汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基
金
2021年年度报告
2021年12月31日
基金管理人：汇安基金管理有限责任公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
送出日期：2022年3月31日汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金2021年年度报告
§1重要提示及目录
1.1重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2022年3月30日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告期自2021年1月1日起至2021年12月31日止。
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1.2目录
§1重要提示及目录.............................................2
1.1重要提示...............................................2
1.2目录.................................................3
§2基金简介................................................8
2.1基金基本情况.............................................8
2.2基金产品说明.............................................8
2.3基金管理人和基金托管人........................................8
2.4信息披露方式.............................................9
2.5其他相关资料.............................................9
§3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况...............................10
3.1主要会计数据和财务指标.......................................10
3.2基金净值表现............................................13
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较......................13
3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变
动的比较.................................................14
3.2.3自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较.....15
3.3过去三年基金的利润分配情况.....................................16
§4管理人报告..............................................17
4.1基金管理人及基金经理情况......................................17
4.1.1基金管理人及其管理基金的经验..................................17
4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介..........................18
4.1.3期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况..................20
4.1.4基金经理薪酬机制........................................20
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明............................21
4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明...............................21
4.3.1公平交易制度和控制方法.....................................21
4.3.2公平交易制度的执行情况.....................................21
4.3.3异常交易行为的专项说明.....................................21
4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明...........................22
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析.................................22
4.4.2报告期内基金的业绩表现.....................................23
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望...........................23
4.6管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况...............................23
4.7管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明..............................24
4.8管理人对报告期内基金利润分配情况的说明...............................24
4.9报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明.....................24
§5托管人报告..............................................25
5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明................................25
5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明........25
5.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见....................25
§6审计报告...............................................26
6.1审计报告基本信息..........................................26
6.2审计报告的基本内容.........................................26
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§7年度财务报表.............................................29
7.1资产负债表.............................................29
7.2利润表...............................................30
7.3所有者权益（基金净值）变动表....................................31
7.4报表附注..............................................32
7.4.1基金基本情况..........................................32
7.4.2会计报表的编制基础.......................................34
7.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明..............................34
7.4.4重要会计政策和会计估计.....................................34
7.4.4.1会计年度..........................................34
7.4.4.2记账本位币.........................................34
7.4.4.3金融资产和金融负债的分类..................................34
7.4.4.4金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认......................35
7.4.4.5金融资产和金融负债的估值原则................................36
7.4.4.6金融资产和金融负债的抵销..................................36
