
第23页共68页银华农业产业股票发起式2022年年度报告本期项目2022年1月1日至2022年12月31日实收基金其他综合收益未分配利润净资产合计
一、上期期末净
578115054.04-730847905.961308962960.00
资产（基金净值）
加：会计
政策变----更前
期差错----更正其
----他
二、本期期初净
578115054.04-730847905.961308962960.00
资产（基金净值）
三、本期增减变
动额（减142704816.90--99246741.1943458075.71少以“-”号填列）
（一）、综合收---245710461.32-245710461.32益总额
（二）、本期基金份额交易产生的基
金净值142704816.90-146463720.13289168537.03变动数
（净值减少以
“-”号
填列）
其中：1.基金申903538076.68-943512764.121847050840.80购款
2.基金赎-760833259.78--797049043.99-1557882303.77回款
第24页共68页银华农业产业股票发起式2022年年度报告
（三）、本期向基金份额持有人分配利润产
----生的基金净值
变动（净值减少
以“-”号填列）
（四）、其他综
合收益----结转留存收益
四、本期期末净
720819870.94-631601164.771352421035.71
资产（基金净值）上年度可比期间项目2021年1月1日至2021年12月31日实收基金其他综合收益未分配利润净资产合计
一、上期期末净
595388128.78-763246214.951358634343.73
资产（基金净值）
加：会计
政策变----更前
期差错----更正其
----他
二、本期期初净
595388128.78-763246214.951358634343.73
资产（基金净值）
三、本期增减变
动额（减-17273074.74--32398308.99-49671383.73少以“-”号填列）
第25页共68页银华农业产业股票发起式2022年年度报告
（一）、综合收--10507087.2410507087.24益总额
（二）、本期基金份额交易产生的基
金净值-17273074.74--42905396.23-60178470.97变动数
（净值减少以
“-”号
填列）
其中：1.基金申866715633.96-1109090560.351975806194.31购款
2.基金赎-883988708.70--1151995956.58-2035984665.28回款
（三）、本期向基金份额持有人分配利润产
----生的基金净值
变动（净值减少
以“-”号填列）
（四）、其他综
合收益----结转留存收益
四、本期期末净
578115054.04-730847905.961308962960.00
资产（基金净值）报表附注为财务报表的组成部分。
本报告7.1至7.4财务报表由下列负责人签署：
第26页共68页银华农业产业股票发起式2022年年度报告王立新凌宇翔伍军辉基金管理人负责人主管会计工作负责人会计机构负责人
7.4报表附注
7.4.1基金基本情况
银华农业产业股票型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”），系经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2017]1264号《关于准予银华农业产业股票型发起式证券投资基金注册的批复》的注册，由银华基金管理股份有限公司于2017年9月4日至2017年
9月22日向社会公开募集，基金合同于2017年9月28日生效，首次设立募集规模为33487080.04份基金份额。本基金为契约型开放式，存续期限不定。本基金的基金管理人和注册登记机构均为银华基金管理股份有限公司，基金托管人为中国农业银行股份有限公司。
根据《银华基金管理股份有限公司关于旗下银华农业产业股票型发起式证券投资基金增设 C类基金份额并修改基金合同的公告》，为更好地满足广大投资人的理财需求，本基金管理人经与基金托管人中国农业银行股份有限公司协商一致，决定自 2021 年 11月 19日起对本基金增设 C类基金份额，据此对本基金的基金合同、托管协议做相应修改。本基金的原有基金份额全部转为 A 类基金份额。
本基金根据所收取的认购费用、申购费用、销售服务费用方式的差异，将基金份额分为 A 类和 C 类不同的类别。在投资人认购、申购基金份额时收取认购、申购费用而不是从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资人认购、申购基金份额时不收取认购、申购费用而是从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为 C 类基金份额。本基金 A 类基金份额和 C类基金份额分别设置基金代码，分别计算并公告基金份额净值。
本基金的投资范围为依法发行上市的股票（包括中小板、创业板、存托凭证及其他经中国证监会核准上市的股票）、权证、股指期货、债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、地方政府债券、中期票据、可转换公司债券（含分离交易的可转换公司债券）、可交换债券、短期融资券等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单等以及法律法规或
中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。如法律法规或中国证监会以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入本基金的投资范围，其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关规定。本基金的投资组合比例为：股票资产的比例不低于基金资产的80%，其中投资于本基金界定的农业产业范围内股票不低于非现金基金资产的80%；本基金持有全部权证的市值不得超过基金资产净值的3%；每个交易日日终在扣除股指期
第27页共68页银华农业产业股票发起式2022年年度报告
货合约需缴纳的交易保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的
5%。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。如果法律法规或中国证监会变
更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
本基金的业绩比较基准为：申万农林牧渔指数收益率×80%+中债总指数收益率×20%。
7.4.2会计报表的编制基础
本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》以及其后颁布及修订的具体会计准则、应用指南、解释以及《资产管理产品相关会计处理规定》和其他相关规定（统称“企业会计准则”）编制，同时，在信息披露和估值方面，也参考了中国证监会颁布的《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第2号《年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第 3号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露 XBRL模板
第3号<年度报告和中期报告>》以及中国证监会和中国证券投资基金业协会颁布的其他相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
7.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于2022年12月31日的财务状况以及2022年度的经营成果和净值变动情况。
7.4.4重要会计政策和会计估计
7.4.4.1会计年度
本基金会计年度采用公历年度，即每年自1月1日起至12月31日止。
7.4.4.2记账本位币
本基金记账本位币和编制本财务报表所采用的货币均为人民币。除有特别说明外，均以人民币元为单位表示。
7.4.4.3金融资产和金融负债的分类
金融工具是指形成本基金的金融资产（或负债），并形成其他单位的金融负债（或资产）或权益工具的合同。
(1)金融资产分类本基金的金融资产于初始确认时根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特
征分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、以摊余成本计量的金融资产；
(2)金融负债分类除由于金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债以
第28页共68页银华农业产业股票发起式2022年年度报告外，本基金的金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债、以摊余成本计量的金融负债。
7.4.4.4金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
本基金于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。
划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，以及不作为有效套期工具的衍生工具，按照取得时的公允价值作为初始确认金额，相关的交易费用在发生时计入当期损益；
划分为以摊余成本计量的金融资产和金融负债，按照取得时的公允价值作为初始确认金额，相关交易费用计入其初始确认金额；
对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，采用公允价值进行后续计量，其公允价值变动形成的利得或损失计入当期损益；
对于以摊余成本计量的金融资产，采用实际利率法确认利息收入，其终止确认、修改或减值产生的利得或损失，均计入当期损益；
本基金以预期信用损失为基础，对以摊余成本计量的金融资产进行减值处理并确认损失准备。
对于不含重大融资成分的应收款项，本基金运用简化计量方法，按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。除上述采用简化计量方法以外的金融资产，本基金在每个估值日评估其信用风险自初始确认后是否已经显著增加，如果信用风险自初始确认后未显著增加，处于第一阶段，本基金按照相当于未来12个月内预期信用损失的金额计量损失准备，并按照账面余额和实际利率计算利息收入；如果信用风险自初始确认后已显著增加但尚未发生信用减值的，处于第二阶段，本基金按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备，并按照账面余额和实际利率计算利息收入；如果初始确认后发生信用减值的，处于第三阶段，本基金按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备，并按照摊余成本和实际利率计算利息收入；
本基金在每个估值日评估相关金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。本基金以单项金融工具或者具有相似信用风险特征的金融工具组合为基础，通过比较金融工具在估值日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，以确定金融工具预计存续期内发生违约风险的变化情况；
本基金计量金融工具预期信用损失的方法反映的因素包括：通过评价一系列可能的结果而确
