创金合信新能源汽车主题股票型发起

式证券投资基金2024年第4季度报告

2024年12月31日

基金管理人：创金合信基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

送出日期：2025年1月21日创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金2024年第4季度报告

目录

§1重要提示................................................2

§2基金产品概况..............................................2

§3主要财务指标和基金净值表现.......................................3

3.1主要财务指标.............................................3

3.2基金净值表现.............................................3

§4管理人报告...............................................4

4.1基金经理（或基金经理小组）简介....................................4

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明.............................5

4.3公平交易专项说明...........................................5

4.4报告期内基金投资策略和运作分析....................................6

4.5报告期内基金的业绩表现........................................6

4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明..............................6

§5投资组合报告..............................................6

5.1报告期末基金资产组合情况.......................................7

5.2报告期末按行业分类的股票投资组合...................................7

5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细............8

5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合.................................8

5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细............8

5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明

细.....................................................8

5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细........8

5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细............8

5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明...............................9

5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明..............................9

5.11投资组合报告附注..........................................9

§6开放式基金份额变动..........................................10

§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况.................................10

7.1基金管理人持有本基金份额变动情况..................................10

7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细..............................10

§8报告期末发起式基金发起资金持有份额情况................................10

§9影响投资者决策的其他重要信息.....................................11

9.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况......................11

9.2影响投资者决策的其他重要信息....................................11

§10备查文件目录............................................11

10.1备查文件目录...........................................11

10.2存放地点.............................................11

10.3查阅方式.............................................11

第1页共11页创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金2024年第4季度报告

§1重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。

基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2025年1月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2024年10月1日起至12月31日止。

§2基金产品概况基金简称创金合信新能源汽车股票基金主代码005927交易代码005927基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2018年5月8日

报告期末基金份额总额940144301.79份

本基金主要投资新能源汽车主题股票，在严格控制风险的前投资目标提下，追求超越业绩比较基准的投资回报。

本基金采取自上而下的资产配置思路，根据宏观经济发展趋势、政策面因素、金融市场的利率变动和市场情绪，综合运投资策略用定性和定量的方法，对股票、债券和现金类资产的预期收益、风险水平及相对投资价值进行评估，确定基金资产在股票、债券及现金类资产等资产类别的具体分配比例。