7.4.4.7实收基金..........................................36
7.4.4.8损益平准金.........................................37
7.4.4.9收入/(损失)的确认和计量.................................37
7.4.4.10费用的确认和计量.....................................37
7.4.4.11基金的收益分配政策....................................38
7.4.4.12分部报告.........................................38
7.4.4.13其他重要的会计政策和会计估计...............................38
7.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明............................39
7.4.5.1会计政策变更的说明.....................................39
7.4.5.2会计估计变更的说明.....................................39
7.4.5.3差错更正的说明.......................................39
7.4.6税项..............................................39
7.4.7重要财务报表项目的说明.....................................41
7.4.7.1银行存款..........................................41
7.4.7.2交易性金融资产.......................................41
7.4.7.3衍生金融资产/负债.....................................42
7.4.7.4买入返售金融资产......................................42
7.4.7.4.1各项买入返售金融资产期末余额..............................42
7.4.7.4.2期末买断式逆回购交易中取得的债券............................42
7.4.7.5应收利息..........................................42
7.4.7.6其他资产..........................................43
7.4.7.7应付交易费用........................................43
7.4.7.8其他负债..........................................43
7.4.7.9实收基金..........................................43
7.4.7.10未分配利润........................................44
7.4.7.11存款利息收入.......................................45
7.4.7.12股票投资收益.......................................45
7.4.7.12.1股票投资收益——买卖股票差价收入...........................45
7.4.7.13债券投资收益.......................................45
7.4.7.13.1债券投资收益项目构成.................................45
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7.4.7.13.2债券投资收益——买卖债券差价收入...........................45
7.4.7.13.3债券投资收益——赎回差价收入.............................45
7.4.7.13.4债券投资收益——申购差价收入.............................46
7.4.7.13.5资产支持证券投资收益.................................46
7.4.7.14贵金属投资收益......................................46
7.4.7.14.1贵金属投资收益项目构成................................46
7.4.7.14.2贵金属投资收益——买卖贵金属差价收入.........................46
7.4.7.14.3贵金属投资收益——赎回差价收入............................46
7.4.7.14.4贵金属投资收益——申购差价收入............................46
7.4.7.15衍生工具收益.......................................46
7.4.7.15.1衍生工具收益——买卖权证差价收入...........................46
7.4.7.15.2衍生工具收益——其他投资收益.............................46
7.4.7.16股利收益.........................................46
7.4.7.17公允价值变动收益.....................................47
7.4.7.18其他收入.........................................47
7.4.7.19交易费用.........................................47
7.4.7.20其他费用.........................................48
7.4.8或有事项、资产负债表日后事项的说明...............................48
7.4.8.1或有事项..........................................48
7.4.8.2资产负债表日后事项.....................................48
7.4.9关联方关系...........................................48
7.4.10本报告期及上年度可比期间的关联方交易.............................49
7.4.10.1通过关联方交易单元进行的交易...............................49
7.4.10.1.1股票交易.......................................49
7.4.10.1.2债券交易.......................................49
7.4.10.1.3债券回购交易.....................................49
7.4.10.1.4权证交易.......................................49
7.4.10.1.5应支付关联方的佣金..................................49
7.4.10.2关联方报酬........................................49
7.4.10.2.1基金管理费......................................49
7.4.10.2.2基金托管费......................................50
7.4.10.2.3销售服务费......................................50
7.4.10.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易......................50
7.4.10.4报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明...................51
7.4.10.4.1与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的情况.....51
7.4.10.4.2与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务的情况.51
7.4.10.5各关联方投资本基金的情况.................................51
7.4.10.5.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况....................51
7.4.10.5.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况.................51
7.4.10.6由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入......................51
7.4.10.7本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况.........................51
