交银施罗德科锐科技创新混合型证券投资
基金
2025年年度报告
2025年12月31日
基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
送出日期：2026年3月28日交银施罗德科锐科技创新混合型证券投资基金2025年年度报告
§1重要提示及目录
1.1重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2026年3月26日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告期自2025年1月1日起至12月31日止。
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1.2目录
§1重要提示及目录.............................................2
1.1重要提示...............................................2
1.2目录.................................................3
§2基金简介................................................5
2.1基金基本情况.............................................5
2.2基金产品说明.............................................5
2.3基金管理人和基金托管人........................................5
2.4信息披露方式.............................................6
2.5其他相关资料.............................................6
§3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况................................6
3.1主要会计数据和财务指标........................................6
3.2基金净值表现.............................................7
3.3过去三年基金的利润分配情况.....................................10
§4管理人报告..............................................10
4.1基金管理人及基金经理情况......................................10
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明............................11
4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明...............................11
4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明...........................12
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望...........................13
4.6管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况...............................13
4.7管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明..............................14
4.8管理人对报告期内基金利润分配情况的说明...............................14
4.9管理人对会计师事务所出具非标准审计报告所涉相关事项的说明...................14
4.10报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明................14
§5托管人报告..............................................14
5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明................................14
5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明.....15
5.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见...............15
§6审计报告...............................................15
6.1审计报告基本信息..........................................15
6.2审计报告的基本内容.........................................15
§7年度财务报表.............................................17
7.1资产负债表.............................................17
7.2利润表...............................................18
7.3净资产变动表............................................20
7.4报表附注..............................................21
§8投资组合报告.............................................54
8.1期末基金资产组合情况........................................54
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8.2报告期末按行业分类的股票投资组合..................................54
8.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细.................55
8.4报告期内股票投资组合的重大变动...................................57
8.5期末按债券品种分类的债券投资组合..................................59
8.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细...............59
8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细.........59
8.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细.........59
8.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细...............59
8.10本基金投资股指期货的投资政策...................................59
8.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明.............................60
8.12投资组合报告附注.........................................60
§9基金份额持有人信息..........................................61
9.1期末基金份额持有人户数及持有人结构.................................61
9.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况..............................61
9.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况...................61
§10开放式基金份额变动.........................................61
§11重大事件揭示............................................62
11.1基金份额持有人大会决议......................................62
11.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动....................62
11.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼...........................62
11.4基金投资策略的改变........................................62
11.5为基金进行审计的会计师事务所情况.................................63
11.6管理人、托管人及相关从业人员受调查或处罚等情况..........................63
11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况................................63
11.8其他重大事件...........................................65
§12影响投资者决策的其他重要信息....................................67
12.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况.....................67
12.2影响投资者决策的其他重要信息...................................67
§13备查文件目录............................................67
13.1备查文件目录...........................................67
13.2存放地点.............................................67
13.3查阅方式.............................................67
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§2基金简介
2.1基金基本情况
基金名称交银施罗德科锐科技创新混合型证券投资基金基金简称交银科锐科技创新混合基金主代码008734基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2020年1月20日基金管理人交银施罗德基金管理有限公司基金托管人中国农业银行股份有限公司
报告期末基金份173122397.24份额总额基金合同存续期不定期下属分级基金的基
