农银汇理海棠三年定期开放混合型证券投
资基金
2024年中期报告
2024年6月30日
基金管理人：农银汇理基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
送出日期：2024年8月29日农银汇理海棠三年定期开放混合型证券投资基金2024年中期报告
§1重要提示及目录
1.1重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2024年8月22日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2024年1月1日起至6月30日止。
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1.2目录
§1重要提示及目录.............................................2
1.1重要提示...............................................2
1.2目录.................................................3
§2基金简介................................................5
2.1基金基本情况.............................................5
2.2基金产品说明.............................................5
2.3基金管理人和基金托管人........................................5
2.4信息披露方式.............................................5
2.5其他相关资料.............................................6
§3主要财务指标和基金净值表现.......................................6
3.1主要会计数据和财务指标........................................6
3.2基金净值表现.............................................6
§4管理人报告...............................................7
4.1基金管理人及基金经理情况.......................................7
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明.............................9
4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明...............................10
4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明...........................10
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望...........................10
4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明..............................12
4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明...............................12
4.8报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明................12
§5托管人报告..............................................13
5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明................................13
5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明....13
5.3托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见..............13
§6半年度财务会计报告（未经审计）....................................13
6.1资产负债表.............................................13
6.2利润表...............................................14
6.3净资产变动表............................................16
6.4报表附注..............................................18
§7投资组合报告.............................................34
7.1期末基金资产组合情况........................................34
7.2报告期末按行业分类的股票投资组合..................................34
7.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细................35
7.4报告期内股票投资组合的重大变动...................................36
7.5期末按债券品种分类的债券投资组合..................................37
7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细..............37
7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细........37
7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细........37
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7.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细..............37
7.10本基金投资股指期货的投资政策...................................37
7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明.............................37
7.12投资组合报告附注.........................................37
§8基金份额持有人信息..........................................38
8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构.................................38
8.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况..............................38
8.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况..................39
§9开放式基金份额变动..........................................39
§10重大事件揭示............................................39
10.1基金份额持有人大会决议......................................39
10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动...................39
10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼...........................39
10.4基金投资策略的改变........................................39
10.5为基金进行审计的会计师事务所情况.................................39
10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况.........................40
10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况................................40
10.8其他重大事件...........................................42
§11影响投资者决策的其他重要信息....................................43
11.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况....................43
11.2影响投资者决策的其他重要信息...................................43
§12备查文件目录............................................43
12.1备查文件目录...........................................43
12.2存放地点.............................................43
12.3查阅方式.............................................43
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§2基金简介
2.1基金基本情况
