汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金
2023年中期报告
2023年06月30日
基金管理人:汇安基金管理有限责任公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
送出日期:2023年08月31日汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金2023年中期报告
§1重要提示及目录
1.1重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2023年8月30日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报
告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2023年1月1日起至2023年6月30日止。
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1.2目录
§1重要提示及目录.............................................2
1.1重要提示...............................................2
1.2目录.................................................3
§2基金简介................................................5
2.1基金基本情况.............................................5
2.2基金产品说明.............................................5
2.3基金管理人和基金托管人........................................6
2.4信息披露方式.............................................6
2.5其他相关资料.............................................6
§3主要财务指标和基金净值表现.......................................7
3.1主要会计数据和财务指标........................................7
3.2基金净值表现.............................................7
§4管理人报告...............................................9
4.1基金管理人及基金经理情况......................................10
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明............................14
4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明...............................14
4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明...........................15
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望...........................15
4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明..............................16
4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明...............................17
4.8报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明.....................17
§5托管人报告..............................................17
5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明................................17
5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明...............17
5.3托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见....................17
§6半年度财务会计报告（未经审计）....................................18
6.1资产负债表.............................................18
6.2利润表...............................................20
6.3净资产（基金净值）变动表......................................21
6.4报表附注..............................................24
§7投资组合报告.............................................46
7.1期末基金资产组合情况........................................46
7.2报告期末按行业分类的股票投资组合..................................47
7.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细.....................48
7.4报告期内股票投资组合的重大变动...................................49
7.5期末按债券品种分类的债券投资组合..................................51
7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细....................51
7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细.................51
7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细.................51
7.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细....................51
7.10本基金投资股指期货的投资政策...................................51
7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明.............................52
7.12投资组合报告附注.........................................52
§8基金份额持有人信息..........................................53
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8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构.................................53
8.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况..............................53
8.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况......................54
§9开放式基金份额变动..........................................54
§10重大事件揭示............................................55
10.1基金份额持有人大会决议......................................55
10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动......................55
10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼...........................55
10.4基金投资策略的改变........................................55
10.5为基金进行审计的会计师事务所情况.................................55
10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况.........................55
10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况................................55
10.8其他重大事件...........................................57
§11影响投资者决策的其他重要信息....................................58
11.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况.....................58
§12备查文件目录............................................58
12.1备查文件目录...........................................58
12.2存放地点.............................................58
12.3查阅方式.............................................59
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§2基金简介
2.1基金基本情况
基金名称汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金基金简称汇安成长优选混合基金主代码005550基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2018年02月13日基金管理人汇安基金管理有限责任公司基金托管人中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额13108620.97份基金合同存续期不定期
下属分级基金的基金简称 汇安成长优选混合A 汇安成长优选混合C下属分级基金的交易代码005550005551
报告期末下属分级基金的份额总额7953145.32份5155475.65份
2.2基金产品说明
本基金在深入的基本面研究的基础上，精选具有良好成长潜力的上市公司，通过灵活的资产配置、策投资目标
略配置与严谨的风险管理，力争实现基金资产的持续稳定增值。
本基金通过合理稳健的资产配置策略，将基金资产在权益类资产和债券类资产之间灵活配置，同时采取积极主动的股票投资和债券投资策略，紧跟当下国民经济发展过程中各行业的增长机会和资本市场发展
投资策略机遇，严格控制下行风险，力争实现基金份额净值的长期平稳增长。
本基金投资策略主要包括资产配置策略、股票投
资策略、债券类资产投资、股指期货和国债期货投资
策略、权证投资策略、存托凭证投资策略等。
沪深300指数收益率*60%+上证国债指数收益率*业绩比较基准
40%
风险收益特征本基金为混合型基金，属于证券投资基金中预期
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风险与预期收益中等的投资品种，其风险收益水平高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。
2.3基金管理人和基金托管人
项目基金管理人基金托管人名称汇安基金管理有限责任公司中国工商银行股份有限公司信息披姓名郭冬青郭明
露负责联系电话010-56711600（010）66105799