交银科锐科技创新混合 A 交银科锐科技创新混合 C金简称下属分级基金的交
008734013949
易代码报告期末下属分级
162737355.15份10385042.09份
基金的份额总额
2.2基金产品说明
投资目标在严格控制风险的前提下，追求超越业绩比较基准的投资回报，力争实现基金资产的长期稳健增值。
投资策略本基金充分发挥基金管理人的研究优势，在分析和判断宏观经济周期和金融市场运行趋势的基础上，运用修正后的投资时钟分析框架，自上而下调整基金大类资产配置，确定债券组合久期和债券类别配置；在严谨深入的股票和债券研究分析基础上，自下而上精选个券；在保持总体风险水平相对稳定的基础上，力争获取投资组合的较高回报。
本基金主要运用交银施罗德股票研究分析方法等投资分析工具，在把握宏观经济运行趋势和股票市场行业轮动的基础上，充分发挥公司股票研究团队“自下而上”的主动选股能力，基于对个股深入的基本面研究和细致的实地调研，精选股票构建股票投资组合。科技创新企业主要是指坚持面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求，符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业。
业绩比较基准中国战略新兴产业成份指数收益率×65%+中证综合债券指数收益
率×35%
风险收益特征本基金是一只混合型基金，其预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金。
2.3基金管理人和基金托管人
项目基金管理人基金托管人名称交银施罗德基金管理有限公司中国农业银行股份有限公司信息披姓名王晚婷任航
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露负责联系电话（021）61055050010-66060069
人 电子邮箱 xxpl@jysld.comdisclosure@jysld.com tgxxpl@abchina.com
客户服务电话400-700-5000，021-6105500095599
传真（021）61055054010-68121816
注册地址中国（上海）自由贸易试验区银城中路北京市东城区建国门内大街
188号交通银行大楼二层（裙）69号
办公地址上海市浦东新区世纪大道8号国金中心北京市西城区复兴门内大街
二期 21-23楼 28号凯晨世贸中心东座 F9邮政编码200120100031法定代表人张宏良谷澍
2.4信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称《证券时报》登载基金年度报告正文的管理人互联网网
www.fund001.com址基金年度报告备置地点基金管理人的办公场所
2.5其他相关资料
项目名称办公地址毕马威华振会计师事务所北京市东城区东长安街1号东方广场东2座会计师事务所（特殊普通合伙）办公楼8层中国证券登记结算有限责任注册登记机构北京市西城区太平桥大街17号公司
§3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
2025年2024年2023年
3.1.1期交银科锐交银科锐交银科锐交银科锐交银科锐交银科锐
间数据和科技创新科技创新科技创新科技创新科技创新科技创新指标
混合 A 混合 C 混合 A 混合 C 混合 A 混合 C
----本期已实48240302667107
3778595143886242737212168250
现收益6.24.80
7.868.889.713.72
----
10882855802653
本期利润1403528165282738851282863918
96.29.11
6.557.439.115.19
加权平均
基金份额0.52460.4753-0.0508-0.2908-0.1226-0.1232本期利润本期加权
平均净值40.20%37.02%-4.66%-27.28%-9.63%-9.65%利润率
第6页共67页交银施罗德科锐科技创新混合型证券投资基金2025年年度报告本期基金
份额净值48.94%48.06%-3.25%-3.84%-8.36%-8.90%增长率
3.1.2期
末数据和2025年末2024年末2023年末指标期末可供799649447559733210173197095154155872502197
分配利润5.87.162.08.498.527.79期末可供
分配基金0.49140.45800.13510.11380.17320.1583份额利润期末基金275127217125492697890192874936676041831217
资产净值41.579.4678.854.4790.8055.32期末基金
1.69061.64911.13511.11381.17321.1583
份额净值
3.1.3累
计期末指2025年末2024年末2023年末标基金份额
累计净值69.06%8.26%13.51%-26.88%17.32%-23.96%增长率
注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后的实际收益水平要低于所列数字；
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
交银科锐科技创新混合 A业绩比较份额净值业绩比较份额净值基准收益
阶段增长率标基准收益*－**－*
增长率*率标准差
准差*率*
*
过去三个月-0.39%1.96%-0.42%1.28%0.03%0.68%
过去六个月37.13%1.78%30.26%1.30%6.87%0.48%
过去一年48.94%1.66%35.00%1.16%13.94%0.50%
过去三年32.06%1.43%22.96%1.10%9.10%0.33%
过去五年24.08%1.42%1.18%1.10%22.90%0.32%
第7页共67页交银施罗德科锐科技创新混合型证券投资基金2025年年度报告自基金合同生效
69.06%1.38%38.15%1.12%30.91%0.26%
起至今
交银科锐科技创新混合 C业绩比较份额净值业绩比较份额净值基准收益
阶段增长率标基准收益*－**－*
增长率*率标准差
准差*率*
*
过去三个月-0.54%1.95%-0.42%1.28%-0.12%0.67%
过去六个月36.72%1.78%30.26%1.30%6.46%0.48%
过去一年48.06%1.66%35.00%1.16%13.06%0.50%
过去三年29.70%1.43%22.96%1.10%6.74%0.33%自基金合同生效
8.26%1.41%-3.44%1.08%11.70%0.33%
起至今
注：1、本基金的业绩比较基准为中国战略新兴产业成份指数收益率×65%+中证综合债券指数收
益率×35%，每日进行再平衡过程。
2、交银科锐科技创新混合 C上述“自基金合同生效起至今”实际为“自基金份额类别首次确认起至今”，下同。
3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
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注：1、本基金建仓期为自基金合同生效日起的6个月。截至建仓期结束，本基金各项资产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。
2、本基金自 2021 年 10 月 29 日起，开始销售 C 类份额，投资者提交的申购申请于 2021 年
11月1日被确认并将有效份额登记在册。
3.2.3过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
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3.3过去三年基金的利润分配情况无。
§4管理人报告
4.1基金管理人及基金经理情况
4.1.1基金管理人及其管理基金的经验
交银施罗德基金管理有限公司是经中国证监会证监基金字[2005]128号文批准，由交通银行股份有限公司、施罗德投资管理有限公司、中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司共同发起设立。公司成立于2005年8月4日，注册地在中国上海，注册资本金为2亿元人民币。其中，交通银行股份有限公司持有65%的股份，施罗德投资管理有限公司持有30%的股份，中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司持有5%的股份。公司并下设交银施罗德资产管理有限公司。
截至报告期末，公司管理了包括货币型、债券型、混合型和股票型在内的143只基金，其中股票型涵盖普通指数型、交易型开放式（ETF）、QDII等不同类型基金。
4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理证券从
姓名职务（助理）期限说明业年限任职日期离任日期交银科锐科技创新
2021年8硕士。2016年加入交银施罗德基金管理
高扬混合、交-9年月11日有限公司，历任行业分析师。
银数据产业灵活配
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置混合、交银启合混合的基金经理
注：1、本表所列基金经理（助理）任职日期和离职日期均以基金合同生效日或公司作出决定并公
告(如适用)之日为准；
2、本表所列基金经理（助理）证券从业年限中的“证券从业”的含义遵从中国证券业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定；
3、基金经理（或基金经理小组）期后变动（如有）敬请关注基金管理人发布的相关公告。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
在报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》、基金合同和其他相关法律法规的规定，并本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，基金整体运作符合有关法律法规和基金合同的规定，为基金持有人谋求最大利益。
4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1公平交易制度和控制方法
本公司制定了严格的投资控制制度和公平交易监控制度来保证旗下所管理的所有资产组合投资运作的公平。旗下所管理的所有资产组合，包括证券投资基金和特定客户资产管理专户均严格遵循制度进行公平交易。制度中包含的主要控制方法如下：
（1）公司建立资源共享的投资研究信息平台，所有研究成果对所有投资组合公平开放，确保各投资组合在获得研究支持和实施投资决策方面享有公平的机会。
（2）公司将投资管理职能和交易执行职能相隔离，实行集中交易制度，建立了合理且可操作的公平交易分配机制，确保各投资组合享有公平的交易执行机会。对于交易所公开竞价交易，遵循“时间优先、价格优先、比例分配”的原则，全部通过交易系统进行比例分配；对于非集中竞价交易、以公司名义进行的场外交易，遵循“价格优先、比例分配”的原则按事前独立确定的投资方案对交易结果进行分配。
（3）公司建立了清晰的投资授权制度，明确各层级投资决策主体的职责和权限划分，组合投资经
理充分发挥专业判断能力不受他人干预在授权范围内独立行使投资决策权，维护公平的投资管理环境，维护所管理投资组合的合法利益保证各投资组合交易决策的客观性和独立性，防范不公平及异常交易的发生。
（4）公司建立统一的投资对象备选库和交易对手备选库，制定明确的备选库建立、维护程序。在
全公司适用股票、债券备选库的基础上，根据不同投资组合的投资目标、投资风格、投资范围和
