汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金
2023年年度报告
2023年12月31日
基金管理人:汇安基金管理有限责任公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
送出日期:2024年03月30日汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金2023年年度报告
§1重要提示及目录
1.1重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2024年3月29日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报
告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告期自2023年1月1日起至2023年12月31日止。
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1.2目录
§1重要提示及目录.............................................2
1.1重要提示...............................................2
1.2目录.................................................3
§2基金简介................................................5
2.1基金基本情况.............................................5
2.2基金产品说明.............................................5
2.3基金管理人和基金托管人........................................6
2.4信息披露方式.............................................6
2.5其他相关资料.............................................6
§3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况................................7
3.1主要会计数据和财务指标........................................7
3.2基金净值表现.............................................8
3.3过去三年基金的利润分配情况.....................................10
§4管理人报告..............................................11
4.1基金管理人及基金经理情况......................................11
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明............................15
4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明...............................15
4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明...........................16
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望...........................18
4.6管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况...............................18
4.7管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明..............................19
4.8管理人对报告期内基金利润分配情况的说明...............................19
4.9报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明.....................19
§5托管人报告..............................................19
5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明................................19
5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明.............19
5.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见....................20
§6审计报告...............................................20
6.1审计报告基本信息..........................................20
6.2审计报告的基本内容.........................................20
§7年度财务报表.............................................22
7.1资产负债表.............................................23
7.2利润表...............................................24
7.3净资产变动表............................................26
7.4报表附注..............................................28
§8投资组合报告.............................................60
8.1期末基金资产组合情况........................................60
8.2报告期末按行业分类的股票投资组合..................................61
8.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细.....................61
8.4报告期内股票投资组合的重大变动...................................63
8.5期末按债券品种分类的债券投资组合..................................65
8.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细....................65
8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细.................65
8.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细.................66
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8.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细....................66
8.10本基金投资股指期货的投资政策...................................66
8.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明.............................66
8.12投资组合报告附注.........................................66
§9基金份额持有人信息..........................................67
9.1期末基金份额持有人户数及持有人结构.................................67
9.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况..............................67
9.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况......................68
9.4期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理本人及其直系亲属持有本人管理的产品情
况....................................................68
§10开放式基金份额变动.........................................68
§11重大事件揭示............................................69
11.1基金份额持有人大会决议......................................69
11.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动......................69
11.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼...........................69
11.4基金投资策略的改变........................................69
11.5为基金进行审计的会计师事务所情况.................................69
11.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况.........................69
11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况................................69
11.8其他重大事件...........................................71
§12影响投资者决策的其他重要信息....................................73
12.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况.....................73
§13备查文件目录............................................73
13.1备查文件目录...........................................73
13.2存放地点.............................................73
13.3查阅方式.............................................74
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§2基金简介
2.1基金基本情况
基金名称汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金基金简称汇安成长优选混合基金主代码005550基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2018年02月13日基金管理人汇安基金管理有限责任公司基金托管人中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额13677464.31份基金合同存续期不定期
下属分级基金的基金简称 汇安成长优选混合A 汇安成长优选混合C下属分级基金的交易代码005550005551
报告期末下属分级基金的份额总额7100241.44份6577222.87份
2.2基金产品说明
本基金在深入的基本面研究的基础上，精选具有良好成长潜力的上市公司，通过灵活的资产配置、策投资目标
略配置与严谨的风险管理，力争实现基金资产的持续稳定增值。
本基金通过合理稳健的资产配置策略，将基金资产在权益类资产和债券类资产之间灵活配置，同时采取积极主动的股票投资和债券投资策略，紧跟当下国民经济发展过程中各行业的增长机会和资本市场发展
投资策略机遇，严格控制下行风险，力争实现基金份额净值的长期平稳增长。
本基金投资策略主要包括资产配置策略、股票投
资策略、债券类资产投资策略、股指期货和国债期货
投资策略、权证投资策略、存托凭证投资策略等。
沪深300指数收益率*60%+上证国债指数收益率*业绩比较基准
40%
风险收益特征本基金为混合型基金，理论上其风险收益水平高
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于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。
2.3基金管理人和基金托管人
项目基金管理人基金托管人名称汇安基金管理有限责任公司中国工商银行股份有限公司信息披姓名郭冬青郭明
露负责联系电话010-56711600（010）66105799
人 电子邮箱 guodq@huianfund.cn custody@icbc.com.cn
客户服务电话010-5671169095588
传真010-56711640（010）66105798上海市虹口区欧阳路218弄1北京市西城区复兴门内大街5注册地址号2楼215室5号北京市东城区东直门南大街5号中青旅大厦13层；上海市虹北京市西城区复兴门内大街5办公地址口区东大名路501号白玉兰大5号厦36层邮政编码100007100140法定代表人刘强陈四清
2.4信息披露方式
本基金选定的信息披中国证券报露报纸名称登载基金年度报告正
文的管理人互联网网 www.huianfund.cn址基金年度报告备置地基金管理人及基金托管人办公地点点
2.5其他相关资料
项目名称办公地址普华永道中天会计师事务所中国上海市浦东新区东育路588号前会计师事务所
(特殊普通合伙)滩中心42楼注册登记机构汇安基金管理有限责任公司上海市虹口区东大名路501号上海白
第6页，共74页汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金2023年年度报告玉兰广场36层02单元
§3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
2023年2022年2021年
3.1.1期间数据和指汇安成汇安成汇安成汇安成汇安成汇安成
标长优选长优选长优选长优选长优选长优选
混合A 混合C 混合A 混合C 混合A 混合C
-351472-24637-100794-11284209347671793本期已实现收益
4.5563.3686.13139.9193.372.66
-208848-13462-137009-11843-421414.-29347本期利润
7.3418.0859.93493.060976.97
加权平均基金份额
-0.2659-0.2238-0.3503-0.2278-0.0066-0.0653本期利润本期加权平均净值
-23.64%-21.07%-25.99%-17.62%-0.41%-4.21%利润率本期基金份额净值
-26.65%-27.24%-18.95%-19.61%-2.80%-3.57%增长率
3.1.2期末数据和指
2023年末2022年末2021年末
标
-106971-12687620030229363279292233536期末可供分配利润
9.8128.163.505.3092.2620.37
期末可供分配基金
-0.1507-0.19290.24110.19110.53120.4816份额利润
646422570045319136142969805033718433
期末基金资产净值
3.175.8837.0372.2578.7537.18
期末基金份额净值0.91040.86671.24111.19111.53121.4816
3.1.3累计期末指标2023年末2022年末2021年末
基金份额累计净值
-8.96%-13.33%24.11%19.11%53.12%48.16%增长率
注：
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1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际
收益水平要低于所列数字；
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
3、对期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实
现部分余额的孰低数。
3.2基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