7.4.10.8其他关联交易事项的说明..................................51
7.4.11利润分配情况.........................................51
7.4.12期末（2021年12月31日）本基金持有的流通受限证券....................51
7.4.12.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券......................51
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7.4.12.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票.............................58
7.4.12.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券............................58
7.4.12.3.1银行间市场债券正回购.................................58
7.4.12.3.2交易所市场债券正回购.................................58
7.4.12.4期末参与转融通证券出借业务的证券.............................58
7.4.13金融工具风险及管理......................................58
7.4.13.1风险管理政策和组织架构..................................58
7.4.13.2信用风险.........................................59
7.4.13.3流动性风险........................................59
7.4.13.3.1金融资产和金融负债的到期期限分析...........................59
7.4.13.3.2报告期内本基金组合资产的流动性风险分析........................60
7.4.13.4市场风险.........................................60
7.4.13.4.1利率风险.......................................61
7.4.13.4.1.1利率风险敞口...................................61
7.4.13.4.1.2利率风险的敏感性分析...............................62
7.4.13.4.2外汇风险.......................................62
7.4.13.4.3其他价格风险.....................................62
7.4.13.4.3.1其他价格风险敞口.................................63
7.4.13.4.3.2其他价格风险的敏感性分析.............................63
7.4.14有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项..........................63
§8投资组合报告.............................................66
8.1期末基金资产组合情况........................................66
8.2期末按行业分类的股票投资组合....................................66
8.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合..............................66
8.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合...........................67
8.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细.....................67
8.4报告期内股票投资组合的重大变动...................................72
8.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细....................72
8.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细....................73
8.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额.............................74
8.5期末按债券品种分类的债券投资组合..................................74
8.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细....................74
8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细................75
8.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细................75
8.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细....................75
8.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明.............................75
8.10.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细..........................75
8.10.2本基金投资股指期货的投资政策.................................75
8.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明.............................75
8.11.1本期国债期货投资政策.....................................75
8.11.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细..........................75
8.11.3本期国债期货投资评价.....................................75
8.12投资组合报告附注.........................................75
8.12.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明...............75
8.12.2基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。....................76
第6页共85页汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金2021年年度报告
8.12.3期末其他各项资产构成.....................................76
8.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细.............................76
8.12.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明............................76
8.12.6投资组合报告附注的其他文字描述部分..............................76
§9基金份额持有人信息..........................................77
9.1期末基金份额持有人户数及持有人结构.................................77
9.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况..............................77
9.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况.....................77
9.4期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理本人及其直系亲属持有本人管理的产品
情况...................................................78
§10开放式基金份额变动.........................................79
§11重大事件揭示............................................80