人 电子邮箱 guodq@huianfund.cn custody@icbc.com.cn
客户服务电话010-5671169095588
传真010-56711640（010）66105798上海市虹口区欧阳路218弄1北京市西城区复兴门内大街5注册地址号2楼215室5号北京市东城区东直门南大街5号中青旅大厦13层；上海市虹北京市西城区复兴门内大街5办公地址口区东大名路501号白玉兰大5号厦36层邮政编码100007100140法定代表人刘强陈四清
2.4信息披露方式
本基金选定的信息披中国证券报露报纸名称登载基金中期报告正
文的管理人互联网网 www.huianfund.cn址基金中期报告备置地基金管理人及基金托管人住所点
2.5其他相关资料
项目名称办公地址上海市虹口区东大名路501号上海白注册登记机构汇安基金管理有限责任公司玉兰广场36层02单元
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§3主要财务指标和基金净值表现
3.1主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元报告期
(2023年01月01日-2023年06月30日)
3.1.1期间数据和指标
汇安成长优选混合汇安成长优选混合
A C
本期已实现收益-967586.55-594703.84
本期利润-211676.57127323.39
加权平均基金份额本期利润-0.02470.0211
本期加权平均净值利润率-1.94%1.73%
本期基金份额净值增长率-6.36%-6.73%报告期末
3.1.2期末数据和指标
(2023年06月30日)
期末可供分配利润1290018.46571610.36
期末可供分配基金份额利润0.16220.1109
期末基金资产净值9243163.785727086.01
期末基金份额净值1.16221.1109报告期末
3.1.3累计期末指标
(2023年06月30日)
基金份额累计净值增长率16.22%11.09%
注：
1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际
收益水平要低于所列数字；
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
3、对期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实
现部分余额的孰低数。
3.2基金净值表现
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3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
汇安成长优选混合A业绩比较份额净值业绩比较份额净值基准收益
阶段增长率标基准收益*-**-*
增长率*率标准差
准差*率*
*
过去一个月-8.16%1.62%0.88%0.52%-9.04%1.10%
过去三个月-9.52%1.19%-2.53%0.49%-6.99%0.70%
过去六个月-6.36%1.05%0.50%0.51%-6.86%0.54%
过去一年-20.02%1.04%-7.25%0.59%-12.77%0.45%
过去三年-5.01%1.16%0.67%0.72%-5.68%0.44%自基金合同
16.22%1.25%12.29%0.74%3.93%0.51%
生效起至今
汇安成长优选混合C业绩比较份额净值业绩比较份额净值基准收益
阶段增长率标基准收益*-**-*
增长率*率标准差
准差*率*
*
过去一个月-8.21%1.62%0.88%0.52%-9.09%1.10%
过去三个月-9.70%1.19%-2.53%0.49%-7.17%0.70%
过去六个月-6.73%1.05%0.50%0.51%-7.23%0.54%
过去一年-20.68%1.04%-7.25%0.59%-13.43%0.45%
过去三年-7.27%1.16%0.67%0.72%-7.94%0.44%自基金合同
11.09%1.25%12.29%0.74%-1.20%0.51%
生效起至今注：2019年5月20日，本基金业绩比较基准由“沪深300指数收益率*55%+上证国债指数收益率*45%”变更为“沪深300指数收益率*60%+上证国债指数收益率*40%”。
3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较
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注：本报告期，本基金投资比例符合基金合同要求。
§4管理人报告
第9页，共59页汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金2023年中期报告
4.1基金管理人及基金经理情况
4.1.1基金管理人及其管理基金的经验
本基金管理人为汇安基金管理有限责任公司，于2016年4月19日获中国证监会批复，
2016年4月25日正式成立，是业内首家全自然人、由内部核心专业人士控股的公募基金
管理公司，注册资本1亿元人民币，注册地为上海市，设北京、上海双总部。公司目前具有公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理的资格。
截至2023年6月30日，公司旗下管理63只公募基金——汇安嘉汇纯债债券型证券投资基金、汇安嘉裕纯债债券型证券投资基金、汇安丰利灵活配置混合型证券投资基金、
汇安丰融灵活配置混合型证券投资基金、汇安嘉源纯债债券型证券投资基金、汇安丰泽
灵活配置混合型证券投资基金、汇安沪深300指数增强型证券投资基金、汇安丰恒灵活
配置混合型证券投资基金、汇安丰益灵活配置混合型证券投资基金、汇安多策略灵活配
置混合型证券投资基金、汇安资产轮动灵活配置混合型证券投资基金、汇安裕华纯债定
期开放债券型发起式证券投资基金、汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金、汇安
稳裕债券型证券投资基金、汇安趋势动力股票型证券投资基金、汇安量化优选灵活配置
混合型证券投资基金、汇安裕阳三年定期开放混合型证券投资基金、汇安短债债券型证
券投资基金、汇安嘉鑫纯债债券型证券投资基金、富时中国A50交易型开放式指数证券
投资基金、汇安核心成长混合型证券投资基金、汇安鼎利纯债债券型证券投资基金、汇
安多因子混合型证券投资基金、汇安行业龙头混合型证券投资基金、汇安中短债债券型
证券投资基金、汇安嘉诚债券型证券投资基金、汇安量化先锋混合型证券投资基金、汇
安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金、汇安宜创量化精选混合型证
券投资基金、汇安嘉盛纯债债券型证券投资基金、汇安信利债券型证券投资基金、汇安
裕和纯债债券型证券投资基金、汇安上证证券交易型开放式指数证券投资基金、汇安嘉
利混合型证券投资基金、汇安核心资产混合型证券投资基金、汇安裕鑫12个月定期开放
纯债债券型发起式证券投资基金、汇安价值蓝筹混合型证券投资基金、汇安消费龙头混
合型证券投资基金、汇安恒鑫12个月定期开放纯债债券型发起式证券投资基金、汇安中
证500指数增强型证券投资基金、汇安泓阳三年持有期混合型证券投资基金、汇安恒利
39个月定期开放纯债债券型证券投资基金、汇安盛鑫三年定期开放纯债债券型发起式证
券投资基金、汇安嘉盈一年持有期债券型证券投资基金、汇安均衡优选混合型证券投资
基金、汇安核心价值混合型证券投资基金、汇安鑫利优选混合型证券投资基金、汇安泓
利一年持有期混合型证券投资基金、汇安鑫泽稳健一年持有期混合型证券投资基金、汇
安裕兴12个月定期开放纯债债券型发起式证券投资基金、汇安信泰稳健一年持有期混合
型证券投资基金、汇安优势企业精选混合型证券投资基金、汇安永利30天持有期短债债
券型证券投资基金、汇安润阳三年持有期混合型证券投资基金、汇安永福90天持有期中
短债债券型证券投资基金、汇安裕同纯债债券型证券投资基金、汇安添利18个月持有期
混合型证券投资基金、汇安远见成长混合型证券投资基金、汇安品质优选混合型证券投
第10页，共59页汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金2023年中期报告
资基金、汇安价值先锋混合型证券投资基金、汇安裕泰纯债债券型证券投资基金、汇安
裕盈纯债债券型证券投资基金、汇安中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金。
4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基证
金经理（助理）券期限从姓名职务说明业任职离任年日期日期限
戴杰先生，复旦大学数学本科、硕士，9年证券、基金行业从业经验。曾任华安基金管理有限公司指数与量化投资部先后担任数
量分析师、投资经理。201
6年10月24日加入汇安基
金管理有限责任公司，担任指数与量化投资部基金经理一职。2017年3月22日至2019年4月19日，任汇安丰恒灵活配置混合型证券
指数与量化投资部高级经2018-02023-09戴杰投资基金基金经理；2017
理、本基金的基金经理2-135-29年年3月23日至2019年3月8日，任汇安丰华灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2017年7月19日至20
19年3月8日，任汇安丰利
灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2017年7月
27日至2018年8月9日，任
汇安丰裕灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2
018年7月26日至2019年10月14日，任汇安量化优选
第11页，共59页汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金2023年中期报告灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2019年4月
11日至2020年4月13日，任
汇安丰益灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2
019年10月30日至2021年2月2日，任汇安量化先锋混合型证券投资基金基金经理；2019年12月24日至202
1年9月3日，任汇安宜创量
化精选混合型证券投资基金基金经理；2018年2月13日至2023年5月29日，任汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2019年4月30日至2023年5月29日，任汇安多因子混合型证券投资基金基金经理；2021年4月2日至202
3年5月29日，任汇安鑫利
优选混合型证券投资基金基金经理；2020年8月11日
至2023年6月2日，任汇安消费龙头混合型证券投资基金基金经理；2017年11月22日至2023年6月6日，任汇安多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2017年1月17日至2023年6月12日，任汇安丰泽灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2021年12月1
4日至2023年6月12日，任
汇安优势企业精选混合型证券投资基金基金经理。
第12页，共59页汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金2023年中期报告
柳预才先生，上海财经大学数量金融学硕士研究生，10年证券、基金行业从业经验。曾任上海东方证券资产管理有限公司量
化投资部研究助理、研究员；安信基金管理有限责任公司量化投资部研究员；农银汇理基金管理有限公司研究部研究员。202
0年11月加入汇安基金管
理有限责任公司，担任指数与量化投资部基金经理一职。2021年9月3日至202柳预指数与量化投资部高级经2021-02023-010
3年6月19日，任汇安成长
才理、本基金的基金经理9-036-19年优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2020年12月30日至今，任汇安宜创量化精选混合型证券投资基金基金经理；2022年12月23日至今，任汇安中证500指数增强型证券投资基金基金经理；2023年5月29日至今任汇安多因子混合型证券投资基金基金经理；2023年6月6日至今任汇安多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
单柏霖先生，清华大学集成电路工程学硕士研究
单柏权益研究部高级研究员、2023-06-生，6年证券、基金行业从霖本基金基金经理6-19年业经验。曾任华融证券研究部权益研究员。2020年7
第13页，共59页汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金2023年中期报告月加入汇安基金管理有限