中证新能源汽车产业指数收益率*90%+人民币活期存款利率业绩比较基准（税后）*10%

本基金为股票型基金，理论上其预期风险与预期收益水平高风险收益特征

于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。

基金管理人创金合信基金管理有限公司基金托管人中国建设银行股份有限公司

下属分级基金的基金简称 创金合信新能源汽车股票 A 创金合信新能源汽车股票 C下属分级基金的交易代码005927005928报告期末下属分级基金的份

456310077.71份483834224.08份

额总额

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§3主要财务指标和基金净值表现

3.1主要财务指标

单位：人民币元

报告期（2024年10月1日－2024年12月31日）主要财务指标

创金合信新能源汽车股票 A 创金合信新能源汽车股票 C

1.本期已实现收益-26648794.40-28176970.70

2.本期利润-107403932.22-110454551.56

3.加权平均基金份额本期利

-0.2224-0.2152润

4.期末基金资产净值718314274.83726444777.40

5.期末基金份额净值1.57421.5014

注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字；

2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收

益)扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

3.2基金净值表现

3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

创金合信新能源汽车股票 A业绩比较基净值增长率净值增长率业绩比较基

阶段准收益率标*-**-*

*标准差*准收益率*

准差*

-10.64

过去三个月-12.43%1.82%-1.79%2.70%-0.88%

%

-23.67

过去六个月-4.95%1.75%18.72%2.47%-0.72%

%

过去一年-8.02%1.59%-0.70%2.16%-7.32%-0.57%

过去三年-52.80%1.82%-45.59%1.88%-7.21%-0.06%

过去五年43.44%2.12%49.76%2.04%-6.32%0.08%自基金合同

57.42%1.92%28.33%1.91%29.09%0.01%

生效起至今

创金合信新能源汽车股票 C业绩比较基净值增长率净值增长率业绩比较基

阶段准收益率标*-**-*

*标准差*准收益率*

准差*

-10.80

过去三个月-12.59%1.82%-1.79%2.70%-0.88%

%

过去六个月-5.29%1.75%18.72%2.47%-24.01-0.72%

第3页共11页创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金2024年第4季度报告

%

过去一年-8.67%1.59%-0.70%2.16%-7.97%-0.57%

过去三年-53.78%1.82%-45.59%1.88%-8.19%-0.06%

-11.24

过去五年38.52%2.12%49.76%2.04%0.08%

%自基金合同

50.14%1.92%28.33%1.91%21.81%0.01%

生效起至今

3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收

益率变动的比较

§4管理人报告

4.1基金经理（或基金经理小组）简介

第4页共11页创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金2024年第4季度报告任本基金的基金经理证券姓名职务期限从业说明任职日期离任日期年限

曹春林先生，中国国籍，厦门大学学士。

1998年7月加入中国银河证券股份有限公司，任研发部研究员，2004年3月加入茂业国际控股有限公司，任策略投资本基金

2018年5部投资岗，2010年4月加入第一创业证

曹春林基金经-20月8日券股份有限公司，历任资产管理部行业理

研究员、资产管理部投资部副总监，2014年8月加入创金合信基金管理有限公司，曾任资管投资部副总监、投资经理，现任基金经理、兼任投资经理。

注：1、本基金首任基金经理的任职日期为本基金合同生效日，离任日期、后任基金经理的任职日期指公司作出决定的日期；

2、证券从业年限的含义遵从《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关规定。

4.1.1期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况

姓名产品类型产品数量（只）资产净值(元)任职时间

公募基金11444759052.232018-05-08私募资产管理计

27533352.852024-03-13

曹春林划

其他组合---

合计31452292405.08-

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》和《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》等有关法律法规及各项实施准则、本基金基金合同和其他

有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规，未发现损害基金持有人利益的行为。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。

4.3公平交易专项说明

4.3.1公平交易制度的执行情况

第5页共11页创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金2024年第4季度报告

本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见（2011年修订）》，通过建立有纪律、规范化的投资研究和决策流程、交易流程、强化事后监控及分析手段等

各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行，公平对待旗下管理的所有投资组合，切实防范利益输送。本报告期，公平交易制度总体执行情况良好。

4.3.2异常交易行为的专项说明

本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。

4.4报告期内基金投资策略和运作分析

2024年四季度市场开始进入横盘震荡阶段，我们认为中国政策拐点已现，大方向上股

市是震荡向上的。热点方面由于国内以“豆包”为代表 AI 应用开始进入可验证阶段，市场热点持续在 AI应用和算力领域。

四季度中国新能源汽车的销量继续超预期，汽车以旧换新激励政策起到了较好的效果；

储能市场从量上是超预期的，但产品价格同样很弱；锂电材料的价格低位波动、碳酸锂价格重回弱势；大部分公司的利润处于低位，除了少数龙头外大部分公司的利润表现不太好，行业分化一直在持续。

基金组合在四季度主要持仓下游整车、锂电池龙头、资源、汽车零部件、汽车半导体等。未来配置上将持续关注竞争格局较好、业绩增长明确的龙头个股；临近一季度的汽车淡季，新能源汽车板块中一些细分环节有可能蕴含低位的逆市机会，比如碳酸锂板块，产品价格从高位下跌了近3年（部分高成本矿已处于亏损状态），行业长期拐点有可能出现，我们将密切关注。

4.5报告期内基金的业绩表现

截至报告期末创金合信新能源汽车股票 A基金份额净值为 1.5742 元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为-12.43%，同期业绩比较基准收益率为-1.79%；截至本报告期末创金合信新能源汽车股票 C 基金份额净值为 1.5014 元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为-12.59%，同期业绩比较基准收益率为-1.79%。