11.1基金份额持有人大会决议......................................80
11.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动......................80
11.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼...........................80
11.4基金投资策略的改变........................................80
11.5为基金进行审计的会计师事务所情况.................................80
11.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况.........................80
11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况................................80
11.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况......................80
11.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况........................81
11.8其他重大事件...........................................81
§12影响投资者决策的其他重要信息....................................84
12.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况.....................84
§13备查文件目录............................................85
13.1备查文件目录...........................................85
13.2存放地点.............................................85
13.3查阅方式.............................................85
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§2基金简介
2.1基金基本情况
基金名称汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金基金简称汇安成长优选混合基金主代码005550基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2018年2月13日基金管理人汇安基金管理有限责任公司基金托管人中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额101063803.30份基金合同存续期不定期
下属分级基金的基金简称： 汇安成长优选混合 A 汇安成长优选混合 C
下属分级基金的交易代码：005550005551
报告期末下属分级基金的份额总额52574086.49份48489716.81份
2.2基金产品说明
投资目标本基金在深入的基本面研究的基础上，精选具有良好成长潜力的上市公司通过灵活的资产配置、策略配置与严谨的风险管理，力争实现基金资产的持续稳定增值。
投资策略本基金通过合理稳健的资产配置策略，将基金资产在权益类资产和债券类资产之间灵活配置，同时采取积极主动的股票投资和债券投资策略，紧跟当下国民经济发展过程中各行业的增长机会和资本市场发展机遇，严格控制下行风险，力争实现基金份额净值的长期平稳增长。
本基金投资策略主要包括资产配置策略、股票投资策略、债券类资产投资策略、
股指期货和国债期货投资策略、权证投资策略、存托凭证投资策略等。
业绩比较基准沪深300指数收益率×60%+上证国债指数收益率×40%
风险收益特征本基金为混合型基金，属于证券投资基金中预期风险与预期收益中等的投资品种，其风险收益水平高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。
2.3基金管理人和基金托管人
项目基金管理人基金托管人名称汇安基金管理有限责任公中国工商银行股份有限公司司姓名郭冬青郭明
信息披露负责人联系电话01056711600010-66105799
电子邮箱 guodq@huianfund.cn custody@icbc.com.cn客户服务电话0105671169095588
传真01056711640010-66105798注册地址上海市虹口区欧阳路218北京市西城区复兴门内大街55弄1号2楼215室号
第8页共85页汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金2021年年度报告办公地址北京市东城区东直门南大街5号中青旅大厦13层；北京市西城区复兴门内大街55上海市虹口区东大名路501号号白玉兰大厦36层邮政编码100007100140法定代表人刘强陈四清
2.4信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称中国证券报登载基金年度报告正文的管理人互联网网
www.huianfund.cn址基金年度报告备置地点基金管理人及基金托管人住所
2.5其他相关资料
项目名称办公地址会计师事务所普华永道中天会计师事务所（特殊上海市黄浦区湖滨路202号领展企普通合伙）业广场二座楼普华永道中心11楼注册登记机构上海市虹口区东大名路501号上海汇安基金管理有限责任公司白玉兰广场36层02单元
第9页共85页汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金2021年年度报告
§3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.
期间数2021年2020年2019年据和指标汇安成长优汇安成长优汇安成长优汇安成长优汇安成长优汇安成长优
选混合 A 选混合 C 选混合 A 选混合 C 选混合 A 选混合 C本期已
20934793.6717932.644430218.17755277.11491472.4808317.8
实
3761495430
现收益本
期-2934776.57409912.26610689.21610705.8275453.4
-421414.09利974894751润加权平均基金
-0.0066-0.06530.48610.51260.35790.3203份额本期利润本期加
-0.41%-4.21%36.39%38.66%37.92%34.73%权平均
第10页共85页汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金2021年年度报告净值利润率本期基金份
额-2.80%-3.57%51.08%49.88%45.59%44.42%净值增长率
3.1.
期末数2021年末2020年末2019年末据和指标期末可
供27929292.23353620.30125179.14029255.-4764497.-3094997.分263773405559配利润期末可供分配
0.53120.48160.31590.2820-0.0488-0.0649
基金份额利润
第11页共85页汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金2021年年度报告期末基
金80503378.71843337.15023498476421834.10184755548920473.资7518.8958.1648产净值期末基金
1.53121.48161.57531.53641.04271.0251
份额净值
3.1.
累计
2021年末2020年末2019年末
期末指标基金份额累
计53.12%48.16%57.53%53.64%4.27%2.51%净值增长率
注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字；
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相
关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
3、对期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分余额的孰低数。
第12页共85页汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金2021年年度报告
3.2基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
汇安成长优选混合 A份额净值业绩比较业绩比较基准份额净值增
阶段增长率标基准收益收益率标准差*－**－*
长率*
准差*率**
过去三个月-0.02%0.83%1.37%0.48%-1.39%0.35%
过去六个月-8.65%1.00%-2.17%0.61%-6.48%0.39%
过去一年-2.80%1.03%-1.14%0.70%-1.66%0.33%
过去三年113.80%1.22%42.08%0.76%71.72%0.46%自基金合同
53.12%1.27%26.89%0.76%26.23%0.51%
生效起至今
汇安成长优选混合 C份额净值业绩比较业绩比较基准份额净值增
阶段增长率标基准收益收益率标准差*－**－*