汇安成长优选混合A业绩比较份额净值业绩比较份额净值基准收益
阶段增长率标基准收益*-**-*
增长率*率标准差
准差*率*
*
过去三个月-1.00%1.38%-3.92%0.47%2.92%0.91%
过去六个月-21.67%1.71%-5.87%0.51%-15.80%1.20%
过去一年-26.65%1.43%-5.40%0.51%-21.25%0.92%
过去三年-42.21%1.26%-17.64%0.67%-24.57%0.59%
过去五年27.12%1.28%18.36%0.72%8.76%0.56%自基金合同
-8.96%1.30%5.71%0.72%-14.67%0.58%生效起至今
汇安成长优选混合C业绩比较份额净值业绩比较份额净值基准收益
阶段增长率标基准收益*-**-*
增长率*率标准差
准差*率*
*
过去三个月-1.20%1.38%-3.92%0.47%2.72%0.91%
过去六个月-21.98%1.71%-5.87%0.51%-16.11%1.20%
过去一年-27.24%1.43%-5.40%0.51%-21.84%0.92%
过去三年-43.59%1.26%-17.64%0.67%-25.95%0.59%
过去五年22.10%1.28%18.36%0.72%3.74%0.56%
自基金合同-13.33%1.30%5.71%0.72%-19.04%0.58%
第8页，共74页汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金2023年年度报告生效起至今注：2019年5月20日，本基金业绩比较基准由“沪深300指数收益率*55%+上证国债指数收益率*45%”变更为“沪深300指数收益率*60%+上证国债指数收益率*40%”。
3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较
注：本报告期，本基金投资比例符合基金合同要求。
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3.2.3过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
注：*本基金合同生效日为2018年2月13日。合同生效当年按实际存续期计算，不按整个自然年度进行折算。
*2019年5月20日，本基金业绩比较基准由“沪深300指数收益率*55%+上证国债指数收益率*45%”变更为“沪深300指数收益率*60%+上证国债指数收益率*40%”。
3.3过去三年基金的利润分配情况
本基金过去三年来未进行过利润分配。
第10页，共74页汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金2023年年度报告
§4管理人报告
4.1基金管理人及基金经理情况
4.1.1基金管理人及其管理基金的经验
本基金管理人为汇安基金管理有限责任公司，于2016年4月19日获中国证监会批复，
2016年4月25日正式成立，是业内首家全自然人、由内部核心专业人士控股的公募基金
管理公司，注册资本1亿元人民币，注册地为上海市，设北京、上海双总部。公司目前具有公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理的资格。
截至2023年12月31日，公司旗下管理62只公募基金——汇安嘉汇纯债债券型证券投资基金、汇安嘉裕纯债债券型证券投资基金、汇安丰利灵活配置混合型证券投资基金、
汇安丰融灵活配置混合型证券投资基金、汇安嘉源纯债债券型证券投资基金、汇安丰泽
灵活配置混合型证券投资基金、汇安沪深300指数增强型证券投资基金、汇安丰恒灵活
配置混合型证券投资基金、汇安多策略灵活配置混合型证券投资基金、汇安资产轮动灵
活配置混合型证券投资基金、汇安裕华纯债定期开放债券型发起式证券投资基金、汇安
成长优选灵活配置混合型证券投资基金、汇安稳裕债券型证券投资基金、汇安趋势动力
股票型证券投资基金、汇安量化优选灵活配置混合型证券投资基金、汇安裕阳三年定期
开放混合型证券投资基金、汇安短债债券型证券投资基金、汇安嘉鑫纯债债券型证券投
资基金、富时中国A50交易型开放式指数证券投资基金、汇安核心成长混合型证券投资
基金、汇安鼎利纯债债券型证券投资基金、汇安多因子混合型证券投资基金、汇安行业
龙头混合型证券投资基金、汇安中短债债券型证券投资基金、汇安嘉诚债券型证券投资
基金、汇安量化先锋混合型证券投资基金、汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指
数证券投资基金、汇安宜创量化精选混合型证券投资基金、汇安嘉盛纯债债券型证券投
资基金、汇安信利债券型证券投资基金、汇安裕和纯债债券型证券投资基金、汇安上证
证券交易型开放式指数证券投资基金、汇安嘉利混合型证券投资基金、汇安核心资产混
合型证券投资基金、汇安裕鑫12个月定期开放纯债债券型发起式证券投资基金、汇安价
值蓝筹混合型证券投资基金、汇安消费龙头混合型证券投资基金、汇安恒鑫12个月定期
开放纯债债券型发起式证券投资基金、汇安中证500指数增强型证券投资基金、汇安泓
阳三年持有期混合型证券投资基金、汇安恒利39个月定期开放纯债债券型证券投资基
金、汇安盛鑫三年定期开放纯债债券型发起式证券投资基金、汇安嘉盈一年持有期债券
型证券投资基金、汇安均衡优选混合型证券投资基金、汇安核心价值混合型证券投资基
金、汇安鑫利优选混合型证券投资基金、汇安泓利一年持有期混合型证券投资基金、汇
安鑫泽稳健一年持有期混合型证券投资基金、汇安裕兴12个月定期开放纯债债券型发起
式证券投资基金、汇安信泰稳健一年持有期混合型证券投资基金、汇安优势企业精选混
合型证券投资基金、汇安永利30天持有期短债债券型证券投资基金、汇安润阳三年持有
第11页，共74页汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金2023年年度报告
期混合型证券投资基金、汇安永福90天持有期中短债债券型证券投资基金、汇安裕同纯
债债券型证券投资基金、汇安添利18个月持有期混合型证券投资基金、汇安远见成长混
合型证券投资基金、汇安品质优选混合型证券投资基金、汇安价值先锋混合型证券投资
基金、汇安裕泰纯债债券型证券投资基金、汇安裕盈纯债债券型证券投资基金、汇安中
证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金。
4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基
金经理（助理）证券姓名职务期限从业说明任职离任年限日期日期
柳预才先生，上海财经大学数量金融学硕士研究生，10年证券、基金行业从业经验。曾任上海东方证券资产管理有限公司量化投资部
研究助理、研究员；安信基金管理有限责任公司量化投资部研究员；农银汇理基金管理有限公司研究部研究员。2020年11月加入汇安策略量化组基金经
2021-2023-基金管理有限责任公司，担
柳预才理、本基金的基金经10年
09-0306-19任策略量化组基金经理。2
理
021年9月3日至2023年6月1
9日，任汇安成长优选灵活
配置混合型证券投资基金基金经理；2020年12月30日至今，任汇安宜创量化精选混合型证券投资基金基金经理；2022年12月23日至今，任汇安中证500指数增强型证券投资基金基金经理；2023年5月29日至今，
第12页，共74页汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金2023年年度报告任汇安多因子混合型证券投资基金基金经理；2023年
6月6日至今，任汇安多策略
灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2023年9月2
7日至今，任汇安沪深300指
数增强型证券投资基金基金经理；2023年9月27日至今，任汇安量化优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
单柏霖先生，清华大学集成电路工程学硕士研究生，6年证券、基金行业从业经验。曾任华融证券研究部权益研究员。2020年7月加入汇安基金管理有限责任公
行业主题组基金经2023-
单柏霖-6年司，担任行业主题组基金经理、本基金基金经理06-19理。2022年6月15日至今，任汇安趋势动力股票型证券投资基金基金经理；2023年6月19日至今，任汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
戴杰先生，复旦大学数学本科、硕士，10年证券、基金行业从业经验。曾任华安基金管理有限公司指数与量主动量化组基金经
2018-2023-化投资部先后担任数量分
戴杰理、本基金的基金经10年
02-1305-29析师、投资经理。2016年10
理月24日加入汇安基金管理
有限责任公司，担任主动量化组基金经理基金经理一职。2017年3月22日至2019
第13页，共74页汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金2023年年度报告
年4月19日，任汇安丰恒灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2017年3月23日至2019年3月8日，任汇安丰华灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2017年7月19日至2019年3月8日，
任汇安丰利灵活配置混合型证券投资基金基金经理；
2017年7月27日至2018年8月9日，任汇安丰裕灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2018年7月26日至2
019年10月14日，任汇安量
化优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2019年4月11日至2020年4月13日，任汇安丰益灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2019年10月30日至2021年2月2日，任汇安量化先锋混合型证券投资基金基金经理；2019年12月24日至20
21年9月3日，任汇安宜创量
化精选混合型证券投资基金基金经理；2018年2月13日至2023年5月29日，任汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理；
2019年4月30日至2023年5月29日，任汇安多因子混合型证券投资基金基金经理；
2021年4月2日至2023年5月
29日，任汇安鑫利优选混合
型证券投资基金基金经理；
第14页，共74页汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金2023年年度报告
2020年8月11日至2023年6月2日，任汇安消费龙头混合型证券投资基金基金经理；2017年11月22日至2023年6月6日，任汇安多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2017年1月17日至2023年6月12日，任汇安丰泽灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2021年12月14日至2023年6月12日，任汇安优势企业精选混合型证券投资基金基金经理。
1、“任职日期”和“离职日期”分别指根据公司对外披露的聘任日期和解聘日期。
首任基金经理的，其“任职日期”为基金合同生效日。
2、证券从业的含义遵从行业协会的相关规定。
3、本基金无基金经理助理。
4.1.3期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
本报告期末本基金的基金经理无兼任私募资产管理计划投资经理的情况。
4.1.4基金经理薪酬机制
本基金管理人旗下基金经理兼任私募资产管理计划投资经理的，不存在基金经理薪酬激励与其在私募资产管理计划浮动管理费或产品业绩挂钩的情况。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求利益，无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1公平交易制度和控制方法
第15页，共74页汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金2023年年度报告
公司严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，完善了公司公平交易制度，制度的范围包括境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等所有投资管理活动，同时包括授权、研究分析、投资决策、交易执行、监控等投资管理活动相关的各个环节，形成了有效的公平交易执行体系。
对于场内交易，公司启用了交易系统中的公平交易程序，在指令分发及指令执行阶段，均由系统强制执行公平委托；此外，公司严格控制不同投资组合之间的同日反向交易。对于场外交易，公司完善银行间市场交易、交易所大宗交易等非集中竞价交易的交易分配制度，保证各投资组合获得公平的交易机会。对于部分债券一级市场申购、非公开发行股票申购等以公司名义进行的交易，各投资组合经理在交易前独立地确定各投资组合的交易价格和数量，公司按照价格优先、比例分配的原则对交易结果进行分配。
4.3.2公平交易制度的执行情况报告期内，基金管理人严格执行证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司内部公平交易制度，完善相应制度及流程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行，确保公平交易原则的实现。基金管理人公平对待旗下管理的所有投资组合，报告期内公平交易制度得到良好的贯彻执行，未发现存在违反公平交易原则的情况。
报告期内，公司对连续四个季度期间内、不同时间窗口下（如：1日内、3日内、5日内）公司管理的不同投资组合同向交易开展交易价差分析。分析结果表明，本报告期内公司对各投资组合公平对待，不存在利益输送的行为。
4.3.3异常交易行为的专项说明
基金管理人严格控制不同投资组合之间的同日反向交易，禁止可能导致不公平交易和利益输送的同日反向交易。本报告期内，本基金未发现可能的异常交易情况，不存在所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边成交量超过该证券
当日成交量的5%的情况。
4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
2023年，在地产周期下行的大背景下，内需难以接棒经济，而外部又面临“逆全球化”、技术制裁等多项挑战，国内宏观经济从年初的“强预期强现实”逐步转向年末的“弱预期弱现实”，市场也随之多次下探底部区间，展现出投资者对经济发展的不确定性担忧。截止年末，A股所有指数涨幅均为负数：上证指数涨幅-3.70%，收2974.93点；
深证成指涨幅-13.54%，收9524.69点；创业板指涨幅-19.41%，收1891.37点；万得全A涨幅-5.19%，收4564.18点。申万一级版块方面，涨跌幅前五分别是：通信25.75%，传媒
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16.80%，计算机8.97%，电子7.25%，石油石化4.32%；美容护理-32.03%，商贸零售-31.30%，
房地产-26.39%，电力设备-26.19%，建筑材料-22.64%。
分季度来看，一季度受ChatGPT、数字经济、“中国特色估值体系”等催化，并且经济数据也表现亮眼，市场整体上涨。风格上，先成长后价值，小盘股整体占优。其中，一季度前半程成长相对占优，TMT板块领涨A股，成交额占比一度升至历史高位。后一个半月，国企表现强劲带动价值风格占优。二季度各项经济指标均表现较弱，反映出稳增长政策缺位下的经济内生修复动能不足，一季报盈利不及预期也拖累了市场情绪。在此背景下，权益市场情绪持续回落，大盘指数接连下行，顺周期板块下跌、AI和“中特估”持续轮动。三季度经济数据下滑，中报盈利大幅走弱，政策陆续出台但尚未明显改变市场预期，权益市场风险偏好维持低迷，大盘指数继续下行，顺周期板块相对占优，成长板块跌幅较大。四季度震荡下行，随着美国就业数据超预期，随后美债利率创2008年以来新高，尽管中央汇金公司宣布增持四大行股份，但仍难挡市场下行，期间高股息行业如煤炭、非银、公用事业相对抗跌。直至10月24日“万亿国债”的发行，市场随即“V”型反转，演绎超跌反弹逻辑，此前跌幅较大的TMT、医药等领涨。后续经济预期仍较为悲观，因此市场整体较弱，但美联储于11月停止加息的利率决议促使美债利率快速下行，国内小盘成长风格明显占优。总的来看，2023年赚钱效应较差，虽然A股上涨个股数并不少，但要赚到钱的难度较大，究其原因是全年行业快速轮动，做右侧的效果较差。除此之外，2023年市场的另一个重要特征则是景气投资有效性较弱。
在本基金的运作过程中，2023年初，面对“强预期强现实”的现实环境，我们认为市场的预期过于乐观，实际需求端缓慢恢复不支持快速修复的预期，估值端的扩张需要实际业绩增速的约束，尤其是在科技制造板块中体现更为明显。站在2023年年初，我们观察到以TMT以及机械制造为代表的板块估值端基本都在底部，估值端继续收缩的空间已经较小；另一方面，ChatGPT在海外发展迅猛，为科技界的创新发展提供了强劲的动能，也为A股的部分资产带来业绩高速成长的潜力；除此之外，2023年处于全球半导体周期底部位置，尽管下游需求不振，但是厂商库存与渠道库存已经逐渐回归到合意水平，产业周期的一旦复苏也会为产业界带来巨大的业绩成长弹性；最后，在核心底层科技上，鉴于和海外依旧存在较大的差距，“逆周期”投入弥补科技差距也会带来核心科技公司的业绩加速成长。行业选择层面，我们基于行业比较和景气度比较维度，主要布局了业绩端会加速成长，在估值端可能扩张的资产，譬如人工智能相关的TMT类资产，主要包括半导体、消费电子、通信、传媒等板块。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