4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

本报告期内未发生连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。

§5投资组合报告

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5.1报告期末基金资产组合情况

金额单位：人民币元占基金总资产的比例

序号项目金额（元）

（%）

1权益投资1334953090.5291.48

其中：股票1334953090.5291.48

2基金投资--

3固定收益投资--

其中：债券--

资产支持证券--

4贵金属投资--

5金融衍生品投资--

6买入返售金融资产--

其中：买断式回购的买入返售

--金融资产

7银行存款和结算备付金合计123410283.598.46

8其他资产878136.690.06

9合计1459241510.80100.00

5.2报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

占基金资产净值比例

代码行业类别公允价值（元）

（％）

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 209349717.15 14.49

C 制造业 1100138062.57 76.15

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 25465310.80 1.76

J 金融业 - -

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

第7页共11页创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金2024年第4季度报告

S 综合 - -

合计1334953090.5292.40

5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有港股通投资股票。

5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

占基金资产净值

序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）比例（％）

1300750宁德时代535529142450714.009.86

2002594比亚迪403593114079597.387.90

3601899紫金矿业7341200110998944.007.68

4601799星宇股份62666683647377.685.79

5603501韦尔股份77589981011614.595.61

6002371北方华创20465080018150.005.54

7600745闻泰科技192521074659643.805.17

8300037新宙邦160613660133731.844.16

9002463沪电股份147061858310003.704.04

10002156通富微电195920057894360.004.01

5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券

投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明

细本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

第8页共11页创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金2024年第4季度报告

5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期未持有股指期货合约。

5.9.2本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期未持有股指期货合约。

5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.10.1本期国债期货投资政策

根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。

5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。

5.10.3本期国债期货投资评价

根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。

5.11投资组合报告附注

5.11.1

本报告期内，未出现基金投资的前十名证券发行主体被监管部门立案调查或编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。

5.11.2

本报告期内，未出现基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库的情况。

5.11.3其他资产构成

序号名称金额（元）

1存出保证金523425.76

2应收清算款-

3应收股利-

4应收利息-

5应收申购款354710.93

6其他应收款-

7其他-

8合计878136.69

5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有债券。

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5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限的情况。

§6开放式基金份额变动

单位：份

项目 创金合信新能源汽车股票 A 创金合信新能源汽车股票 C

报告期期初基金份额总额526131885.85586771442.16

报告期期间基金总申购份额19895740.2940156287.91

减：报告期期间基金总赎回

89717548.43143093505.99

份额报告期期间基金拆分变动份

--额（份额减少以"-"填列）

报告期期末基金份额总额456310077.71483834224.08

§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1基金管理人持有本基金份额变动情况

本报告期内基金管理人无运用固有资金投资本基金的情况。

7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

本基金报告期内无基金管理人运用固有资金投资本基金的交易明细。

§8报告期末发起式基金发起资金持有份额情况持有份额占发起份额占发起份额承项目持有份额总数基金总份额发起份额总数基金总份额诺持有期限比例（%）比例（%）基金管理人

-----固有资金基金管理人

高级管理人18086.160.00---员基金经理等

104154.490.01---

人员基金管理人

-----股东

其他-----

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合计122240.650.010.000.00-

§9影响投资者决策的其他重要信息

9.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

本基金本报告期未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。

9.2影响投资者决策的其他重要信息

创金合信基金成立于2014年7月，是第一家成立时即实现员工持股的基金公司，由第一创业证券股份有限公司、以及经营管理层和核心员工持股的7家合伙企业出资设立。创金合信基金成立以来坚持以客户为中心，倡导合伙文化，致力于为客户提供优质的产品和服务。截至2024年12月31日，创金合信基金共管理98只公募基金，公募管理规模

1544.20亿元。

§10备查文件目录

10.1备查文件目录

1、《创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金基金合同》；

2、《创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金托管协议》；

3、创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金2024年4季度报告原文。

10.2存放地点

深圳市前海深港合作区南山街道梦海大道 5035 华润前海大厦 A座 36-38楼

10.3查阅方式

www.cjhxfund.com创金合信基金管理有限公司

2025年1月21日