基金名称农银汇理海棠三年定期开放混合型证券投资基金基金简称农银海棠定开混合基金主代码006977基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2019年4月16日基金管理人农银汇理基金管理有限公司基金托管人中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总106630865.44份额基金合同存续期不定期
2.2基金产品说明
投资目标本基金在控制投资组合风险的前提下，追求资产的长期稳健增值。
投资策略1、大类资产配置策略；2、股票投资策略；3、债券投资策略；
4、权证投资策略；5、股指期货投资策略；6、国债期货投资策略；7、资产支持证券投资策略。
业绩比较基准沪深300指数收益率×65%+中证全债指数收益率×35%
风险收益特征本基金为混合型基金，其预期风险和预期收益水平高于货币市场基金、债券型基金，低于股票型基金。
2.3基金管理人和基金托管人
项目基金管理人基金托管人名称农银汇理基金管理有限公司中国工商银行股份有限公司姓名翟爱东郭明信息披露
联系电话021-61095588010-66105799负责人
电子邮箱 xuxin@abc-ca.com custody@icbc.com.cn
客户服务电话021-6109559995588
传真021-61095556010-66105798
注册地址中国（上海）自由贸易试验区银北京市西城区复兴门内大街55城路9号50层号
办公地址中国（上海）自由贸易试验区银北京市西城区复兴门内大街55城路9号50层号邮政编码200120100140法定代表人黄涛廖林
2.4信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称证券时报登载基金中期报告正文的管理人互联网网
http://www.abc-ca.com址
基金中期报告备置地点中国（上海）自由贸易试验区银城路9号50层。
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2.5其他相关资料
项目名称办公地址中国（上海）自由贸易试验注册登记机构农银汇理基金管理有限公司区银城路9号50层。
§3主要财务指标和基金净值表现
3.1主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1期间数据和指标报告期(2024年1月1日-2024年6月30日)
本期已实现收益-9636982.98
本期利润-6244718.79加权平均基金份额本期利
-0.0586润
本期加权平均净值利润率-6.05%
本期基金份额净值增长率-5.91%
3.1.2期末数据和指标报告期末(2024年6月30日)
期末可供分配利润-7286014.68期末可供分配基金份额利
-0.0683润
期末基金资产净值99344850.76
期末基金份额净值0.9317
3.1.3累计期末指标报告期末(2024年6月30日)
基金份额累计净值增长率163.66%
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3、期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。表中的“期末”均指本报告期最后一日，即6月30日。
3.2基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
份额净份额净值业绩比较业绩比较基准
阶段值增长增长率标基准收益收益率标准差*－**－*
率*准差*率**
过去一个月-6.31%0.57%-1.82%0.31%-4.49%0.26%
过去三个月-4.70%0.93%-0.70%0.48%-4.00%0.45%
过去六个月-5.91%1.13%2.19%0.58%-8.10%0.55%
过去一年-18.92%1.07%-4.24%0.56%-0.51%
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14.68%
过去三年-18.70%1.32%-18.31%0.68%-0.39%0.64%
自基金合同生效161.75
163.66%1.49%1.91%0.75%0.74%
起至今%
3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
注：基金的投资组合比例为：本基金股票投资占基金资产净值的比例为50%-95%，但因开放期流动性需要，为保护基金份额持有人利益，每个开放期开始前三个月至开放期结束后三个月内不受前述比例限制。开放期内，本基金每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保持现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的5%；封闭期内，本基金不受上述5%的限制，但每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金；其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金建仓期为2019年4月16日起六个月，建仓期满时，本基金各项投资比例已达到基金合同规定的投资比例。
§4管理人报告
4.1基金管理人及基金经理情况
4.1.1基金管理人及其管理基金的经验
农银汇理基金管理有限公司成立于2008年3月18日，是中法合资的有限责任公司。公司注册资本为人民币壹拾柒亿伍仟万零壹元，其中中国农业银行股份有限公司出资比例为51.67％，东方汇理资产管理公司出资比例为33.33％，中铝资本控股有限公司出资比例为15％。公司办公
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地址为中国（上海）自由贸易试验区银城路9号50层。公司法定代表人为黄涛先生。
截止2024年6月30日，公司共管理83只开放式基金，分别为农银汇理行业成长混合型证券投资基金、农银汇理恒久增利债券型证券投资基金、农银汇理平衡双利混合型证券投资基金、农
银汇理策略价值混合型证券投资基金、农银汇理中小盘混合型证券投资基金、农银汇理大盘蓝筹
混合型证券投资基金、农银汇理货币市场证券投资基金、农银汇理沪深300指数证券投资基金、
农银汇理增强收益债券型证券投资基金、农银汇理策略精选混合型证券投资基金、农银汇理中证
500指数证券投资基金、农银汇理消费主题混合型证券投资基金、农银汇理行业轮动混合型证券
投资基金、农银汇理金聚高等级债券型证券投资基金、农银汇理低估值高增长混合型证券投资基
金、农银汇理行业领先混合型证券投资基金、农银汇理区间收益灵活配置混合型证券投资基金、
农银汇理研究精选灵活配置混合型证券投资基金、农银汇理金汇债券型证券投资基金、农银汇理
红利日结货币市场基金、农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金、农银汇理主题轮动灵活配
置混合型证券投资基金、农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金、农银汇理工业4.0灵活配
置混合型证券投资基金、农银汇理天天利货币市场基金、农银汇理现代农业加灵活配置混合型证
券投资基金、农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金、农银汇理国企改革灵活配置混
合型证券投资基金、农银汇理金丰一年定期开放债券型证券投资基金、农银汇理金穗纯债3个月
定期开放债券型发起式证券投资基金、农银汇理日日鑫交易型货币市场基金、农银汇理尖端科技
灵活配置混合型证券投资基金、农银汇理中国优势灵活配置混合型证券投资基金、农银汇理研究
驱动灵活配置混合型证券投资基金、农银汇理量化智慧动力混合型证券投资基金、农银汇理金鑫
3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、农银汇理睿选灵活配置混合型证券投资基金、农银
汇理金禄债券型证券投资基金、农银汇理海棠三年定期开放混合型证券投资基金、农银汇理丰泽
三年定期开放债券型证券投资基金、农银养老目标日期2035三年持有期混合型发起式基金中基金
（FOF）、农银汇理金盈债券型证券投资基金、农银汇理金益债券型证券投资基金、农银汇理丰盈
三年定期开放债券型证券投资基金、农银汇理彭博1-3年中国利率债指数证券投资基金、农银汇
理金祺一年定期开放债券型发起式证券投资基金、农银汇理创新医疗混合型证券投资基金、农银
汇理策略趋势混合型证券投资基金、农银汇理智增一年定期开放混合型证券投资基金、农银养老
目标日期 2045五年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）、农银汇理金润一年定期开放债券型发
起式证券投资基金、农银汇理策略收益一年持有期混合型证券投资基金、农银汇理新兴消费股票
型证券投资基金、农银汇理安瑞一年持有期混合型基金中基金（FOF）、农银汇理金玉债券型证券
投资基金、农银汇理金盛债券型证券投资基金、农银汇理瑞康6个月持有期混合型证券投资基金、
农银汇理中证新华社民族品牌工程指数证券投资基金、农银汇理创新成长混合型证券投资基金、
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农银汇理悦利债券型证券投资基金、农银汇理均衡收益混合型证券投资基金、农银汇理金穗优选
6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）、农银汇理瑞丰 6 个月持有期混合型证券投资基金、农银
汇理金鸿短债债券型证券投资基金、农银汇理绿色能源精选混合型证券投资基金、农银汇理专精
特新混合型证券投资基金、农银汇理双利回报债券型证券投资基金、农银汇理金耀3个月定期开
放债券型证券投资基金、农银汇理品质农业股票型证券投资基金、农银汇理瑞泽添利债券型证券
投资基金、农银汇理鑫享稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金（FOF）、农银汇理景气优选
混合型证券投资基金、农银汇理瑞云增益6个月持有期混合型证券投资基金、农银汇理医疗精选
股票型证券投资基金、农银汇理中证1000指数增强型证券投资基金、农银汇理均衡优选混合型证
券投资基金、农银汇理金恒债券型证券投资基金、农银汇理瑞益一年持有期混合型证券投资基金、
农银汇理金季三个月持有期债券型发起式证券投资基金、农银汇理国企优选混合型证券投资基金、
农银汇理金泽60天持有期债券型证券投资基金、农银汇理先进制造混合型证券投资基金、农银汇理金瑞利率债债券型证券投资基金。
4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理证券从
姓名职务（助理）期限说明业年限任职日期离任日期历任易方达基金管理有限公司行业分析师，禾其投资互联网行业分析师，国泰基本基金的2022年3金管理有限公司行业分析师、基金经理助
谷超-11年基金经理月23日理兼新兴产业小组组长及拟任基金经理；
现任农银汇理基金管理有限公司基金经理。
注：1、任职、离任日期是指公司作出决定之日，基金成立时担任基金经理和经理助理的任职日期为基金合同生效日。