定的无偏概率加权平均金额、货币时间价值，以及在估值日无须付出不必要的额外成本或努力即可获得的有关过去事项、当前状况以及未来经济状况预测的合理且有依据的信息；
当对金融资产预期未来现金流量具有不利影响的一项或多项事件发生时，该金融资产成为已
第29页共68页银华农业产业股票发起式2022年年度报告发生信用减值的金融资产；
当本基金不再合理预期能够全部或部分收回金融资产合同现金流量时，本基金直接减记该金融资产的账面余额；
当收取该金融资产现金流量的合同权利终止，或该收取金融资产现金流量的权利已转移，且符合金融资产转移的终止确认条件的，金融资产将终止确认；
本基金已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；
保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产；本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产并确认产生的资产和负债；未放弃对该金融资产控制的，按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。
交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具），按照公允价值进行后续计量，其公允价值变动形成的利得或损失计入当期损益。对于以摊余成本计量的金融负债，采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量。如果金融负债的责任已履行、撤销或届满，则对金融负债进行终止确认。
7.4.4.5金融资产和金融负债的估值原则
公允价值，是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。本基金以公允价值计量相关资产或负债，假定出售资产或者转移负债的有序交易在相关资产或负债的主要市场进行；不存在主要市场的，本基金假定该交易在相关资产或负债的最有利市场进行。主要市场（或最有利市场）是本基金在计量日能够进入的交易市场。
本基金采用市场参与者在对该资产或负债定价时为实现其经济利益最大化所使用的假设。
在财务报表中以公允价值计量或披露的资产和负债，根据对公允价值计量整体而言具有重要意义的最低层次输入值，确定所属的公允价值层次：第一层次输入值，在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；第二层次输入值，除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值；第三层次输入值，相关资产或负债的不可观察输入值。
每个资产负债表日，本基金对在财务报表中确认的持续以公允价值计量的资产和负债进行重新评估，以确定是否在公允价值计量层次之间发生转换。
本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债按如下原则确定
公允价值并进行估值：
(1)存在活跃市场的金融工具，按照估值日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调
整的报价作为公允价值；估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反
第30页共68页银华农业产业股票发起式2022年年度报告
映公允价值的，应对报价进行调整，确定公允价值。
与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑因大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价；
(2)不存在活跃市场的金融工具，应采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信
息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值时，应优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值；
(3)如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据
具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的方法估值；
(4)如有新增事项，按国家最新规定估值。
7.4.4.6金融资产和金融负债的抵销
当本基金具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利，且该种法定权利现在是可执行的，同时本基金计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时，金融资产和金融负债以相互抵销后的金额在资产负债表内列示。除此以外，金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不予相互抵销。
7.4.4.7实收基金
实收基金为对外发行的基金份额总额所对应的金额。由于申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日确认。上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。
7.4.4.8损益平准金
损益平准金包括已实现损益平准金和未实现损益平准金。已实现损益平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现收益/（损失）占基金净值比例计算的金额。未实现损益平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现利得/（损失）占基金净值比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日确认。
未实现损益平准金与已实现损益平准金均在“损益平准金”科目中核算，并于期末全额转入“未分配利润/（累计亏损）”。
7.4.4.9收入/(损失)的确认和计量
(1)存款利息收入按存款的本金与适用的利率逐日计提的金额入账。若提前支取定期存款，按协议规定的利率及持有期重新计算存款利息收入，并根据提前支取所实际收到的利息收入与账
第31页共68页银华农业产业股票发起式2022年年度报告
面已确认的利息收入的差额确认利息损失，列入利息收入减项，存款利息收入以净额列示；
(2)交易性金融资产在买入/卖出的成交日发生的交易费用，计入投资收益；
债券投资和资产支持证券投资持有期间，按证券票面价值与票面利率或预期收益率计算的金额扣除适用情况下的相关税费后的净额确认为投资收益，在证券实际持有期内逐日计提；
处置交易性金融资产的投资收益于成交日确认，并按成交金额与该交易性金融资产的账面余额的差额扣除适用情况下的相关税费后的净额入账，同时转出已确认的公允价值变动收益；
(3)股利收益于除息日确认，并按发行人宣告的分红派息比例计算的金额扣除适用情况下的相关税费后的净额入账；
(4)处置衍生工具的投资收益于成交日确认，并按处置衍生工具成交金额与其成本的差额扣
除适用情况下的相关税费后的净额入账，同时转出已确认的公允价值变动收益；
(5)买入返售金融资产收入，按实际利率法确认利息收入，在回购期内逐日计提；
(6)公允价值变动收益系本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失；
(7)其他收入在经济利益很可能流入从而导致本基金资产增加或者负债减少、且经济利益的流入额能够可靠计量时予以确认。
7.4.4.10费用的确认和计量
本基金的管理人报酬和托管费等费用按照权责发生制原则，在本基金接受相关服务的期间计入当期损益。
以摊余成本计量的金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则按直线法计算。
7.4.4.11基金的收益分配政策
(1)本基金在符合基金法定分红条件的前提下可进行收益分配，具体分红方案见基金管理人
根据基金运作情况届时不定期发布的相关分红公告，若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配；
(2)本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，基金份额持有人可选择现金红利
或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若基金份额持有人不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；红利再投方式免收再投资的费用；
(3)基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的任一类别基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值；
第32页共68页银华农业产业股票发起式2022年年度报告
(4) 由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，而 C 类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同。本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权；
(5)法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
本基金每次收益分配比例详见基金管理人发布的公告。
在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，基金管理人可在法律法规允许的前提下，按照监管部门要求履行适当程序并与基金托管人协商一致后，酌情调整以上基金收益分配原则，并于变更实施日前在规定媒介上公告，且不需召开基金份额持有人大会。
7.4.4.12分部报告
经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部分：
(1)该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；
(2)能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；
(3)能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。
如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件的，则合并为一个经营分部。
本基金目前以一个经营分部运作，不需要进行分部报告的披露。
7.4.4.13其他重要的会计政策和会计估计
本基金本报告期无其他重要的会计政策和会计估计。
7.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.5.1会计政策变更的说明
根据《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号——金融资产转移》、《企业会计准则第24号——套期会计》、《企业会计准则第37号——金融工具列报》（统称“新金融工具准则”）、《关于进一步贯彻落实新金融工具相关会计准则的通知》的规定和相关法
律法规的要求，本基金自2022年1月1日开始按照新金融工具准则进行会计处理，此外，本基金亦已执行财政部于2022年发布的《关于印发<资产管理产品相关会计处理规定>的通知》（财会[2022]14号）。