责任公司，担任权益研究部高级研究员一职。2022年6月15日至今，任汇安趋势动力股票型证券投资基金基金经理；2023年6月19日至今，任汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
1、“任职日期”和“离职日期”分别指根据公司对外披露的聘任日期和解聘日期。
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关规定。
3、本基金无基金经理助理。
4.1.3期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
本报告期末本基金的基金经理无兼任私募资产管理计划投资经理的情况。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求利益，无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况报告期内，基金管理人严格执行证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司内部公平交易制度，完善相应制度及流程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行，确保公平交易原则的实现。基金管理人公平对待旗下管理的所有投资组合，报告期内公平交易制度得到良好的贯彻执行，未发现存在违反公平交易原则的情况。
4.3.2异常交易行为的专项说明
基金管理人严格控制不同投资组合之间的同日反向交易，禁止可能导致不公平交易和利益输送的同日反向交易。本报告期内，本基金未发现可能的异常交易情况，不存在
第14页，共59页汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金2023年中期报告所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边成交量超过该证券
当日成交量的5%的情况。
4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
回顾2023年上半年，市场估值分化明显，TMT因为AI产业趋势主导，估值大幅抬升，大制造估值则连续调整。具体来看，全A指数上涨3.06%，中证1000指数+5.10%、上证指数+3.65%、深证成指+0.10%，均较上年末上涨；同期，创业板指-5.61%、上证50指数-5.43%、沪深300指数-0.75%，分别取得负收益。具体来看，上半年A股走势波动较大，整体可以划分为四个阶段。第一阶段，在国内经济疫后修复和美联储加息放缓双重预期下，1月份延续去年11月以来的涨势。第二阶段，2月中下旬，受美联储加息预期升温影响，A股主要宽基指数窄幅震荡，整体小幅下跌。3月上半月，受硅谷银行风险事件扰动、经济增长目标设定温和、经济复苏不均衡等多重因素影响，A股弱势调整。第三阶段，3月下半月到4月中旬，随着地产数据显著改善、年内首次全面降准0.25个百分点、海外风险得到控制，A股表现有所回升。第四阶段，4月下旬市场对于一季报、经济复苏等担忧加重，A股市场急剧下滑，虽然中央政治局会议短暂拉升股市，但一系列经济数据不及预期，人民币贬值压力加大，A股持续震荡。具体行业比较层面，上半年31类一级行业中，14个行业较上年末上涨，17个行业较上年末下跌。其中，通信和传媒行业领涨，上涨幅度超40%，计算机、机械设备、家用电器和电子行业涨幅也均大于10%。商贸零售行业跌幅最大，为23.44%，房地产、美容护理、建筑材料行业跌幅也均大于10%。23年上半年，尽管A股存在由AI产业趋势发展带动的较大的TMT行情，但是整体市场波动较大，赚钱效应较弱，主要是因为当前处于经济周期磨底的阶段，市场预期较为紊乱，市场轮动速度显著加快，对于投资者形成较大的挑战。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
截至报告期末汇安成长优选混合A基金份额净值为1.1622元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为-6.36%，同期业绩比较基准收益率为0.50%；截至报告期末汇安成长优选混合C基金份额净值为1.1109元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为-6.73%，同期业绩比较基准收益率为0.50%。
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
二级市场投资回报来源于价格波动或者价值变化，从影响股价波动因素来看，主要是业绩因子与估值因子。一方面，长期来看，业绩因子决定了股价的长期走势，因此需要深入了解与掌握企业价值的创造过程。另一方面，中短期来看，对投资回报影响更大的因素是估值因子的波动。
第15页，共59页汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金2023年中期报告
该产品将围绕长期确定性、中短期景气度、以及估值体系三个因素寻找投资标的。
伴随着国内宏观增速中枢的不断下移，市场整体偏向于弱预期、弱业绩，国内市场中每年都会涌现出高速增长的细分行业，即不同产业的增速中枢会出现分化，在这个变化的过程中，业绩驱动力与估值驱动力的变化可能会比以往更为剧烈。因此，我们将聚焦于产业中观，根据产业发展空间与渗透率动态变化，对于行业相关个股的业绩表现与估值不断动态评估，力争在不同的发展阶段获得可持续性的投资回报。
展望2023年下半年，尽管市场在经历上半年的由AI产业趋势引导的TMT行情之后，估值端已经得到较大修复。但是我们依旧认为科技成长股具备更乐观的投资回报空间，主要原因在于科技成长赛道中，依旧不乏业绩增长与估值提升的核心逻辑。其一，我们判断以AI为代表新兴科技创新当前依旧处于从零到一的阶段，对整个产业发展推动有着极其重要的意义。在当前阶段，产品的供给会成为产业发展的主要矛盾，我们认为伴随着下半年更多的优质的应用涌现，会对产业发展更快的推动；其二，从业绩角度来看，科技成长板块由于创新涌现，或者核心环节的国产化方案推进，会带动相关企业业绩的不断成长。例如，半导体板块当前依旧处于产业周期复苏的前期，预期23年下半年将迎来产业周期上行，需求拐点到来会带动相关企业业绩的较大弹性；半导体核心设备的国产替代进程也在22年10月份海外加强对国内的制裁之后不断提速，并且发展空间巨大；
而以AI为代表的科技创新，已经在上半年形成了海内外共振，例如光模块相关公司会在今年下半年开始加速释放业绩。
鉴于此，通过对比不同的科技成长板块的“长期确定性（空间、渗透率、供给格局等分析）、中短期景气度（业绩节奏的分析）、以及估值（回报空间与潜在风险分析）”
三个维度的对比，我们希望选择中长期的投资回报空间较大，暂时忽略中短期内的利空，优先选择具备好价格的好公司。我们积极看好半导体行业的投资以及AI板块的投资。其中，半导体板块，一方面，半导体下游需求经过两年多的库存消化，当前产业链库存已经逐渐恢复健康水位，并且伴随下游需求好转，产业链有望在下半年走出周期低点。另一方面，当前产业的供给端在某些关键环节，在当前核心技术遭到封锁的背景下，也不断迎来自主关键技术的国产化突破，我们积极看好国产替代节奏会在下半年得到加速，尤其是在半导体设备以及半导体设备核心零配件。2023年产业面临的是上述两者叠加的加强逻辑，其估值端虽然经过上半年AI产业趋势的带动有了一定程度的修复，但是对比广阔的国产化空间以及替代节奏不断加速，当前估值依旧值得乐观看待。AI板块，我们看到海外内厂商都在积极的投身其中，并且伴随着优质产品的不断迭代更新，在产品供给层面不断提升用户体验，我们预计下半年产业趋势发展会得以加速。我们认为应该更多需要尊重产业发展趋势，聚焦优质个股业绩成长，理解估值演绎，忽略短期利空，在出现分歧的时候，积极寻求优质资产定价的安全边际。
4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
第16页，共59页汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金2023年中期报告
本基金管理人按照《企业会计准则》、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。
本基金管理人设有估值委员会，公司运营总监担任估值委员会主席，投资部门、合规风控部和运营部指定人员担任委员。估值委员会负责组织制定和适时修订基金估值政策和程序，指导和监督整个估值流程。估值委员会成员具有多年的证券、基金从业经验，熟悉相关法律法规，具备行业研究、风险管理、法律合规或基金估值运作等方面的专业胜任能力。基金经理可参与估值原则和方法的讨论，但不参与估值原则和方法的最终决策和日常估值的执行。
本报告期内，参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司及中证指数有限公司签署服务协议，由其按约定分别提供银行间同业市场及交易所交易的债券品种的估值数据。
4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金本报告期内未发生利润分配情况。
4.8报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
截至报告期末，本基金超过六十个工作日基金资产净值低于五千万元，本基金管理人已按法规要求向证监会报送解决方案，解决方案为持续营销。本报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人的情形。
§5托管人报告
5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管人在对本基金的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，本基金的管理人—汇安基金管理有限责任公司在本基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上，托管人未发现损害基金份额持有人利益的行为。
5.3托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
第17页，共59页汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金2023年中期报告本托管人依法对汇安基金管理有限责任公司编制和披露的本基金2023年中期报告
中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
§6半年度财务会计报告（未经审计）
6.1资产负债表
会计主体：汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日：2023年06月30日
单位：人民币元本期末上年度末资产附注号
2023年06月30日2022年12月31日
资产：
银行存款6.4.7.12910418.115629410.94
结算备付金117948.04103181.07
存出保证金17856.5612558.89
交易性金融资产6.4.7.214046525.1843891621.54
其中：股票投资14046525.1843891621.54
基金投资--
债券投资--资产支持证券
--投资
贵金属投资--
其他投资--
衍生金融资产6.4.7.3--
买入返售金融资产6.4.7.4--
债权投资--
其中：债券投资--
资产支持证券投资--
其他投资--
其他债权投资--
其他权益工具投资--
第18页，共59页汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金2023年中期报告
应收清算款--
应收股利--
应收申购款4502.55996.53
递延所得税资产--
其他资产6.4.7.5--
资产总计17097250.4449637768.97本期末上年度末负债和净资产附注号
2023年06月30日2022年12月31日
负债：
短期借款--
交易性金融负债--
衍生金融负债6.4.7.3--
卖出回购金融资产款--
应付清算款1945517.052478.64
应付赎回款813.763026850.97
应付管理人报酬20013.5495758.67
应付托管费3335.5615959.78
应付销售服务费4099.0827548.90
应付投资顾问费--
应交税费-0.61
应付利润--
递延所得税负债--
其他负债6.4.7.6153221.66258562.12
负债合计2127000.653427159.69
净资产：
实收基金6.4.7.713108620.9737716670.48
其他综合收益--
未分配利润6.4.7.81861628.828493938.80
净资产合计14970249.7946210609.28
负债和净资产总计17097250.4449637768.97
第19页，共59页汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金2023年中期报告