2、证券从业是指《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》
规定的从业情况，也包括在其他金融机构从事证券投资研究等业务。
4.1.3期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
报告期末，本基金基金经理不存在兼任私募资产管理计划投资经理的情况。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同和其他有关法律法规、监管部
门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产。报告期内，本基金未违反法律法规及基金合同的规定，也未出现对基金份额持有人利益造成不利影响的行为。
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4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况
报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法规和公司内部公平交易制度的规定，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行，确保旗下管理的所有投资组合得到公平对待。
本报告期内，上述公平交易制度和控制方法总体执行情况良好，通过对交易价差做专项分析，未发现旗下投资组合之间存在不公平交易的现象。
4.3.2异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
未发生本基金参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成
交量的5%的情况。
4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
2024年上半年，A股市场整体呈现下跌趋势，指数方面，上证指数下跌 0.25%，深证成指下跌
7.10%，沪深300指数上涨0.89%，创业板指数下跌10.99%。行业方面分化也较为明显，石油石化、煤炭、银行等行业上涨较多；消费者服务、房地产、商贸零售等行业下跌较多。
本基金上半年在仓位上略有下降，并对结构进行了小幅调整，降低了计算机、新能源等行业的配置，增加了金融科技等行业的配置，投资的主线仍然聚焦在人工智能、能源革命与消费领域，并会继续加大对科技创新及内循环消费相关行业的投资。外部环境方面，上半年美联储利率水平依然维持在高位，造成海外资本市场的估值水平持续提升，而我国资本市场估值持续下降。但如此高的利率水平实际上给美国的经济带来的压力也越来越大，我们已经看到美国的经济数据开始持续走弱，美联储离降息周期越来越近。因此中长期我们仍然相对更看好国内需求，看好中国优秀企业的持续发展，目前正是长期投资者布局中国优秀企业的良机。我们希望通过长期持有这些优质企业来获取回报，为持有人持续创造价值！4.4.2报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为0.9317元；本报告期基金份额净值增长率为-5.91%，业绩比较基准收益率为2.19%。
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
2024年一季度股市先跌后涨，整体呈现震荡趋势，主要是部分杠杆资金的流动性风险有所释放，3 月份以来制造业开始复苏。宏观经济方面，一季度前两个月的制造业 PMI 分别为 49.2%与
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49.1%，均位于收缩区间；但 3月制造业 PMI达到 50.8%，时隔 5个月重新回到扩张区间，显示总需求有所复苏。
二季度股市有所下跌，主要是经济复苏的节奏出现了一些波动，稳地产、稳需求等相关政策的效果滞后显现。宏观经济方面， 4 月份的制造业 PMI 为 50.4%，处于扩张区间；5-6 月份的制造业 PMI 均为 49.5%，处于收缩区间，这与海外需求逐渐放缓也有一定关系。美国 4-7 月 ISM 制造业 PMI分别为 49.2%、48.7%、48.5%、46.8%，连续 4个月处于收缩区间，持续低于预期；美国近期的非农就业数据也明显低于预期，这意味着美联储加息给其国内经济带来的压力越来越大。
美联储6月份已经开始放慢缩表步伐，欧洲央行、加拿大央行与英国央行已经开始降息，预计美联储降息只是时间问题，这一方面有利于整体需求复苏；另一方面中美利差有望持续缩小，我国优质股权资产的吸引力有望持续提升。
3月5日公布的政府工作报告中指出，今年发展主要预期目标是国内生产总值增长5%左右，
城镇新增就业1200万人以上，城镇调查失业率5.5%左右，居民消费价格涨幅3%左右。7月30日的政治局会议分析研究了当前经济形势，部署了下半年经济工作，会议指出，今年以来经济运行总体平稳、稳中有进，延续回升向好态势，会议同时指出，当前外部环境变化带来的不利影响增多，国内有效需求不足，经济运行出现分化，重点领域风险隐患仍然较多，新旧动能转换存在阵痛。此次会议强调，要坚定不移完成全年经济社会发展目标任务，指出宏观政策要持续用力、更加给力，要加强逆周期调节，实施好积极的财政政策和稳健的货币政策，加快全面落实已确定的政策举措，及早储备并适时推出一批增量政策举措。会议还强调要以提振消费为重点扩大国内需求，经济政策的着力点要更多转向惠民生、促消费，要多渠道增加居民收入，增强中低收入群体的消费能力和意愿。从当下经济情况来看，我们认为今年实现 5%的 GDP 增长是有条件有支撑的，我国制造业尤其是高端制造业的全球竞争力在进一步增强；我们在很多领域如人工智能、新能源、
高端装备制造、生物医药等行业的优秀企业正在迅速缩短与全球领先企业的差距，甚至在部分领域已经实现了反超；我们在扩大内需、部分行业去产能、改善社会预期、防范化解系统性风险等
方面有望迎来更多的政策支持，宏观政策逆周期调节的力度有望进一步加强，带动实体经济持续复苏。
道阻且长，行则将至；行而不辍，未来可期。前方的道路虽有曲折，但中华民族伟大复兴的历史进程已经不可逆转。价值回归的时间越来越近，国内优秀企业有望迎来企业盈利与估值水平的双重提升，为股东带来可持续的长期回报。我们将竭尽全力去挖掘这些优质企业的投资机会，力争为持有人创造最大的价值回报。
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4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
根据财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则》、于2022年7月1日颁布的《资产管理产品相关会计处理规定》（财会[2022]14号)、中国证券投资基金业协会于2012年颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证券监督管理委员会颁布的《关于证券投资基金执行〈企业会计准则〉有关衔接事宜的通知》（证监会计字[2007]15号）、《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》（证监会公告[2017]13号）、中国证券投资基金业协会于2022年12月30日发布的《关于固定收益品种的估值处理标准》等文件，本公司制订了证券投资基金估值政策和程序，并设立了估值委员会。
公司参与基金估值的机构及人员职责：公司估值委员会负责本公司估值政策和程序的制定和解释，并定期对估值政策和程序进行评价，在发生影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况、以及当本公司旗下的证券投资基金在采用新投资策略或投资新品种时，估值委员会应评价现有估值政策和程序的适用性，必要时及时进行修订。公司运营部根据相关基金《基金合同》、《招募说明书》等文件关于估值的约定及公司估值政策和程序进行日常估值。基金经理根据市场环境的变化，书面提示公司风险控制部和运营部测算投资品种潜在估值调整对基金资产净值的影响可能达到的程度。风险控制部提交测算结果给运营部，运营部参考测算结果对估值调整进行试算，并根据估值政策决定是否向估值委员会提议采用新的估值方法。公司监察稽核部对上述过程进行监督，根据法规进行披露。
以上参与估值流程各方为公司各部门人员，均具有基金从业资格，具有丰富的基金从业经验和相关专业胜任能力，且之间不存在任何重大利益冲突。基金经理的代表作为公司估值委员会委员，可以提议测算某一投资品种的估值调整影响，并有权投票表决有关议案。基金经理有影响具体证券估值的利益需求，但是公司的制度和组织结构约束和限制了其影响程度，如估值委员会表决时，其仅有一票表决权，遵守少数服从多数的原则。
本公司未签约与估值相关的定价服务。
4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金本报告期内未进行利润分配，符合相关法律法规的规定及基金合同的约定。
4.8报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《公开募集证券投资基金运作管理办法》第四十一条的规定。报告期内，本基金未出现上述情形。
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§5托管人报告
5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管人在对本基金的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说
明
本报告期内，本基金的管理人——农银汇理基金管理有限公司在本基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上，托管人未发现损害基金份额持有人利益的行为。
5.3托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对农银汇理基金管理有限公司编制和披露的本基金2024年中期报告中财务指
标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
§6半年度财务会计报告（未经审计）
6.1资产负债表
会计主体：农银汇理海棠三年定期开放混合型证券投资基金
报告截止日：2024年6月30日
单位：人民币元本期末上年度末资产附注号
2024年6月30日2023年12月31日
资产：
货币资金6.4.7.19192826.436442234.28
结算备付金6227.567164.40
存出保证金5346.553083.29
交易性金融资产6.4.7.289317994.5399445701.36
其中：股票投资89317994.5399445701.36
基金投资--
债券投资--