新金融工具准则改变了金融资产的分类和计量方式，确定了三个主要的计量类别：摊余成本；
以公允价值计量且其变动计入其他综合收益；以公允价值计量且其变动计入当期损益。本基金考虑自身业务模式，以及金融资产的合同现金流特征进行上述分类。
新金融工具准则要求金融资产减值计量由“已发生损失模型”改为“预期信用损失模型”，适用于以摊余成本计量的金融资产。金融资产减值计量的变更对于本基金的影响不重大。
第33页共68页银华农业产业股票发起式2022年年度报告
本基金将基于实际利率法计提的金融工具的利息包含在相应金融工具的账面余额中，并反映在相关“银行存款”、“结算备付金”、“存出保证金”、“买入返售金融资产”、“卖出回购金融资产款”等项目中，不单独列示“应收利息”项目或“应付利息”项目。
“信用减值损失”项目，反映本基金计提金融工具信用损失准备所确认的信用损失。本基金将分类为以摊余成本计量的金融资产按照实际利率法计算的利息收入反映在“利息收入”项目中，其他项目的利息收入从“利息收入”项目调整至“投资收益”项目列示。
根据新金融工具准则的衔接规定，对可比期间信息不予调整，首日执行新金融工具准则与原准则的差异追溯调整本报告期期初未分配利润。
于首次执行日（2022年1月1日），原金融资产和金融负债账面价值调整为按照修订后金融工具确认和计量准则的规定进行分类和计量的新金融资产和金融负债账面价值的调节如下所述：
以摊余成本计量的金融资产：
银行存款于2021年12月31日按原金融工具准则列示的账面价值为人民币196422887.78元，自应收利息转入的重分类金额为人民币39992.81元，重新计量预期信用损失准备的金额为人民币0.00元。经上述重分类和重新计量后，银行存款于2022年1月1日按新金融工具准则列示的账面价值为人民币196462880.59元。
结算备付金于2021年12月31日按原金融工具准则列示的账面价值为人民币915091.28元，自应收利息转入的重分类金额为人民币411.80元，重新计量预期信用损失准备的金额为人民币
0.00元。经上述重分类和重新计量后，结算备付金于2022年1月1日按新金融工具准则列示的
账面价值为人民币915503.08元。
存出保证金于2021年12月31日按原金融工具准则列示的账面价值为人民币201765.41元，自应收利息转入的重分类金额为人民币90.80元，重新计量预期信用损失准备的金额为人民币
0.00元。经上述重分类和重新计量后，存出保证金于2022年1月1日按新金融工具准则列示的
账面价值为人民币201856.21元。
应收利息于2021年12月31日按原金融工具准则列示的账面价值为人民币40495.41元，转出至银行存款的重分类金额为人民币39992.81元，转出至结算备付金的重分类金额为人民币
411.80元，转出至存出保证金的重分类金额为人民币90.80元，转出至交易性金融资产的重分类
金额为人民币0.00元，转出至买入返售金融资产的重分类金额为人民币0.00元，转出至应收申购款的重分类金额为人民币0.00元，转出至其他资产的重分类金额为人民币0.00元。经上述重分类后，应收利息不再作为财务报表项目单独列报。
除上述财务报表项目外，于首次执行日，新金融工具准则的执行对财务报表其他金融资产和
第34页共68页银华农业产业股票发起式2022年年度报告金融负债项目无影响。
于首次执行日，新金融工具准则的执行对本基金金融资产计提的减值准备金额无重大影响。
上述会计政策变更未导致本基金本期期初未分配利润的变化。
7.4.5.2会计估计变更的说明
本基金本报告期无会计估计变更。
7.4.5.3差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
7.4.6税项
7.4.6.1印花税
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自2008年4月24日起，调整证券（股票）交易印花税税率，由原先的3‰调整为1‰；
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自2008年9月19日起，调整由出让方按证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变。
7.4.6.2增值税
根据财政部、国家税务总局财税[2016]36号文《关于全面推开营业税改增值税试点的通知》的规定，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税；国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来利息收入免征增值税；存款利息收入不征收增值税；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]46号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》的规定，金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持有政策性金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]70号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》的规定，金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同业存单以及持有金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]140号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服务等增值税政策的通知》的规定，资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人；
根据财政部、国家税务总局财税[2017]56号文《关于资管产品增值税有关问题的通知》的规定，自2018年1月1日起，资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为（以下简
第35页共68页银华农业产业股票发起式2022年年度报告称“资管产品运营业务”），暂适用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳增值税，资管产品管理人未分别核算资管产品运营业务和其他业务的销售额和增值税应纳税额的除外。资管产品管理人可选择分别或汇总核算资管产品运营业务销售额和增值税应纳税额。对资管产品在2018年1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减；
根据财政部、国家税务总局财税[2017]90号文《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》的规定，自2018年1月1日起，资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务、发生的部分金融商品转让业务，按照以下规定确定销售额：提供贷款服务，以2018年1月1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额；转让2017年12月31日前取得的股票（不包括限售股）、债
券、基金、非货物期货，可以选择按照实际买入价计算销售额，或者以2017年最后一个交易日的股票收盘价（2017年最后一个交易日处于停牌期间的股票，为停牌前最后一个交易日收盘价）、债券估值（中债金融估值中心有限公司或中证指数有限公司提供的债券估值）、基金份额净值、非货物期货结算价格作为买入价计算销售额；
增值税附加税包括城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加，以实际缴纳的增值税税额为计税依据，分别按规定的比例缴纳。
7.4.6.3企业所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规定，自2004年1月1日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
7.4.6.4个人所得税根据财政部、国家税务总局财税[2008]132号文《财政部、国家税务总局关于储蓄存款利息所得有关个人所得税政策的通知》的规定，自2008年10月9日起，对储蓄存款利息所得暂免征收个人所得税；
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85号文《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自2013年1月1日起，证券投资基金从公开发行
第36页共68页银华农业产业股票发起式2022年年度报告
和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在1个月以内（含1个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年（含1年）的，暂减按50%计入应纳税所得额；
持股期限超过1年的，暂减按25%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税；
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2015]101号文《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自2015年9月8日起，证券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限超过1年的，股息红利所得暂免征收个人所得税。
7.4.7重要财务报表项目的说明
7.4.7.1银行存款
单位：人民币元本期末上年度末项目
2022年12月31日2021年12月31日
活期存款95432292.12196422887.78
等于：本金95412250.87196422887.78
加：应计利息20041.25-
减：坏账准备--
定期存款--
等于：本金--
加：应计利息--
减：坏账准备--
其中：存款期限1个月以内--
存款期限1-3个月--
存款期限3个月以上--
其他存款--
等于：本金--
加：应计利息--
减：坏账准备--
合计95432292.12196422887.78
7.4.7.2交易性金融资产
单位：人民币元本期末项目2022年12月31日成本应计利息公允价值公允价值变动
股票1370893677.06-1258123547.83-112770129.23
贵金属投资-金交----所黄金合约
交易所市----债券场
银行间市----
第37页共68页银华农业产业股票发起式2022年年度报告场
合计----
资产支持证券----
基金----
其他----
合计1370893677.06-1258123547.83-112770129.23上年度末项目2021年12月31日成本应计利息公允价值公允价值变动
股票1023804811.52-1126462817.81102658006.29
贵金属投资-金交----所黄金合约
交易所市----场
债券银行间市----场
合计----
资产支持证券----
基金----
其他----
合计1023804811.52-1126462817.81102658006.29
7.4.7.3衍生金融资产/负债注：无。
7.4.7.4买入返售金融资产注：无。
7.4.7.5债权投资注：无。
7.4.7.6其他债权投资注：无。
7.4.7.7其他权益工具投资注：无。
7.4.7.8其他资产
单位：人民币元本期末上年度末项目