截至报告期末汇安成长优选混合A基金份额净值为0.9104元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为-26.65%，同期业绩比较基准收益率为-5.40%；截至报告期末汇安成
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长优选混合C基金份额净值为0.8667元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为-27.24%，同期业绩比较基准收益率为-5.40%。
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望2024年，我们主要从市场估值、流动性、以及板块业绩成长三个维度看待A股投资。首先在估值端，随着2023年下半年的市场巨大调整，整个A股市场的估值经历了较大的估值收缩，其中沪深300指数以及创业板指估值都已经来到了历史极低位置，深证成指、上证50指数、上证指数都已经进入了非常便宜的估值区间。其次看流动性，随着美联储主席鲍威尔在2023年12月议息会议上的鸽派表态大概率暗示着美联储加息周
期已至终点，美元压力放缓，为国内降息打开空间。同时2023年的中央经济工作会议近
4年来首提“降融资成本”，我们认为2024年货币政策或更为宽松，国内流动性充裕。
在板块业绩成长层面，我们积极布局人工智能版块：一方面，大模型的复杂化和多模态趋势加速新一轮AI算力储备，以算力为核心的硬件建设在2024年会得以继续。一方面，人工智能致使算力需求高企叠加美国AI芯片禁令，大力发展国产算力芯片成为亟需的事情。我们积极认为以华为为代表的国产算力公司在2024年会迎来意义重大的“拐点型”产品面市；另一方面，“AI+软件”以大模型为入口，AI不断向终端应用扩散，实现大模型的垂直化应用。海外方面，OpenAI首届开放者大会召开，对于模型进行升级，同时进一步开放自定义GPTs等功能，大模型应用落地进程在不断加速；国内方面，国产大模型紧跟其后，华为、百度、科大讯飞等多家公司公布大模型迭代进展。相较于海外，国内大模型在垂直应用端有一定优势。综合来看，人工智能产业上层的算力，以及大模型发展，大模型垂直端应用，AIGC等产业都会在2024年继续快速发展，依旧是2024年重要的投资方向。
4.6管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况
本报告期内，本基金管理人依照法律法规和公司内部控制的整体要求，致力于内控机制的完善，积极推动主动合规管理；全面加强风险控制，不断提高风险控制水平；有计划地开展监察稽核工作，推动公司内控体系和制度措施的落实，强化对基金投资运作和公司经营管理的合规性管理。
本报告期内，本基金管理人结合新法规的实施、新的监管要求和公司业务发展情况，坚持从保障基金持有人利益出发，由督察长领导独立于各业务部门的合规风控部不断推动完善相关制度流程的建立、健全，及时贯彻落实新的监管要求，并通过实时监控、定期检查、专项检查等方式深入开展监察稽核工作，包括对基金投资运作、基金投资交易、基金销售与宣传、投资者适当性管理、客户服务、产品开发、信息披露、反洗钱工作、
信息系统与信息安全、基金运营等方面进行监察稽核，及时发现上述业务开展中的相关问题，提出改进建议并跟踪改进落实情况。
第18页，共74页汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金2023年年度报告
本基金管理人承诺将坚持诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，积极健全内部管理制度，不断提高监察稽核工作的科学性和有效性，努力防范各种风险，切实保护基金份额持有人的利益。
4.7管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人按照《企业会计准则》、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。
本基金管理人设有估值委员会，公司运营总监担任估值委员会主席，投资部门、合规风控部和运营部指定人员担任委员。估值委员会负责组织制定和适时修订基金估值政策和程序，指导和监督整个估值流程。估值委员会成员具有多年的证券、基金从业经验，熟悉相关法律法规，具备行业研究、风险管理、法律合规或基金估值运作等方面的专业胜任能力。基金经理可参与估值原则和方法的讨论，但不参与估值原则和方法的最终决策和日常估值的执行。
本报告期内，参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司及中证指数有限公司签署服务协议，由其按约定分别提供银行间同业市场及交易所交易的债券品种的估值数据。
4.8管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金本报告期内未发生利润分配情况。
4.9报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
截至报告期末，本基金连续超过六十个工作日基金资产净值低于五千万元，本基金管理人已按法规要求向证监会报送解决方案，解决方案为持续营销。本报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人的情形。
§5托管人报告
5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管人在对本基金的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
第19页，共74页汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金2023年年度报告
本报告期内，本基金的管理人——汇安基金管理有限责任公司在本基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上，托管人未发现损害基金份额持有人利益的行为。
5.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对汇安基金管理有限责任公司编制和披露的本基金2023年年度报告
中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
§6审计报告
6.1审计报告基本信息
财务报表是否经过审计是审计意见类型标准无保留意见
审计报告编号普华永道中天审字(2024)第22256号
6.2审计报告的基本内容
审计报告标题审计报告汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金全审计报告收件人体基金份额持有人
(一)我们审计的内容我们审计了汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“汇安成长优选混合基金”)的财务报表，包括2023年12月3
1日的资产负债表，2023年度的利润表和净资产
变动表以及财务报表附注。(二)我们的意见我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业审计意见会计准则和在财务报表附注中所列示的中国证
券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金业协会”)发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制，公允反映了汇安成长优选混合基金2023年12月31日的财务状况以及2023年度的经营成果和净资产变动情况。
形成审计意见的基础我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行
第20页，共74页汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金2023年年度报告了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于汇安成长优选混合基金，并履行了职业道德方面的其他责任。
强调事项不适用其他事项不适用其他信息不适用汇安成长优选混合基金的基金管理人汇安基金
管理有限责任公司(以下简称“基金管理人”)管
理层负责按照企业会计准则和中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业
实务操作编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。在编管理层和治理层对财务报表的责任
制财务报表时，基金管理人管理层负责评估汇安成长优选混合基金的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项(如适用)，并运用持续经营假设，除非基金管理人管理层计划清算汇安成长优选
混合基金、终止运营或别无其他现实的选择。
基金管理人治理层负责监督汇安成长优选混合基金的财务报告过程。
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于
舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于注册会计师对财务报表审计的责任
舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作
出的经济决策，则通常认为错报是重大的。在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以
第21页，共74页汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金2023年年度报告
下工作：(一)识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险；设计和实施审计程序以
应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风
险。(二)了解与审计相关的内部控制，以设计恰
当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。(三)评价基金管理人管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。(四)对基金管理人管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对汇安成长优选混合基金持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；
如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。
我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。
然而，未来的事项或情况可能导致汇安成长优选混合基金不能持续经营。(五)评价财务报表的总体列报(包括披露)、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。我们与基金管理人治理层就计划的审计范围、时间安排和重大
审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
会计师事务所的名称普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)注册会计师的姓名沈兆杰陶文欣会计师事务所的地址中国上海市浦东新区东育路588号前滩中心42楼
审计报告日期2024-03-28
§7年度财务报表
第22页，共74页汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金2023年年度报告
7.1资产负债表
会计主体：汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日：2023年12月31日
单位：人民币元本期末上年度末资产附注号
2023年12月31日2022年12月31日
资产：
货币资金7.4.7.1950517.205629410.94
结算备付金65083.82103181.07
存出保证金11497.7612558.89
交易性金融资产7.4.7.211316520.9743891621.54
其中：股票投资11316520.9743891621.54
基金投资--
债券投资--资产支持证券投
--资
贵金属投资--
其他投资--
衍生金融资产7.4.7.3--
买入返售金融资产7.4.7.4--
应收清算款246834.67-
应收股利--
应收申购款3915.68996.53
递延所得税资产--
其他资产7.4.7.5--
资产总计12594370.1049637768.97本期末上年度末负债和净资产附注号
2023年12月31日2022年12月31日
负债：
短期借款--
交易性金融负债--
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衍生金融负债7.4.7.3--
卖出回购金融资产款--
应付清算款189634.252478.64
应付赎回款81883.623026850.97
应付管理人报酬12587.4895758.67
应付托管费2097.9215959.78
应付销售服务费3975.8627548.90
应付投资顾问费--
应交税费-0.61
应付利润--
递延所得税负债--
其他负债7.4.7.6139511.92258562.12
负债合计429691.053427159.69
净资产：
实收基金7.4.7.713677464.3137716670.48
未分配利润7.4.7.8-1512785.268493938.80
净资产合计12164679.0546210609.28
负债和净资产总计12594370.1049637768.97
注：报告截止日2023年12月31日，基金份额总额13677464.31份，其中汇安成长优选混合A基金份额净值0.9104元，份额总额7100241.44份；汇安成长优选混合C基金份额净值0.8667元，份额总额6577222.87份。
7.2利润表
会计主体：汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2023年01月01日至2023年12月31日
单位：人民币元本期上年度可比期间项目附注号2023年01月01日至22022年01月01日至2
023年12月31日022年12月31日
一、营业总收入-3007500.27-22699755.01
1.利息收入7420.8835262.06
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其中：存款利息收入7.4.7.97420.8835262.06
债券利息收入--资产支持证券利息
--收入买入返售金融资产
--收入
其他利息收入--2.投资收益（损失以“-”填-5563422.98-18562450.37
列）
其中：股票投资收益7.4.7.10-5688833.63-20793082.37
基金投资收益--
债券投资收益7.4.7.11-87471.94资产支持证券投资
7.4.7.12--
收益
贵金属投资收益7.4.7.13--
衍生工具收益7.4.7.14--18728.27
股利收益7.4.7.15125410.652161888.33
其他投资收益--3.公允价值变动收益（损失
7.4.7.162543782.49-4180826.95以“-”号填列）4.汇兑收益（损失以“-”号--
填列）5.其他收入（损失以“-”号
7.4.7.174719.348260.25
填列）
减：二、营业总支出427205.152844697.98
1.管理人报酬7.4.10.2.1218735.221810403.30
2.托管费7.4.10.2.236455.85301733.92
3.销售服务费7.4.10.2.351960.88540219.76
4.投资顾问费--
5.利息支出--
其中：卖出回购金融资产支
--出
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6.信用减值损失--
7.税金及附加-0.33
8.其他费用7.4.7.18120053.20192340.67三、利润总额（亏损总额以-3434705.42-25544452.99“-”号填列）
减：所得税费用--四、净利润（净亏损以“-”-3434705.42-25544452.99号填列）
五、其他综合收益的税后净
--额
六、综合收益总额-3434705.42-25544452.99
7.3净资产变动表
会计主体：汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2023年01月01日至2023年12月31日
单位：人民币元本期项目2023年01月01日至2023年12月31日实收基金未分配利润净资产合计
一、上期期末净资
37716670.488493938.8046210609.28
产
二、本期期初净资
37716670.488493938.8046210609.28