长率*
准差*率**
过去三个月-0.22%0.83%1.37%0.48%-1.59%0.35%
过去六个月-9.01%1.00%-2.17%0.61%-6.84%0.39%
过去一年-3.57%1.03%-1.14%0.70%-2.43%0.33%
过去三年108.73%1.22%42.08%0.76%66.65%0.46%自基金合同
48.16%1.27%26.89%0.76%21.27%0.51%
生效起至今注：2019年5月20日，本基金业绩比较基准由“沪深300指数收益率*55%+上证国债指数收益率*45%”变更为“沪深300指数收益率*60%+上证国债指数收益率*40%”。
第13页共85页汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金2021年年度报告
3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
注：*本报告期，本基金投资比例符合基金合同要求。
*2019年5月20日，本基金业绩比较基准由“沪深300指数收益率*55%+上证国债指数收益率*45%”变更为“沪深300指数收益率*60%+上证国债指数收益率*40%”。
第14页共85页汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金2021年年度报告
3.2.3自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的
比较
注：*本基金合同生效日为2018年2月13日。合同生效当年按实际存续期计算，不按整个自然年度进行折算。
*2019年5月20日，本基金业绩比较基准由“沪深300指数收益率*55%+上证国债指数收益率*45%”变更为“沪深300指数收益率*60%+上证国债指数收益率*40%”。
第15页共85页汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金2021年年度报告
3.3过去三年基金的利润分配情况
本基金过去三年来未进行过利润分配。
第16页共85页汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金2021年年度报告
§4管理人报告
4.1基金管理人及基金经理情况
4.1.1基金管理人及其管理基金的经验
本基金管理人为汇安基金管理有限责任公司，于2016年4月19日获中国证监会批复，2016年4月25日正式成立，是业内首家全自然人、由内部核心专业人士控股的公募基金管理公司，注册资本1亿元人民币，注册地为上海市，设北京、上海双总部。公司目前具有公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理的资格。
截至2021年12月31日，公司旗下管理54只公募基金——汇安嘉汇纯债债券型证券投资基金、汇安嘉裕纯债债券型证券投资基金、汇安丰利灵活配置混合型证券投资基金、汇安丰融灵活
配置混合型证券投资基金、汇安嘉源纯债债券型证券投资基金、汇安丰华灵活配置混合型证券投
资基金、汇安丰泽灵活配置混合型证券投资基金、汇安沪深300指数增强型证券投资基金、汇安
丰恒灵活配置混合型证券投资基金、汇安丰裕灵活配置混合型证券投资基金、汇安丰益灵活配置
混合型证券投资基金、汇安多策略灵活配置混合型证券投资基金、汇安资产轮动灵活配置混合型
证券投资基金、汇安裕华纯债定期开放债券型发起式证券投资基金、汇安成长优选灵活配置混合
型证券投资基金、汇安稳裕债券型证券投资基金、汇安趋势动力股票型证券投资基金、汇安量化
优选灵活配置混合型证券投资基金、汇安裕阳三年定期开放混合型证券投资基金、汇安短债债券
型证券投资基金、汇安嘉鑫纯债债券型证券投资基金、富时中国 A50 交易型开放式指数证券投资
基金、汇安核心成长混合型证券投资基金、汇安鼎利纯债债券型证券投资基金、汇安多因子混合
型证券投资基金、汇安行业龙头混合型证券投资基金、汇安中短债债券型证券投资基金、汇安嘉
诚债券型证券投资基金、汇安量化先锋混合型证券投资基金、汇安中债-广西壮族自治区公司信用
类债券指数证券投资基金、汇安宜创量化精选混合型证券投资基金、汇安嘉盛纯债债券型证券投
资基金、汇安信利债券型证券投资基金、汇安裕和纯债债券型证券投资基金、汇安上证证券交易
型开放式指数证券投资基金、汇安嘉利混合型证券投资基金、汇安核心资产混合型证券投资基金、
汇安裕鑫12个月定期开放纯债债券型发起式证券投资基金、汇安价值蓝筹混合型证券投资基金、
汇安消费龙头混合型证券投资基金、汇安恒鑫12个月定期开放纯债债券型发起式证券投资基金、
汇安中证500指数增强型证券投资基金、汇安泓阳三年持有期混合型证券投资基金、汇安恒利39
个月定期开放纯债债券型证券投资基金、汇安盛鑫三年定期开放纯债债券型发起式证券投资基金、
汇安嘉盈一年持有期债券型证券投资基金、汇安均衡优选混合型证券投资基金、汇安核心价值混
合型证券投资基金、汇安鑫利优选混合型证券投资基金、汇安泓利一年持有期混合型证券投资基
金、汇安鑫泽稳健一年持有期混合型证券投资基金、汇安裕兴12个月定期开放纯债债券型发起式
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证券投资基金、汇安信泰稳健一年持有期混合型证券投资基金、汇安优势企业精选混合型证券投资基金。
4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理（助理）期姓名职务限证券从业年限说明任职日期离任日期戴杰，复旦大学数学本科、硕士，8年证券、基金行业从业经历，曾任华安基金管理有限公司指数与量化投资部先后担任数量分析师和投资经理。2016年10月24日加入汇安基金管理有限责任公司，担任指数与量化投资部高级经理一职。2017年3月22日至2019年4月19日，任汇安丰恒灵活配置混合型证券投指数与量资基金基金经理；
化投资部
2017年3月23日至
高级经2018年2月戴杰-8年2019年3月8日，理、本基13日任汇安丰华灵活配金的基金置混合型证券投资经理基金基金经理；2017年7月19日至2019年3月8日，任汇安丰利灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2017年7月27日至2018年8月9日，任汇安丰裕灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2018年7月26日至2019年10月
14日，任汇安量化
优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2019年4
第18页共85页汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金2021年年度报告月11日至2020年4月13日，任汇安丰益灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2019年10月
30日至2021年2月
2日，任汇安量化先
锋混合型证券投资
基金基金经理;2019年12月24日至2021年9月3日，任汇安宜创量化精选混合型证券投资基金基
金经理;2017年1月
17日至今，任汇安
丰泽灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2017年11月22日至今，任汇安多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2018年2月13日至今，任汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理；
2019年4月30日至今，任汇安多因子混合型证券投资基金
基金经理;2020年8月11日至今，任汇安消费龙头混合型证券投资基金基金经理；2021年4月2日至今，任汇安鑫利优选混合型证券投资基金基金经
理;2021年12月14日至今，任汇安优势企业精选混合型证券投资基金基金经理。
指数与量柳预才先生，上海财
2020年12月
柳预才化投资部-8年经大学数量金融学
30日
高级经硕士研究生，8年证
第19页共85页汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金2021年年度报告
理、本基券、基金行业从业经金的基金历。曾任上海东方证经理券资产管理有限公司量化投资部研究
助理、研究员；安信基金管理有限责任公司量化投资部研究员；农银汇理基金管理有限公司研究部研究员。2020年
11月加入汇安基金
管理有限责任公司，担任指数与量化投资部高级经理一职。
2020年12月30日至今，任汇安宜创量化精选混合型证券投资基金基金经理；
2021年9月3日至今，任汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
注：1、“任职日期”和“离职日期”分别指根据公司对外披露的聘任日期和解聘日期。
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券从业人员资格管理办法》的相关规定。
3、本基金无基金经理助理。
4.1.3期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
本报告期末本基金的基金经理无兼任私募资产管理计划投资经理的情况。
4.1.4基金经理薪酬机制
公司对投资人员的绩效考核工作实行统一领导、分级分体系分段考核的原则。具体包括部门和个人两个考核层面。年终考核时，根据期初设定的投资人员绩效考核指标，以及能力素质考核项、专项合规考核等综合评定给出考核结果，并根据考核结果分配年度绩效奖金。
1、针对所有投资人员的考核，以长期业绩为考核导向，均最短以3年为一个周期，同时兼顾