2022年12月31日2021年12月31日
应收利息-40495.41
其他应收款--
待摊费用--
第38页共68页银华农业产业股票发起式2022年年度报告
合计-40495.41
7.4.7.9其他负债
单位：人民币元本期末上年度末项目
2022年12月31日2021年12月31日
应付券商交易单元保证金--
应付赎回费3084.4812738.43
应付证券出借违约金--
应付交易费用190446.14250056.87
其中：交易所市场190446.14250056.87
银行间市场--
应付利息--
预提费用200000.00200000.00
合计393530.62462795.30
7.4.7.10实收基金
金额单位：人民币元
银华农业产业股票发起式 A本期项目2022年1月1日至2022年12月31日
基金份额（份）账面金额
上年度末576159785.72576159785.72
本期申购756480456.09756480456.09
本期赎回（以“-”号填列）-671401515.69-671401515.69
基金拆分/份额折算前--
基金拆分/份额折算调整--
本期申购--
本期赎回（以“-”号填列）--
本期末661238726.12661238726.12
银华农业产业股票发起式 C本期项目2022年1月1日至2022年12月31日
基金份额（份）账面金额
上年度末1955268.321955268.32
本期申购147057620.59147057620.59
本期赎回（以“-”号填列）-89431744.09-89431744.09
基金拆分/份额折算前--
基金拆分/份额折算调整--
本期申购--
本期赎回（以“-”号填列）--
本期末59581144.8259581144.82
注：如有相应情况，申购含红利再投、转换入份额及金额，赎回含转换出份额及金额。
第39页共68页银华农业产业股票发起式2022年年度报告
7.4.7.11其他综合收益注：无。
7.4.7.12未分配利润
单位：人民币元
银华农业产业股票发起式 A项目已实现部分未实现部分未分配利润合计
本期期初357976006.31370400233.04728376239.35
本期利润-29449806.42-205379567.11-234829373.53本期基金份额交易产生
51040454.4235004951.2886045405.70
的变动数
其中：基金申购款446349180.22343719629.77790068809.99
基金赎回款-395308725.80-308714678.49-704023404.29
本期已分配利润---
本期末379566654.31200025617.21579592271.52
银华农业产业股票发起式 C项目已实现部分未实现部分未分配利润合计
本期期初1214599.331257067.282471666.61
本期利润-832519.38-10048568.41-10881087.79本期基金份额交易产生
33584516.8826833797.5560418314.43
的变动数
其中：基金申购款85274529.3068169424.83153443954.13
基金赎回款-51690012.42-41335627.28-93025639.70
本期已分配利润---
本期末33966596.8318042296.4252008893.25
7.4.7.13存款利息收入
单位：人民币元本期上年度可比期间项目2022年1月1日至2022年12月312021年1月1日至2021年日12月31日
活期存款利息收入687123.521293019.64
定期存款利息收入--
其他存款利息收入--
结算备付金利息收入16377.8425137.32
其他3945.2312185.01
合计707446.591330341.97
7.4.7.14股票投资收益
7.4.7.14.1股票投资收益项目构成
单位：人民币元本期上年度可比期间项目2022年1月1日至2022年12月312021年1月1日至2021年12月日31日
第40页共68页银华农业产业股票发起式2022年年度报告
股票投资收益——买卖
-19044396.4855045022.16股票差价收入
股票投资收益——赎回
--差价收入
股票投资收益——申购
--差价收入
股票投资收益——证券
--出借差价收入
合计-19044396.4855045022.16
7.4.7.14.2股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元本期上年度可比期间项目2022年1月1日至2022年12月312021年1月1日至2021年12日月31日卖出股票成交总
1028740224.781857168795.91
额
减：卖出股票成本
1044548441.011802123773.75
总额
减：交易费用3236180.25-买卖股票差价收
-19044396.4855045022.16入
7.4.7.14.3股票投资收益——证券出借差价收入注：无。
7.4.7.15债券投资收益
7.4.7.15.1债券投资收益项目构成
单位：人民币元本期上年度可比期间项目2022年1月1日至2022年12月312021年1月1日至2021年12月31日日
债券投资收益——利息
49629.83-
收入
债券投资收益——买卖
债券（债转股及债券到695.25-期兑付）差价收入
债券投资收益——赎回
--差价收入
债券投资收益——申购
--差价收入
第41页共68页银华农业产业股票发起式2022年年度报告
合计50325.08-
7.4.7.15.2债券投资收益——买卖债券差价收入
单位：人民币元本期上年度可比期间项目2022年1月1日至2022年12月312021年1月1日至2021年12月31日日卖出债券（债转股及债券
16897950.41-到期兑付）成交总额减：卖出债券（债转股及
16718810.10-债券到期兑付）成本总额
减：应计利息总额178424.93-
减：交易费用20.13-
买卖债券差价收入695.25-
7.4.7.15.3债券投资收益——赎回差价收入注：无。
7.4.7.15.4债券投资收益——申购差价收入注：无。
7.4.7.16资产支持证券投资收益注：无。
7.4.7.17贵金属投资收益注：无。
7.4.7.18衍生工具收益注：无。
7.4.7.19股利收益
单位：人民币元本期上年度可比期间项目2022年1月1日至2022年12月2021年1月1日至2021年12月
31日31日
股票投资产生的股利
4376236.3510684873.14
收益
其中：证券出借权益补
--偿收入基金投资产生的股利
--收益
合计4376236.3510684873.14
7.4.7.20公允价值变动收益
单位：人民币元
第42页共68页银华农业产业股票发起式2022年年度报告本期上年度可比期间项目名称2022年1月1日至2022年2021年1月1日至2021
12月31日年12月31日
1.交易性金融资产-215428135.52-37748988.94
股票投资-215428135.52-37748988.94
债券投资--
资产支持证券投资--
基金投资--
贵金属投资--
其他--
2.衍生工具--
权证投资--
3.其他--
减：应税金融商品公允价值
--变动产生的预估增值税
合计-215428135.52-37748988.94
7.4.7.21其他收入
单位：人民币元本期上年度可比期间项目2022年1月1日至2022年12月2021年1月1日至2021
31日年12月31日
基金赎回费收入6807901.607005108.34
基金转换费收入38332.02131909.09
合计6846233.627137017.43
7.4.7.22信用减值损失注：无。
7.4.7.23其他费用
单位：人民币元本期上年度可比期间项目2022年1月1日至2022年122021年1月1日至2021年12月31月31日日
审计费用80000.0080000.00
信息披露费120000.00120000.00
证券出借违约金--
银行费用24806.3629116.54
交易费用-5484931.20
合计224806.365714047.74
7.4.8或有事项、资产负债表日后事项的说明
7.4.8.1或有事项无。
第43页共68页银华农业产业股票发起式2022年年度报告
7.4.8.2资产负债表日后事项无。
7.4.9关联方关系
关联方名称与本基金的关系
西南证券股份有限公司(“西南证券”)基金管理人股东、基金代销机构
第一创业证券股份有限公司(“第一创基金管理人股东、基金代销机构业”)
东北证券股份有限公司(“东北证券”)基金管理人股东山西海鑫实业有限公司基金管理人股东
珠海银华聚义投资合伙企业（有限合伙）基金管理人股东
珠海银华致信投资合伙企业（有限合伙）基金管理人股东
珠海银华汇玥投资合伙企业（有限合伙）基金管理人股东
银华基金管理股份有限公司基金管理人、基金销售机构中国农业银行股份有限公司（“中国农业基金托管人、基金代销机构银行”）
银华长安资本管理（北京）有限公司基金管理人子公司银华国际资本管理有限公司基金管理人子公司深圳银华永泰创新投资有限公司基金管理人子公司的子公司
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.10本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.10.1通过关联方交易单元进行的交易
7.4.10.1.1股票交易
金额单位：人民币元本期上年度可比期间
2022年1月1日至2022年12月31
2021年1月1日至2021年12月31日
日关联方名称占当期股票占当期股票成交金额成交总额的比成交金额成交总额的比例例（%）（%）
第一创业59370481.232.4517913031.990.49
西南证券170547219.367.05478342704.4412.96
7.4.10.1.2债券交易注：无。
7.4.10.1.3债券回购交易注：无。
7.4.10.1.4权证交易注：无。
第44页共68页银华农业产业股票发起式2022年年度报告
7.4.10.1.5应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元本期
2022年1月1日至2022年12月31日
关联方名称当期占当期佣金总量期末应付佣金余占期末应付佣金
佣金的比例（%）额总额的比例（%）
第一创业55291.492.7545568.2323.93
西南证券158831.817.91--上年度可比期间
2021年1月1日至2021年12月31日
关联方名称当期占当期佣金总量期末应付佣金余占期末应付佣金
佣金的比例（%）额总额的比例（%）
西南证券445481.4013.689034.633.61
第一创业16681.690.5116681.696.67
注：上述佣金按市场佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取证管费和经手费后的净额列示。该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。
7.4.10.2关联方报酬
7.4.10.2.1基金管理费
单位：人民币元本期上年度可比期间项目2022年1月1日至2022年122021年1月1日至2021年月31日12月31日
当期发生的基金应支付的管理费19629551.7417427270.91
其中：支付销售机构的客户维护费5824887.215514677.46
注：本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×1.50%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