产
三、本期增减变动
额（减少以“-”号-24039206.17-10006724.06-34045930.23填列）
（一）、综合收益
--3434705.42-3434705.42总额
（二）、本期基金份额交易产生的净资产变动数（净资-24039206.17-6572018.64-30611224.81产减少以“-”号填
列）
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其中：1.基金申购款5841132.7422492.225863624.96
2.基金赎回
-29880338.91-6594510.86-36474849.77款
（三）、本期向基金份额持有人分配
利润产生的净资产---
变动（净资产减少以“-”号填列）
四、本期期末净资
13677464.31-1512785.2612164679.05
产上年度可比期间项目2022年01月01日至2022年12月31日实收基金未分配利润净资产合计
一、上期期末净资
101063803.3051282912.63152346715.93
产
二、本期期初净资
101063803.3051282912.63152346715.93
产
三、本期增减变动
额（减少以“-”号-63347132.82-42788973.83-106136106.65填列）
（一）、综合收益
--25544452.99-25544452.99总额
（二）、本期基金份额交易产生的净资产变动数（净资-63347132.82-17244520.84-80591653.66产减少以“-”号填
列）
其中：1.基金申购款71164048.1620727942.8591891991.01
2.基金赎回
-134511180.98-37972463.69-172483644.67款
（三）、本期向基
金份额持有人分配---利润产生的净资产
第27页，共74页汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金2023年年度报告
变动（净资产减少以“-”号填列）
四、本期期末净资
37716670.488493938.8046210609.28
产报表附注为财务报表的组成部分。
本报告7.1至7.4财务报表由下列负责人签署:刘强王嘉浩江士
———————————————————————————基金管理人负责人主管会计工作负责人会计机构负责人
7.4报表附注
7.4.1基金基本情况
汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2017]2408号《关于准予汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》注册，由汇安基金管理有限责任公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币219693300.96元，业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字(2018)第0133号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》于2018年2月13日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为219719490.91份基金份额，其中认购资金利息折合26189.95份基金份额。本基金的基金管理人为汇安基金管理有限责任公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司。
根据《汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和《汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》，本基金根据认购费/申购费和销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资人认购/申购基金时收取认购/申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用，并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为A类基金份额；在投资人认购/申购时不收取认购/申购费用，而是从本类别基金资产中计提销售服务费，并在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额，称为C类基金份额。由于基金费用的不同，本基金A类基金份额和C类基金份额分别计算并公布基金份额净值和基金份额累计净值。投资人可自行选择认购/申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得互相转换。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括
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国内依法发行上市的股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、
存托凭证、债券(包括国债、金融债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债、中期票
据、短期融资券、可转换债券、分离交易的可转换债券、中小企业私募债等)、债券回购、
同业存单、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、货币市场工具、权证、
资产支持证券、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金
融工具(但须符合中国证监会相关规定)。本基金的投资组合比例为：股票资产的比例为基金资产的0-95%；每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易
保证金后，保持不低于基金资产净值的5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；权证、股指期货、国债期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。根据本基金的基金管理人于2019年5月18日发布的《汇安基金管理有限责任公司关于变更汇安量化优选灵活配置混合型证券投资基金及汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金业绩比较基准及修改基金合同的公告》，自2019年5月20日起，本基金的业绩比较基准从“沪深300指数收益率×55%+上证国债指数收益率×45%”变更为“沪深300指数收益率×60%+上证国债指数收益率×40%”。
本财务报表由本基金的基金管理人汇安基金管理有限责任公司于2024年3月28日批准报出。
7.4.2会计报表的编制基础本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本准则》、各项具体会计准则、《资产管理产品相关会计处理规定》及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和中期报告>》、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金业协会”)
颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注7.4.4所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关规定，开放式基金在基金合同生效后，连续60个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于
5000万元情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。于2023年
12月31日，本基金出现连续60个工作日基金资产净值低于5000万元的情形，本基金的基
金管理人已向中国证监会报告并在评估后续处理方案，故本财务报表仍以持续经营为基础编制。
7.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
第29页，共74页汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金2023年年度报告
本基金2023年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金
2023年12月31日的财务状况以及2023年度的经营成果和净资产变动情况等有关信息。
7.4.4重要会计政策和会计估计
7.4.4.1会计年度
本基金会计年度为公历1月1日起至12月31日止。
7.4.4.2记账本位币
本基金的记账本位币为人民币。
7.4.4.3金融资产和金融负债的分类
金融工具，是指形成一方的金融资产并形成其他方的金融负债或权益工具的合同。
当本基金成为金融工具合同的一方时，确认相关的金融资产、金融负债或权益工具。
(1)金融资产
金融资产于初始确认时分类为：以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产及以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。金融资产的分类取决于本基金管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征。本基金现无金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。
债务工具
本基金持有的债务工具是指从发行方角度分析符合金融负债定义的工具，分别采用以下两种方式进行计量：
以摊余成本计量：
本基金管理以摊余成本计量的金融资产的业务模式为以收取合同现金流量为目标，且以摊余成本计量的金融资产的合同现金流量特征与基本借贷安排相一致，即在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。本基金持有的以摊余成本计量的金融资产主要为银行存款、买入返售金融资产和其他各类应收款项等。
以公允价值计量且其变动计入当期损益：
本基金将持有的未划分为以摊余成本计量的债务工具，以公允价值计量且其变动计入当期损益。本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产主要为债券投资和资产支持证券投资，在资产负债表中以交易性金融资产列示。
权益工具
第30页，共74页汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金2023年年度报告
权益工具是指从发行方角度分析符合权益定义的工具。本基金将对其没有控制、共同控制和重大影响的权益工具(主要为股票投资)按照公允价值计量且其变动计入当期损益，在资产负债表中列示为交易性金融资产。
(2)金融负债金融负债于初始确认时分类为以摊余成本计量的金融负债和以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。本基金持有的以摊余成本计量的金融负债包括卖出回购金融资产款和其他各类应付款项等。
(3)衍生金融工具
本基金将持有的衍生金融工具以公允价值计量且其变动计入当期损益，在资产负债表中列示为衍生金融资产/负债。
7.4.4.4金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
金融资产或金融负债在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，相关交易费用计入当期损益；对于支付的价款中包含的债券或资产支持证券起息日或上次除息日至购买日止的利息，确认为应计利息，包含在交易性金融资产的账面价值中。对于其他类别的金融资产和金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。
对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，按照公允价值进行后续计量；对于应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。
本基金对于以摊余成本计量的金融资产，以预期信用损失为基础确认损失准备。
本基金考虑有关过去事项、当前状况以及对未来经济状况的预测等合理且有依据的信息，以发生违约的风险为权重，计算合同应收的现金流量与预期能收到的现金流量之间差额的现值的概率加权金额，确认预期信用损失。
于每个资产负债表日，本基金对于处于不同阶段的金融工具的预期信用损失分别进行计量。金融工具自初始确认后信用风险未显著增加的，处于第一阶段，本基金按照未来12个月内的预期信用损失计量损失准备；金融工具自初始确认后信用风险已显著增加
但尚未发生信用减值的，处于第二阶段，本基金按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备；金融工具自初始确认后已经发生信用减值的，处于第三阶段，本基金按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备。
对于在资产负债表日具有较低信用风险的金融工具，本基金假设其信用风险自初始确认后并未显著增加，认定为处于第一阶段的金融工具，按照未来12个月内的预期信用损失计量损失准备。
第31页，共74页汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金2023年年度报告
本基金对于处于第一阶段和第二阶段的金融工具，按照其未扣除减值准备的账面余额和实际利率计算利息收入。对于处于第三阶段的金融工具，按照其账面余额减已计提减值准备后的摊余成本和实际利率计算利息收入。
本基金将计提或转回的损失准备计入当期损益。
金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：(1)收取该金融资产现金流量的合同权利终止；(2)该金融资产已转移，且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；或者(3)该金融资产已转移，虽然本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。
金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价的差额，计入当期损益。
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除的部分。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。
7.4.4.5金融资产和金融负债的估值原则
本基金持有的股票投资、债券投资、资产支持证券投资和衍生工具按如下原则确定
公允价值并进行估值：
(1)存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估值日无
交易且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，按最近交易日的市场交易价格确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交易日的市场交易价格不能真实反映公允价值的，应对市场交易价格进行调整，确定公允价值。与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑因大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价。
(2)当金融工具不存在活跃市场，采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和
其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术时，优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。
(3)如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响金融工具价格的重大事件，应对估值进行调整并确定公允价值。
7.4.4.6金融资产和金融负债的抵销
本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金1)具有抵销已确认金额的法定权利且该种法定权利现在是可执行的；且2)交易双方准备按净额结算时，金融资产与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。
第32页，共74页汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金2023年年度报告
7.4.4.7实收基金
实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额。由于申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。本基金发行的份额作为可回售工具具备以下特征：(1)赋予基金份额持有人在基金清算时按比例份额获得该基金净资产的权利，这里所指基金净资产是扣除所有优先于该基金份额对基金资产要求权之后的剩余资产；这里所指按比例份额是清算时