注：报告截止日2023年6月30日，基金份额总额13108620.97份，其中汇安成长优选混合A基金份额净值1.1622元，份额总额7953145.32份；汇安成长优选混合C基金份额净值1.1109元，份额总额5155475.65份。
6.2利润表
会计主体：汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2023年01月01日至2023年06月30日
单位：人民币元本期上年度可比期间项目附注号2023年01月01日至2022年01月01日至202
2023年06月30日2年06月30日
一、营业总收入181045.59-5458843.26
1.利息收入4473.7520744.08
其中：存款利息收入6.4.7.94473.7520744.08
债券利息收入--资产支持证券利息
--收入买入返售金融资产
--收入
证券出借利息收入--
其他利息收入--2.投资收益（损失以“-”-1301831.26-14160241.95
填列）
其中：股票投资收益6.4.7.10-1400434.62-15297677.54
基金投资收益--
债券投资收益6.4.7.11-30798.76资产支持证券投资
6.4.7.12--
收益
贵金属投资收益6.4.7.13--
衍生工具收益6.4.7.14--35557.25
股利收益6.4.7.1598603.361142194.08
以摊余成本计量的--
第20页，共59页汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金2023年中期报告金融资产终止确认产生的收益
其他投资收益--3.公允价值变动收益（损失
6.4.7.161477937.218674826.59以“-”号填列）4.汇兑收益（损失以“-”--号填列）5.其他收入（损失以“-”
6.4.7.17465.895828.02号填列）
减：二、营业总支出265398.771581150.28
1．管理人报酬6.4.10.2.1137724.001016181.77
2．托管费6.4.10.2.222953.98169363.63
3．销售服务费6.4.10.2.329956.82300326.73
4.投资顾问费--
5．利息支出--
其中：卖出回购金融资产
--支出
6．信用减值损失--
7．税金及附加-0.18
8．其他费用6.4.7.1874763.9795277.97三、利润总额（亏损总额-84353.18-7039993.54以“-”号填列）
减：所得税费用--四、净利润（净亏损以“-”-84353.18-7039993.54号填列）
五、其他综合收益的税后
--净额
六、综合收益总额-84353.18-7039993.54
6.3净资产（基金净值）变动表
会计主体：汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2023年01月01日至2023年06月30日
第21页，共59页汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金2023年中期报告
单位：人民币元本期项目2023年01月01日至2023年06月30日实收基金其他综合收益未分配利润净资产合计
一、上期期末净
资产（基金净37716670.48-8493938.8046210609.28值）
加：会计政策变
----更前期差
----错更正
其他----
二、本期期初净
资产（基金净37716670.48-8493938.8046210609.28值）
三、本期增减变
动额（减少以-24608049.51--6632309.98-31240359.49“-”号填列）
（一）、综合收
---84353.18-84353.18益总额
（二）、本期基金份额交易产生的基金净值
-24608049.51--6547956.80-31156006.31变动数（净值减少以“-”号填
列）
其中：1.基金申
1265972.16-279587.051545559.21
购款
2.基金
-25874021.67--6827543.85-32701565.52赎回款
（三）、本期向
基金份额持有----人分配利润产
第22页，共59页汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金2023年中期报告生的基金净值
变动（净值减少以“-”号填列）
（四）、其他综
合收益结转留----存收益
四、本期期末净
资产（基金净13108620.97-1861628.8214970249.79值）上年度可比期间项目2022年01月01日至2022年06月30日实收基金其他综合收益未分配利润净资产合计
一、上期期末净
资产（基金净101063803.30-51282912.63152346715.93值）
加：会计政策变
----更前期差
----错更正
其他----
二、本期期初净
资产（基金净101063803.30-51282912.63152346715.93值）
三、本期增减变
动额（减少以3245517.86--7423319.06-4177801.20“-”号填列）
（一）、综合收
---7039993.54-7039993.54益总额
（二）、本期基金份额交易产
生的基金净值3245517.86--383325.522862192.34变动数（净值减少以“-”号填
第23页，共59页汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金2023年中期报告
列）
其中：1.基金申
64353723.17-19010491.2783364214.44
购款
2.基金
-61108205.31--19393816.79-80502022.10赎回款
（三）、本期向基金份额持有人分配利润产
----生的基金净值
变动（净值减少以“-”号填列）
（四）、其他综
合收益结转留----存收益
四、本期期末净
资产（基金净104309321.16-43859593.57148168914.73值）报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署:刘强王嘉浩江士
———————————————————————————基金管理人负责人主管会计工作负责人会计机构负责人
6.4报表附注
6.4.1基金基本情况
汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2017]2408号《关于准予汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》注册，由汇安基金管理有限责任公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币219693300.96元，业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字(2018)第0133号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》于2018年2月13日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为219719490.91份基金份额，其中认购资金利息折合26189.95
第24页，共59页汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金2023年中期报告份基金份额。本基金的基金管理人为汇安基金管理有限责任公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司。
根据《汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和《汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》，本基金根据认购费/申购费和销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资人认购/申购基金时收取认购/申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用，并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为A类基金份额；在投资人认购/申购时不收取认购/申购费用，而是从本类别基金资产中计提销售服务费，并在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额，称为C类基金份额。由于基金费用的不同，本基金A类基金份额和C类基金份额分别计算并公布基金份额净值和基金份额累计净值。投资人可自行选择认购/申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得互相转换。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、
存托凭证、债券(包括国债、金融债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债、中期票
据、短期融资券、可转换债券、分离交易的可转换债券、中小企业私募债等)、债券回购、
同业存单、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、货币市场工具、权证、
资产支持证券、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金
融工具(但须符合中国证监会相关规定)。本基金的投资组合比例为：股票资产的比例为基金资产的0-95%；每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易
保证金后，保持不低于基金资产净值的5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；权证、股指期货、国债期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。根据本基金的基金管理人于2019年5月18日发布的《汇安基金管理有限责任公司关于变更汇安量化优选灵活配置混合型证券投资基金及汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金业绩比较基准及修改基金合同的公告》，自2019年5月20日起，本基金的业绩比较基准从“沪深300指数收益率×55%+上证国债指数收益率×45%”变更为“沪深300指数收益率×60%+上证国债指数收益率×40%”。
本财务报表由本基金的基金管理人汇安基金管理有限责任公司于2023年8月30日批准报出。
6.4.2会计报表的编制基础本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本准则》、各项具体会计准则、《资产管理产品相关会计处理规定》及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板
第25页，共59页汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金2023年中期报告
第3号<年度报告和中期报告>》、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金业协会”)
颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注6.4.4所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关规定，开放式基金在基金合同生效后，连续60个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于
5000万元情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。于2023年
06月30日，本基金出现连续60个工作日基金资产净值低于5000万元的情形，本基金的
基金管理人已按法规要求向中国证监会报送解决方案，解决方案为持续营销，故本财务报表仍以持续经营为基础编制。
6.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金2023年6月
30日的财务状况以及2023年1月1日至2023年6月30日的经营成果和净资产变动情况等有关信息。
6.4.4本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
6.4.5.2会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
6.4.5.3差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
6.4.6税项根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85号