7.4.10.2.2基金托管费
单位：人民币元本期上年度可比期间项目2022年1月1日至2022年122021年1月1日至2021年月31日12月31日
当期发生的基金应支付的托管费3271591.942904545.26
注：本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E× 0.25 %÷ 当年天数
H为每日应计提的基金托管费
第45页共68页银华农业产业股票发起式2022年年度报告
E为前一日的基金资产净值
7.4.10.2.3销售服务费
单位：人民币元本期
2022年1月1日至2022年12月31日
获得销售服务费的各关联方当期发生的基金应支付的销售服务费名称银华农业产业股票发起银华农业产业股票发起合计
式 A 式 C银华基金管理股份有限公
-6171.246171.24司
合计-6171.246171.24上年度可比期间
2021年1月1日至2021年12月31日
获得销售服务费的各关联方当期发生的基金应支付的销售服务费名称银华农业产业股票发起银华农业产业股票发起合计
式 A 式 C银华基金管理股份有限公
-126.37126.37司
合计-126.37126.37
注：基金销售服务费每日计提，按月支付。本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.20%年费率计提。本基金 C 类基金份额销售服务费计提的计算方法如下：
H＝E×0.20%/当年天数
H为 C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为 C类基金份额前一日基金资产净值
7.4.10.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易注：无。
7.4.10.4报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明注：无。
7.4.10.5各关联方投资本基金的情况
7.4.10.5.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
第46页共68页银华农业产业股票发起式2022年年度报告本期本期项目2022年1月1日至2022年12月2022年1月1日至2022年12
31日月31日
银华农业产业股票发起式 A 银华农业产业股票发起式 C基金合同生效日（2017年9--月28日）持有的基金份额
报告期初持有的基金份额10001800.18-
报告期间申购/买入总份额--
报告期间因拆分变动份额--
减：报告期间赎回/卖出总份
--额
报告期末持有的基金份额10001800.18-报告期末持有的基金份额
1.51%-
占基金总份额比例上年度可比期间上年度可比期间2021年11月19日（基金合同项目2021年1月1日至2021年12月生效日）至2021年12月31
31日
日
银华农业产业股票发起式 A 银华农业产业股票发起式 C基金合同生效日（2017年9--月28日）持有的基金份额
报告期初持有的基金份额10001800.18-
报告期间申购/买入总份额--
报告期间因拆分变动份额--
减：报告期间赎回/卖出总份
--额
报告期末持有的基金份额10001800.18-报告期末持有的基金份额
1.74%-
占基金总份额比例
注：基金管理人持有本基金基金份额的交易费用按市场公开的交易费率计算并支付。对于分级基金，下属分级份额的比例的分母采用各自级别的份额。
7.4.10.5.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况注：无。
7.4.10.6由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
第47页共68页银华农业产业股票发起式2022年年度报告本期上年度可比期间
2022年1月1日至2022年12月31
关联方名称2021年1月1日至2021年12月31日日期末余额当期利息收入期末余额当期利息收入
中国农业银行95432292.12687123.52196422887.781293019.64
7.4.10.7本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况注：无。
7.4.10.8其他关联交易事项的说明无。
7.4.11利润分配情况注：无。
7.4.12期末（2022年12月31日）本基金持有的流通受限证券
7.4.12.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券注：无。
7.4.12.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票注：无。
7.4.12.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券注：无。
7.4.12.4期末参与转融通证券出借业务的证券注：无。
7.4.13金融工具风险及管理
7.4.13.1风险管理政策和组织架构
本基金在日常经营活动中涉及的财务风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部控制流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。
本基金管理人建立了以董事会风险控制委员会为核心的，由董事会风险控制委员会、经营管理层及各具体业务部门组成的三道风险监控防线。在董事会领导下，董事会风险控制委员会定期听取审阅公司风险管理报告及相关情况，掌握公司的总体风险状况，确保风险控制与业务发展同步进行；公司总经理负责，由公司投资决策委员会和公司总经理及副总经理组成的经营管理层，通过风险管理部，对各项业务风险状况进行监督并及时制定相应对策和实施控制措施；由各部门总监负责，部门全员参与，根据公司经营计划、业务规则及自身具体情况制定本部门的作业流程
第48页共68页银华农业产业股票发起式2022年年度报告
及风险控制措施，同时分别在自己的授权范围内对关联部门及岗位进行监督并承担相应职责。
7.4.13.2信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金均投资于具有良好信用等级的证券，且通过分散化投资以分散信用风险。本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的10%，且本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%。
本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算，因此违约风险发生的可能性很小；基金在进行银行间同业市场交易前均对交易对手进行信用评估，以控制相应的信用风险。
7.4.13.3流动性风险
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难。
7.4.13.3.1报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金的基金管理人严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等有关法规的要求对本基金组合资产的流动性风险进行管理。
本基金的基金管理人采用监控流动性受限资产比例及压力测试等方式防范流动性风险，并于开放日对本基金的申购赎回情况进行监控，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配，使得本基金资产的变现能力与投资者赎回需求的匹配与平衡。本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
本基金主要投资于上市交易的证券，除在附注7.4.12中列示的部分基金资产流通暂时受限制外（如有），在正常市场条件下其余均能及时变现。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券资产的公允价值。除附注
7.4.12.3中列示的卖出回购金融资产款余额（如有）将在1个月内到期且计息外，本基金于资产
负债表日所持有的金融负债的合约约定剩余到期日均为一年以内且一般不计息，可赎回基金份额净值无固定到期日且不计息，因此账面余额一般即为未折现的合约到期现金流量。
7.4.13.4市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
第49页共68页银华农业产业股票发起式2022年年度报告
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
7.4.13.4.1利率风险
利率风险是指基金的公允价值和未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。
7.4.13.4.1.1利率风险敞口
单位：人民币元本期末
1年以内1-5年5年以上不计息合计
2022年12月31日
资产
银行存款95432292.12---95432292.12
结算备付金245052.53---245052.53
存出保证金225852.02---225852.02
交易性金融资产---1258123547.831258123547.83
应收申购款---4204075.104204075.10
资产总计95903196.67--1262327622.931358230819.60负债
应付赎回款---3420704.693420704.69
应付管理人报酬---1696723.191696723.19
应付托管费---282787.21282787.21
应付销售服务费---16038.1816038.18
其他负债---393530.62393530.62
负债总计---5809783.895809783.89
利率敏感度缺口95903196.67--1256517839.041352421035.71上年度末
1年以内1-5年5年以上不计息合计
2021年12月31日
资产
银行存款196422887.78---196422887.78
结算备付金915091.28---915091.28
存出保证金201765.41---201765.41
交易性金融资产---1126462817.811126462817.81
应收申购款---3974944.603974944.60
其他资产---40495.4140495.41
资产总计197539744.47--1130478257.821328018002.29负债
应付赎回款---10208590.8610208590.86
应付管理人报酬---1613050.721613050.72
应付托管费---268841.79268841.79
第50页共68页银华农业产业股票发起式2022年年度报告
应付清算款---6501626.836501626.83
应付销售服务费---136.79136.79
其他负债---462795.30462795.30
负债总计---19055042.2919055042.29
利率敏感度缺口197539744.47--1111423215.531308962960.00
注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早者予以分类。
7.4.13.4.1.2利率风险的敏感性分析
注：本基金本报告期末及上年度末（如有）未持有债券投资或持有的债券投资占比并不重大，因而市场利率的变动对本基金净资产无重大影响。
7.4.13.4.2其他价格风险