最近1年、2年的业绩。管理产品不满3年的投资人员，当年按照考核办法同样进行考核，但当年的考核结果仅做参考。
2、针对投资人员的评分，最终会按照考核方法，以0-100分为一个整体区间，最终对应公司
考核评级如下，该绩效考核评级是投资人员是否调级调薪（固定薪酬）的依据。
对投资人员的绩效考核指标核心关注产品业绩，同时，合规专项考核出现扣分的人员，不予
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调级调薪（固定薪酬），为员工职级晋升的否决项。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求利益，无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1公平交易制度和控制方法
公司严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，完善了公司公平交易制度，制度的范围包括境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等所有投资管理活动，同时包括授权、研究分析、投资决策、交易执行、监控等投资管理活动相关的各个环节，形成了有效的公平交易执行体系。
对于场内交易，公司启用了交易系统中的公平交易程序，在指令分发及指令执行阶段，均由系统强制执行公平委托；此外，公司严格控制不同投资组合之间的同日反向交易。对于场外交易，公司完善银行间市场交易、交易所大宗交易等非集中竞价交易的交易分配制度，保证各投资组合获得公平的交易机会。对于部分债券一级市场申购、非公开发行股票申购等以公司名义进行的交易，各投资组合经理在交易前独立地确定各投资组合的交易价格和数量，公司按照价格优先、比例分配的原则对交易结果进行分配。
4.3.2公平交易制度的执行情况
报告期内，基金管理人严格执行证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司内部公平交易制度，完善相应制度及流程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行，确保公平交易原则的实现。基金管理人公平对待旗下管理的所有投资组合，报告期内公平交易制度得到良好的贯彻执行，未发现存在违反公平交易原则的情况。
报告期内，公司对连续四个季度期间内、不同时间窗口下（如：1日内、3日内、5日内）公司管理的不同投资组合同向交易开展交易价差分析。分析结果表明，本报告期内公司对各投资组合公平对待，不存在利益输送的行为。
4.3.3异常交易行为的专项说明
基金管理人严格控制不同投资组合之间的同日反向交易，禁止可能导致不公平交易和利益输送的同日反向交易。本报告期内，本基金未发现可能的异常交易情况，不存在所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边成交量超过该证券当日成交量的5%的情况。
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4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
回顾 2021 年，A 股市场整体震荡上行，但内部差异巨大：高景气度，业绩爆发增长的新能源及相关的上下游产业链延续了前一年的凌厉涨势，但受疫情影响的大消费板块走势较弱。板块之间的结构化差异，在2021年的前10个月愈发极致：以申万一级行业指数为例，具有代表性的新能源板块中的电力设备（+56.5%）和消费板块中的家用电器（-24.6%），两者相差超过80%。而进入年底，随着翌年疫情的边际影响降低，盈利改善预期的不断强化，消费板块回暖；而前期涨幅较大的新能源产业链，由于各个环节迅速扩产，投资者开始担忧未来的竞争格局愈发激烈进而影响盈利水平，叠加估值提升过快，开启阶段性的调整。两类代表性板块的股票回报在不同的阶段此消彼长，使得全年看似表面平静的市场，由于投资的侧重点不同，公募基金的投资回报呈现出剧烈的波动。
2021年全年的投资主线相对而言较为清晰，自上而下的宏观经济分析和自下而上的量化选股策略，都较为一致地集中在新能源产业链，这也正是全年具有较高收益的板块。但展望2022年，市场情况和宏观环境愈发复杂多样：一方面，从宏观层面分析，政策友好的稳增长、大基建、低估值板块有望迎来阶段性复苏，行业需求触底回升；但另一方面，自下而上从全市场上市公司的盈利变动趋势看，并没有哪一个行业处于盈利的集中爆发期，各个行业内部都存在较大分化。这种宏观和微观的不一致，在投资上对组合构建提出了更高的要求。
本基金采取的投资逻辑略偏成长，旨在精选估值与增速相匹配，资产质量好，投资性价比高的标的构建组合，但这样的长期投资逻辑，会阶段性地面临愈发激烈的波动和考验。近年来愈来愈剧烈的结构分化和股价波动，使我们产生了困惑：股价对长期基本面的趋势变动愈发免疫，而对短期的情绪波动和资金的博弈行为愈发敏感；上市公司的基本面出现短期的波动时（有时甚至是噪音），市场能将这种变化快速外推到长期维度，股价也在短期内充分反应（或提前透支）。诚然，市场的自身运行规律需要被尊重，但目前这样的市场状态和交易行为，是否具有长期可持续性？长此以往，影响股价长期运行的内在驱动力和投资逻辑到底是什么？面对日新月异的权益市场，我们需要厘清思路，到底是亦步亦趋跟随市场，还是在一定程度上坚守相对正确的投资策略，这需要在投资决策的内在一致性和投资回报之间做出取舍。目前我们适度增加了投资策略的灵活性，但中长期投资逻辑的本质----分享上市公司 EPS 的内生增长----并未发生根本改变。
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本基金长期坚持锚定沪深300指数的增强策略，行业配置均衡，持股较为分散。有机结合定性与定量手段，在严格风控的前提下，力争挖掘出更为丰富的超额收益来源，为持有人创造长期稳健的超额收益。2021年的四季度未能战胜沪深300指数，源于投资组合中持有的一部分高景气板块的标的（如新能源车，化工，CXO 等），基于事先难以预判的因素，盈利预测和市场偏好发生了较大程度的转变，短期内股价回撤幅度较大。结合逐渐披露的2021年度业绩和股价调整的幅度，从 PEG 的角度看，持仓中的一些优质标的已经具有相当的性价比，当前的回撤也是未来的潜在收益空间。针对目前的回撤，我们也在不断地反思和总结，希望能在投资策略层面更好地把握机会，为持有人贡献收益。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末汇安成长优选混合 A 基金份额净值为 1.5312 元，本报告期基金份额净值增长率为-2.80%，同期业绩比较基准收益率为-1.14%；截至本报告期末汇安成长优选混合 C 基金份额净值为1.4816元，本报告期基金份额净值增长率为-3.57%，同期业绩比较基准收益率为-1.14%。
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望未来，结合宏观政策和中观的行业盈利趋势，中长线关注以下几个配置方向：首先，在我国的双碳“1+N”政策引导下，符合政策方向和清洁能源需求、供需两端均放量的绿电板块，正处于历史上行业发展的最好阶段。其次，“稳中求进”的顶层基调下，市场对较为积极的货币政策和流动性大环境形成了较强的预期，使得大基建板块成为经济增长的重要驱动。第三，重点关注能推动产业进步和科技发展的硬科技板块，如具有投资性价比，国产替代逻辑强的半导体行业；
以及在中国制造业由大转强的关键阶段，众多细分制造领域中具有海内外竞争优势和先进技术的“隐形冠军”优质企业，值得进一步挖掘。第四，有望受益于消费政策提振、竞争格局改善的子板块。尤其是其中具备估值修复动能，叠加提价带来的量价双升拐点的食品饮料板块，以及渗透率快速提升的新兴消费品类。
4.6管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况
本报告期内，本基金管理人依照法律法规和公司内部控制的整体要求，致力于内控机制的完善，积极推动主动合规管理；全面加强风险控制，不断提高风险控制水平；有计划地开展监察稽核工作，推动公司内控体系和制度措施的落实，强化对基金投资运作和公司经营管理的合规性管理。
本报告期内，本基金管理人结合新法规的实施、新的监管要求和公司业务发展情况，坚持从
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保障基金持有人利益出发，由督察长领导独立于各业务部门的合规风控部不断推动完善相关制度流程的建立、健全，及时贯彻落实新的监管要求，并通过实时监控、定期检查、专项检查等方式深入开展监察稽核工作，包括对基金投资运作、基金投资交易、基金销售与宣传、投资者适当性管理、客户服务、产品开发、信息披露、反洗钱工作、信息系统与信息安全、基金运营等方面进
行监察稽核，及时发现上述业务开展中的相关问题，提出改进建议并跟踪改进落实情况。
本基金管理人承诺将坚持诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，积极健全内部管理制度，不断提高监察稽核工作的科学性和有效性，努力防范各种风险，切实保护基金份额持有人的利益。
4.7管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人按照《企业会计准则》、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。
本基金管理人设有估值委员会，公司运营总监担任估值委员会主席，投资部门、合规风控部和运营部指定人员担任委员。估值委员会负责组织制定和适时修订基金估值政策和程序，指导和监督整个估值流程。估值委员会成员具有多年的证券、基金从业经验，熟悉相关法律法规，具备行业研究、风险管理、法律合规或基金估值运作等方面的专业胜任能力。基金经理可参与估值原则和方法的讨论，但不参与估值原则和方法的最终决策和日常估值的执行。