《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101
号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36号
第26页，共59页汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金2023年中期报告
《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140号《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1)资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳增值税。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以产生的利息及利息性质的收入为销售额。
(2)对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股
息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3)对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代
扣代缴20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在1个月以内(含1个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年(含
1年)的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂免征收个人所得税。对
基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。
(4)基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
(5)本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加等税费按照实际缴纳增值税额的适用比例计算缴纳。
6.4.7重要财务报表项目的说明
6.4.7.1银行存款
单位：人民币元本期末项目
2023年06月30日
活期存款2910418.11
等于：本金2909969.83
第27页，共59页汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金2023年中期报告
加：应计利息448.28
减：坏账准备-
定期存款-
等于：本金-
加：应计利息-
减：坏账准备-
其中：存款期限1个月以内-
存款期限1-3个月-
存款期限3个月以上-
其他存款-
等于：本金-
加：应计利息-
减：坏账准备-
合计2910418.11
6.4.7.2交易性金融资产
单位：人民币元本期末项目2023年06月30日成本应计利息公允价值公允价值变动
股票14924120.72-14046525.18-877595.54
贵金属投资-金交
----所黄金合约
交易所市场----债
银行间市场----券
合计----
资产支持证券----
基金----
其他----
合计14924120.72-14046525.18-877595.54
6.4.7.3衍生金融资产/负债
第28页，共59页汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金2023年中期报告无。
6.4.7.4买入返售金融资产
6.4.7.4.1各项买入返售金融资产期末余额无。
6.4.7.4.2期末买断式逆回购交易中取得的债券无。
6.4.7.5其他资产无。
6.4.7.6其他负债
单位：人民币元本期末项目
2023年06月30日
应付券商交易单元保证金-
应付赎回费0.11
应付证券出借违约金-
应付交易费用88754.78
其中：交易所市场88754.78
银行间市场-
应付利息-
预提费用-审计费24795.19
预提费用-信息披露费39671.58
合计153221.66
6.4.7.7实收基金
6.4.7.7.1 汇安成长优选混合A
金额单位：人民币元本期项目
2023年01月01日至2023年06月30日
(汇安成长优选混合A)
基金份额（份）账面金额
第29页，共59页汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金2023年中期报告
上年度末25713333.5325713333.53
本期申购123430.13123430.13
本期赎回（以“-”号填列）-17883618.34-17883618.34
本期末7953145.327953145.32
6.4.7.7.2 汇安成长优选混合C
金额单位：人民币元本期项目
2023年01月01日至2023年06月30日
(汇安成长优选混合C)
基金份额（份）账面金额
上年度末12003336.9512003336.95
本期申购1142542.031142542.03
本期赎回（以“-”号填列）-7990403.33-7990403.33
本期末5155475.655155475.65
注：申购含红利再投、转换入份额；赎回含转换出份额。
6.4.7.8未分配利润
6.4.7.8.1 汇安成长优选混合A
单位：人民币元项目已实现部分未实现部分未分配利润合计
(汇安成长优选混合A)
本期期初7182155.51-981852.016200303.50
本期利润-967586.55755909.98-211676.57本期基金份额交易产
-4653946.38-44662.09-4698608.47生的变动数
其中：基金申购款29205.595144.5734350.16
基金赎回款-4683151.97-49806.66-4732958.63
本期已分配利润---
本期末1560622.58-270604.121290018.46
6.4.7.8.2 汇安成长优选混合C
单位：人民币元
第30页，共59页汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金2023年中期报告项目已实现部分未实现部分未分配利润合计
(汇安成长优选混合C)
本期期初2718979.00-425343.702293635.30
本期利润-594703.84722027.23127323.39本期基金份额交易产
-1392003.83-457344.50-1849348.33生的变动数
其中：基金申购款219732.2025504.69245236.89
基金赎回款-1611736.03-482849.19-2094585.22
本期已分配利润---
本期末732271.33-160660.97571610.36
6.4.7.9存款利息收入
单位：人民币元本期项目
2023年01月01日至2023年06月30日
活期存款利息收入3468.12
定期存款利息收入-
其他存款利息收入-
结算备付金利息收入849.73
其他155.90
合计4473.75
6.4.7.10股票投资收益
6.4.7.10.1股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元本期项目
2023年01月01日至2023年06月30日
卖出股票成交总额137005689.90
减：卖出股票成本总额138074172.62
减：交易费用331951.90
买卖股票差价收入-1400434.62
第31页，共59页汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金2023年中期报告
6.4.7.10.2股票投资收益——证券出借差价收入无。
6.4.7.11债券投资收益
6.4.7.11.1债券投资收益项目构成无。
6.4.7.11.2债券投资收益——买卖债券差价收入无。
6.4.7.11.3债券投资收益——赎回差价收入无。
6.4.7.11.4债券投资收益——申购差价收入无。
6.4.7.12资产支持证券投资收益
6.4.7.12.1资产支持证券投资收益项目构成无。
6.4.7.12.2资产支持证券投资收益——买卖资产支持证券差价收入无。
6.4.7.12.3资产支持证券投资收益——赎回差价收入无。
6.4.7.12.4资产支持证券投资收益——申购差价收入无。
6.4.7.13贵金属投资收益
6.4.7.13.1贵金属投资收益项目构成无。
6.4.7.13.2贵金属投资收益--买卖贵金属差价收入无。
第32页，共59页汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金2023年中期报告
6.4.7.13.3贵金属投资收益——赎回差价收入无。
6.4.7.13.4贵金属投资收益——申购差价收入无。
6.4.7.14衍生工具收益
6.4.7.14.1衍生工具收益——买卖权证差价收入无。
6.4.7.14.2衍生工具收益——其他投资收益无。
6.4.7.15股利收益
单位：人民币元本期项目
2023年01月01日至2023年06月30日
股票投资产生的股利收益98603.36
其中：证券出借权益补偿收入-
基金投资产生的股利收益-
合计98603.36
6.4.7.16公允价值变动收益
单位：人民币元本期项目名称
2023年01月01日至2023年06月30日
1.交易性金融资产1477937.21
——股票投资1477937.21
——债券投资-
——资产支持证券投资-
——贵金属投资-
——其他-
2.衍生工具-
第33页，共59页汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金2023年中期报告
——权证投资-
3.其他-
减：应税金融商品公允
价值变动产生的预估增-值税
合计1477937.21
6.4.7.17其他收入
单位：人民币元本期项目
2023年01月01日至2023年06月30日
基金赎回费收入155.27
转换费收入310.62
合计465.89
6.4.7.18其他费用
单位：人民币元本期项目
2023年01月01日至2023年06月30日
审计费用24795.19
信息披露费39671.58
证券出借违约金-
汇划手续费1297.20
账户维护费-中债登9000.00
合计74763.97
6.4.8或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1或有事项无。
6.4.8.2资产负债表日后事项无。
第34页，共59页汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金2023年中期报告
6.4.9关联方关系
6.4.9.1本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况无。
6.4.9.2本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称与本基金的关系
汇安基金管理有限责任公司基金管理人、基金登记机构、基金销售机构
中国工商银行股份有限公司基金托管人、基金销售机构何斌基金管理人的股东秦军基金管理人的股东郭小峰基金管理人的股东任建辉基金管理人的股东刘强基金管理人的股东郭兆强基金管理人的股东尹喜杰基金管理人的股东王福德基金管理人的股东
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1股票交易无。
6.4.10.1.2权证交易无。
6.4.10.1.3债券交易无。
6.4.10.1.4债券回购交易无。
6.4.10.1.5应支付关联方的佣金无。
第35页，共59页汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金2023年中期报告
6.4.10.2关联方报酬
6.4.10.2.1基金管理费
单位：人民币元本期上年度可比期间项目2023年01月01日至2022022年01月01日至202
3年06月30日2年06月30日
当期发生的基金应支付的管理费137724.001016181.77
其中：支付销售机构的客户维护费62185.27213269.82
注：支付基金管理人汇安基金管理有限责任公司的基金管理人报酬按前一日基金资
产净值1.50%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。
其计算公式为：日基金管理人报酬＝前一日基金资产净值×1.50%/当年天数。
6.4.10.2.2基金托管费
单位：人民币元本期上年度可比期间项目2023年01月01日至20232022年01月01日至2022年06月30日年06月30日
当期发生的基金应支付的托管费22953.98169363.63
注：支付基金托管人中国工商银行股份有限公司的托管费按前一日基金资产净值
0.25%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日托管费＝前
一日基金资产净值 X 0.25% / 当年天数。