其他价格风险主要为市场价格风险，市场价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于上市交易的证券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。本基金严格按照基金合同中对投资组合比例的要求进行资产配置，通过投资组合的分散化降低其他价格风险。并且，基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控，定期运用多种定量方法对基金进行风险度量，动态、及时地跟踪和控制其他价格风险。
7.4.13.4.2.1其他价格风险敞口
金额单位：人民币元本期末上年度末
2022年12月31日2021年12月31日
项目占基金资产净值占基金资产净值公允价值公允价值比例（%）比例（%）交易性金融资
1258123547.8393.031126462817.8186.06
产－股票投资交易性金融资
----
产－基金投资交易性金融资
----
产－债券投资交易性金融资
产－贵金属投----资衍生金融资产
----
－权证投资
其他----
合计1258123547.8393.031126462817.8186.06
第51页共68页银华农业产业股票发起式2022年年度报告
7.4.13.4.2.2其他价格风险的敏感性分析
假定本基金的业绩比较基准变化5%，其他变量不变；
用期末时点比较基准浮动5%基金资产净值相对应变化带来估测组合市场价格风假设险；
Beta系数是根据过去一个年度的基金资产净值和基准指数数据回归得出，反映了基金和基准的相关性。
对资产负债表日基金资产净值的
相关风险变量的变影响金额（单位：人民币元）上年度末（2021年12月动本期末（2022年12月31日）
31日）
业绩比较基准上升
76175214.1955656080.83
5%
分析业绩比较基准下降
-76175214.19-55656080.83
5%
7.4.14公允价值
7.4.14.1金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值；
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
7.4.14.2持续的以公允价值计量的金融工具
7.4.14.2.1各层次金融工具的公允价值
单位：人民币元本期末上年度末公允价值计量结果所属的层次
2022年12月31日2021年12月31日
第一层次1258123547.831124666376.02
第二层次--
第三层次-1796441.79
合计1258123547.831126462817.81
第52页共68页银华农业产业股票发起式2022年年度报告
7.4.14.2.2公允价值所属层次间的重大变动对于公开市场交易的证券、基金等投资，若出现交易不活跃（包括重大事项停牌、境内股票涨跌停等导致的交易不活跃）和非公开发行等情况，本基金不会于交易不活跃期间及限售期间将相关投资的公允价值列入第一层次，并根据估值调整中采用的对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次，确定相关投资的公允价值应属第二层次或第三层次。本基金政策以报告期初作为确定金融工具公允价值层次之间转换的时点。
7.4.14.2.3第三层次公允价值余额及变动情况
7.4.14.2.3.1第三层次公允价值余额及变动情况
本期
2022年1月1日至2022年12月31日
项目交易性金融资产合计债券投资股票投资
期初余额-1796441.791796441.79
当期购买---
当期出售/结算---
转入第三层次---
转出第三层次-1796441.791796441.79
当期利得或损失总额---
其中：计入损益的利得或损
---失计入其他综合收益
---的利得或损失
期末余额---期末仍持有的第三层次金融资产计入本期损益的未
---
实现利得或损失的变动—
—公允价值变动损益上年度可比同期
2021年1月1日至2021年12月31日
项目交易性金融资产合计债券投资股票投资
期初余额-8612820.648612820.64
当期购买-708664.41708664.41
当期出售/结算---
转入第三层次---
转出第三层次-8612820.648612820.64
第53页共68页银华农业产业股票发起式2022年年度报告
当期利得或损失总额-1087777.381087777.38
其中：计入损益的利得或损
-1087777.381087777.38失计入其他综合收益
---的利得或损失
期末余额-1796441.791796441.79期末仍持有的第三层次金融资产计入本期损益的未
-1087777.381087777.38
实现利得或损失的变动—
—公允价值变动损益
7.4.14.2.3.2使用重要不可观察输入值的第三层次公允价值计量的情况
单位：人民币元不可观察输入值本期末公允价采用的估项目与公允价值
值值技术名称范围/加权平均之间的关系值
------不可观察输入值上年度末公允采用的估项目
价值值技术与公允价值名称范围/加权平均之间的关系值平均价格
限售股票1796441.79亚式期权预期波动率0.2899-2.7417负相关模型
7.4.14.3非持续的以公允价值计量的金融工具的说明
本基金本报告期末及上年度末均未持有非持续的以公允价值计量的金融工具。
7.4.14.4不以公允价值计量的金融工具的相关说明
本基金持有的不以公允价值计量的金融工具为以摊余成本计量的金融资产和金融负债，这些金融工具因其剩余期限较短，所以其账面价值与公允价值相若。
7.4.15有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
7.4.15.1承诺事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的承诺事项。
7.4.15.2其他事项
比较数据已根据本年《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3号<年度报告和中期报告>》中资
产负债表和利润表格式的要求进行列示：上年度末资产负债表中“应收利息”与“其他资产”项
第54页共68页银华农业产业股票发起式2022年年度报告
目的“本期末”余额合并列示在本期末资产负债表中“其他资产”项目的“上年度末”余额，上年度末资产负债表中“应付交易费用”、“应付利息”与“其他负债”科目的“本期末”余额合并
列示在本期末资产负债表“其他负债”项目的“上年度末”余额。上年度可比期间利润表中“交易费用”项目与“其他费用”项目的“本期”金额合并列示在本期利润表中“其他费用”项目的
“上年度可比期间”金额。
除以上事项外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
7.4.15.3财务报表的批准
本财务报表已于2023年3月29日经本基金的基金管理人批准。
§8投资组合报告
8.1期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号项目金额占基金总资产的比例（%）
1权益投资1258123547.8392.63
其中：股票1258123547.8392.63
2基金投资--
3固定收益投资--
其中：债券--
资产支持证券--
4贵金属投资--
5金融衍生品投资--
6买入返售金融资产--
其中：买断式回购的买入返售金融资
--产
7银行存款和结算备付金合计95677344.657.04
8其他各项资产4429927.120.33
9合计1358230819.60100.00
注：由于四舍五入的原因，市值占总资产净值比例的分项之和与合计可能有尾差。
8.2报告期末按行业分类的股票投资组合
8.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例（%）
A 农、林、牧、渔业 769594952.04 56.90
B 采矿业 - -
C 制造业 488528595.79 36.12
第55页共68页银华农业产业股票发起式2022年年度报告
D 电力、热力、燃气及水生产和供
应业--
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务
业--
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计1258123547.8393.03
8.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有港股通股票投资。
8.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元股票代
序号股票名称数量（股）公允价值（元）占基金资产净值比例（%）码
1002385大北农13319252118541342.808.77
2300498温氏股份5706966112027742.588.28
3002714牧原股份2226066108520717.508.02
4000998隆平高科6338988101867537.167.53
5000876新希望764120098647892.007.29
6002041登海种业452457389677036.866.63
7603477巨星农牧295410072050499.005.33
8002982湘佳股份166342171560371.425.29
9002840华统股份387441565438869.354.84
10002124天邦食品1066180065143598.004.82
11002567唐人神902991563931798.204.73
12002100天康生物753470062613357.004.63
13300761立华股份182240062417200.004.62
14603363傲农生物407358052508446.203.88
15002311海大集团39598824444339.241.81
16000713丰乐种业217045219555772.521.45
第56页共68页银华农业产业股票发起式2022年年度报告
17605296神农集团74176018566252.801.37
18600975新五丰250000017775000.001.31
19001201东瑞股份58676016851747.201.25
20002299圣农发展57330013581477.001.00
21300119瑞普生物1291002402551.000.18
8.4报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元股票代
序号股票名称本期累计买入金额占期初基金资产净值比例(%)码
1300498温氏股份130462077.079.97
2000876新希望118848576.759.08
3002982湘佳股份85225180.396.51
4603363傲农生物84684979.276.47
5002100天康生物82866575.056.33
6002567唐人神80454294.986.15
7002124天邦食品73391433.885.61
8000998隆平高科73057052.925.58
9002840华统股份72705700.155.55
10300761立华股份72472957.405.54
11603477巨星农牧67445465.015.15
12002714牧原股份57946850.064.43
13002041登海种业47242659.913.61
14002385大北农35984399.692.75
15605296神农集团28640656.362.19