将基金的净资产分拆为金额相等的单位，并且将单位金额乘以基金份额持有人所持有的单位数量；(2)该工具所属的类别次于其他所有工具类别，即本基金份额在归属于该类别前无须转换为另一种工具，且在清算时对基金资产没有优先于其他工具的要求权；(3)该工具所属的类别中(该类别次于其他所有工具类别)，所有工具具有相同的特征(例如它们必须都具有可回售特征，并且用于计算回购或赎回价格的公式或其他方法都相同)；(4)除了发行方应当以现金或其他金融资产回购或赎回该基金份额的合同义务外，该工具不满足金融负债定义中的任何其他特征；(5)该工具在存续期内的预计现金流量总额，应当实质上基于该基金存续期内基金的损益、已确认净资产的变动、已确认和未确认净资
产的公允价值变动(不包括本基金的任何影响)。
可回售工具，是指根据合同约定，持有方有权将该工具回售给发行方以获取现金或其他金融资产的权利，或者在未来某一不确定事项发生或者持有方死亡或退休时，自动回售给发行方的金融工具。
本基金没有同时具备下列特征的其他金融工具或合同：(1)现金流量总额实质上基
于基金的损益、已确认净资产的变动、己确认和未确认净资产的公允价值变动(不包括该
基金或合同的任何影响)；(2)实质上限制或固定了上述工具持有方所获得的剩余回报。
本基金将实收基金分类为权益工具，列报于净资产。
7.4.4.8损益平准金
损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占净资产比例计算的金额。未实现平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现损益占净资产比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列，并于期末全额转入未分配利润/(累计亏损)。
7.4.4.9收入/（损失）的确认和计量
股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额确认为投资收益。债券投资和资产支持证券投资在持有期间应取得的按票面利率(对于贴现债为按发行价计算的利率)或合同利率计算的利息扣除在适用情况下由债券和
第33页，共74页汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金2023年年度报告资产支持证券发行企业代扣代缴的个人所得税及由基金管理人缴纳的增值税后的净额确认为投资收益。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确
认为公允价值变动损益；于处置时，其处置价格与初始确认金额之间的差额扣除在适用情况下由基金管理人缴纳的增值税后的净额确认为投资收益，其中包括从公允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。
应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则按直线法计算。
7.4.4.10费用的确认和计量
本基金的管理人报酬、托管费和销售服务费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法逐日确认。
以摊余成本计量的金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则按直线法计算。
7.4.4.11基金的收益分配政策
本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权。本基金收益以现金形式分配，但基金份额持有人可选择现金红利或将现金红利按分红除权日的基金份额净值自动转为
基金份额进行再投资。若期末未分配利润中的未实现部分为正数，包括基金经营活动产生的未实现损益以及基金份额交易产生的未实现平准金等，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润中的已实现部分；若期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润，即已实现部分相抵未实现部分后的余额。
经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从净资产转出。
7.4.4.12分部报告
本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础确定报告分部并披露分部信息。经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部分：(1)该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；(2)本基金的基金管理
人能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；(3)本基金能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件的，则合并为一个经营分部。
本基金目前以一个单一的经营分部运作，不需要披露分部信息。
7.4.4.13其他重要的会计政策和会计估计
第34页，共74页汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金2023年年度报告
根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作，本基金确定以下类别股票投资、债券投资和资产支持证券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键
假设如下：
(1)对于证券交易所上市的股票，若出现重大事项停牌或交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)等情况，本基金根据中国证监会公告[2017]13号《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》，根据具体情况采用《关于发布中基协(AMAC)基金行业股票估值指数的通知》提供的指数收益法等估值技术进行估值。
(2)对于在锁定期内的非公开发行股票、首次公开发行股票时公司股东公开发售股
份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等流通受限股票，根据中国基金业协会中基协发[2017]6号《关于发布<证券投资基金投资流通受限股票估值指引(试行)>的通知》之附
件《证券投资基金投资流通受限股票估值指引(试行)》(以下简称“指引”)，按估值日在证券交易所上市交易的同一股票的公允价值扣除中证指数有限公司根据指引所独立提供的该流通受限股票剩余限售期对应的流动性折扣后的价值进行估值。
(3)对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券和可交换债券除外)及在银行间同业市场交易的固定收益品种，根据中国证监会公告[2017]13号《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》及中国基金业协会中基协字[2022]566号
《关于发布<关于固定收益品种的估值处理标准>的通知》之附件《关于固定收益品种的估值处理标准》采用估值技术确定公允价值。本基金持有的证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券和可交换债券除外)，按照中证指数有限公司所独立提供的估值结果确定公允价值。本基金持有的银行间同业市场固定收益品种按照中债金融估值中心有限公司所独立提供的估值结果确定公允价值。
7.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.5.1会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
7.4.5.2会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
7.4.5.3差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
7.4.6税项根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85
第35页，共74页汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金2023年年度报告
号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101
号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36号
《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140号《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1)资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳增值税。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以产生的利息及利息性质的收入为销售额。
(2)对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股
息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3)对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代
扣代缴20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在1个月以内(含1个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年(含1年)的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。
(4)基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。根据财政部、国家税务总局公告2023年第39号《关于减半征收证券交易印花税的公告》，自2023年8月28日起，证券交易印花税实施减半征收。
(5)本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加等税费按照实际缴纳增值税额的适用比例计算缴纳。
7.4.7重要财务报表项目的说明
7.4.7.1货币资金
单位：人民币元项目本期末上年度末
第36页，共74页汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金2023年年度报告
2023年12月31日2022年12月31日
活期存款950517.205629410.94
等于：本金950423.835628704.87
加：应计利息93.37706.07
减：坏账准备--
定期存款--
等于：本金--
加：应计利息--
减：坏账准备--
其中：存款期限1个月以
--内
存款期限1-3个
--月存款期限3个月
--以上
其他存款--
等于：本金--
加：应计利息--
减：坏账准备--
合计950517.205629410.94
7.4.7.2交易性金融资产
单位：人民币元本期末项目2023年12月31日成本应计利息公允价值公允价值变动
股票11128271.23-11316520.97188249.74
贵金属投资-金交
----所黄金合约
债交易所市场----
券银行间市场----
第37页，共74页汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金2023年年度报告
合计----
资产支持证券----
基金----
其他----
合计11128271.23-11316520.97188249.74上年度末项目2022年12月31日成本应计利息公允价值公允价值变动
股票46247154.29-43891621.54-2355532.75
贵金属投资-金交
----所黄金合约
交易所市场----债
银行间市场----券
合计----
资产支持证券----
基金----
其他----
合计46247154.29-43891621.54-2355532.75
7.4.7.3衍生金融资产/负债无。
7.4.7.4买入返售金融资产
7.4.7.4.1各项买入返售金融资产期末余额无。
7.4.7.4.2期末买断式逆回购交易中取得的债券无。
7.4.7.5其他资产无。
7.4.7.6其他负债
第38页，共74页汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金2023年年度报告
单位：人民币元本期末上年度末项目
2023年12月31日2022年12月31日
应付券商交易单元保证金--
应付赎回费5.14-
应付证券出借违约金--
应付交易费用39506.7888562.12
其中：交易所市场39506.7888562.12
银行间市场--
应付利息--
预提费用-审计费20000.0050000.00
预提费用-信息披露费80000.00120000.00
合计139511.92258562.12
7.4.7.7实收基金
7.4.7.7.1 汇安成长优选混合A
金额单位：人民币元本期项目
2023年01月01日至2023年12月31日
(汇安成长优选混合A)
基金份额（份）账面金额
上年度末25713333.5325713333.53
本期申购476407.47476407.47
本期赎回（以“-”号填列）-19089499.56-19089499.56
本期末7100241.447100241.44
7.4.7.7.2 汇安成长优选混合C
金额单位：人民币元本期项目
2023年01月01日至2023年12月31日
(汇安成长优选混合C)
基金份额（份）账面金额
上年度末12003336.9512003336.95
本期申购5364725.275364725.27
第39页，共74页汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金2023年年度报告
本期赎回（以“-”号填列）-10790839.35-10790839.35
本期末6577222.876577222.87
注：申购含红利再投、转换入份额；赎回含转换出份额。
7.4.7.8未分配利润
7.4.7.8.1 汇安成长优选混合A
单位：人民币元项目已实现部分未实现部分未分配利润合计
(汇安成长优选混合A)
上年度末7182155.51-981852.016200303.50
本期期初7182155.51-981852.016200303.50
本期利润-3514724.551426237.21-2088487.34本期基金份额交易产
-4737150.77-10683.66-4747834.43生的变动数
其中：基金申购款-6478.2127591.7921113.58
基金赎回款-4730672.56-38275.45-4768948.01
本期已分配利润---
本期末-1069719.81433701.54-636018.27
7.4.7.8.2 汇安成长优选混合C
单位：人民币元项目已实现部分未实现部分未分配利润合计
(汇安成长优选混合C)
上年度末2718979.00-425343.702293635.30
本期期初2718979.00-425343.702293635.30
本期利润-2463763.361117545.28-1346218.08本期基金份额交易产
-1523943.80-300240.41-1824184.21生的变动数
其中：基金申购款-208383.46209762.101378.64
基金赎回款-1315560.34-510002.51-1825562.85
本期已分配利润---
本期末-1268728.16391961.17-876766.99
第40页，共74页汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金2023年年度报告
7.4.7.9存款利息收入
单位：人民币元本期上年度可比期间项目2023年01月01日至2023年2022年01月01日至2022年
12月31日12月31日
活期存款利息收入5490.0532074.43
定期存款利息收入--
其他存款利息收入--
结算备付金利息收入1677.092797.89
其他253.74389.74
合计7420.8835262.06
7.4.7.10股票投资收益
7.4.7.10.1股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元本期上年度可比期间项目2023年01月01日至2023年2022年01月01日至2022年
12月31日12月31日
卖出股票成交总额195245226.25305109287.97
减：卖出股票成本总额200466661.63325157907.64
减：交易费用467398.25744462.70
买卖股票差价收入-5688833.63-20793082.37
7.4.7.10.2股票投资收益——证券出借差价收入无。
7.4.7.11债券投资收益
7.4.7.11.1债券投资收益项目构成
单位：人民币元本期上年度可比期间项目2023年01月01日至2023年2022年01月01日至2022年
12月31日12月31日
第41页，共74页汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金2023年年度报告
债券投资收益——利息收入-264.84