6.4.10.2.3销售服务费
单位：人民币元获得销售本期服务费的2023年01月01日至2023年06月30日各关联方当期发生的基金应支付的销售服务费
名称 汇安成长优选混合A 汇安成长优选混合C 合计中国工商
银行股份0.004243.614243.61有限公司
汇安基金0.002039.242039.24
第36页，共59页汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金2023年中期报告管理有限责任公司
合计0.006282.856282.85获得销售上年度可比期间服务费的2022年01月01日至2022年06月30日各关联方当期发生的基金应支付的销售服务费
名称 汇安成长优选混合A 汇安成长优选混合C 合计中国工商
银行股份0.0013028.7113028.71有限公司汇安基金
管理有限0.0041839.4941839.49责任公司
合计0.0054868.2054868.20
注：支付基金销售机构的销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值0.80%的
年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付给汇安基金管理有限责任公司，再由汇安基金管理有限责任公司计算并支付给各基金销售机构。其计算公式为：
日销售服务费＝前一日C类基金份额的基金资产净值× 0.80% / 当年天数。
6.4.10.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易无。
6.4.10.4报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明
6.4.10.4.1与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的情况无。
6.4.10.4.2与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务的情
况无。
6.4.10.5各关联方投资本基金的情况
6.4.10.5.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况无。
第37页，共59页汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金2023年中期报告
6.4.10.5.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况无。
6.4.10.6由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元本期上年度可比期间关联方名
2023年01月01日至2023年06月30日2022年01月01日至2022年06月30日
称期末余额当期利息收入期末余额当期利息收入中国工商
银行股份2910418.113468.1210666715.2818962.35有限公司
注：本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行股份有限公司保管，按银行同业利率计息。
6.4.10.7本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况无。
6.4.10.8其他关联交易事项的说明无。
6.4.11利润分配情况——固定净值型货币市场基金之外的基金无。
6.4.12期末（2023年06月30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券无。
6.4.12.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票无。
6.4.12.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1银行间市场债券正回购无。
6.4.12.3.2交易所市场债券正回购
第38页，共59页汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金2023年中期报告无。
6.4.12.4期末参与转融通证券出借业务的证券无。
6.4.13金融工具风险及管理
6.4.13.1风险管理政策和组织架构
本基金为混合型基金，属于证券投资基金中预期风险与预期收益中等的投资品种，其风险收益水平高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。
本基金在日常经营活动中涉及的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。
本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部控制流程，通过管理及信息系统持续监控上述各类风险。
公司建立董事会领导下的风险管理体系，包括董事会的下设的风险控制委员会、总经理下设的风险管理委员会、督察长、合规风控部以及各个业务部门组成。
公司致力于实行全面、系统的风险管理，通过制定系统化的风险管理程序，对风险管理的整个流程进行评估和改进。公司奉行分工明确、相互协作、彼此牵制的风险管理组织结构，构建由四大防线共同筑成的风险管理体系：第一道防线由各个业务部门构成，各业务部门总监作为风险责任人；第二道监控防线由合规风控部构成，对公司运营过程中产生的或潜在的各项风险进行有效管理，并就内部控制及风险管理制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能；第三道防线是由总经理及其下设的风险管理委
员会构成，总经理负责公司日常经营管理中的风险管理工作。总经理下设风险管理委员会，负责对公司经营及基金运作中的风险进行研究、评估和防控；第四道监控防线由董事会及其下设公司风险控制委员会构成。董事会负责公司整体风险的预防和控制，审核、监督公司风险管理制度的有效执行。董事会下设公司风险控制委员会，协助董事会确立公司风险取向，风险总量、风险限额，制定和调整公司风险管理战略、原则、政策和指导方针，并确保其得到有效执行。
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分
析的方法去估测各种风险产生的可能损失，及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。
6.4.13.2信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的银行存款存放在本基金的托管人中国工商银行，因而与银行存款相关的信用风险不重
第39页，共59页汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金2023年中期报告大。本基金在交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算，违约风险可能性很小；在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限制以控制相应的信用风险。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。
于2023年6月30日，本基金无债券投资或资产支持证券投资(2022年12月31日：同)。
6.4.13.3流动性风险
流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进行严密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。
本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
于2023年6月30日，本基金所承担的全部金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不计息，可赎回基金份额净值(净资产)无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未折现的合约到期现金流量。
6.4.13.3.1金融资产和金融负债的到期期限分析无。
6.4.13.3.2报告期内本基金组合资产的流动性风险分析本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等法规的要求对本基金
组合资产的流动性风险进行管理，通过独立的风险管理部门对本基金的组合持仓集中度指标、流通受限制的投资品种比例以及组合在短时间内变现能力的综合指标等流动性指标进行持续的监测和分析。
本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的10%，且本基金与由本基金的基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的
10%。本基金与由本基金的基金管理人管理的其他开放式基金共同持有一家上市公司发
行的可流通股票不得超过该上市公司可流通股票的15%，本基金与由本基金的基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%(完全按照有关指数构成比例进行证券投资的开放式基金及中国证监会认
定的特殊投资组合不受上述比例限制)。
第40页，共59页汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金2023年中期报告
本基金所持部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况参见附注6.4.12。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的
15%。于2023年6月30日，本基金无流动性受限资产。
本基金的基金管理人每日对基金组合资产中7个工作日可变现资产的可变现价值进
行审慎评估与测算，确保每日确认的净赎回申请不得超过7个工作日可变现资产的可变现价值。于2023年6月30日，本基金组合资产中7个工作日可变现资产的账面价值超过经确认的当日净赎回金额。
同时，本基金的基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中度；按照穿透原则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查
与严格的准入管理，以及对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严格管理本基金从事逆回购交易的流动性风险和交易对手风险。此外，本基金的基金管理人建立了逆回购交易质押品管理制度：根据质押品的资质确定质押率水平；持续监测质押品的风险状况与价值变动以确保质押品按公允价值计算足额；并在与私募类证券资管
产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易时，可接受质押品的资质要求与基金合同约定的投资范围保持一致。
6.4.13.4市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格
因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。
本基金持有及承担的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存款、结算备付金和存出保证金等。
6.4.13.4.1.1利率风险敞口
单位：人民币元
第41页，共59页汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金2023年中期报告本期末
2023年
1年以内1-5年5年以上不计息合计
06月30日资产银行存
2910418.11---2910418.11
款结算备
117948.04---117948.04
付金存出保
17856.56---17856.56
证金交易性
金融资---14046525.1814046525.18产应收申
---4502.554502.55购款资产总
3046222.71--14051027.7317097250.44
计负债应付清
---1945517.051945517.05算款应付赎
---813.76813.76回款应付管
理人报---20013.5420013.54酬应付托
---3335.563335.56管费应付销
售服务---4099.084099.08费其他负
---153221.66153221.66债负债总
---2127000.652127000.65计利率敏
感度缺3046222.71--11924027.0814970249.79口
上年度1年以内1-5年5年以上不计息合计
第42页，共59页汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金2023年中期报告末
2022年
12月31日资产银行存