16002299圣农发展25757284.521.97
17002311海大集团24529537.361.87
18600975新五丰24125434.721.84
19001201东瑞股份23903441.511.83
20000568泸州老窖19544636.851.49
注：“买入金额”按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑交易费用。
8.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元股票代
序号股票名称本期累计卖出金额占期初基金资产净值比例(%)码
1600313农发种业94606450.627.23
2601952苏垦农发73421274.535.61
3002311海大集团67700671.015.17
4600371万向德农61335498.504.69
5600519贵州茅台60503632.944.62
6600598北大荒51464683.353.93
7300087荃银高科51041006.683.90
第57页共68页银华农业产业股票发起式2022年年度报告
8002304洋河股份42095973.033.22
9002299圣农发展38538120.302.94
10600809山西汾酒38389270.252.93
11000858五粮液31317705.862.39
12605499东鹏饮料27589283.642.11
13002507涪陵榨菜26019961.861.99
14000998隆平高科24745564.391.89
15603288海天味业24140770.081.84
16002385大北农22983289.961.76
17600298安琪酵母22899160.001.75
18300498温氏股份22401671.171.71
19002041登海种业21828226.331.67
20603609禾丰股份21059371.451.61
注：“卖出金额”按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑交易费用。
8.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位:人民币元
买入股票成本（成交）总额1391637306.55
卖出股票收入（成交）总额1028740224.78
注：“买入股票成本总额”和“卖出股票收入总额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑交易费用。
8.5期末按债券品种分类的债券投资组合
注：本基金本报告期末未持有债券。
8.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
注：本基金本报告期末未持有债券。
8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
8.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
8.10本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。
8.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期未投资国债期货。
第58页共68页银华农业产业股票发起式2022年年度报告
8.12投资组合报告附注
8.12.1基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
本基金投资的前十名证券的发行主体本期不存在被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
8.12.2基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库之外的情形。
8.12.3期末其他各项资产构成
单位：人民币元序号名称金额
1存出保证金225852.02
2应收清算款-
3应收股利-
4应收利息-
5应收申购款4204075.10
6其他应收款-
7待摊费用-
8其他-
9合计4429927.12
8.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有可转换债券。
8.12.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
8.12.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，比例的分项之和与合计可能有尾差。
§9基金份额持有人信息
9.1期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份持有人结构机构投资者个人投资者持有人户均持有的基份额级别户数占总金份额占总份
（户）份额持有份额额比例持有份额比例
（%）
（%）
银华农业1143045784.91229485714.2134.71431753011.9165.29
第59页共68页银华农业产业股票发起式2022年年度报告产业股票
发起式 A银华农业
产业股票86476890.3823479118.3839.4136102026.4460.59
发起式 C
合计1229515862.66252964832.5935.09467855038.3564.91
9.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目份额级别持有份额总数（份）占基金总份额比例（%）
基金管理 银华农业产业股票发起式 A 1372906.47 0.21人所有从
业人员持 银华农业产业股票发起式 C 3129.28 0.01有本基金
合计1376035.750.19
9.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
项目份额级别持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基银华农业产业股票发起式 A 10~50金投资和研究部门负责
人持有本开放式基金 银华农业产业股票发起式 C 0
合计10~50
本基金基金经理持有本 银华农业产业股票发起式 A 10~50
开放式基金 银华农业产业股票发起式 C 0
合计10~50
9.4发起式基金发起资金持有份额情况
持有份额总数持有份额发起份额总数发起份额占发起份额承占基金总基金总份额诺持有期限项目
份额比例比例(%)
(%)
基金管理人固有资10001800.181.3910001800.181.393年金
基金管理人高级管-----理人员
基金经理等人员-----
基金管理人股东-----
其他-----
合计10001800.181.3910001800.181.393年注：截至本报告期末，基金管理人持有本基金份额10001800.18份，其中认购份额10000000.00份，认购期间利息折算份额1800.18份。
第60页共68页银华农业产业股票发起式2022年年度报告
§10开放式基金份额变动
单位：份
项目 银华农业产业股票发起式 A 银华农业产业股票发起式 C基金合同生效日
（2017年9月28日）33487080.04-基金份额总额本报告期期初基金份
576159785.721955268.32
额总额本报告期基金总申购
756480456.09147057620.59
份额
减：本报告期基金总
671401515.6989431744.09
赎回份额本报告期基金拆分变
--动份额本报告期期末基金份
661238726.1259581144.82
额总额
注：总申购份额含转换入份额，总赎回份额含转换出份额。
§11重大事件揭示
11.1基金份额持有人大会决议
本报告期内，无基金份额持有人大会决议。
11.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
11.2.1基金管理人的重大人事变动
2022年3月1日，本基金管理人发布关于首席信息官任职的公告，经本基金管理人董事会批准，张轶先生自2022年2月28日起担任本基金管理人首席信息官职务。
2022年8月30日，本基金管理人发布关于公司高级管理人员变更的公告，经本基金管理
人董事会批准，公司总经理王立新先生自2022年8月28日起代任本基金管理人首席信息官职务。张轶先生自2022年8月28日起不再担任本基金管理人首席信息官职务。
2022年10月14日，本基金管理人发布关于公司高级管理人员变更的公告，郑蓓雷女士自
2022年10月13日起担任本基金管理人财务负责人职务，王勇先生自2022年10月13日起担
任本基金管理人董事会秘书职务。
11.2.2基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
2022年3月，中国农业银行总行决定王霄勇任托管业务部总裁。
2022年3月，中国农业银行总行决定王洪滨任托管业务部高级专家。
第61页共68页银华农业产业股票发起式2022年年度报告
11.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内，无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
11.4基金投资策略的改变
本报告期内，基金投资策略未发生改变。
11.5为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金的审计机构是安永华明会计师事务所（特殊普通合伙），报告期内本基金应支付给聘任会计师事务所的报酬共计人民币80000.00元。该审计机构已为本基金连续提供了6年的服务。
11.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
11.6.1管理人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
措施内容受到稽查或处罚等措施的主体银华基金管理股份有限公司受到稽查或处罚等措施的时间2022年11月24日采取稽查或处罚等措施的机构中国证监会北京监管局
受到的具体措施类型出具警示函（行政监管措施）公司在内控管理、销售业务管理中，违反了《证券投资基金管理公司管理办法》（证监会令第22号）第四十五条、《公受到稽查或处罚等措施的原因开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第
175号）第三十条第一项规定。
管理人采取整改措施的情况（如提出公司已完成整改。公司所有业务均正常开展。
整改意见）其他无。
11.6.2托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
注：本基金托管人及其高级管理人员在开展基金托管业务过程中无受稽查或处罚等情况。
11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元股票交易应支付该券商的佣金交易单元占当期股票成占当期佣金券商名称备注数量成交金额交总额的比例佣金总量的比例
(%)(%)
国联证券2710037414.29.34519248.7225.86-
第62页共68页银华农业产业股票发起式2022年年度报告
69
534802556.
银河证券322.1498050.0824.81-
71
361500381.
中金公司314.94336664.2116.77-
09
299079719.
中信证券212.36218718.1210.89-
89
210617785.
华安证券28.7154025.027.67-
62
170547219.