本报告期内，参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司及中证指数有限公司签署服务协议，由其按约定分别提供银行间同业市场及交易所交易的债券品种的估值数据。
4.8管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金本报告期内未发生利润分配情况。
4.9报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。
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§5托管人报告
5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管人在对本基金的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，本基金的管理人——汇安基金管理有限责任公司在本基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
5.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对汇安基金管理有限责任公司编制和披露的本基金2021年年度报告中财务指
标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
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§6审计报告
6.1审计报告基本信息
财务报表是否经过审计是审计意见类型标准无保留意见
审计报告编号普华永道中天审字(2022)第25713号
6.2审计报告的基本内容
审计报告标题审计报告审计报告收件人汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金全体基金份额持有人
审计意见(一)我们审计的内容
我们审计了汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金(以下简称
“汇安成长优选混合基金”)的财务报表，包括2021年12月31日的资产负债表，2021年度的利润表和所有者权益(基金净值)变动表以及财务报表附注。
(二)我们的意见
我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则和在财务报表附注中所列示的中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金业协会”)发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制，公允反映了汇安成长优选混合基金2021年12月31日的财务状况以及2021年度的经营成果和基金净值变动情况。
形成审计意见的基础我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们
在这些准则下的责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于汇安成长优选混合基金，并履行了职业道德方面的其他责任。
强调事项不适用其他事项不适用其他信息不适用管理层和治理层对财务报表的汇安成长优选混合基金的基金管理人汇安基金管理有限责任公司
责任(以下简称“基金管理人”)管理层负责按照企业会计准则和中国
证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操
作编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
在编制财务报表时，基金管理人管理层负责评估汇安成长优选混合基金的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项(如适用)，并运
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用持续经营假设，除非基金管理人管理层计划清算汇安成长优选混合基金、终止运营或别无其他现实的选择。
基金管理人治理层负责监督汇安成长优选混合基金的财务报告过程。
注册会计师对财务报表审计的我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的
责任重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报
表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：
(一)识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险；
设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
(二)了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。
(三)评价基金管理人管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
(四)对基金管理人管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。
同时，根据获取的审计证据，就可能导致对汇安成长优选混合基金持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；
如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致汇安成长优选混合基金不能持续经营。
(五)评价财务报表的总体列报(包括披露)、结构和内容，并评价
第27页共85页汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金2021年年度报告财务报表是否公允反映相关交易和事项。
我们与基金管理人治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计
发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
会计师事务所的名称普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)注册会计师的姓名沈兆杰陶文欣会计师事务所的地址中国上海市审计报告日期2022年3月29日
第28页共85页汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金2021年年度报告
§7年度财务报表
7.1资产负债表
会计主体：汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日：2021年12月31日
单位：人民币元本期末上年度末资产附注号
2021年12月31日2020年12月31日
资产：
银行存款7.4.7.19417238.7714815555.66
结算备付金1286977.663040258.69
存出保证金252075.3859578.65
交易性金融资产7.4.7.2142238406.13211083137.11
其中：股票投资141939406.13211083137.11
基金投资--
债券投资299000.00-
资产支持证券投资--
贵金属投资--
衍生金融资产7.4.7.3--
买入返售金融资产7.4.7.4--
应收证券清算款815946.57277198.45
应收利息7.4.7.51263.363803.27
应收股利--
应收申购款4331.7011831.44
递延所得税资产--
其他资产7.4.7.6--
资产总计154016239.57229291363.27本期末上年度末负债和所有者权益附注号
2021年12月31日2020年12月31日
负债：
短期借款--
交易性金融负债--
衍生金融负债7.4.7.3--
卖出回购金融资产款--
应付证券清算款1064520.77-
应付赎回款15611.511703890.42
应付管理人报酬196464.70384609.11
应付托管费32744.1264101.53
应付销售服务费49002.2456637.56
应付交易费用7.4.7.7141168.91151440.65
应交税费0.01-
应付利息--
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应付利润--
递延所得税负债--
其他负债7.4.7.8170011.38273864.53
负债合计1669523.642634543.80
所有者权益：
实收基金7.4.7.9101063803.30145107702.34
未分配利润7.4.7.1051282912.6381549117.13
所有者权益合计152346715.93226656819.47
负债和所有者权益总计154016239.57229291363.27
注：报告截止日2021年12月31日，基金份额总额101063803.30份，其中汇安成长优选混合A基金份额净值1.5312元，份额总额52574086.49份；汇安成长优选混合C基金份额净值1.4816元，份额总额48489716.81份。
7.2利润表
会计主体：汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2021年1月1日至2021年12月31日