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关联交易限制等，按需要建立不同投资组合的投资对象风格库和交易对手备选库，组合经理在此基础上根据投资授权构建投资组合。
（5）公司中央交易室和风险管理部进行日常投资交易行为监控，风险管理部负责对各投资组合公
平交易进行事后分析，于每季度和每年度分别对公司管理的不同投资组合的整体收益率差异、分投资类别的收益率差异以及不同时间窗口同向交易的交易价差进行分析，通过分析评估和信息披露来加强对公平交易过程和结果的监督。
4.3.2公平交易制度的执行情况
本公司制定了严格的投资控制制度和公平交易监控制度来保证旗下基金运作的公平，旗下所管理的所有资产组合，包括证券投资基金和私募资产管理计划均严格遵循制度进行公平交易。
公司建立资源共享的投资研究信息平台，确保各投资组合在获得投资信息、投资建议和实施投资决策方面享有公平的机会。公司在交易执行环节实行集中交易制度，建立公平的交易分配制度。
对于交易所公开竞价交易，遵循“价格优先、时间优先”的原则，全部通过交易系统进行比例分配；对于非集中竞价交易、以公司名义进行的场外交易，遵循公平交易分配原则对交易结果进行分配。
公司中央交易室和风险管理部进行日常投资交易行为监控，风险管理部负责对各账户公平交易进行事后分析，于每季度和每年度分别对公司管理的不同投资组合的整体收益率差异、分投资类别的收益率差异以及不同时间窗口同向交易的交易价差进行分析，通过分析评估和信息披露来加强对公平交易过程和结果的监督。
报告期内本公司严格执行公平交易制度，公平对待旗下各投资组合，未发现任何违反公平交易的行为。
4.3.3异常交易行为的专项说明
本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内，本公司管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量没有超过该证券当日总成交量5%的情形，本基金与本公司管理的其他投资组合在不同时间窗下（如日内、3日内、5日内）同向交易的交易价差未出现异常。
4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
2025 年 A 股市场呈现出指数震荡上行，结构分化极致的特征。上半年受美国加征关税影响，
国内股票市场出现较大波动；之后 AI基建行业快速发展，带动科技与核心资产成为上涨主角。
本报告期，我们继续围绕科技创新和高端制造进行布局。全球 AI算力军备竞赛如火如荼开展
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的过程中，我国 AI产业也在积极入局，追赶脚步明显加快。这构成了我们构建当前组合的主要思路，以 AI 算力+AI 终端+半导体国产替代为核心持仓，期待既可以分享当期 AI 基建的快速成长，又能够为之后的商业变现提前布局。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
本基金（各类）份额净值及业绩表现请见“3.1主要会计数据和财务指标”及“3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较”部分披露。
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望2026年，我们继续看好科技创新和国产替代为核心驱动力的产业方向。同时，我们认为AI行业快速成长有望将供应链带入“通胀”阶段，“涨价”和“扩产”或将成为科技行业两个关键特征。我们将继续重点关注科技和制造领域，寻找具备成长空间和行业竞争力的公司，力争为投资人创造超额回报。
4.6管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况
2025年度，根据《证券投资基金法》等法律法规及有关要求，本基金管理人诚实守信、勤勉尽责，依法履行基金管理人职责，落实风险控制，强化合规管理职能，确保基金管理业务运作的安全、规范，保护基金投资人的合法权益。
（一）加强全面风险管理能力建设，提升投资合规控制效能。
公司风险管理部门紧密跟踪法律法规要求，在严格管控基金日常投资运作风险的同时，持续完善全面风险管理体系，提升基金市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等关键风险的管控水平。坚持风控先行，审慎评估各类新产品与新业务方案，切实保护投资者合法权益。推动风险管理数字化转型，不断加强智能风控平台建设，提升系统监测预警能力。
（二）强化培训教育及重点领域合规提示，牢固树立全员风险合规防范意识。
公司牢固树立全员风险合规防范意识。公司围绕监管规定以及行业热点、重点、难点问题，组织开展了多场合规培训，加强重点领域合规提示，传递合规经营导向，营造公司合规文化，加深了员工对新法律法规的理解及强化其风险合规意识。加强案防管理，强化员工行为合规管控，提高了员工内部控制、风险管理的技能和水平，公司内控合规和风险管理体系得到进一步的夯实和优化。
（三）持续夯实公司合规管理体系，合规文化建设成效显著。
公司内控合规部门着力持续夯实合规管理体系，体系内“三道防线”各司其职、协同发力。公司积极践行中国特色金融文化，促进合规文化建设取得新实效；公司紧密跟进《推动公募基金高质量发展行动方案》，持续扎实推进监管新规定跟踪落实工作，全年加强建立全面、系统、规范的规
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章制度体系，以持续抓好制度建设及执行助推公司合规管理常态长效发展。
（四）全面开展内部监督检查，强化公司内部控制。
公司审计部门坚持以法律法规和公司各项制度为依据，按照监管机构的要求对基金运作和公司经营所涉及的各个环节实施严格的稽核监督。通过对投资研究、市场销售、运营、信息技术等业务条线内部控制关键点开展定期和不定期检查，有效促进公司内部控制制度规范、执行有效，内控管理水平不断提升。
4.7管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人严格按照企业会计准则、中国证监会相关规定、中国证券投资基金业协会相关
指引和基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。保证基金估值的公平、合理，保持估值政策和程序的一贯性。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。
本基金管理人制定了健全、有效的估值政策和程序，经公司管理层批准后实行，并成立了估值委员会，估值委员会成员具有多年的证券、基金从业经验，熟悉相关法律法规，具备投资、研究、风险管理、法律合规或基金估值运作等方面的专业胜任能力。估值委员会定期对估值政策和程序进行评价，在发生了影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况后，及时召开临时会议进行研究，及时修订估值方法，以保证其持续适用。基金经理可参与估值原则和方法的讨论，但不参与估值原则和方法的最终决策和日常估值的执行。
本基金管理人参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
本基金管理人已与中债金融估值中心有限公司、中证指数有限公司签署服务协议，由其按约定提供相关债券品种、流通受限股票的估值参考数据。
4.8管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金本报告期内未进行利润分配。
4.9管理人对会计师事务所出具非标准审计报告所涉相关事项的说明无。
4.10报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本基金本报告期内无需预警说明。
§5托管人报告
5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明在托管本基金的过程中，本基金托管人中国农业银行股份有限公司严格遵守《中华人民共和
第14页共67页交银施罗德科锐科技创新混合型证券投资基金2025年年度报告国证券投资基金法》相关法律法规的规定以及基金合同、托管协议的约定，对本基金基金管理人—交银施罗德基金管理有限公司报告期内基金的投资运作，进行了认真、独立的会计核算和必要的投资监督，认真履行了托管人的义务，没有从事任何损害基金份额持有人利益的行为。
5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说
明
报告期内，交银施罗德基金管理有限公司在本基金的投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支及利润分配等问题上，本托管人未发现有损害基金份额持有人利益的行为；在报告期内，严格遵守了《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
5.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见本托管人认为，交银施罗德基金管理有限公司的信息披露事务符合《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其他相关法律法规的规定，基金管理人所编制和披露的本基金年度报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等信息真实、准确、完整，未发现有损害基金持有人利益的行为。
§6审计报告
6.1审计报告基本信息
财务报表是否经过审计是审计意见类型标准无保留意见审计报告编号毕马威华振审字第2602698号
6.2审计报告的基本内容
审计报告标题审计报告交银施罗德科锐科技创新混合型证券投资基金全体基金份审计报告收件人额持有人我们审计了后附的交银施罗德科锐科技创新混合型证券投
资基金(以下简称“该基金”)财务报表，包括2025年12月31日的资产负债表，2025年度的利润表、净资产变动表以及相关财务报表附注。
我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照中华人民共和国财政部颁布的企业会计准则、《资产管理产品相关会计审计意见处理规定》(以下合称“企业会计准则”)及财务报表附注
7.4.2中所列示的中国证券监督管理委员会(以下简称
“中国证监会”)和中国证券投资基金业协会发布的有关
基金行业实务操作的规定编制，公允反映了该基金2025年
12月31日的财务状况以及2025年度的经营成果和净资产变动情况。
形成审计意见的基础我们按照中国注册会计师审计准则(以下简称“审计准
第15页共67页交银施罗德科锐科技创新混合型证券投资基金2025年年度报告则”)的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则和《中国注册会计师独立性准则第1号——财务报表审计和审阅业务对独立性的要求》中适用于公众利益实体财务报表审计业务的
独立性要求，我们独立于该基金，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
该基金管理人交银施罗德基金管理有限公司(以下简称
“该基金管理人”)管理层对其他信息负责。其他信息包括该基金2025年年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。
我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。
其他信息
结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。
该基金管理人管理层负责按照企业会计准则及财务报表附
注7.4.2中所列示的中国证监会和中国证券投资基金业协