资产支持证券投资--
贵金属投资--
其他投资--
衍生金融资产6.4.7.3--
买入返售金融资产6.4.7.4--
第13页共43页农银汇理海棠三年定期开放混合型证券投资基金2024年中期报告
债权投资6.4.7.5--
其中：债券投资--
资产支持证券投资--
其他投资--
其他债权投资6.4.7.6--
其他权益工具投资6.4.7.7--
应收清算款1037811.75-
应收股利--
应收申购款--
递延所得税资产--
其他资产6.4.7.8--
资产总计99560206.82105898183.33本期末上年度末负债和净资产附注号
2024年6月30日2023年12月31日
负债：
短期借款--
交易性金融负债--
衍生金融负债6.4.7.3--
卖出回购金融资产款--
应付清算款--
应付赎回款--
应付管理人报酬101982.24106925.94
应付托管费16997.0217821.00
应付销售服务费--
应付投资顾问费--
应交税费--
应付利润--
递延所得税负债--
其他负债6.4.7.996376.80183866.84
负债合计215356.06308613.78
净资产：
实收基金6.4.7.10106630865.44106630865.44
其他综合收益6.4.7.11--
未分配利润6.4.7.12-7286014.68-1041295.89
净资产合计99344850.76105589569.55
负债和净资产总计99560206.82105898183.33
注：报告截止日2024年06月30日，基金份额净值0.9317元，基金份额总额106630865.44份。
6.2利润表
会计主体：农银汇理海棠三年定期开放混合型证券投资基金
本报告期：2024年1月1日至2024年6月30日
第14页共43页农银汇理海棠三年定期开放混合型证券投资基金2024年中期报告
单位：人民币元本期上年度可比期间项目附注号2024年1月1日至20242023年1月1日至2023年6月30日年6月30日
一、营业总收入-5430076.88-3869590.08
1.利息收入17078.6021543.35
其中：存款利息收入6.4.7.1317078.6021543.35
债券利息收入--资产支持证券利
--息收入买入返售金融资
--产收入
其他利息收入--2.投资收益（损失以-8839419.673168147.09“-”填列）
其中：股票投资收益6.4.7.14-9709865.252135146.22
基金投资收益--
债券投资收益6.4.7.15--资产支持证券投
6.4.7.16--
资收益
贵金属投资收益6.4.7.17--
衍生工具收益6.4.7.18--
股利收益6.4.7.19870445.581033000.87以摊余成本计量
的金融资产终止确认产--生的收益
其他投资收益--
3.公允价值变动收益
6.4.7.203392264.19-7059280.52（损失以“-”号填列）4.汇兑收益（损失以--“-”号填列）5.其他收入（损失以
6.4.7.21--“-”号填列）
减：二、营业总支出814641.911235848.73
1．管理人报酬6.4.10.2.1615724.70976888.51
其中：暂估管理人报酬--
2．托管费6.4.10.2.2102620.73162814.77
3．销售服务费6.4.10.2.3--
4．投资顾问费--
5．利息支出--
其中：卖出回购金融资
--产支出
6．信用减值损失6.4.7.22--
7．税金及附加--
第15页共43页农银汇理海棠三年定期开放混合型证券投资基金2024年中期报告
8．其他费用6.4.7.2396296.4896145.45三、利润总额（亏损总-6244718.79-5105438.81额以“-”号填列）
减：所得税费用--四、净利润（净亏损以-6244718.79-5105438.81“-”号填列）
五、其他综合收益的税
--后净额
六、综合收益总额-6244718.79-5105438.81
6.3净资产变动表
会计主体：农银汇理海棠三年定期开放混合型证券投资基金
本报告期：2024年1月1日至2024年6月30日
单位：人民币元本期项目2024年1月1日至2024年6月30日实收基金其他综合收益未分配利润净资产合计
一、上期期末净
106630865.44--1041295.89105589569.55
资产
加：会计政策变
----更前期差错更
----正
其他----
二、本期期初净
106630865.44--1041295.89105589569.55
资产
三、本期增减变
动额（减少以“-”---6244718.79-6244718.79号填列）
（一）、综合收益
---6244718.79-6244718.79总额
（二）、本期基金份额交易产生的
净资产变动数----
（净资产减少以“-”号填列）
其中：1.基金申
----购款
2.基金赎
----回款
（三）、本期向基
金份额持有人分----配利润产生的净
第16页共43页农银汇理海棠三年定期开放混合型证券投资基金2024年中期报告资产变动（净资产减少以“-”号
填列）
（四）、其他综合
收益结转留存收----益
四、本期期末净
106630865.44--7286014.6899344850.76
资产上年度可比期间项目2023年1月1日至2023年6月30日实收基金其他综合收益未分配利润净资产合计
一、上期期末净
106544799.84-21241713.98127786513.82
资产
加：会计政策变
----更前期差错更
----正
其他----
二、本期期初净
106544799.84-21241713.98127786513.82
资产
三、本期增减变
动额（减少以“-”---5105438.81-5105438.81号填列）
（一）、综合收益
---5105438.81-5105438.81总额
（二）、本期基金份额交易产生的
净资产变动数----
（净资产减少以“-”号填列）
其中：1.基金申
----购款
2.基金赎
----回款
（三）、本期向基金份额持有人分配利润产生的净
----资产变动（净资产减少以“-”号
填列）
（四）、其他综合
收益结转留存收----益
第17页共43页农银汇理海棠三年定期开放混合型证券投资基金2024年中期报告
四、本期期末净
106544799.84-16136275.17122681075.01
资产报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署：
程昆毕宏燕丁煜琼基金管理人负责人主管会计工作负责人会计机构负责人
6.4报表附注
6.4.1基金基本情况
农银汇理海棠三年定期开放混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2019]第117号《关于准予农银汇理海棠三年定期开放混合型证券投资基金注册的批复》核准，由农银汇理基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《农银汇理海棠三年定期开放混合型证券投资基金基金合同》负责公开募集。
本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集
246711110.45元，业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字(2019)第0222号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《农银汇理海棠三年定期开放混合型证券投资基金基金合同》于2019年4月16日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为246897819.20份基金份额，其中认购资金利息折合186708.75份基金份额。本基金的基金管理人为农银汇理基金管理有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司。
本基金以定期开放方式运作，即采取封闭期和开放期相结合的方式运作。自基金合同生效日(含该日)起或者自每一开放期结束之日次日(含该日)起至三年后的对应日的前一日的期间，为本基金的一个封闭期。本基金的第一个封闭期自基金合同生效之日(含该日)起至三年后的对应日的前一日止。下一个封闭期自第一个开放期结束之日次日(含该日)起至三年后的对应日的前一日止，以此类推。如该对应日为非工作日或无该对应日，则顺延至下一工作日。本基金封闭期内不办理申购与赎回业务(红利再投资除外)，也不上市交易。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《农银汇理海棠三年定期开放混合型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行并上市的股票)、债券(包括国债、
金融债、地方政府债、公司债、企业债、可转换债券、可交换债券、央行票据、中期票据、短期
融资券、超短期融资券等)、债券回购、资产支持证券、同业存单、银行存款(包括协议存款、定
第18页共43页农银汇理海棠三年定期开放混合型证券投资基金2024年中期报告
期存款及其他银行存款)、衍生工具(包括权证、股指期货、国债期货等)以及法律法规或中国证监
会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。本基金投资于股票的比例范围为基金资产的50%-95%，但应开放期流动性需要，每个开放期开始前3个月至开放期结束后3个月内不受前述比例限制。开放期内，本基金每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保持现金或者到期日在一年内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的5%；封闭期内，本基金不受上述5%的限制，但每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金；其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。权证投资范围为基金资产净值的0%-3%。本基金的业绩比较基准为：
沪深300指数收益率×65%+中证全债指数收益率×35%。
6.4.2会计报表的编制基础本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本准则》、各项具体会计准则、《资产管理产品相关会计处理规定》及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和中期报告>》、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、本基金基金合同和在财务报表附注6.4.4所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