5629410.94---5629410.94
款结算备
103181.07---103181.07
付金存出保
12558.89---12558.89
证金交易性
金融资---43891621.5443891621.54产应收申
---996.53996.53购款资产总
5745150.90--43892618.0749637768.97
计负债应付清
---2478.642478.64算款应付赎
---3026850.973026850.97回款应付管
理人报---95758.6795758.67酬应付托
---15959.7815959.78管费应付销
售服务---27548.9027548.90费应交税
---0.610.61费其他负
---258562.12258562.12债负债总
---3427159.693427159.69计利率敏
感度缺5745150.90--40465458.3846210609.28口
第43页，共59页汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金2023年中期报告
注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早者予以分类。
6.4.13.4.1.2利率风险的敏感性分析
注：于2023年6月30日，本基金未持有交易性债券投资和资产支持证券投资(2022年
12月31日：同)，因此市场利率的变动对于本基金资产净值无重大影响(2022年12月31日：
同)。
6.4.13.4.2外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
6.4.13.4.3其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的股票和债券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。
本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，通过对宏观经济情况及政策的分析，结合证券市场运行情况，做出资产配置及组合构建的决定；通过对单个证券的定性分析及定量分析，选择符合基金合同约定范围的投资品种进行投资。本基金的基金管理人定期结合宏观及微观环境的变化，对投资策略、资产配置、投资组合进行修正，来主动应对可能发生的市场价格风险。本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金投资组合中股票资产投资比例为基金资产的0-95%，每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值的5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；权证、股指期货、国债期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规
或监管机构的规定执行。此外，本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控，定期运用多种定量方法对基金进行风险度量，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。
6.4.13.4.3.1其他价格风险敞口
金额单位：人民币元本期末上年度末项目2023年06月30日2022年12月31日公允价值占基金公允价值占基金
第44页，共59页汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金2023年中期报告资产净资产净值比例值比例
(%)(%)交易性金融资
14046525.1893.8343891621.5494.98
产－股票投资交易性金融资
----
产－基金投资交易性金融资
----
产－债券投资交易性金融资
产－贵金属投----资衍生金融资产
----
－权证投资
其他----
合计14046525.1893.8343891621.5494.98
6.4.13.4.3.2其他价格风险的敏感性分析
假设除沪深300指数以外的其他变量保持不变对资产负债表日基金资产净值的影响金额（单位：人民币元）相关风险变量的变动本期末上年度末分析
2023年06月30日2022年12月31日
沪深300指数上升5%594939.762112403.82
沪深300指数下降5%-594939.76-2112403.82
6.4.14公允价值
6.4.14.1金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
第45页，共59页汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金2023年中期报告
6.4.14.2持续的以公允价值计量的金融工具
6.4.14.2.1各层次金融工具的公允价值
金额单位：人民币元本期末上年度末公允价值计量结果所属的层次
2023年06月30日2022年12月31日
第一层次14046525.1843650464.14
第二层次--
第三层次-241157.40
合计14046525.1843891621.54
6.4.14.2.2公允价值所属层次间的重大变动
本基金以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。
对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次；并根据估
值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票和债券的公允价值应属第二层次还是第三层次。
6.4.14.3非持续的以公允价值计量的金融工具的说明
于2023年6月30日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2022年12月
31日：同)。
6.4.14.4不以公允价值计量的金融工具的相关说明
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允价值相差很小。
6.4.15有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§7投资组合报告
7.1期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
第46页，共59页汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金2023年中期报告占基金总资产的比序号项目金额
例(%)
1权益投资14046525.1882.16
其中：股票14046525.1882.16
2基金投资--
3固定收益投资--
其中：债券--
资产支持证券--
4贵金属投资--
5金融衍生品投资--
6买入返售金融资产--
其中：买断式回购的买入返售金
--融资产
7银行存款和结算备付金合计3028366.1517.71
8其他各项资产22359.110.13
9合计17097250.44100.00
7.2报告期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
占基金资产净值比
代码行业类别公允价值（元）
例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 4754682.40 31.76
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 289831.00 1.94
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 8199163.78 54.77
J 金融业 802848.00 5.36
第47页，共59页汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金2023年中期报告
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计14046525.1893.83
7.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。
7.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元占基金资产
序号股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)净值比例
(%)
1600570恒生电子270001195830.007.99
2000977浪潮信息246001193100.007.97
3002230科大讯飞171001162116.007.76
4688120华海清科43821104483.107.38
5688111金山办公22731073356.067.17
6688568中科星图9238744398.044.97
7002410广联达22600734274.004.90
8300624万兴科技5900691185.004.62
9300033同花顺3600631008.004.22
10688066航天宏图10008609487.204.07
11300308中际旭创4100604545.004.04
12688777中控技术9521597728.383.99
第48页，共59页汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金2023年中期报告
13002555三七互娱12800446464.002.98
14601138工业富联14800372960.002.49
15300502新易盛5200353444.002.36
16300394天孚通信3100331173.002.21
17002179中航光电6500294775.001.97
18000034神州数码10900289831.001.94
19300229拓尔思10300267491.001.79
20688232新点软件4348233965.881.56
21601519大智慧24000171840.001.15
22300757罗博特科1900167219.001.12
23688048长光华芯1650155958.001.04
24688596正帆科技3541153325.301.02
25688369致远互联2688148646.400.99
26688118普元信息4294148271.820.99
27300275梅安森10500145950.000.97
28002236大华股份120023700.000.16
7.4报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元占期初基金资产净值比例序号股票代码股票名称本期累计买入金额
(%)
1000977浪潮信息1934041.004.19
2601138工业富联1590877.003.44
3688120华海清科1525076.843.30
4600570恒生电子1327741.002.87
5002230科大讯飞1298237.002.81
6300033同花顺1224556.002.65
7688048长光华芯1168729.492.53
8688111金山办公1162469.172.52
9688498源杰科技1002106.002.17
第49页，共59页汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金2023年中期报告
10603158腾龙股份997648.002.16
11603037凯众股份960521.002.08
12300880迦南智能937972.202.03
13603040新坐标893927.001.93
14301063海锅股份877049.001.90
15002360同德化工870647.001.88
16300690双一科技861918.001.87
17688678福立旺859417.501.86
18300624万兴科技855494.001.85
19300963中洲特材837182.001.81
20605196华通线缆836719.001.81
注：买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元占期初基金资产净值比例序号股票代码股票名称本期累计卖出金额
(%)
1600519贵州茅台3186737.606.90
2300750宁德时代1666449.003.61
3600036招商银行1373607.002.97
4601138工业富联1209494.002.62
5000568泸州老窖1112952.002.41
6603158腾龙股份994051.002.15
7300880迦南智能967414.802.09
8002594比亚迪960426.002.08
9688048长光华芯950707.622.06
10603037凯众股份928996.002.01