会发布的有关基金行业实务操作的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使管理层和治理层对财务报表的责财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
任在编制财务报表时，该基金管理人管理层负责评估该基金的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项(如适用)，并运用持续经营假设，除非该基金预计在清算时资产无法按照公允价值处置。
该基金管理人治理层负责监督该基金的财务报告过程。
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误
导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
注册会计师对财务报表审计的责
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判任断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：
(1)识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
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(2)了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。
(3)评价该基金管理人管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
(4)对该基金管理人管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对该基金持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务
报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致该基金不能持续经营。
(5)评价财务报表的总体列报(包括披露)、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。
我们与该基金管理人治理层就计划的审计范围、时间安排和
重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
会计师事务所的名称毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）注册会计师的姓名王国蓓侯雯会计师事务所的地址北京市东城区东长安街1号东方广场东2座办公楼8层审计报告日期2026年3月26日
§7年度财务报表
7.1资产负债表
会计主体：交银施罗德科锐科技创新混合型证券投资基金
报告截止日：2025年12月31日
单位：人民币元本期末上年度末资产附注号
2025年12月31日2024年12月31日
资产：
货币资金7.4.7.120860564.0455016909.22
结算备付金154128.25534191.87
存出保证金148450.21164741.69
交易性金融资产7.4.7.2271719188.07235866929.66
其中：股票投资271524761.08235683881.77
基金投资--
债券投资194426.99183047.89
资产支持证券投资--
贵金属投资--
其他投资--
衍生金融资产7.4.7.3--
买入返售金融资产7.4.7.4--
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应收清算款1008272.51-
应收股利--
应收申购款175087.90106765.34
递延所得税资产--
其他资产7.4.7.8--
资产总计294065690.98291689537.78本期末上年度末负债和净资产附注号
2025年12月31日2024年12月31日
负债：
短期借款--
交易性金融负债--
衍生金融负债7.4.7.3--
卖出回购金融资产款--
应付清算款-1469372.37
应付赎回款1223833.62377276.54
应付管理人报酬297666.63303749.53
应付托管费49611.1250624.90
应付销售服务费8623.0311659.44
应付投资顾问费--
应交税费2.091.39
应付利润--
递延所得税负债--
其他负债7.4.7.9233213.46400280.29
负债合计1812949.952612964.46
净资产：
实收基金7.4.7.10173122397.24255003889.75
未分配利润7.4.7.12119130343.7934072683.57
净资产合计292252741.03289076573.32
负债和净资产总计294065690.98291689537.78
注：报告截止日2025年12月31日，基金份额总额173122397.24份，其中交银科锐科技创新混合 A 基金份额总额 162737355.15 份，基金份额净值 1.6906元；交银科锐科技创新混合 C 基金份额总额10385042.09份，基金份额净值1.6491元。
7.2利润表
会计主体：交银施罗德科锐科技创新混合型证券投资基金
本报告期：2025年1月1日至2025年12月31日
单位：人民币元本期上年度可比期间项目附注号2025年1月1日至20252024年1月1日至2024年12月31日年12月31日
一、营业总收入118925826.09-24942423.46
1.利息收入145263.61513480.76
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其中：存款利息收入7.4.7.13140270.94485526.35
债券利息收入--资产支持证券利
--息收入买入返售金融资
4992.6727954.41
产收入
其他利息收入--2.投资收益（损失以
54998683.63-47150654.32“-”填列）
其中：股票投资收益7.4.7.1453172980.26-51606804.26
基金投资收益--
债券投资收益7.4.7.153946.92162155.08资产支持证券投
7.4.7.16--
资收益
贵金属投资收益7.4.7.17--
衍生工具收益7.4.7.18--
股利收益7.4.7.191821756.454293994.86以摊余成本计量
的金融资产终止确认产--生的收益
其他投资收益--
3.公允价值变动收益
（损失以“-”号填7.4.7.2063723835.3621611022.76列）4.汇兑收益（损失以--“-”号填列）5.其他收入（损失以
7.4.7.2158043.4983727.34“-”号填列）
减：二、营业总支出4294576.695621140.52
1．管理人报酬7.4.10.2.13443297.544343999.20
2．托管费7.4.10.2.2573882.83723999.84
3．销售服务费7.4.10.2.394650.43366034.21
4．投资顾问费--
5．利息支出--
其中：卖出回购金融资
--产支出
6．信用减值损失7.4.7.22--
7．税金及附加20.83102.35
8．其他费用7.4.7.23182725.06187004.92三、利润总额（亏损总
114631249.40-30563563.98额以“-”号填列）
减：所得税费用--四、净利润（净亏损以
114631249.40-30563563.98“-”号填列）
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五、其他综合收益的税
--后净额
六、综合收益总额114631249.40-30563563.98
7.3净资产变动表
会计主体：交银施罗德科锐科技创新混合型证券投资基金
本报告期：2025年1月1日至2025年12月31日
单位：人民币元本期项目2025年1月1日至2025年12月31日实收基金其他综合收益未分配利润净资产合计
一、上期期末净
255003889.75-34072683.57289076573.32
资产
二、本期期初净
255003889.75-34072683.57289076573.32
资产
三、本期增减变
动额（减少以“-”-81881492.51-85057660.223176167.71号填列）
（一）、综合收益
--114631249.40114631249.40总额
（二）、本期基金份额交易产生的
净资产变动数-81881492.51--29573589.18-111455081.69
（净资产减少以“-”号填列）
其中：1.基金申
34106313.72-15827111.9249933425.64
购款
2.基金赎-
--45400701.10-161388507.33
回款115987806.23
（三）、本期向基金份额持有人分配利润产生的净
----资产变动（净资产减少以“-”号
填列）
四、本期期末净
173122397.24-119130343.79292252741.03
资产上年度可比期间项目2024年1月1日至2024年12月31日实收基金其他综合收益未分配利润净资产合计
一、上期期末净
470704389.81-79177856.31549882246.12
资产
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二、本期期初净
470704389.81-79177856.31549882246.12
资产
三、本期增减变-
动额（减少以“-”--45105172.74-260805672.80号填列）215700500.06
（一）、综合收益
---30563563.98-30563563.98总额
（二）、本期基金
份额交易产生的-
净资产变动数--14541608.76-230242108.82
（净资产减少以215700500.06“-”号填列）
其中：1.基金申
39117458.06-3747686.9842865145.04
购款
2.基金赎-
--18289295.74-273107253.86
回款254817958.12
（三）、本期向基金份额持有人分配利润产生的净
----资产变动（净资产减少以“-”号
填列）
四、本期期末净
255003889.75-34072683.57289076573.32
资产报表附注为财务报表的组成部分。
本报告7.1至7.4财务报表由下列负责人签署：
袁庆伟周云康许颖基金管理人负责人主管会计工作负责人会计机构负责人
7.4报表附注
7.4.1基金基本情况
交银施罗德科锐科技创新混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2019]2676号《关于准予交银施罗德科锐科技创新混合型证券投资基金注册的批复》注册，由交银施罗德基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《交银施罗德科锐科技创新混合型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币989487681.19元。经向中国证监会备案，《交银施罗德科锐科技创新混合型证券投资基金基金
第21页共67页交银施罗德科锐科技创新混合型证券投资基金2025年年度报告合同》于2020年1月20日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为989622080.10份基金份额，其中认购资金利息折合134398.91份基金份额。本基金的基金管理人为交银施罗德基金管理有限公司(以下简称“交银施罗德”)，基金托管人为中国农业银行股份有限公司(以下简称“农业银行”)。