西南证券37.05158831.817.91-
36
59370481.2
第一创业12.4555291.492.75-
3
52347677.8
海通证券22.1648751.712.43-
8
12716983.0
申港证券20.539300.840.46-
0
新增
1个
广发证券35296495.860.224933.850.25交易单元
国泰君安24060816.000.173781.720.19-
东北证券2-----
国金证券1-----新增
1个
华鑫证券1----交易单元新增
1个
开源证券1----交易单元
申万宏源2-----
湘财证券1-----
信达证券1-----
兴业证券2-----
长江证券2-----
中金财富1-----
中信建投1-----
注：1、基金专用交易单元的选择标准为该证券经营机构具有较强的研究服务能力，能及时、全面、定期向基金管理人提供高质量的咨询服务，包括宏观经济报告、行业报告、市场走向分析报告、个股分析报告、市场服务报告以及全面的信息服务。
2、基金专用交易单元的选择程序为根据标准进行考察后，确定证券经营机构的选择。经公司
第63页共68页银华农业产业股票发起式2022年年度报告批准后与被选择的证券经营机构签订协议。
11.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元债券交易债券回购交易权证交易占当期债占当期权占当期债券券商名称券证成交金额成交金额回购成交总成交金额成交总额成交总额
额的比例(%)
的比例(%)的比例(%)
国联证券------
银河证券------
167259
中金公司50.02----
45.48
167123
中信证券49.98----
90.10
华安证券------
西南证券------
第一创业------
海通证券------
申港证券------
广发证券------
国泰君安------
东北证券------
国金证券------
华鑫证券------
开源证券------
申万宏源------
湘财证券------
信达证券------
兴业证券------
长江证券------
中金财富------
中信建投------
11.8其他重大事件
序号公告事项法定披露方式法定披露日期本基金管理人网站中《银华农业产业股票型发起式证券投
1国证监会基金电子披露2022年1月21日资基金2021年第4季度报告》网站2《银华基金管理股份有限公司旗下部四大证券报2022年1月21日
第64页共68页银华农业产业股票发起式2022年年度报告分基金2021年第4季度报告提示性公告》《银华基金管理股份有限公司关于增本基金管理人网站中
3加厦门国际银行股份有限公司为旗下国证监会基金电子披露2022年1月28日部分基金代销机构的公告》网站四大证券报《银华基金管理股份有限公司关于增本基金管理人网站中
4加交通银行股份有限公司为旗下部分国证监会基金电子披露2022年3月4日基金代销机构的公告》网站三大证券报《银华基金管理股份有限公司关于旗本基金管理人网站中下部分基金增加上海利得基金销售有
5国证监会基金电子披露2022年3月11日
限公司为代销机构并参加费率优惠活网站三大证券报动的公告》《银华基金管理股份有限公司关于增本基金管理人网站中加东方财富证券股份有限公司为旗下
6国证监会基金电子披露2022年3月14日
部分基金代销机构并参加费率优惠活网站四大证券报动的公告》《银华基金管理股份有限公司关于旗本基金管理人网站中下部分基金增加诺亚正行基金销售有
7国证监会基金电子披露2022年3月16日
限公司为代销机构并参加费率优惠活网站三大证券报动的公告》《银华基金管理股份有限公司关于银本基金管理人网站中华农业产业股票型发起式证券投资基
8国证监会基金电子披露2022年3月18日
金增加开源证券股份有限公司为代销网站证券时报机构的公告》本基金管理人网站中《银华农业产业股票型发起式证券投
9国证监会基金电子披露2022年3月29日资基金2021年年度报告》网站《银华基金管理股份有限公司旗下部
10四大证券报2022年3月29日分基金2021年年度报告提示性公告》《银华基金管理股份有限公司关于银本基金管理人网站中华农业产业股票型发起式证券投资基
11国证监会基金电子披露2022年3月30日
金 C类基金份额增加上海基煜基金销网站证券时报售有限公司为代销机构的公告》《银华基金管理股份有限公司关于旗本基金管理人网站中
12下部分基金增加东莞银行股份有限公国证监会基金电子披露2022年3月31日司为代销机构的公告》网站四大证券报《银华基金管理股份有限公司关于增本基金管理人网站中
13加安信证券股份有限公司为旗下部分国证监会基金电子披露2022年4月6日基金代销机构的公告》网站四大证券报《银华基金管理股份有限公司关于增本基金管理人网站中
14加宁波银行股份有限公司为旗下部分国证监会基金电子披露2022年4月11日基金代销机构的公告》网站四大证券报《银华农业产业股票型发起式证券投本基金管理人网站中
152022年4月20日资基金2022年第1季度报告》国证监会基金电子披露
第65页共68页银华农业产业股票发起式2022年年度报告网站《银华基金管理股份有限公司旗下部
16分基金2022年第1季度报告提示性公四大证券报2022年4月20日告》《银华基金管理股份有限公司关于旗本基金管理人网站中
17下部分基金增加华宝证券股份有限公国证监会基金电子披露2022年4月28日司为代销机构的公告》网站四大证券报《银华农业产业股票型发起式证券投本基金管理人网站中
18资基金招募说明书更新(2022年第1国证监会基金电子披露2022年5月6日号)》网站本基金管理人网站中《银华农业产业股票型发起式证券投
19国证监会基金电子披露2022年5月6日资基金基金产品资料概要更新》网站《银华基金管理股份有限公司关于旗本基金管理人网站中
20下部分基金增加招商银行股份有限公国证监会基金电子披露2022年5月11日司为代销机构的公告》网站四大证券报本基金管理人网站中《银华基金管理股份有限公司关于旗国证监会基金电子披露
21下部分基金增加江海证券有限公司为2022年6月6日
网站证券时报证券日代销机构的公告》报本基金管理人网站中《银华基金管理股份有限公司关于旗
22国证监会基金电子披露2022年6月14日下部分基金增加代销机构的公告》网站三大证券报《银华基金管理股份有限公司关于旗本基金管理人网站中下部分基金增加泰信财富基金销售有
23国证监会基金电子披露2022年6月14日
限公司为代销机构并参加费率优惠活网站四大证券报动的公告》《银华基金管理股份有限公司关于旗本基金管理人网站中下部分基金增加上海中欧财富基金销
24国证监会基金电子披露2022年7月13日
售有限公司为代销机构并参加费率优网站四大证券报惠活动的公告》本基金管理人网站中《银华农业产业股票型发起式证券投
25国证监会基金电子披露2022年7月19日资基金2022年第2季度报告》网站《银华基金管理股份有限公司旗下部
26分基金2022年第2季度报告提示性公四大证券报2022年7月19日告》本基金管理人网站中《银华基金管理股份有限公司关于旗
27国证监会基金电子披露2022年7月19日下部分基金增加代销机构的公告》网站四大证券报本基金管理人网站中《银华农业产业股票型发起式证券投
28国证监会基金电子披露2022年8月29日资基金2022年中期报告》网站29《银华基金管理股份有限公司旗下部四大证券报2022年8月29日
第66页共68页银华农业产业股票发起式2022年年度报告分基金2022年中期报告提示性公告》本基金管理人网站中《银华基金管理股份有限公司关于旗
30国证监会基金电子披露2022年8月30日下部分基金增加代销机构的公告》网站四大证券报本基金管理人网站中《银华基金管理股份有限公司关于旗
31国证监会基金电子披露2022年9月1日下部分基金增加代销机构的公告》网站三大证券报本基金管理人网站中《银华基金管理股份有限公司关于旗
32国证监会基金电子披露2022年9月8日下部分基金增加代销机构的公告》网站四大证券报本基金管理人网站中《银华农业产业股票型发起式证券投
33国证监会基金电子披露2022年10月25日资基金2022年第3季度报告》网站《银华基金管理股份有限公司旗下部
34分基金2022年第3季度报告提示性公四大证券报2022年10月25日告》
§12影响投资者决策的其他重要信息
12.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
注：本基金本报告期内不存在持有基金份额比例达到或者超过20%的单一投资者的情况。
12.2影响投资者决策的其他重要信息无。
§13备查文件目录
13.1备查文件目录
13.1.1银华农业产业股票型发起式证券投资基金募集申请获中国证监会注册的文件
13.1.2《银华农业产业股票型发起式证券投资基金招募说明书》
13.1.3《银华农业产业股票型发起式证券投资基金基金合同》
13.1.4《银华农业产业股票型发起式证券投资基金托管协议》
13.1.5《银华基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》
13.1.6本基金管理人业务资格批件和营业执照
13.1.7本基金托管人业务资格批件和营业执照
13.1.8报告期内本基金管理人在指定媒体上披露的各项公告
13.2存放地点
上述备查文本存放在本基金管理人或基金托管人的办公场所。本报告存放在本基金管理人及托管人住所，供公众查阅、复制。
第67页共68页银华农业产业股票发起式2022年年度报告
13.3查阅方式
投资者可免费查阅，在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。相关公开披露的法律文件，投资者还可在本基金管理人网站（www.yhfund.com.cn）查阅。
银华基金管理股份有限公司
2023年3月31日
沪公网安备31011802005267号