本财务报表以持续经营为基础编制。
6.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金本报告期末的财务状况以及本报告期的经营成果和净资产变动情况等有关信息。
6.4.4本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
6.4.5.2会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生重大会计估计变更。
6.4.5.3差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
第19页共43页农银汇理海棠三年定期开放混合型证券投资基金2024年中期报告
6.4.6税项根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、
财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140号《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税
[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1)资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管
产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳增值税。对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以产生的利息及利息性质的收入为销售额。
(2)对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3)对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在1个月以内(含1个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年(含1年)的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。
(4)基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。根
据财政部、国家税务总局公告2023年第39号《关于减半征收证券交易印花税的公告》，自2023年8月28日起，证券交易印花税实施减半征收。
(5)本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加等税费按照实际缴纳增值税额的适用比例计算缴纳。
第20页共43页农银汇理海棠三年定期开放混合型证券投资基金2024年中期报告
6.4.7重要财务报表项目的说明
6.4.7.1货币资金
单位：人民币元本期末项目
2024年6月30日
活期存款9192826.43
等于：本金9192039.96
加：应计利息786.47
减：坏账准备-
定期存款-
等于：本金-
加：应计利息-
减：坏账准备-
其中：存款期限1个月以内-
存款期限1-3个月-
存款期限3个月以上-
其他存款-
等于：本金-
加：应计利息-
减：坏账准备-
合计9192826.43
6.4.7.2交易性金融资产
单位：人民币元本期末项目2024年6月30日成本应计利息公允价值公允价值变动
股票103014527.70-89317994.53-13696533.17
贵金属投资-金交所----黄金合约
交易所市场----
债券银行间市场----
合计----
资产支持证券----
基金----
其他----
合计103014527.70-89317994.53-13696533.17
6.4.7.3衍生金融资产/负债
6.4.7.3.1衍生金融资产/负债期末余额
本基金本报告期末未持有衍生金融资产/负债。
第21页共43页农银汇理海棠三年定期开放混合型证券投资基金2024年中期报告
6.4.7.3.2期末基金持有的期货合约情况
本基金本报告期末未持有期货合约。
6.4.7.3.3期末基金持有的黄金衍生品情况
本基金本报告期末未持有黄金衍生品。
6.4.7.4买入返售金融资产
6.4.7.4.1各项买入返售金融资产期末余额
本基金本报告期末未持有买入返售金融资产。
6.4.7.4.2期末买断式逆回购交易中取得的债券
本基金本报告期末未持有从买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.4.3按预期信用损失一般模型计提减值准备的说明
本基金本报告期买入返售金融资产期末余额中无资产减值准备。
6.4.7.5债权投资
6.4.7.5.1债权投资情况
本基金本报告期末无债权投资。
6.4.7.5.2债权投资减值准备计提情况
本基金本报告期无债权投资减值准备。
6.4.7.6其他债权投资
6.4.7.6.1其他债权投资情况
本基金本报告期末无其他债权投资。
6.4.7.6.2其他债权投资减值准备计提情况
本基金本报告期无其他债权投资减值准备。
6.4.7.7其他权益工具投资
6.4.7.7.1其他权益工具投资情况
本基金本报告期末无其他权益工具投资。
6.4.7.7.2报告期末其他权益工具投资情况
本基金本报告期无其他权益工具投资。
6.4.7.8其他资产
本基金本报告期末未持有其他各项资产。
6.4.7.9其他负债
单位：人民币元项目本期末
第22页共43页农银汇理海棠三年定期开放混合型证券投资基金2024年中期报告
2024年6月30日
应付券商交易单元保证金-
应付赎回费-
应付证券出借违约金-
应付交易费用9355.32
其中：交易所市场9355.32
银行间市场-
应付利息-
预提费用87021.48
合计96376.80
6.4.7.10实收基金
金额单位：人民币元本期项目2024年1月1日至2024年6月30日
基金份额（份）账面金额
上年度末106630865.44106630865.44
本期申购--
本期赎回（以“-”号填列）--
基金拆分/份额折算前--
基金拆分/份额折算调整--
本期申购--
本期赎回（以“-”号填列）--
本期末106630865.44106630865.44
注：红利再投、转换入及级别调整入份额计入申购，转换出及级别调整出份额计入赎回。
6.4.7.11其他综合收益
本基金本报告期无其他综合收益。
6.4.7.12未分配利润
单位：人民币元项目已实现部分未实现部分未分配利润合计
上年度末6521720.49-7563016.38-1041295.89
加：会计政策变更---
前期差错更正---
其他---
本期期初6521720.49-7563016.38-1041295.89
本期利润-9636982.983392264.19-6244718.79本期基金份额交易产生
---的变动数
其中：基金申购款---
基金赎回款---
第23页共43页农银汇理海棠三年定期开放混合型证券投资基金2024年中期报告
本期已分配利润---
本期末-3115262.49-4170752.19-7286014.68
6.4.7.13存款利息收入
单位：人民币元本期项目
2024年1月1日至2024年6月30日
活期存款利息收入16871.17
定期存款利息收入-
其他存款利息收入-
结算备付金利息收入170.84
其他36.59
合计17078.60
6.4.7.14股票投资收益
6.4.7.14.1股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元本期项目
2024年1月1日至2024年6月30日
卖出股票成交总额19560467.19
减：卖出股票成本总额29230080.75
减：交易费用40251.69
买卖股票差价收入-9709865.25
6.4.7.15债券投资收益
6.4.7.15.1债券投资收益项目构成
本基金本报告期无债券投资收益。
6.4.7.15.2债券投资收益——买卖债券差价收入
本基金本报告期无买卖债券差价收入。
6.4.7.15.3债券投资收益——赎回差价收入
本基金本报告期无债券赎回差价收入。
6.4.7.15.4债券投资收益——申购差价收入
本基金本报告期无债券申购差价收入。
6.4.7.16资产支持证券投资收益
6.4.7.16.1资产支持证券投资收益项目构成
本基金本报告期无资产支持证券投资收益。
6.4.7.16.2资产支持证券投资收益——买卖资产支持证券差价收入
本基金本报告期无资产支持证券投资收益。
第24页共43页农银汇理海棠三年定期开放混合型证券投资基金2024年中期报告
6.4.7.16.3资产支持证券投资收益——赎回差价收入
本基金本报告期无资产支持证券投资收益。
6.4.7.16.4资产支持证券投资收益——申购差价收入
本基金本报告期无资产支持证券投资收益。
6.4.7.17贵金属投资收益
6.4.7.17.1贵金属投资收益项目构成
本基金本报告期无贵金属投资收益。
6.4.7.17.2贵金属投资收益——买卖贵金属差价收入
本基金本报告期无买卖贵金属差价收入。
6.4.7.17.3贵金属投资收益——赎回差价收入
本基金本报告期无贵金属赎回差价收入。
6.4.7.17.4贵金属投资收益——申购差价收入
本基金本报告期无贵金属申购差价收入。
6.4.7.18衍生工具收益
6.4.7.18.1衍生工具收益——买卖权证差价收入
本基金本报告期无买卖权证差价收入。
6.4.7.18.2衍生工具收益——其他投资收益
本基金本报告期无其他投资收益。
6.4.7.19股利收益
单位：人民币元本期项目
2024年1月1日至2024年6月30日
股票投资产生的股利收益870445.58
其中：证券出借权益补偿
-收入
基金投资产生的股利收益-
合计870445.58
6.4.7.20公允价值变动收益
单位：人民币元本期项目名称
2024年1月1日至2024年6月30日
1.交易性金融资产3392264.19
股票投资3392264.19
债券投资-
资产支持证券投资-
第25页共43页农银汇理海棠三年定期开放混合型证券投资基金2024年中期报告
基金投资-
贵金属投资-
其他-
2.衍生工具-
权证投资-
3.其他-
减：应税金融商品公允价值变动
-产生的预估增值税
合计3392264.19
6.4.7.21其他收入
本基金本报告期无其他收入。
6.4.7.22信用减值损失
本基金本报告期无信用减值损失。
6.4.7.23其他费用
单位：人民币元本期项目
2024年1月1日至2024年6月30日
审计费用27349.14
信息披露费59672.34
证券出借违约金-
银行费用275.00
账户维护费9000.00
合计96296.48
6.4.8或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1或有事项
截至资产负债表日，本基金并无须作披露的或有事项。
6.4.8.2资产负债表日后事项
截至财务报表报出日，本基金无须作披露的资产负债表日后事项。