根据《交银施罗德基金管理有限公司关于交银施罗德科锐科技创新混合型证券投资基金增加C 类基金份额、增加侧袋机制并修改基金合同和托管协议的公告》，本基金自 2021 年 10 月 29 日起增加收取销售服务费的 C 类份额，并对本基金的基金合同、托管协议作相应修改。在本基金增加收取销售服务费的 C 类份额后，原有的基金份额全部自动划归为本基金 A 类份额。对投资者申购时收取申购费用，赎回时收取赎回费用，且不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；对投资者申购时不收取申购费用，但在赎回时收取赎回费用，且从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额。本基金增加 C 类基金份额后，将分别设置对应的基金代码并分别计算基金份额净值。投资人可自由选择申购某一类别的基金份额。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《交银施罗德科锐科技创新混合型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（含中小板、创业板、科创板及其他经中国证监会核准或准予注册上市的股票、存托凭证）、债券（含国债、央行票据、金融债券、政府支持债券、政府支持机构债券、地方政府债券、企业债券、公司债券、可转换债券（含可分离交易可转换债券）、可交换公司债券、次级债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券等）、资产支持证券、货币市场工具、债券回购、同业存单、
银行存款（含协议存款、定期存款及其他银行存款）、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。本基金的投资组合比例为：股票投资（含存托凭证）占基金资产的比例为60%-95%，其中投资于科技创新主题相关证券的比例不低于非现金基金资产的80%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金保留的现金或者投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金的业绩比较基准为：中国战略新兴产业成份指数收益率×65%+中证综合债券指数收益率×35%。
本财务报表由本基金的基金管理人交银施罗德于2026年3月26日批准报出。
7.4.2会计报表的编制基础本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本准则》、各项具体会计准则、《资产管理产品相关会计处理规定》及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”）、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和中期报
第22页共67页交银施罗德科锐科技创新混合型证券投资基金2025年年度报告告>》以及参考本基金的基金合同和在财务报表附注7.4.4所列示的中国证监会、中国证券投资基
金业协会（以下简称“中国基金业协会”）发布的有关规定及其允许的基金行业实务操作编制。
本财务报表以持续经营为基础编制。
7.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于2025年12月31日的财务状况以及2025年度的经营成果和净资产变动情况。
7.4.4重要会计政策和会计估计
7.4.4.1会计年度
本基金会计年度为公历1月1日起至12月31日止。
7.4.4.2记账本位币
本基金的记账本位币为人民币。
7.4.4.3金融资产和金融负债的分类
金融工具，是指形成一方的金融资产并形成其他方的金融负债或权益工具的合同。当本基金成为金融工具合同的一方时，确认相关的金融资产、金融负债或权益工具。
(1)金融资产的分类
金融资产于初始确认时分类为：以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产及以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。金融资产的分类取决于本基金管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征。本基金现无金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。
债务工具
本基金持有的债务工具是指从发行方角度分析符合金融负债定义的工具，分别采用以下两种方式进行计量：
以摊余成本计量：
本基金管理以摊余成本计量的金融资产的业务模式为以收取合同现金流量为目标，且以摊余成本计量的金融资产的合同现金流量特征与基本借贷安排相一致，即在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。本基金持有的以摊余成本计量的金融资产主要为银行存款、买入返售金融资产和其他各类应收款项等。
以公允价值计量且其变动计入当期损益：
本基金将持有的未划分为以摊余成本计量的债务工具，以公允价值计量且其变动计入当期损益。
本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产主要为债券投资和资产支持证券
第23页共67页交银施罗德科锐科技创新混合型证券投资基金2025年年度报告投资，在资产负债表中以交易性金融资产列示。
权益工具
权益工具是指从发行方角度分析符合权益定义的工具。本基金将对其没有控制、共同控制和重大影响的权益工具(主要为股票投资)按照公允价值计量且其变动计入当期损益，在资产负债表中列示为交易性金融资产。
(2)金融负债金融负债于初始确认时分类为以摊余成本计量的金融负债和以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。本基金持有的以摊余成本计量的金融负债包括卖出回购金融资产款和其他各类应付款项等。
(3)衍生金融工具
本基金将持有的衍生金融工具以公允价值计量且其变动计入当期损益，在资产负债表中列示为衍生金融资产/负债。
7.4.4.4金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
金融资产或金融负债在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，相关交易费用计入当期损益。对于其他类别的金融资产和金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。
对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，按照公允价值进行后续计量；对于应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。
本基金对于以摊余成本计量的金融资产，以预期信用损失为基础确认损失准备。
本基金考虑有关过去事项、当前状况以及对未来经济状况的预测等合理且有依据的信息，以发生违约的风险为权重，计算合同应收的现金流量与预期能收到的现金流量之间差额的现值的概率加权金额，确认预期信用损失。
于每个资产负债表日，本基金对于处于不同阶段的金融工具的预期信用损失分别进行计量。
金融工具自初始确认后信用风险未显著增加的，处于第一阶段，本基金按照未来12个月内的预期信用损失计量损失准备；金融工具自初始确认后信用风险已显著增加但尚未发生信用减值的，
处于第二阶段，本基金按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备；金融工具自初始确
认后已经发生信用减值的，处于第三阶段，本基金按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备。
对于在资产负债表日具有较低信用风险的金融工具，本基金假设其信用风险自初始确认后并
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未显著增加，认定为处于第一阶段的金融工具，按照未来12个月内的预期信用损失计量损失准备。
本基金对于处于第一阶段和第二阶段的金融工具，按照其未扣除减值准备的账面余额和实际利率计算利息收入。对于处于第三阶段的金融工具，按照其账面余额减已计提减值准备后的摊余成本和实际利率计算利息收入。
本基金将计提或转回的损失准备计入当期损益。
金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：(1)收取该金融资产现金流量的合同权利终
止；(2)该金融资产已转移，且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；或者(3)该金融资产已转移，虽然本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。
金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价的差额，计入当期损益。
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除的部分。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。
7.4.4.5金融资产和金融负债的估值原则
公允价值，是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。
本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债按如下原则确定
公允价值并进行估值:
(1)存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估值日无交易且最
近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，按最近交易日的市场交易价格确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交易日的市场交易价格不能真实反映公允价值的，应对市场交易价格进行调整，确定公允价值。与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑因大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价。
(2)当金融工具不存在活跃市场，采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息
支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术时，优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。
(3)如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响金融工具价格的重大事件，应对估值进行调整并确定公允价值。
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7.4.4.6金融资产和金融负债的抵销
本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金1)具有抵销已确认金额的法定权利且该种法定权利现在是可执行的；且2)交易双方准备按净额结算时，金融资产与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。
7.4.4.7实收基金
实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额。由于基金份额拆分/折算引起的实收基金份额变动于基金份额拆分/折算日根据拆分前的基金份额数及确