债券投资收益——买卖债券（债转股及债券到期兑付）-87207.10差价收入
债券投资收益——赎回差价
--收入
债券投资收益——申购差价
--收入
合计-87471.94
7.4.7.11.2债券投资收益——买卖债券差价收入
单位：人民币元本期上年度可比期间项目2023年01月01日至2023年12月2022年01月01日至2022年12月
31日31日卖出债券（债转股及债券到期兑付）-567830.76成交总额减：卖出债券（债转股及债券到期兑-480195.41
付）成本总额
减：应计利息总额-421.93
减：交易费用-6.32
买卖债券差价收入-87207.10
7.4.7.11.3债券投资收益——赎回差价收入无。
7.4.7.11.4债券投资收益——申购差价收入无。
7.4.7.12资产支持证券投资收益
7.4.7.12.1资产支持证券投资收益项目构成
第42页，共74页汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金2023年年度报告无。
7.4.7.12.2资产支持证券投资收益——买卖资产支持证券差价收入无。
7.4.7.12.3资产支持证券投资收益——赎回差价收入无。
7.4.7.12.4资产支持证券投资收益——申购差价收入无。
7.4.7.13贵金属投资收益
7.4.7.13.1贵金属投资收益项目构成无。
7.4.7.13.2贵金属投资收益——买卖贵金属差价收入无。
7.4.7.13.3贵金属投资收益——赎回差价收入无。
7.4.7.13.4贵金属投资收益——申购差价收入无。
7.4.7.14衍生工具收益
7.4.7.14.1衍生工具收益——买卖权证差价收入无。
7.4.7.14.2衍生工具收益——其他投资收益
单位：人民币元本期上年度可比期间项目2023年01月01日至2023年2022年01月01日至2022年
12月31日12月31日
期货投资--18728.27
第43页，共74页汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金2023年年度报告
7.4.7.15股利收益
单位：人民币元本期上年度可比期间项目2023年01月01日至20232022年01月01日至2022年12月31日年12月31日
股票投资产生的股利收益125410.652161888.33
其中：证券出借权益补偿收入--
基金投资产生的股利收益--
合计125410.652161888.33
7.4.7.16公允价值变动收益
单位：人民币元本期上年度可比期间项目名称2023年01月01日至2023年122022年01月01日至2022年12月31日月31日
1.交易性金融资产2543782.49-4074666.95
——股票投资2543782.49-4074666.95
——债券投资--
——资产支持证券投资--
——贵金属投资--
——其他--
2.衍生工具--106160.00
——权证投资--
——期货投资--106160.00
3.其他--
减：应税金融商品公允
价值变动产生的预估增--值税
合计2543782.49-4180826.95
7.4.7.17其他收入
单位：人民币元
第44页，共74页汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金2023年年度报告本期上年度可比期间项目2023年01月01日至2023年2022年01月01日至2022年
12月31日12月31日
基金赎回费收入4307.548260.25
转换费收入411.80-
合计4719.348260.25
7.4.7.18其他费用
单位：人民币元本期上年度可比期间项目2023年01月01日至2023年2022年01月01日至2022年
12月31日12月31日
审计费用20000.0050000.00
信息披露费80000.00120000.00
证券出借违约金--
汇划手续费2053.204340.67
账户维护费-中债登18000.0018000.00
合计120053.20192340.67
7.4.8或有事项、资产负债表日后事项的说明
7.4.8.1或有事项无。
7.4.8.2资产负债表日后事项无。
7.4.9关联方关系
关联方名称与本基金的关系
汇安基金管理有限责任公司基金管理人、基金登记机构、基金销售机构
中国工商银行股份有限公司基金托管人、基金销售机构何斌基金管理人的股东秦军基金管理人的股东
第45页，共74页汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金2023年年度报告郭小峰基金管理人的股东任建辉基金管理人的股东刘强基金管理人的股东郭兆强基金管理人的股东尹喜杰基金管理人的股东王福德基金管理人的股东
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.10本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.10.1通过关联方交易单元进行的交易
7.4.10.1.1股票交易无。
7.4.10.1.2权证交易无。
7.4.10.1.3债券交易无。
7.4.10.1.4债券回购交易无。
7.4.10.1.5应支付关联方的佣金无。
7.4.10.2关联方报酬
7.4.10.2.1基金管理费
单位：人民币元本期上年度可比期间项目2023年01月01日至202022年01月01日至20
23年12月31日22年12月31日
当期发生的基金应支付的管理费218735.221810403.30
其中：应支付销售机构的客户维护费100910.94402000.73
应支付基金管理人的净管理费117824.281408402.57
第46页，共74页汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金2023年年度报告
注：于2023年8月28日前，支付基金管理人汇安基金管理有限责任公司的管理人报酬按前一日基金资产净值1.50%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值×1.50%/当年天数。
根据《汇安基金管理有限责任公司关于调低旗下部分基金费率并修订基金合同等法律文件的公告》，自2023年8月28日起，支付基金管理人汇安基金管理有限责任公司的管理人报酬按前一日基金资产净值1.20%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日管理人报酬＝前一日基金资产净值×1.20%/当年天数。
7.4.10.2.2基金托管费
单位：人民币元本期上年度可比期间项目2023年01月01日至20232022年01月01日至2022年12月31日年12月31日
当期发生的基金应支付的托管费36455.85301733.92
注：于2023年8月28日前，支付基金托管人中国工商银行股份有限公司的托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.25% / 当年天数。
根据《汇安基金管理有限责任公司关于调低旗下部分基金费率并修订基金合同等法律文件的公告》，自2023年8月28日起，支付基金托管人中国工商银行股份有限公司的托管费按前一日基金资产净值0.20%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。
其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.20% / 当年天数。
7.4.10.2.3销售服务费
单位：人民币元获得销售本期服务费的2023年01月01日至2023年12月31日各关联方当期发生的基金应支付的销售服务费
名称 汇安成长优选混合A 汇安成长优选混合C 合计中国工商
银行股份0.005577.445577.44有限公司
第47页，共74页汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金2023年年度报告汇安基金
管理有限0.002481.262481.26责任公司
合计0.008058.708058.70获得销售上年度可比期间服务费的2022年01月01日至2022年12月31日各关联方当期发生的基金应支付的销售服务费
名称 汇安成长优选混合A 汇安成长优选混合C 合计中国工商
银行股份0.0025820.1725820.17有限公司汇安基金
管理有限0.0077933.0077933.00责任公司
合计0.00103753.17103753.17
注：支付基金销售机构的销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值0.80%的
年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付给汇安基金管理有限责任公司，再由汇安基金管理有限责任公司计算并支付给各基金销售机构。其计算公式为：
日销售服务费＝前一日C类基金份额的基金资产净值 × 0.80%/ 当年天数。
7.4.10.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易无。
7.4.10.4报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明
7.4.10.4.1与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的情况无。
7.4.10.4.2与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务的情
况无。
7.4.10.5各关联方投资本基金的情况
7.4.10.5.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况无。
第48页，共74页汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金2023年年度报告
7.4.10.5.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况无。
7.4.10.6由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元本期上年度可比期间关联方名
2023年01月01日至2023年12月31日2022年01月01日至2022年12月31日
称期末余额当期利息收入期末余额当期利息收入中国工商
银行股份950517.205490.055629410.9432074.43有限公司
注：本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行股份有限公司保管，按银行同业利率计息。
7.4.10.7本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况无。
7.4.10.8其他关联交易事项的说明无。
7.4.11利润分配情况--固定净值型货币市场基金之外的基金无。
7.4.12期末（2023年12月31日）本基金持有的流通受限证券
7.4.12.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券无。
7.4.12.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票无。
7.4.12.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.12.3.1银行间市场债券正回购无。
第49页，共74页汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金2023年年度报告
7.4.12.3.2交易所市场债券正回购无。
7.4.12.4期末参与转融通证券出借业务的证券无。
7.4.13金融工具风险及管理
7.4.13.1风险管理政策和组织架构
本基金为混合型基金，属于证券投资基金中预期风险与预期收益中等的投资品种，其风险收益水平高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。
本基金在日常经营活动中涉及的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。
本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部控制流程，通过管理及信息系统持续监控上述各类风险。
公司建立董事会领导下的风险管理体系，包括董事会的下设的风险控制委员会、总经理下设的风险管理委员会、督察长、合规风控部以及各个业务部门组成。
公司致力于实行全面、系统的风险管理，通过制定系统化的风险管理程序，对风险管理的整个流程进行评估和改进。公司奉行分工明确、相互协作、彼此牵制的风险管理组织结构，构建由四大防线共同筑成的风险管理体系：第一道防线由各个业务部门构成，各业务部门总监作为风险责任人；第二道监控防线由合规风控部构成，对公司运营过程中产生的或潜在的各项风险进行有效管理，并就内部控制及风险管理制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能；第三道防线是由总经理及其下设的风险管理委
员会构成，总经理负责公司日常经营管理中的风险管理工作。总经理下设风险管理委员会，负责对公司经营及基金运作中的风险进行研究、评估和防控；第四道监控防线由董事会及其下设公司风险控制委员会构成。董事会负责公司整体风险的预防和控制，审核、监督公司风险管理制度的有效执行。董事会下设公司风险控制委员会，协助董事会确立公司风险取向，风险总量、风险限额，制定和调整公司风险管理战略、原则、政策和指导方针，并确保其得到有效执行。
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分
析的方法去估测各种风险产生的可能损失，及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。
7.4.13.2信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
第50页，共74页汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金2023年年度报告本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的银行存款存放在本基金的托管人中国工商银行股份有限公司，因而与银行存款相关的信用风险不重大。本基金在交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算，违约可能性很小；在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限制以控制相应的信用风险。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。
于2023年12月31日，本基金无债券投资或资产支持证券投资(2022年12月31日：同)。
7.4.13.3流动性风险
流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进行严密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。
本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
于2023年12月31日，本基金所承担的全部金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不计息，可赎回基金份额净值(净资产)无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未折现的合约到期现金流量。
7.4.13.3.1金融资产和金融负债的到期期限分析无。
7.4.13.3.2报告期内本基金组合资产的流动性风险分析本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等法规的要求对本基金
组合资产的流动性风险进行管理，通过独立的风险管理部门对本基金的组合持仓集中度指标、流通受限制的投资品种比例以及组合在短时间内变现能力的综合指标等流动性指标进行持续的监测和分析。
本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的10%，且本基金与由本基金的基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的
10%。本基金与由本基金的基金管理人管理的其他开放式基金共同持有一家上市公司发
行的可流通股票不得超过该上市公司可流通股票的15%，本基金与由本基金的基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流
第51页，共74页汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金2023年年度报告
通股票的30%(完全按照有关指数构成比例进行证券投资的开放式基金及中国证监会认
定的特殊投资组合不受上述比例限制)。
本基金所持部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况参见附注7.4.12。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的
15%。于2023年12月31日，本基金无流动性受限资产。
本基金的基金管理人每日对基金组合资产中7个工作日可变现资产的可变现价值进