6.4.9关联方关系
6.4.9.1本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
报告期内对本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称与本基金的关系农银汇理基金管理有限公司(“农银汇基金管理人、注册登记机构、基金销售机构理”)中国工商银行股份有限公司(“工商银基金托管人、基金销售机构行”)
第26页共43页农银汇理海棠三年定期开放混合型证券投资基金2024年中期报告
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1股票交易
本基金本报告期及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的股票交易。
6.4.10.1.2债券交易
本基金本报告期及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的债券交易。
6.4.10.1.3债券回购交易
本基金本报告期及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的债券回购交易。
6.4.10.1.4权证交易
本基金本报告期及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的权证交易。
6.4.10.1.5应支付关联方的佣金
本基金本报告期及上年度可比期间无应支付关联方的佣金。
6.4.10.2关联方报酬
6.4.10.2.1基金管理费
单位：人民币元本期上年度可比期间项目2024年1月1日至2024年62023年1月1日至2023月30日年6月30日
当期发生的基金应支付的管理费615724.70976888.51
其中：应支付销售机构的客户维护
297110.06471181.64
费
应支付基金管理人的净管理费318614.64505706.87
注：截至2023年8月6日，支付基金管理人农银汇理的管理人报酬按前一日基金资产净值1.50%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值×1.50%/当年天数。
根据基金份额持有人大会表决通过的《农银汇理基金管理有限公司关于调低旗下部分基金费率并修订基金合同等法律文件的公告》，自2023年8月7日起，支付基金管理人农银汇理的管理人报酬按前一日基金资产净值1.20%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值×1.20%/当年天数。
6.4.10.2.2基金托管费
单位：人民币元
第27页共43页农银汇理海棠三年定期开放混合型证券投资基金2024年中期报告本期上年度可比期间项目2024年1月1日至2024年62023年1月1日至2023月30日年6月30日
当期发生的基金应支付的托管费102620.73162814.77
注：截至2023年8月6日，支付基金托管人工商银行的托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值×0.25%/当年天数。
根据基金份额持有人大会表决通过的《农银汇理基金管理有限公司关于调低旗下部分基金费率并修订基金合同等法律文件的公告》，自2023年8月7日起，支付基金托管人工商银行的托管费按前一日基金资产净值0.20%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值×0.20%/当年天数。
6.4.10.2.3销售服务费
本基金本报告期及上年度可比期间无支付给各关联方的销售服务费。
6.4.10.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
6.4.10.4报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明
6.4.10.4.1与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的
情况本基金本报告期及上年度可比期间无转融通证券出借业务。
6.4.10.4.2与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务
的情况本基金本报告期及上年度可比期间无转融通证券出借业务。
6.4.10.5各关联方投资本基金的情况
6.4.10.5.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本基金本报告期及上年度可比期间基金管理人无运用固有资金投资本基金的情况。
6.4.10.5.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本基金本报告期末及上年度末除基金管理人之外的其他关联方无投资本基金的情况。
6.4.10.6由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元本期上年度可比期间
2024年1月1日至2024年6月
关联方名称2023年1月1日至2023年6月30日30日期末余额当期利息收入期末余额当期利息收入
第28页共43页农银汇理海棠三年定期开放混合型证券投资基金2024年中期报告
工商银行9192826.4316871.177844436.4021121.64
注：本基金的活期银行存款由基金托管人工商银行保管按银行同业利率计息。
6.4.10.7本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期及上年度可比期间无在承销期内参与关联方承销的证券。
6.4.10.8其他关联交易事项的说明
本基金本报告期及上年度可比期间无须作说明的其他关联交易事项。
6.4.11利润分配情况
本基金本报告期内未进行利润分配。
6.4.12期末（2024年6月30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本报告期末未持有因认购新发/增发证券而流通受限的证券。
6.4.12.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.12.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1银行间市场债券正回购
本基金本报告期末未持有因银行间市场债券正回购交易而抵押的债券。
6.4.12.3.2交易所市场债券正回购
本基金本报告期末未持有因交易所市场债券正回购交易而抵押的债券。
6.4.12.4期末参与转融通证券出借业务的证券
本基金本报告期末无参与转融通证券出借业务的证券。
6.4.13金融工具风险及管理
6.4.13.1风险管理政策和组织架构
"本基金管理人的风险政策是使基金投资风险可测、可控、可承担。通过事前制定科学合理的制度和业务流程、事中有效的执行和管控、事后全面的检查和改进，将风险管理贯穿于基金投资运作的整个环节，有效防范和化解基金面临的市场风险、信用风险、流动性风险及投资合规性风险。
本基金管理人建立了“三层架构、三道防线”的风险管理组织体系。董事会及其下设的稽核及风险控制委员会是公司风险管理的最高层次，负责建立健全公司全面风险管理体系，审核公司基本风险管理制度、风险偏好、重大风险政策，对风险管理承担最终责任。公司管理层及其下设的风险管理委员会组成风险管理的第二层次，根据董事会要求具体组织和实施公司风险管理工作，
第29页共43页农银汇理海棠三年定期开放混合型证券投资基金2024年中期报告
对风险管理承担直接责任。第一层次由各个部门组成，承担业务风险的直接管理责任。公司建立了层次明晰、权责统一、监管明确的三道内部控制防线，实现了业务经营部门、风险管理部门、
审计部门的分工协作，前、中、后台的相互制约，以及对公司决策层、管理层、操作层的全面监督和控制。"
6.4.13.2信用风险
信用风险是指由于基金所投资债券的发行人出现违约、拒绝支付到期本息，债券发行人信用评级降低导致债券价格下降，或基金在交易过程中发生交收违约，导致基金资产损失的可能性。
本基金管理人建立了内部评级体系、存款银行名单和交易对手库，对投资债券进行内部评级，对存款银行、交易对手的资信状况进行充分评估、设定授信额度，以控制相应的信用风险。
6.4.13.2.1按短期信用评级列示的债券投资
本基金本报告期末及上年度末未持有短期信用评级债券。
6.4.13.2.2按短期信用评级列示的资产支持证券投资
6.4.13.2.3按短期信用评级列示的同业存单投资
6.4.13.2.4按长期信用评级列示的债券投资
本报告期末及上年度末本基金未持有长期信用评级债券。
6.4.13.2.5按长期信用评级列示的资产支持证券投资
6.4.13.2.6按长期信用评级列示的同业存单投资
6.4.13.3流动性风险
流动性风险是指因市场交易相对不活跃导致基金投资资产无法以适当价格及时变现，进而无法对投资者赎回款或基金其它应付款按时支付的风险。
6.4.13.3.1金融资产和金融负债的到期期限分析
6.4.13.3.2报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本报告期内，本基金管理人坚持组合管理、分散投资的基本原则，严格按照法律法规的有关规定和基金合同约定的投资范围与比例限制实施投资管理。针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金管理人在基金合同中约定了巨额赎回条款，制定了发生巨额赎回时资金的处理措施，控制因开放模式而产生的流动性风险。本基金主要投资于基金合同约定的具有良好流动性的金融工具，因此除附注7.4.12中列示的部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况外其余均能及时变现。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求。
本报告期内，本基金管理人通过独立的风险管理部门对本基金投资品种变现指标、持仓集中度指标、流通受限制的投资品种比例、逆回购交易的到期日与交易对手的集中度、以及组合在短
第30页共43页农银汇理海棠三年定期开放混合型证券投资基金2024年中期报告
时间内变现能力的综合指标等进行持续的监测和分析，同时定期统计本基金投资者结构、申购赎回特征，进行压力测试，分析本基金组合资产的变现能力与投资者赎回需求的匹配程度。
截止本报告期末及上年度末，本基金流动性风险可控。
6.4.13.4市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险，主要包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。本基金管理人定期对基金面临的利率风险进行监测和分析，并通过调整投资组合的久期等方法对利率风险进行管理。
6.4.13.4.1.1利率风险敞口
单位：人民币元本期末