定的拆分/折算比例计算确认。由于申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日确认。上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。
7.4.4.8损益平准金
损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占净资产比例计算的金额。未实现平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现损益占净资产比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列，并于期末全额转入未分配利润/(累计亏损)。
7.4.4.9收入/（损失）的确认和计量
股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额确认为投资收益。债券投资和资产支持证券投资在持有期间应取得的按票面利率(对于贴现债为按发行价计算的利率)或合同利率计算的利息扣除在适用情况下由债券和资产支持证券发行企业代扣代缴的个人所得税及由基金管理人缴纳的增值税后的净额确认为投资收益。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动扣除按票面利率（对于贴现债为：按发行价计算的利率）或合同利率计算的利息后的净额确认为公允价值变动损益；于处置时，其处置价格与初始确认金额之间的差额扣除相关交易费用及在适用情况下由基金管理人缴纳的增值税后的净额确认为投资收益，其中包括从公允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。
应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则按直线法计算。
7.4.4.10费用的确认和计量
本基金的管理人报酬、托管费和销售服务费（若有）在费用涵盖期间按基金合同约定的费率
第26页共67页交银施罗德科锐科技创新混合型证券投资基金2025年年度报告和计算方法逐日确认。
以摊余成本计量的金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则按直线法计算。
7.4.4.11基金的收益分配政策
在符合有关基金分红条件的前提下，本基金管理人可以根据实际情况进行收益分配，具体分配方案以公告为准，若基金合同生效不满3个月可不进行收益分配；本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；基金份额持有人可对其持有的 A类基金份额和 C类基金份额分别选择不同的收益分配方式；基金收益分配后任一类基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的任一类基金份额净值减去每单位该类基金份额
收益分配金额后不能低于面值；由于本基金 A类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同；本基金同一基金份额类别的每一基金份额享有同等分配权；法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从净资产转出。
7.4.4.12分部报告
本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础确定报告分部并披露分部信息。
经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部分：
(1)该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；
(2)本基金的基金管理人能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；
(3)本基金能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。如果两个或
多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件的，则合并为一个经营分部。
本基金目前以一个单一的经营分部运作，不需要披露分部信息。
7.4.4.13其他重要的会计政策和会计估计
根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作，本基金确定以下类别证券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下：
(1)对于证券交易所上市的证券，若出现重大事项停牌或交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)等情况，本基金根据中国证监会公告[2017]13号《中国证监会关于证券投资基金估值业务
第27页共67页交银施罗德科锐科技创新混合型证券投资基金2025年年度报告的指导意见》，根据具体情况采用《关于发布中基协(AMAC)基金行业股票估值指数的通知》提供的指数收益法、市盈率法、现金流量折现法等估值技术进行估值。
(2)对于在锁定期内的非公开发行股票、首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等流通受限股票，根据中国基金业协会中基协发[2017]6号《关于发布<证券投资基金投资流通受限股票估值指引(试行)>的通知》之附件《证券投资基金投资流通受限股票估值指引(试行)》(以下简称“指引”)，按估值日在证券交易所上市交易的同一股票的公允价值扣除中证指数有限公司根据指引所独立提供的该流通受限股票剩余限售期对应的流动性折扣后的价值进行估值。
(3)对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券除外)及在银行间同业市场交易的固定收益品种，根据中国证监会公告[2017]13号《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》及中国基金业协会中基协字[2022]566号《关于发布<关于固定收益品种的估值处理标准>的通知》之附件《关于固定收益品种的估值处理标准》采用估值技术确定公允价值。本基金持有的证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券除外)，按照中证指数有限公司所独立提供的估值结果确定公允价值。本基金持有的银行间同业市场固定收益品种按照中债金融估值中心有限公司所独立提供的估值结果确定公允价值。
7.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.5.1会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
7.4.5.2会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
7.4.5.3差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
7.4.6税项
根据财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2004]78号文
《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2012]85号文《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、深圳证券交易所于2008年9月18日发布的《深圳证券交易所关于做好证券交易印花税征收方式调整工作的通知》、财税[2008]1号文《关于企业所得税若干优惠政策的通
第28页共67页交银施罗德科锐科技创新混合型证券投资基金2025年年度报告知》、财税[2016]36号文《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号文《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财
税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》、财税[2023]39号《关于减半征收证券交易印花税的公告》、财政部税务总局公告2024年第8号《关于延续实施全国中小企业股份转让系统挂牌公司股息红利差别化个人所得税政策的公告》、财税[2025]4号《关于国债等债券利息收入增值税政策的公告》及
其他相关税务法规和实务操作，本基金适用的主要税项列示如下：
a) 资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，以管理人为增值税纳税人，暂适用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳增值税。
证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券取得的金融商品转让收入免征增值税；对金融同业往来取得的利息收入免征增值税；同业存款利息收入免征增值税以及一般存款利息收入不征收增值税。自2025年8月8日起，对在该日期之后（含当日）新发行的国债、地方政府债券、金融债券的利息收入，恢复征收增值税，对该日期之前已发行的国债、地方政府债券、金融债券（含在2025年8月8日之后续发行的部分）的利息收入，继续免征增值税直至债券到期。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以产生的利息及利息性质的收入为销售额。
b) 对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
对投资者从证券投资基金分配中取得的收入，暂不征收企业所得税。
c) 对基金从上市公司、全国中小企业股份转让系统公开转让股票的非上市公众公司（“挂牌公司”）取得的股息红利所得，持股期限在1个月以内(含1个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年(含1年)的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。
对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴20%的个人所得税。
d) 基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
自2023年8月28日起，证券交易印花税实施减半征收。
第29页共67页交银施罗德科锐科技创新混合型证券投资基金2025年年度报告
e) 对基金运营过程中缴纳的增值税，分别按照证券投资基金管理人所在地适用的税率，计算缴纳城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加。
7.4.7重要财务报表项目的说明
7.4.7.1货币资金
单位：人民币元本期末上年度末项目
2025年12月31日2024年12月31日
活期存款20860564.0455016909.22
等于：本金20858282.3755007898.81
加：应计利息2281.679010.41
减：坏账准备--
定期存款--
等于：本金--
加：应计利息--
减：坏账准备--
其中：存款期限1个月
--以内
存款期限1-3个月--
存款期限3个月以上--
---
其他存款--
等于：本金--
加：应计利息--
减：坏账准备--
合计20860564.0455016909.22
7.4.7.2交易性金融资产
单位：人民币元本期末项目2025年12月31日成本应计利息公允价值公允价值变动