行审慎评估与测算，确保每日确认的净赎回申请不得超过7个工作日可变现资产的可变现价值。于2023年12月31日，本基金组合资产中7个工作日可变现资产的账面价值超过经确认的当日净赎回金额。
同时，本基金的基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中度；按照穿透原则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查
与严格的准入管理，以及对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严格管理本基金从事逆回购交易的流动性风险和交易对手风险。此外，本基金的基金管理人建立了逆回购交易质押品管理制度：根据质押品的资质确定质押率水平；持续监测质押品的风险状况与价值变动以确保质押品按公允价值计算足额；并在与私募类证券资管
产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易时，可接受质押品的资质要求与基金合同约定的投资范围保持一致。
7.4.13.4市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格
因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
7.4.13.4.1利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。
本基金持有及承担的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存款、结算备付金和存出保证金等。
第52页，共74页汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金2023年年度报告
7.4.13.4.1.1利率风险敞口
单位：人民币元本期末
2023年
1年以内1-5年5年以上不计息合计
12月31日资产货币资
950517.20---950517.20
金结算备
65083.82---65083.82
付金存出保
11497.76---11497.76
证金交易性
金融资---11316520.9711316520.97产应收清
---246834.67246834.67算款应收申
---3915.683915.68购款资产总
1027098.78--11567271.3212594370.10
计负债应付清
---189634.25189634.25算款应付赎
---81883.6281883.62回款应付管
理人报---12587.4812587.48酬应付托
---2097.922097.92管费
第53页，共74页汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金2023年年度报告应付销
售服务---3975.863975.86费其他负
---139511.92139511.92债负债总
---429691.05429691.05计利率敏
感度缺1027098.78--11137580.2712164679.05口上年度末
2022年1年以内1-5年5年以上不计息合计
12月31日资产货币资
5629410.94---5629410.94
金结算备
103181.07---103181.07
付金存出保
12558.89---12558.89
证金交易性
金融资---43891621.5443891621.54产应收申
---996.53996.53购款资产总
5745150.90--43892618.0749637768.97
计负债应付清
---2478.642478.64算款
第54页，共74页汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金2023年年度报告应付赎
---3026850.973026850.97回款应付管
理人报---95758.6795758.67酬应付托
---15959.7815959.78管费应付销
售服务---27548.9027548.90费应交税
---0.610.61费其他负
---258562.12258562.12债负债总
---3427159.693427159.69计利率敏
感度缺5745150.90--40465458.3846210609.28口
注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早者予以分类。
7.4.13.4.1.2利率风险的敏感性分析
注：于2023年12月31日，本基金未持有交易性债券投资和资产支持证券投资(2022年12月31日：同)，因此市场利率的变动对于本基金资产净值无重大影响(2022年12月31日：同)。
7.4.13.4.2外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
7.4.13.4.3其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上
第55页，共74页汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金2023年年度报告
市或银行间同业市场交易的股票和债券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。
本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，通过对宏观经济情况及政策的分析，结合证券市场运行情况，做出资产配置及组合构建的决定；通过对单个证券的定性分析及定量分析，选择符合基金合同约定范围的投资品种进行投资。本基金的基金管理人定期结合宏观及微观环境的变化，对投资策略、资产配置、投资组合进行修正，来主动应对可能发生的市场价格风险。本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金投资组合中股票资产投资比例为基金资产的0-95%，每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值的5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；权证、股指期货、国债期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规
或监管机构的规定执行。此外，本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控，定期运用多种定量方法对基金进行风险度量，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。
7.4.13.4.3.1其他价格风险敞口
金额单位：人民币元本期末上年度末
2023年12月31日2022年12月31日
占基金占基金项目资产净资产净公允价值公允价值值比例值比例
(%)(%)交易性金融资
11316520.9793.0343891621.5494.98
产－股票投资交易性金融资
----
产－基金投资交易性金融资
----
产－债券投资交易性金融资
产－贵金属投----资衍生金融资产
----
－权证投资
第56页，共74页汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金2023年年度报告
其他----
合计11316520.9793.0343891621.5494.98
7.4.13.4.3.2其他价格风险的敏感性分析
假设除沪深300指数以外的其他变量保持不变对资产负债表日基金资产净值的影响金额（单位：人民币元）相关风险变量的变动本期末上年度末分析
2023年12月31日2022年12月31日
沪深300指数上升5%365274.832112403.82
沪深300指数下降5%-365274.83-2112403.82
7.4.14公允价值
7.4.14.1金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
7.4.14.2持续的以公允价值计量的金融工具
7.4.14.2.1各层次金融工具的公允价值
单位：人民币元本期末上年度末公允价值计量结果所属的层次
2023年12月31日2022年12月31日
第一层次11316520.9743650464.14
第二层次--
第三层次-241157.40
合计11316520.9743891621.54
7.4.14.2.2公允价值所属层次间的重大变动
本基金以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。
第57页，共74页汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金2023年年度报告
对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次；并根据估
值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票和债券的公允价值应属第二层次还是第三层次。
7.4.14.2.3第三层次公允价值余额及变动情况
7.4.14.2.3.1第三层次公允价值余额及变动情况
单位：人民币元本期
2023年01月01日至2023年12月31日
项目交易性金融资产合计债券投资股票投资
期初余额-241157.40241157.40
当期购买---
当期出售/结算---
转入第三层次---
转出第三层次-269231.17269231.17
当期利得或损失总额-28073.7728073.77
其中：计入损益的利
-28073.7728073.77得或损失计入其他综合
---收益的利得或损失
期末余额---期末仍持有的第三层次金融资产计入本期
损益的未实现利得或---
损失的变动——公允价值变动损益上年度可比期间项目2022年01月01日至2022年12月31日交易性金融资产合计
第58页，共74页汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金2023年年度报告债券投资股票投资
期初余额-2298037.922298037.92
当期购买---
当期出售/结算---
转入第三层次-323939.58323939.58
转出第三层次-2205771.742205771.74
当期利得或损失总额--175048.36-175048.36
其中：计入损益的利
--175048.36-175048.36得或损失计入其他综合
---收益的利得或损失
期末余额-241157.40241157.40期末仍持有的第三层次金融资产计入本期
损益的未实现利得或-12250.3512250.35
损失的变动——公允价值变动损益
注：于2023年12月31日本基金未持有第三层次的交易性金融资产(2022年12月31日:本基金持有的第三层次的交易性金融资产均为证券交易所上市交易但尚在限售期内的股票投资)。于2023年度，本基金从第三层次转出的交易性金融资产均为限售期结束可正常交易的股票投资(2022年度:同)。
计入损益的利得或损失分别计入利润表中的公允价值变动损益、投资收益等项目。
7.4.14.2.3.2使用重要不可观察输入值的第三层次公允价值计量的情况
单位：人民币元不可观察输入值本期末公允
项目采用的估值技术范围/加权平与公允价值之间价值名称均值的关系限售股平均价格亚式期预期波
-无负相关票权模型动率不可观察输入值上年度末公
项目采用的估值技术范围/加权平与公允价值之间允价值名称均值的关系
第59页，共74页汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金2023年年度报告
限售股平均价格亚式期预期波23.19%~62.
241157.40负相关
票权模型动率29%
7.4.14.3非持续的以公允价值计量的金融工具的说明
于2023年12月31日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2022年12月31日：同)。
7.4.14.4不以公允价值计量的金融工具的相关说明
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允价值相差很小。
7.4.15有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§8投资组合报告
8.1期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元占基金总资产的比序号项目金额
例(%)
1权益投资11316520.9789.85
其中：股票11316520.9789.85
2基金投资--
3固定收益投资--
其中：债券--
资产支持证券--
4贵金属投资--
5金融衍生品投资--
6买入返售金融资产--
其中：买断式回购的买入返售金
--融资产
7银行存款和结算备付金合计1015601.028.06
8其他各项资产262248.112.08
第60页，共74页汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金2023年年度报告
9合计12594370.10100.00
8.2报告期末按行业分类的股票投资组合
8.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
占基金资产净值比
代码行业类别公允价值（元）
例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 9672439.17 79.51
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 1394249.80 11.46
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 249832.00 2.05
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计11316520.9793.03
8.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。
8.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
第61页，共74页汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金2023年年度报告占基金资序
股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)产净值比号
例(%)
1688072拓荆科技46431073925.908.83
2688012中微公司5560854016.007.02
3301236软通动力18400850080.006.99
4600435北方导航71400838236.006.89
5002025航天电器13600653072.005.37
6688543国科军工11072618924.805.09
7002465海格通信44600573110.004.71
8603712七一二18000567180.004.66
9688120华海清科2759517864.304.26
10600862中航高科23300516095.004.24
11300395菲利华13400489904.004.03
12002179中航光电11400444600.003.65
13688082盛美上海3467361989.472.98
14002985北摩高科8100280908.002.31
15300855图南股份8500256700.002.11
16300416苏试试验13600249832.002.05
17300699光威复材9300248031.002.04
18300285国瓷材料10700247384.002.03
19603662柯力传感6800244732.002.01
20300593新雷能15600230412.001.89
21300496中科创达2700216162.001.78
22688111金山办公444140392.801.15
23688002睿创微纳3029133942.381.10
24688301奕瑞科技410133356.601.10
25600893航发动力3500130830.001.08
26300624万兴科技1200113520.000.93
27688409富创精密1437112531.470.93
28002920德赛西威60077706.000.64
第62页，共74页汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金2023年年度报告
29301269华大九天70074095.000.61
30688143长盈通189566988.250.55
8.4报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元占期初基金序股票代码股票名称本期累计买入金额资产净值比号
例(%)
1000977浪潮信息3101489.006.71
2600570恒生电子2919340.646.32
3688111金山办公2825640.286.11
4688120华海清科2789807.546.04
5601138工业富联2678098.005.80
6002410广联达2459141.005.32
7688072拓荆科技2262619.344.90
8300394天孚通信2241812.004.85
9688066航天宏图1988266.074.30