1年以内1-5年5年以上不计息合计
2024年6月30日
资产
货币资金9192826.43---9192826.43
结算备付金6227.56---6227.56
存出保证金5346.55---5346.55
交易性金融资产---89317994.5389317994.53
应收清算款---1037811.751037811.75
资产总计9204400.54--90355806.2899560206.82负债
应付管理人报酬---101982.24101982.24
应付托管费---16997.0216997.02
其他负债---96376.8096376.80
负债总计---215356.06215356.06
利率敏感度缺口9204400.54--90140450.2299344850.76上年度末
1年以内1-5年5年以上不计息合计
2023年12月31日
资产
货币资金6442234.28---6442234.28
结算备付金7164.40---7164.40
存出保证金3083.29---3083.29
交易性金融资产---99445701.3699445701.36
资产总计6452481.97--99445701.36105898183.33负债
应付管理人报酬---106925.94106925.94
第31页共43页农银汇理海棠三年定期开放混合型证券投资基金2024年中期报告
应付托管费---17821.0017821.00
其他负债---183866.84183866.84
负债总计---308613.78308613.78
利率敏感度缺口6452481.97--99137087.58105589569.55
注：按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早者予以分类。
6.4.13.4.1.2利率风险的敏感性分析
本基金本报告期末和上年度末未持有利率敏感性资产，因此，市场利率的变动对本基金资产净值无重大影响。
6.4.13.4.2外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
6.4.13.4.3其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的股票和债券，所面临的最大市场价格风险由所持有的金融工具的公允价值决定。
本基金通过投资组合的分散化降低市场价格风险，并且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监测，定期对基金所面临的价格风险进行度量和分析，及时对风险进行管理和控制。
6.4.13.4.3.1其他价格风险敞口
金额单位：人民币元本期末上年度末
2024年6月30日2023年12月31日
项目占基金资产净值占基金资产净值公允价值公允价值比例（%）比例（%）交易性金融资
89317994.5389.9199445701.3694.18
产－股票投资交易性金融资
----
产－基金投资交易性金融资
产－贵金属投----资衍生金融资产
----
－权证投资
其他----
合计89317994.5389.9199445701.3694.18
6.4.13.4.3.2其他价格风险的敏感性分析
假设除业绩比较基准以外的其他市场变量保持不变。
第32页共43页农银汇理海棠三年定期开放混合型证券投资基金2024年中期报告对资产负债表日基金资产净值的
相关风险变量的变影响金额（单位：人民币元）上年度末（2023年12月动本期末（2024年6月30日）
31日）
分析业绩比较基准上升
8378192.468235307.40
5%
业绩比较基准下降
-8378192.46-8235307.40
5%
注：本基金采用历史数据拟合回归方法来进行其他价格风险敏感性分析。
6.4.14公允价值
6.4.14.1金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
6.4.14.2持续的以公允价值计量的金融工具
6.4.14.2.1各层次金融工具的公允价值
单位：人民币元本期末上年度末公允价值计量结果所属的层次
2024年6月30日2023年12月31日
第一层次89317994.5399445701.36
第二层次--
第三层次--
合计89317994.5399445701.36
6.4.14.2.2公允价值所属层次间的重大变动
本基金以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。
对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中
第33页共43页农银汇理海棠三年定期开放混合型证券投资基金2024年中期报告
采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票和债券的公允价值应属第二层次还是第三层次。
6.4.14.3非持续的以公允价值计量的金融工具的说明
于本期末，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(上年度末：同)。
6.4.14.4不以公允价值计量的金融工具的相关说明
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允价值相差很小。
6.4.15有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§7投资组合报告
7.1期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元占基金总资产的比例序号项目金额
（%）
1权益投资89317994.5389.71
其中：股票89317994.5389.71
2基金投资--
3固定收益投资--
其中：债券--
资产支持证券--
4贵金属投资--
5金融衍生品投资--
6买入返售金融资产--
其中：买断式回购的买入返售金融资
--产
7银行存款和结算备付金合计9199053.999.24
8其他各项资产1043158.301.05
9合计99560206.82100.00
7.2报告期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元占基金资产净值比例
代码行业类别公允价值（元）
（%）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 62268308.03 62.68
第34页共43页农银汇理海棠三年定期开放混合型证券投资基金2024年中期报告
D 电力、热力、燃气及水生产和
供应业--
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 8148027.00 8.20
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服
务业10258427.5010.33
J 金融业 8643232.00 8.70
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计89317994.5389.91
7.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
7.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元股票代数量占基金资产净值比例
序号股票名称公允价值（元）码（股）（%）
1600036招商银行2528008643232.008.70
2300760迈瑞医疗296008610936.008.67
3002594比亚迪344008608600.008.67
4002415海康威视2668308247715.308.30
5002352顺丰控股2283008148027.008.20
6000858五粮液624007989696.008.04
7600519贵州茅台54007923906.007.98
8000568泸州老窖542007777158.007.83
9688188柏楚电子377306963071.507.01
10300750宁德时代294415300263.235.34
11688200华峰测控545545005329.505.04
12600570恒生电子1866003295356.003.32
13600809山西汾酒133002804704.002.82
第35页共43页农银汇理海棠三年定期开放混合型证券投资基金2024年中期报告
7.4报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元股票代
序号股票名称本期累计买入金额占期初基金资产净值比例(%)码
1600570恒生电子3834680.003.63
2600809山西汾酒3301398.003.13
3000568泸州老窖1736754.001.64
4600036招商银行1490995.001.41
5000858五粮液1107350.001.05
6300760迈瑞医疗974174.000.92
7600519贵州茅台809675.000.77
8002352顺丰控股702893.000.67
9002415海康威视690696.000.65
10002594比亚迪522729.000.50
11688200华峰测控278581.730.26
12300059东方财富162316.000.15
13002410广联达97868.000.09
注：买入金额按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元股票代
序号股票名称本期累计卖出金额占期初基金资产净值比例(%)码
1002410广联达4021512.603.81
2300750宁德时代3815833.123.61
3002594比亚迪2891459.002.74
4603444吉比特2332778.002.21
5600036招商银行1429956.001.35
6000858五粮液1197477.001.13
7300760迈瑞医疗1145835.001.09
8688188柏楚电子1085166.471.03
9600519贵州茅台485559.000.46
10002415海康威视452247.000.43
11000568泸州老窖369478.000.35
12600809山西汾酒191682.000.18
13300059东方财富141484.000.13
注：卖出金额按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位:人民币元
买入股票成本（成交）总额15710109.73
卖出股票收入（成交）总额19560467.19
第36页共43页农银汇理海棠三年定期开放混合型证券投资基金2024年中期报告