股票206602057.73-271524761.0864922703.35
贵金属投资-金交----所黄金合约
交易所市162000.00545.39194426.9931881.60场
债券银行间市----场
合计162000.00545.39194426.9931881.60
资产支持证券----
基金----
其他----
第30页共67页交银施罗德科锐科技创新混合型证券投资基金2025年年度报告
合计206764057.73545.39271719188.0764954584.95上年度末项目2024年12月31日成本应计利息公允价值公允价值变动
股票234457802.38-235683881.771226079.39
贵金属投资-金交----所黄金合约
交易所市178000.00377.69183047.894670.20场
债券银行间市----场
合计178000.00377.69183047.894670.20
资产支持证券----
基金----
其他----
合计234635802.38377.69235866929.661230749.59
7.4.7.3衍生金融资产/负债
7.4.7.3.1衍生金融资产/负债期末余额无。
7.4.7.3.2期末基金持有的期货合约情况无。
7.4.7.3.3期末基金持有的黄金衍生品情况无。
7.4.7.4买入返售金融资产
7.4.7.4.1各项买入返售金融资产期末余额无。
7.4.7.4.2期末买断式逆回购交易中取得的债券无。
7.4.7.4.3按预期信用损失一般模型计提减值准备的说明无。
7.4.7.5债权投资
7.4.7.5.1债权投资情况无。
7.4.7.5.2债权投资减值准备计提情况无。
第31页共67页交银施罗德科锐科技创新混合型证券投资基金2025年年度报告
7.4.7.6其他债权投资
7.4.7.6.1其他债权投资情况无。
7.4.7.6.2其他债权投资减值准备计提情况无。
7.4.7.7其他权益工具投资
7.4.7.7.1其他权益工具投资情况无。
7.4.7.7.2报告期末其他权益工具投资情况无。
7.4.7.8其他资产无。
7.4.7.9其他负债
单位：人民币元本期末上年度末项目
2025年12月31日2024年12月31日
应付券商交易单元保证金--
应付赎回费331.74113.70
应付证券出借违约金--
应付交易费用78381.72245666.59
其中：交易所市场78381.72245666.59
银行间市场--
应付利息--
预提审计费30000.0030000.00
预提信息披露费120000.00120000.00
预提账户维护费4500.004500.00
合计233213.46400280.29
7.4.7.10实收基金
金额单位：人民币元
交银科锐科技创新混合 A本期项目2025年1月1日至2025年12月31日
基金份额（份）账面金额
上年度末237687346.77237687346.77
本期申购25302621.5125302621.51
本期赎回（以“-”号填列）-100252613.13-100252613.13
基金拆分/份额折算前--
基金拆分/份额折算调整--
第32页共67页交银施罗德科锐科技创新混合型证券投资基金2025年年度报告
本期申购--
本期赎回（以“-”号填列）--
本期末162737355.15162737355.15
交银科锐科技创新混合 C本期项目2025年1月1日至2025年12月31日
基金份额（份）账面金额
上年度末17316542.9817316542.98
本期申购8803692.218803692.21
本期赎回（以“-”号填列）-15735193.10-15735193.10
基金拆分/份额折算前--
基金拆分/份额折算调整--
本期申购--
本期赎回（以“-”号填列）--
本期末10385042.0910385042.09
注：1、如果本报告期间发生红利再投、转换入业务，则总申购份额中包含该业务；
2、如果本报告期间发生转换出业务，则总赎回份额中包含该业务。
7.4.7.11其他综合收益无。
7.4.7.12未分配利润
单位：人民币元
交银科锐科技创新混合 A项目已实现部分未实现部分未分配利润合计
上年度末58142415.34-26040683.2632101732.08
本期期初58142415.34-26040683.2632101732.08
本期利润48240306.2460588290.05108828596.29本期基金份额交易产
-26417775.71-2122666.24-28540441.95生的变动数
其中：基金申购款9495716.502979937.0212475653.52
基金赎回款-35913492.21-5102603.26-41016095.47
本期已分配利润---
本期末79964945.8732424940.55112389886.42
交银科锐科技创新混合 C项目已实现部分未实现部分未分配利润合计
上年度末3888363.11-1917411.621970951.49
本期期初3888363.11-1917411.621970951.49
本期利润2667107.803135545.315802653.11本期基金份额交易产
-1799497.75766350.52-1033147.23生的变动数
其中：基金申购款2897777.70453680.703351458.40
基金赎回款-4697275.45312669.82-4384605.63
第33页共67页交银施罗德科锐科技创新混合型证券投资基金2025年年度报告
本期已分配利润---
本期末4755973.161984484.216740457.37
7.4.7.13存款利息收入
单位：人民币元本期上年度可比期间项目2025年1月1日至2025年12月312024年1月1日至2024日年12月31日
活期存款利息收入138699.62470080.41
定期存款利息收入--
其他存款利息收入--
结算备付金利息收入1121.3013098.60
其他450.022347.34
合计140270.94485526.35
7.4.7.14股票投资收益
7.4.7.14.1股票投资收益项目构成
单位：人民币元本期上年度可比期间项目2025年1月1日至2025年12月2024年1月1日至2024年12
31日月31日
股票投资收益——买卖
53172980.26-51606804.26
股票差价收入
股票投资收益——赎回
--差价收入
股票投资收益——申购
--差价收入
股票投资收益——证券
--出借差价收入
合计53172980.26-51606804.26
7.4.7.14.2股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元本期上年度可比期间项目2025年1月1日至2025年12月2024年1月1日至2024年
31日12月31日
卖出股票成交总
521104276.981262616261.89
额
减：卖出股票成本
467191683.771312047871.40
总额
减：交易费用739612.952175194.75买卖股票差价收
53172980.26-51606804.26
入
第34页共67页交银施罗德科锐科技创新混合型证券投资基金2025年年度报告
7.4.7.14.3股票投资收益——证券出借差价收入无。
7.4.7.15债券投资收益
7.4.7.15.1债券投资收益项目构成
单位：人民币元本期上年度可比期间项目2025年1月1日至2025年12月2024年1月1日至2024年12月
31日31日
债券投资收益——利
843.09166735.08
息收入
债券投资收益——买卖债券（债转股及债
3103.83-4580.00券到期兑付）差价收入
债券投资收益——赎
--回差价收入
债券投资收益——申
--购差价收入
合计3946.92162155.08
7.4.7.15.2债券投资收益——买卖债券差价收入
单位：人民币元本期上年度可比期间项目2025年1月1日至2025年12月2024年1月1日至2024年12月
31日31日卖出债券（债转股及债
19123.6820390000.00券到期兑付）成交总额减：卖出债券（债转股及债券到期兑付）成本16000.0020004580.00总额
减：应计利息总额19.08390000.00
减：交易费用0.77-
买卖债券差价收入3103.83-4580.00
7.4.7.15.3债券投资收益——赎回差价收入无。
7.4.7.15.4债券投资收益——申购差价收入无。
7.4.7.16资产支持证券投资收益
7.4.7.16.1资产支持证券投资收益项目构成无。
第35页共67页交银施罗德科锐科技创新混合型证券投资基金2025年年度报告
7.4.7.16.2资产支持证券投资收益——买卖资产支持证券差价收入无。
7.4.7.16.3资产支持证券投资收益——赎回差价收入无。
7.4.7.16.4资产支持证券投资收益——申购差价收入无。
7.4.7.17贵金属投资收益
7.4.7.17.1贵金属投资收益项目构成无。
7.4.7.17.2贵金属投资收益——买卖贵金属差价收入无。
7.4.7.17.3贵金属投资收益——赎回差价收入无。
7.4.7.17.4贵金属投资收益——申购差价收入无。
7.4.7.18衍生工具收益
7.4.7.18.1衍生工具收益——买卖权证差价收入无。
7.4.7.18.2衍生工具收益——其他投资收益无。
7.4.7.19股利收益
单位：人民币元本期上年度可比期间项目2025年1月1日至2025年12月2024年1月1日至2024年12
31日月31日
股票投资产生的股利
1821756.454293994.86
收益
其中：证券出借权益
--补偿收入基金投资产生的股利
--收益
合计1821756.454293994.86
7.4.7.20公允价值变动收益
单位：人民币元
第36页共67页交银施罗德科锐科技创新混合型证券投资基金2025年年度报告本期上年度可比期间项目名称2025年1月1日至2025年2024年1月1日至2024
12月31日年12月31日
1.交易性金融资产63723835.3621611022.76
股票投资63696623.9621590373.36
债券投资27211.4020649.40
资产支持证券投资--
基金投资--
贵金属投资--
其他--
2.衍生工具--
权证投资--
3.其他--
减：应税金融商品公允价
--值变动产生的预估增值税
合计63723835.3621611022.76
7.4.7.21其他收入
单位：人民币元本期上年度可比期间项目2025年1月1日至2025年122024年1月1日至2024月31日年12月31日
基金赎回费收入58043.4983727.34
合计58043.4983727.34
注：1、本基金的赎回费率按持有期间递减，不低于赎回费总额的25%归入基金资产。
2、本基金的赎回费收入包括转换费收入，其中转换费由申购补差费和转出基金的赎回费两部分构成，其中转出基金的不低于赎回费的25%归入转出基金的基金资产。
7.4.7.22信用减值损失无。
7.4.7.23其他费用
单位：人民币元本期上年度可比期间项目2025年1月1日至2025年122024年1月1日至2024年12月31月31日日
审计费用30000.0030000.00
信息披露费120000.00120000.00
证券出借违约金--
银行费用14725.0619004.92
债券账户费用18000.0018000.00
合计182725.06187004.92
第37页共67页交银施罗德科锐科技创新混合型证券投资基金2025年年度报告
7.4.8或有事项、资产负债表日后事项的说明
7.4.8.1或有事项无。
7.4.8.2资产负债表日后事项无。
7.4.9关联方关系
关联方名称与本基金的关系交银施罗德基金管理有限公司(“交银施基金管理人、基金销售机构罗德基金公司”)中国农业银行股份有限公司(“中国农业基金托管人、基金销售机构银行”)