10300308中际旭创1912158.004.14
11300033同花顺1714195.003.71
12002179中航光电1620484.183.51
13002230科大讯飞1577284.003.41
14300260新莱应材1382865.202.99
15000034神州数码1255977.002.72
16000032深桑达Ａ1214110.002.63
17600498烽火通信1209150.002.62
18600435北方导航1185171.002.56
19688048长光华芯1168729.492.53
20300476胜宏科技1161141.002.51
21688498源杰科技1142556.092.47
22300502新易盛1046646.002.26
第63页，共74页汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金2023年年度报告
23603158腾龙股份997648.002.16
24002236大华股份986434.002.13
25603712七一二979434.002.12
26300624万兴科技973322.002.11
27603037凯众股份960521.002.08
28300880迦南智能937972.202.03
注：买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元占期初基金序股票代码股票名称本期累计卖出金额资产净值比号
例(%)
1600519贵州茅台3186737.606.90
2000977浪潮信息2699639.005.84
3600570恒生电子2626700.005.68
4601138工业富联2440406.005.28
5688111金山办公2316630.365.01
6002410广联达2258774.004.89
7688120华海清科2081796.764.51
8300394天孚通信1973528.004.27
9688066航天宏图1769901.933.83
10300750宁德时代1666449.003.61
11300260新莱应材1602422.603.47
12300308中际旭创1545774.003.35
13300033同花顺1422417.003.08
14600036招商银行1373607.002.97
15002230科大讯飞1371925.002.97
16000034神州数码1346997.002.91
17002179中航光电1304949.302.82
第64页，共74页汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金2023年年度报告
18688072拓荆科技1248960.442.70
19600498烽火通信1197700.002.59
20000568泸州老窖1112952.002.41
21688048长光华芯1066020.112.31
22000032深桑达Ａ1056308.002.29
23688498源杰科技1040774.602.25
24300476胜宏科技1039949.002.25
25688777中控技术1013106.492.19
26603158腾龙股份994051.002.15
27002236大华股份982165.002.13
28688596正帆科技975043.312.11
29300880迦南智能967414.802.09
30002594比亚迪960426.002.08
31603037凯众股份928996.002.01
注：买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额165347778.57
卖出股票收入（成交）总额195245226.25
注：买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.5期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
8.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
第65页，共74页汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金2023年年度报告
8.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.10本基金投资股指期货的投资政策
本基金投资于股指期货仅为占比低的辅助投资手段，并严格遵循基金合同和套保要求。投资股指期货时以套期保值为目的，在投资组合管理中谨慎持有少量流动性好、交易活跃的股指期货合约，以提升组合的投资效率和流动性，降低股票仓位频繁调整带来的交易成本。
8.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
8.11.1本期国债期货投资政策
本基金本报告期未投资国债期货。
8.11.2本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。
8.12投资组合报告附注
8.12.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明
本基金前十大持有证券的发行主体本报告期内没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
8.12.2基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
8.12.3期末其他各项资产构成
单位：人民币元序号名称金额
1存出保证金11497.76
2应收清算款246834.67
3应收股利-
4应收利息-
5应收申购款3915.68
6其他应收款-
第66页，共74页汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金2023年年度报告
7待摊费用-
8其他-
9合计262248.11
8.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.12.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。
8.12.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§9基金份额持有人信息
9.1期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份持持有人结构有机构投资者个人投资者份额人户均持有的占总级别户基金份额占总份持有份额份额持有份额数额比例比例
(户)汇安成长
55012909.530.000.00%7100241.44100.00%
优选
混合A汇安成长30
2181.500.000.00%6577222.87100.00%
优选15
混合C
34
合计3963.330.000.00%13677464.31100.00%
51
9.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
第67页，共74页汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金2023年年度报告持有份额总数占基金总份额比项目份额级别
（份）例汇安成长优选
40599.260.57%
混合A基金管理人所有从业人员持汇安成长优选
有本基金27152.810.41%
混合C
合计67752.070.50%
9.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
持有基金份额总量的数量区项目份额级别间（万份）汇安成长优选混合
0
本公司高级管理人员、基金投资 A和研究部门负责人持有本开放式汇安成长优选混合
0
基金 C合计0汇安成长优选混合
0
A本基金基金经理持有本开放式基汇安成长优选混合金0
C合计0
9.4期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理本人及其直系亲属持有本人管理的
产品情况无
§10开放式基金份额变动
单位：份
汇安成长优选混合A 汇安成长优选混合C
基金合同生效日(2018年02月13
38635745.66181083745.25日)基金份额总额
本报告期期初基金份额总额25713333.5312003336.95
本报告期基金总申购份额476407.475364725.27
第68页，共74页汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金2023年年度报告
减：本报告期基金总赎回份额19089499.5610790839.35
本报告期基金拆分变动份额--
本报告期期末基金份额总额7100241.446577222.87
注：申购含红利再投、转换入份额；赎回含转换出份额。
§11重大事件揭示
11.1基金份额持有人大会决议
本报告期内未召开基金份额持有人大会。
11.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期基金管理人无重大人事变动。
本报告期基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
11.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
11.4基金投资策略的改变
本基金在报告期内基金投资策略没有改变。
11.5为基金进行审计的会计师事务所情况
自本基金成立日（2018年2月13日）起至今聘任普华永道中天会计师事务所(特殊普
通合伙)为本基金提供审计服务，本报告期内未发生变动。本基金本报告期应支付给普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)审计费用20000.00元整。
11.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
11.6.1管理人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，本基金管理人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。
11.6.2托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内托管人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。
11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
第69页，共74页汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金2023年年度报告交股票交易应支付该券商的佣金易券商单占当期股占当期佣备名称元成交金额票成交总佣金金总量的注数额的比例比例量东北
2360513154.03100.00%261041.27100.00%-
证券国金
2-----
证券海通
2-----
证券
注：选择专用席位的标准和程序：
（1）选择标准
1、综合实力较强、市场信誉良好；
2、财务状况良好，经营状况稳健；
3、经营行为规范，具备健全的内部控制制度；
4、研究实力较强，并能够第一时间提供丰富的高质量研究咨询报告，并能根据特
定要求提供定制研究报告；能够积极进行业务交流，定期进行观点交流和路演；能够提供实地调研等多种类型的研究服务；
5、具有佣金费率优势，具备支持交易的安全、稳定、便捷、高效的通讯条件和交易环境，能提供全面的交易信息服务；
6、从制度上和技术上保证管理人租用交易单元的交易信息严格保密。
（2）选择程序
1、本基金管理人根据上述标准进行评估并确定选用的券商。
2、本基金管理人与被选择的券商签订交易单元租用协议。
（3）交易单元变更情况本基金本报告期内无交易单元变更。
11.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元债券交易债券回购交易权证交易基金交易券商名成交金占当期成交金占当期成交金占当期成交金占当期称额债券成额债券回额权证成额基金成
第70页，共74页汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金2023年年度报告交总额购成交交总额交总额的比例总额的的比例的比例比例东北证
--------券国金证
--------券海通证
--------券
11.8其他重大事件
序号公告事项法定披露方式法定披露日期汇安基金管理有限责任公司
1旗下证券投资基金2022年12规定报刊和/或公司网站2023-01-01月31日份额净值公告汇安成长优选灵活配置混合
2型证券投资基金2022年第4规定报刊和/或公司网站2023-01-19
季度报告汇安基金管理有限责任公司关于提请投资者及时更新已
3规定报刊和/或公司网站2023-02-27
过期身份证件及其他身份基本信息的公告汇安成长优选灵活配置混合
4型证券投资基金2022年年度规定报刊和/或公司网站2023-03-31
报告汇安成长优选灵活配置混合5型证券投资基金（2023年第1规定报刊和/或公司网站2023-04-19号）招募说明书（更新）汇安成长优选灵活配置混合
6型证券投资基金基金产品资规定报刊和/或公司网站2023-04-19
料概要（更新）汇安成长优选灵活配置混合
7规定报刊和/或公司网站2023-04-22
型证券投资基金2023年第1
第71页，共74页汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金2023年年度报告季度报告汇安成长优选灵活配置混合
8型证券投资基金基金经理变规定报刊和/或公司网站2023-05-30
更公告汇安成长优选灵活配置混合9型证券投资基金（2023年第2规定报刊和/或公司网站2023-05-30号）招募说明书（更新）汇安成长优选灵活配置混合
10型证券投资基金基金产品资规定报刊和/或公司网站2023-05-30
料概要（更新）汇安成长优选灵活配置混合
11型证券投资基金基金经理变规定报刊和/或公司网站2023-06-20
更公告汇安成长优选灵活配置混合12型证券投资基金（2023年第3规定报刊和/或公司网站2023-06-20号）招募说明书（更新）汇安成长优选灵活配置混合
13型证券投资基金基金产品资规定报刊和/或公司网站2023-06-20
料概要（更新）汇安成长优选灵活配置混合
14型证券投资基金2023年第2规定报刊和/或公司网站2023-07-21
季度报告汇安基金管理有限责任公司关于调低旗下部分基金费率
15规定报刊和/或公司网站2023-08-25
并修订基金合同等法律文件的公告汇安成长优选灵活配置混合
16规定报刊和/或公司网站2023-08-25
型证券投资基金基金合同汇安成长优选灵活配置混合
17规定报刊和/或公司网站2023-08-25
型证券投资基金托管协议汇安成长优选灵活配置混合18型证券投资基金（2023年第4规定报刊和/或公司网站2023-08-29号）招募说明书（更新）
第72页，共74页汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金2023年年度报告汇安成长优选灵活配置混合
19型证券投资基金基金产品资规定报刊和/或公司网站2023-08-29
料概要（更新）汇安成长优选灵活配置混合
20型证券投资基金2023年中期规定报刊和/或公司网站2023-08-31
报告汇安成长优选灵活配置混合
21型证券投资基金2023年第3规定报刊和/或公司网站2023-10-25
季度报告汇安基金管理有限责任公司关于对个人投资者通过公司
22规定报刊和/或公司网站2023-12-28
网上交易系统申购开放式基金实施费率优惠的公告
§12影响投资者决策的其他重要信息
12.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
本基金本报告期内未存在单一基金份额持有人持有基金份额比例达到或超过20%的情况。
§13备查文件目录
13.1备查文件目录
（1）中国证监会批准汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金募集的文件
（2）《汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
（3）《汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》
（4）《汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金托管协议》
（5）基金管理人业务资格批件、营业执照
（6）在规定报刊及规定网站上披露的各项公告
（7）中国证监会规定的其他文件
13.2存放地点
北京市东城区东直门南大街5号中青旅大厦13层上海市虹口区东大名路501白玉兰大厦36层
第73页，共74页汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金2023年年度报告
13.3查阅方式
投资者可到基金管理人的办公场所及网站免费查阅备查文件，在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。
投资者对本报告如有疑问，可咨询本基金管理人汇安基金管理有限责任公司，客户服务中心电话010-56711690。
公司网站：http://www.huianfund.cn汇安基金管理有限责任公司
二〇二四年三月三十日
第74页，共74页
沪公网安备31011802005267号