单位：人民币元本期上年度可比期间项目附注号2021年1月1日至20212020年1月1日至年12月31日2020年12月31日
一、收入1577599.5289658148.91
1.利息收入60716.7094282.12
其中：存款利息收入7.4.7.1160710.2094282.12
债券利息收入6.50-
资产支持证券利息收入--
买入返售金融资产收入--
证券出借利息收入--
其他利息收入--
2.投资收益（损失以“-”填列）32400518.2867345175.24
其中：股票投资收益7.4.7.1230546091.5361460222.81
基金投资收益--
债券投资收益7.4.7.13--
资产支持证券投资收益7.4.7.13.5--
贵金属投资收益7.4.7.14--
衍生工具收益7.4.7.153145.632878747.57
股利收益7.4.7.161851281.123006204.863.公允价值变动收益（损失以7.4.7.17-31008917.0921835106.33“-”号填列）4.汇兑收益（损失以“-”号填--
列）
第30页共85页汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金2021年年度报告5.其他收入（损失以“-”号填7.4.7.18
125281.63383585.22
列）
减：二、费用4933790.585637546.49
1．管理人报酬7.4.10.2.12601319.663372754.72
2．托管费7.4.10.2.2433553.33562125.76
3．销售服务费7.4.10.2.3556912.17543558.82
4．交易费用7.4.7.191147895.01944311.74
5．利息支出--
其中：卖出回购金融资产支出--
6．税金及附加11.3310363.48
7．其他费用7.4.7.20194099.08204431.97三、利润总额（亏损总额以“-”-3356191.0684020602.42号填列）
减：所得税费用--四、净利润（净亏损以“-”号-3356191.0684020602.42
填列）
7.3所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2021年1月1日至2021年12月31日
单位：人民币元本期
2021年1月1日至2021年12月31日
项目实收基金未分配利润所有者权益合计一、期初所有者权益（基
145107702.3481549117.13226656819.47金净值）
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利--3356191.06-3356191.06润）
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数
-44043899.04-26910013.44-70953912.48
（净值减少以“-”号填列）
其中：1.基金申购款134307060.6077688270.46211995331.06
2.基金赎回款-178350959.64-104598283.90-282949243.54
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金
---净值变动（净值减少以“-”号填列）
第31页共85页汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金2021年年度报告五、期末所有者权益（基
101063803.3051282912.63152346715.93金净值）上年度可比期间
2020年1月1日至2020年12月31日
项目实收基金未分配利润所有者权益合计一、期初所有者权益（基
145399077.315368951.33150768028.64金净值）
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利-84020602.4284020602.42润）
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数
-291374.97-7840436.62-8131811.59
（净值减少以“-”号填列）
其中：1.基金申购款275028328.5986106758.13361135086.72
2.基金赎回款-275319703.56-93947194.75-369266898.31
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金
---净值变动（净值减少以“-”号填列）五、期末所有者权益（基
145107702.3481549117.13226656819.47金净值）报表附注为财务报表的组成部分。
本报告7.1至7.4财务报表由下列负责人签署：
______刘强____________王嘉浩__________江士____基金管理人负责人主管会计工作负责人会计机构负责人
7.4报表附注
7.4.1基金基本情况
汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2017]2408号《关于准予汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》注册，由汇安基金管理有限责任公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币219693300.96元，业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字(2018)第0133号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》于2018
第32页共85页汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金2021年年度报告
年2月13日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为219719490.91份基金份额，其中认购资金利息折合26189.95份基金份额。本基金的基金管理人为汇安基金管理有限责任公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司。
根据《汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和《汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》，本基金根据认购费/申购费和销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资人认购/申购基金时收取认购/申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用，并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；在投资人认购/申购时不收取认购/申购费用，而是从本类别基金资产中计提销售服务费，并在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额，称为 C 类基金份额。由于基金费用的不同，本基金 A类基金份额和 C 类基金份额分别计算并公布基金份额净值和基金份额累计净值。投资人可自行选择认购/申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得互相转换。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、存托凭证、债券(包括国债、
金融债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、可转换债券、分离
交易的可转换债券、中小企业私募债等)、债券回购、同业存单、银行存款(包括协议存款、定期
存款及其他银行存款)、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货、国债期货以及法律法规
或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。本基金的投资组合比例为：股票资产的比例为基金资产的0-95%；每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货
合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值的5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；权证、股指期货、国债期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。根据本基金的基金管理人于2019年5月18日发布的《汇安基金管理有限责任公司关于变更汇安量化优选灵活配置混合型证券投资基金及汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金业绩比较基准及修改基金合同的公告》，自2019年5月20日起，本基金的业绩比较基准从“沪深300指数收益率×55%+上证国债指数收益率×45%”变更为“沪深300指数收益率×60%+上证国债指数收益率×40%”。
本财务报表由本基金的基金管理人汇安基金管理有限责任公司于2022年3月29日批准报出。
第33页共85页汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金2021年
沪公网安备31011802005267号