11603040新坐标923791.002.00
12600809山西汾酒908722.001.97
13688498源杰科技901276.101.95
第50页，共59页汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金2023年中期报告
14601318中国平安879121.001.90
15300963中洲特材875755.701.90
16300690双一科技874465.001.89
17002360同德化工848121.001.84
18300462华铭智能846266.001.83
19301063海锅股份840818.001.82
20605196华通线缆828046.001.79
注：买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额106751139.05
卖出股票收入（成交）总额137005689.90
注：买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.5期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10本基金投资股指期货的投资政策
第51页，共59页汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金2023年中期报告
本基金投资于股指期货仅为占比低的辅助投资手段，并严格遵循基金合同和套保要求。投资股指期货时以套期保值为目的，在投资组合管理中谨慎持有少量流动性好、交易活跃的股指期货合约，以提升组合的投资效率和流动性，降低股票仓位频繁调整带来的交易成本。
7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1本期国债期货投资政策
本基金本报告期未投资国债期货。
7.11.2本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。
7.12投资组合报告附注
7.12.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明
本基金投资的前十名证券的发行主体中，恒生电子股份有限公司于2022年11月1日收到中国证券监督管理委员会浙江监管局下发的《关于对张晓东采取出具警示函措施的决定》（[2022]104号）。
本基金对上述主体发行的相关证券的投资决策程序符合相关法律法规及基金合同的要求。其余前十大持有证券的发行主体在本报告期内没有出现被监管部门立案审查，或在报告编制日前一年内收到公开谴责、处罚的情形。
7.12.2基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
7.12.3期末其他各项资产构成
单位：人民币元序号名称金额
1存出保证金17856.56
2应收清算款-
3应收股利-
4应收利息-
5应收申购款4502.55
6其他应收款-
7待摊费用-
8其他-
第52页，共59页汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金2023年中期报告
9合计22359.11
7.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。
7.12.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§8基金份额持有人信息
8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份持持有人结构有机构投资者个人投资者份额人户均持有的占总级别户基金份额占总份持有份额份额持有份额数额比例比例
(户)汇安
成长0.00099.999
33124027.6336.097953109.23
优选5%5%
混合A汇安成长
7367004.72410037.727.95%4745437.9392.05%
优选
混合C
10
合计12665.33410073.813.13%12698547.1696.87%
35
8.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目份额级别持有份额总数占基金总份额比
第53页，共59页汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金2023年中期报告
（份）例汇安成长优选
46389.680.58%
混合A基金管理人所有从业人员持汇安成长优选
有本基金27152.810.53%
混合C
合计73542.490.56%
8.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
持有基金份额总量的数量区项目份额级别间（万份）汇安成长优选混合
0
本公司高级管理人员、基金投资 A和研究部门负责人持有本开放式汇安成长优选混合
0
基金 C合计0汇安成长优选混合
0
A本基金基金经理持有本开放式基汇安成长优选混合金0
C合计0
§9开放式基金份额变动
单位：份
汇安成长优选混合A 汇安成长优选混合C
基金合同生效日(2018年02月13
38635745.66181083745.25日)基金份额总额
本报告期期初基金份额总额25713333.5312003336.95
本报告期基金总申购份额123430.131142542.03
减：本报告期基金总赎回份额17883618.347990403.33
本报告期基金拆分变动份额--
本报告期期末基金份额总额7953145.325155475.65
注：申购含红利再投、转换入份额；赎回含转换出份额。
第54页，共59页汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金2023年中期报告
§10重大事件揭示
10.1基金份额持有人大会决议
本基金在报告期内未召开基金份额持有人大会。
10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内，基金管理人无重大人事变动。
本报告期基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4基金投资策略的改变
本基金在报告期内基金投资策略没有改变。
10.5为基金进行审计的会计师事务所情况
自本基金成立日（2018年2月13日）起至今聘任普华永道中天会计师事务所(特殊普
通合伙)为本基金提供审计服务，本报告期内未发生变动。
10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
10.6.1管理人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期，管理人及其高级管理人员无受稽查或处罚。
10.6.2托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，本基金托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员无受稽查或处罚等情况。
10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元交股票交易应支付该券商的佣金易占当期占当期券商备单股票成佣金总名称成交金额佣金注元交总额量的比数的比例例
第55页，共59页汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金2023年中期报告量
东北100.0100.0
2243676978.16175759.01-
证券0%0%国金
2-----
证券海通
2-----
证券
注：
选择专用席位的标准和程序：
（1）选择标准
1、综合实力较强、市场信誉良好；
2、财务状况良好，经营状况稳健；
3、经营行为规范，具备健全的内部控制制度；
4、研究实力较强，并能够第一时间提供丰富的高质量研究咨询报告，并能根据特
定要求提供定制研究报告；
5、具有佣金费率优势，具备支持交易的安全、稳定、便捷、高效的通讯条件和交易环境，能提供全面的交易信息服务；
6、从制度上和技术上保证管理人租用交易单元的交易信息严格保密。
（2）选择程序
基金管理人根据以上标准对不同券商经纪人进行考察、选择和确定，选定的经纪人名单需经风险管理小组审批同意。基金管理人与被选择的证券经营机构签订委托协议。
基金管理人与被选择的券商经纪人在签订委托代理协议时，要明确签定协议双方的公司名称、委托代理期限、佣金率、双方的权利义务等，经签章有效。委托代理协议一式三份，协议双方及证券主管机关各留存一份，基金管理人留存合规风控部备案。
（3）交易单元变更情况本基金本报告期内无交易单元变更。
10.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元债券交易债券回购交易权证交易基金交易占当期占当期占当期占当期券商名债券回成交金债券成成交金成交金权证成成交金基金成称购成交额交总额额额交总额额交总额总额的的比例的比例的比例比例东北证
--------券
第56页，共59页汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金2023年中期报告国金证
--------券海通证
--------券
10.8其他重大事件
序号公告事项法定披露方式法定披露日期汇安基金管理有限责任公司
1旗下证券投资基金2022年12规定报刊和/或公司网站2023-01-01月31日份额净值公告汇安成长优选灵活配置混合
2型证券投资基金2022年第4规定报刊和/或公司网站2023-01-19
季度报告汇安基金管理有限责任公司关于提请投资者及时更新已
3规定报刊和/或公司网站2023-02-27
过期身份证件及其他身份基本信息的公告汇安成长优选灵活配置混合
4型证券投资基金2022年年度规定报刊和/或公司网站2023-03-31
报告汇安成长优选灵活配置混合5型证券投资基金（2023年第1规定报刊和/或公司网站2023-04-19号）招募说明书（更新）汇安成长优选灵活配置混合
6型证券投资基金基金产品资规定报刊和/或公司网站2023-04-19
料概要（更新）汇安成长优选灵活配置混合
7型证券投资基金2023年第1规定报刊和/或公司网站2023-04-22
季度报告汇安成长优选灵活配置混合
8型证券投资基金基金经理变规定报刊和/或公司网站2023-05-30
更公告汇安成长优选灵活配置混合
9规定报刊和/或公司网站2023-05-30型证券投资基金（2023年第2
第57页，共59页汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金2023年中期报告
号）招募说明书（更新）汇安成长优选灵活配置混合
10型证券投资基金基金产品资规定报刊和/或公司网站2023-05-30
料概要（更新）汇安成长优选灵活配置混合
11型证券投资基金基金经理变规定报刊和/或公司网站2023-06-20
更公告汇安成长优选灵活配置混合12型证券投资基金（2023年第3规定报刊和/或公司网站2023-06-20号）招募说明书（更新）汇安成长优选灵活配置混合
13型证券投资基金基金产品资规定报刊和/或公司网站2023-06-20
料概要（更新）
§11影响投资者决策的其他重要信息
11.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
本基金本报告期内未存在单一基金份额持有人持有基金份额比例达到或超过20%的情况。
§12备查文件目录
12.1备查文件目录
（1）中国证监会批准汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金募集的文件
（2）《汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
（3）《汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》
（4）《汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金托管协议》
（5）基金管理人业务资格批件、营业执照
（6）在规定报刊及规定网站上披露的各项公告
（7）中国证监会规定的其他文件
12.2存放地点
北京市东城区东直门南大街5号中青旅大厦13层上海市虹口区东大名路501白玉兰大厦36层
第58页，共59页汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金2023年中期报告
12.3查阅方式
投资者可到基金管理人的办公场所及网站免费查阅备查文件，在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。
投资者对本报告如有疑问，可咨询本基金管理人汇安基金管理有限责任公司，客户服务中心电话010-56711690。
公司网站：http://www.huianfund.cn汇安基金管理有限责任公司
二〇二三年八月三十一日
第59页，共59页
沪公网安备31011802005267号