注：买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.5期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
7.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未持有股指期货。
7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.11.2本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.12投资组合报告附注
7.12.1基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
2023年11月27日，招商银行股份有限公司因办理经常项目资金收付，未对交易单证的真实
性及其与外汇收支的一致性进行合理审查行为；违反规定办理结汇、售汇业务行为；违反规定办
理资本项目资金收付行为，被国家外汇管理局深圳市分局没收违法所得人民币89.03万元，罚款人民币475万元。
2023年12月13日，招商银行股份有限公司因未按规定承担小微企业押品评估费；未按规定
承担房屋抵押登记费；未落实价格目录，向小微企业收取委托贷款手续费；小微企业规模划型依据不足，被国家金融监督管理总局深圳监管局处以罚款160万。
2024年6月24日，招商银行股份有限公司因招商银行理财业务存在以下违法违规行为：一、
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未能有效穿透识别底层资产；二、信息披露不规范，被国家金融监督管理总局罚款350万元。
本基金管理人经研究分析认为上述处罚未对该发行人发行的证券的投资价值产生重大的实质性影响。本基金投资上述证券的投资决策程序符合公司投资制度的规定。
其余证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
7.12.2基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
7.12.3期末其他各项资产构成
单位：人民币元序号名称金额
1存出保证金5346.55
2应收清算款1037811.75
3应收股利-
4应收利息-
5应收申购款-
6其他应收款-
7待摊费用-
8其他-
9合计1043158.30
7.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末不存在前十名股票中有流通受限的情况。
§8基金份额持有人信息
8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份持有人结构持有人户数户均持有的机构投资者个人投资者
（户）基金份额占总份额比占总份额比例持有份额持有份额例（%）（%）
669515926.94291617.180.27106339248.2699.73
8.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
持有份额总数
项目占基金总份额比例（%）
（份）
基金管理人所有从业人员持有本基金19750.190.0185
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8.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
项目持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究
0
部门负责人持有本开放式基金本基金基金经理持有本开放式基金0
§9开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2019年4月16日）
246897819.20
基金份额总额
本报告期期初基金份额总额106630865.44
本报告期基金总申购份额-
减：本报告期基金总赎回份额-
本报告期基金拆分变动份额-
本报告期期末基金份额总额106630865.44
注：总申购份额含红利再投、转换入份额；总赎回份额含转换出份额。
§10重大事件揭示
10.1基金份额持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内根据农银汇理基金管理有限公司（以下简称“本公司”）第五届董事会第十五
次会议决议，高国鹏先生自2024年6月27日离任本公司副总经理职务。
本公司已于2024年6月29日在规定媒介以及公司网站上刊登了上述高级管理人员变更的公告并按照监管要求进行了备案。
本报告期基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内无涉及基金管理人、基金财产的诉讼。本报告期，无涉及基金托管业务的诉讼事项。
10.4基金投资策略的改变
报告期内本基金投资策略未发生改变。
10.5为基金进行审计的会计师事务所情况
报告期内未发生改聘会计师事务所的情况。
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10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
10.6.1管理人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
措施1内容受到稽查或处罚等措施的主体管理人及高级管理人员受到稽查或处罚等措施的时间2024年2月2日采取稽查或处罚等措施的机构中国证券监督管理委员会上海监管局受到的具体措施类型行政监管措施。
公司：责令改正；高级管理人员：警示函。
受到稽查或处罚等措施的原因内部控制不健全，违反《公开募集证券投资基金运作管理办法》相关规定。
管理人采取整改措施的情况（如公司已按照法律法规及监管要求及时完成整改工作。提出整改意见）其他无
10.6.2托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内托管人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。
10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元股票交易应支付该券商的佣金交易单占当期股票成占当期佣金券商名称备注元数量成交金额交总额的比例佣金总量的比例
(%)(%)
15324535.
民生证券243.4511116.2339.40-
72
国泰君安6184887.4
217.545850.4720.74-
证券7
3850704.7
天风证券210.922872.3610.18-
3
2782889.0
中信证券27.892632.409.33-
0
中信建投2363720.0
26.701763.276.25-
证券0
2119219.0
兴业证券26.012004.577.11-
0
2040689.0
海通证券25.791522.175.40-
0
东吴证券2603932.001.71450.461.60-
安信证券2-----
长江证券2-----
东北证券2-----
东方财富2-----
第40页共43页农银汇理海棠三年定期开放混合型证券投资基金2024年中期报告证券
东方证券2-----
东兴证券2-----
国盛证券2-----
华宝证券2-----
华泰证券2-----申万宏源
2-----
证券
西南证券2-----
银河证券2-----
中泰证券2-----
注：1、交易单元选择标准有：
（1）财务状况良好，注册资本不少于20亿元人民币，最近一个完整年度在证券业协会披露的审计报告被出具无保留意见。
（2）交易、研究等服务能力较强最近一个完整年度年报披露的佣金席位占比在全市场前1/2。
（3）经营行为规范，合规风控能力较强，最近一年未因研究、交易业务违规而在中国证券监督管理委员会及其派出机构网站披露受到行政处罚。
2、本基金本报告期无新增或剔除交易单元。
10.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元债券交易债券回购交易权证交易占当期权占当期债占当期债券券商名证券回购成交总称成交金额成交金额成交金额成交总额成交总额额的比例的比例
的比例(%)(%)
(%)民生证
------券国泰君
------安证券天风证
------券中信证
------券中信建
------投证券兴业证
------券海通证
------券
第41页共43页农银汇理海棠三年定期开放混合型证券投资基金2024年中期报告东吴证
------券安信证
------券长江证
------券东北证
------券东方财
------富证券东方证
------券东兴证
------券国盛证
------券华宝证
------券华泰证
------券申万宏
------源证券西南证
------券银河证
------券中泰证
------券
10.8其他重大事件
序号公告事项法定披露方式法定披露日期
农银汇理海棠三年定期开放混合型证券时报、基金管理人
12024年1月19日
证券投资基金2023年第4季度报告网站
农银汇理海棠三年定期开放混合型证券时报、基金管理人
22024年3月28日
证券投资基金2023年年度报告网站
农银汇理海棠三年定期开放混合型证券时报、基金管理人
32024年4月18日
证券投资基金2024年第1季度报告网站农银汇理海棠三年定期开放混合型
证券时报、基金管理人
4证券投资基金-招募说明书更新-2024年6月28日
网站
2024年第1次
农银汇理海棠三年定期开放混合型
证券时报、基金管理人
5证券投资基金基金产品资料概要更2024年6月28日
网站新
第42页共43页农银汇理海棠三年定期开放混合型证券投资基金2024年中期报告
§11影响投资者决策的其他重要信息
11.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
本基金本报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。
11.2影响投资者决策的其他重要信息无。
§12备查文件目录
12.1备查文件目录
1、中国证监会准予注册本基金募集的文件；
2、《农银汇理海棠三年定期开放混合型证券投资基金基金合同》；
3、《农银汇理海棠三年定期开放混合型证券投资基金托管协议》；
4、基金管理人业务资格批件、营业执照；
5、基金托管人业务资格批件、营业执照；
6、本报告期内公开披露的临时公告。
12.2存放地点
备查文件存放于基金管理人的办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城路9号50层。
12.3查阅方式
投资者可到基金管理人的住所及网站免费查阅备查文件。在支付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。
农银汇理基金管理有限公司
2024年8月29日
沪公网安备31011802005267号