交通银行股份有限公司(“交通银行”)基金管理人的股东、基金销售机构施罗德投资管理有限公司基金管理人的股东
中国国际海运集装箱(集团)股份有限公基金管理人的股东司交银施罗德资产管理有限公司基金管理人的子公司上海直源投资管理有限公司受基金管理人控制的公司
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.10本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.10.1通过关联方交易单元进行的交易
7.4.10.1.1股票交易无。
7.4.10.1.2债券交易无。
7.4.10.1.3债券回购交易无。
7.4.10.1.4权证交易无。
7.4.10.1.5应支付关联方的佣金无。
7.4.10.2关联方报酬
7.4.10.2.1基金管理费
单位：人民币元本期上年度可比期间项目
2025年1月1日至2025年2024年1月1日至2024
第38页共67页交银施罗德科锐科技创新混合型证券投资基金2025年年度报告
12月31日年12月31日
当期发生的基金应支付的管理费3443297.544343999.20
其中：应支付销售机构的客户维
1590281.281683059.21
护费
应支付基金管理人的净管理费1853016.262660939.99
注：支付基金管理人的管理人报酬按前一日基金资产净值1.20%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值×适用费率÷当年天数。
7.4.10.2.2基金托管费
单位：人民币元本期上年度可比期间项目2025年1月1日至2025年2024年1月1日至2024
12月31日年12月31日
当期发生的基金应支付的托管费573882.83723999.84
注：支付基金托管人的托管费按前一日基金资产净值0.20%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值×适用费率÷当年天数。
7.4.10.2.3销售服务费
单位：人民币元本期
2025年1月1日至2025年12月31日
获得销售服务费的各关当期发生的基金应支付的销售服务费联方名称交银科锐科技创新混交银科锐科技创新混合计
合 A 合 C
交通银行股份有限公司-4989.424989.42交银施罗德基金管理有
-2513.772513.77限公司
合计-7503.197503.19上年度可比期间
2024年1月1日至2024年12月31日
获得销售服务费的各关当期发生的基金应支付的销售服务费联方名称交银科锐科技创新混交银科锐科技创新混合计
合 A 合 C
交通银行股份有限公司-7848.157848.15交银施罗德基金管理有
-193252.55193252.55限公司
合计-201100.70201100.70
第39页共67页交银施罗德科锐科技创新混合型证券投资基金2025年年度报告
注：支付基金销售机构的基金销售服务费按前一日该类基金份额对应的基金资产净值约定的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付给基金管理人，再由基金管理人计算并支付给各基金销售机构。其计算公式为：交银科锐科技创新混合 A 类份额日基金销售服务费＝前一日交银科锐科技创新混合 A类基金份额对应的资产净值×0.00%÷当年天数；交银科锐科技创新混合 C类份额日
基金销售服务费＝前一日交银科锐科技创新混合 C 类基金份额对应的资产净值×0.60%÷当年天数。
7.4.10.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易无。
7.4.10.4报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明
7.4.10.4.1与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的
情况无。
7.4.10.4.2与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务
的情况无。
7.4.10.5各关联方投资本基金的情况
7.4.10.5.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份本期项目
2025年1月1日至2025年12月31日
交银科锐科技创新混合 A 交银科锐科技创新混合 C基金合同生效日（2020年1--月20日）持有的基金份额
报告期初持有的基金份额6682259.97-
报告期间申购/买入总份额--
报告期间因拆分变动份额--
减：报告期间赎回/卖出总份
6682259.97-
额
报告期末持有的基金份额--报告期末持有的基金份额
--占基金总份额比例上年度可比期间项目
2024年1月1日至2024年12月31日
第40页共67页交银施罗德科锐科技创新混合型证券投资基金2025年年度报告
交银科锐科技创新混合 A 交银科锐科技创新混合 C基金合同生效日（2020年1--月20日）持有的基金份额
报告期初持有的基金份额6682259.97-
报告期间申购/买入总份额--
报告期间因拆分变动份额--
减：报告期间赎回/卖出总份
--额
报告期末持有的基金份额6682259.97-报告期末持有的基金份额
2.62%-
占基金总份额比例
注：1、如果本报告期间发生转换入、红利再投业务，则总申购份额中包含该业务；
2、如果本报告期间发生转换出业务，则总赎回份额中包含该业务；
3、基金管理人投资本基金适用的申购/赎回费率按照本基金招募说明书的规定执行。
7.4.10.5.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况无。
7.4.10.6由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元本期上年度可比期间
2025年1月1日至2025年12月
关联方名称2024年1月1日至2024年12月31日31日期末余额当期利息收入期末余额当期利息收入
中国农业银行_
20860564.04138699.6255016909.22470080.41
活期存款
注：本基金的银行存款由基金托管人保管，存款利率参考银行同业利率及银行存款利率确定。
7.4.10.7本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况无。
7.4.10.8其他关联交易事项的说明无。
7.4.11利润分配情况无。
7.4.12期末（2025年12月31日）本基金持有的流通受限证券
7.4.12.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
第41页共67页交银施罗德科锐科技创新混合型证券投资基金2025年年度报告
7.4.12.1.1受限证券类别：股票
证数量成功受流通期末证券券认购（单期末期末估值总认购限受限估值备注
代码名价格位：成本总额额日期类型单价
称股）悍2025
6个
高年7限售
001221月以15.4356.941602468.809110.40-
集月23股上团日海2025
6个
安年11限售
001233月以48.0051.881798592.009286.52-
集月18股上团日中2025
6个
国年11限售
001280月以17.8945.36104018605.6047174.40-
铀月25股上业日瑞2025
6个
立年9限售
001285月以42.2856.08733086.444093.84-
科月23股上密日双2025
6个
欣年12限售
001369月以6.8512.894633171.555968.07-
环月23股上保日信2025
6个
通年6限售
001388月以16.4242.94941543.484036.36-
电月24股上子日誉2025
6个
帆年12限售
001396月以22.2935.39691538.012441.91-
科月23股上技日天2025
6个
溯年12限售
301449月以36.8065.231124121.607305.76-
计月16股上量日汉2025
6个
桑年7限售
301491月以28.9155.112426996.2213336.62-
科月29股上技日云20256个限售
301563汉年9月以27.00133.691102970.0014705.90-
股芯月23上
第42页共67页交银施罗德科锐科技创新混合型证券投资基金2025年年度报告城日
2025
艾6个年9限售
301575芬月以27.6949.551263488.946243.30-
月3股达上日建2025
6个
发年9限售
301584月以7.0526.824473151.3511988.54-
致月18股上新日山2025
6个
大年7限售
301609月以14.6640.992774060.8211354.23-
电月16股上力日广2025
6个
东年8限售
301632月以6.5623.686564303.3615534.08-
建月5股上科日南2025
6个
网年11限售
301638月以5.6914.2112306998.7017478.30-
数月11股上字日联2025
6个
合年9限售
301656月以12.4825.46171021340.8043536.60-
动月17股上力日
2025
纳6个年12限售
301667百月以22.6357.071513417.138617.57-
月10股川上日
2025
新6个年12限售
301687广月以21.9354.391954276.3510606.05-
月24股益上日道2025
6个
生年10限售
601026月以5.9814.284512696.986440.28-
天月9股上合日
2025
德6个年10限售
603092力月以46.6855.66763547.684230.16-
月30股佳上日超20256个限售
603175颖年10月以17.0848.561692886.528206.64-
股电月17上
第43页共67页交银施罗德科锐科技创新混合型证券投资基金2025年年度报告子日锡2025
6个
华年12限售
603248月以10.1016.302602626.004238.00-
科月16股上技日技2025
6个
源年7限售
603262月以10.8828.101551686.404355.50-
集月16股上团日丰2025
6个
倍年10限售
603334月以24.4932.82882155.122888.16-
生月29股上物日华2025
6个
新年8限售
603370月以18.6046.35821525.203800.70-
精月27股上科日大2025
6个
明年10限售
603376月以12.5526.211111393.052909.31-
电月28股上子日友2025
6个
升年9限售
603418月以46.3659.06723337.924252.32-
股月16股上份日恒2025
6个
坤年11限售
688727月以14.9934.874897330.1117051.43-
新月11股上材日屹2025
6个
唐年7限售
688729月以8.4524.28125310587.8530422.84-
股月1股上份日
2025
昂6个年12限售
688790瑞月以83.06117.1918715532.2221914.53-
月9股微上日摩2025
6个
尔年11限售
688795月以114.28416.021034118165.52430164.68-
线月26股上程日百20256个限售
688796奥年12月以26.6842.252596910.1210942.75-
股赛月2上
第44页共67页交银施罗德科锐科技创新混合型证券投资基金2025年年度报告图日沐2025
6个
曦年12限售
688802月以104.66399.4066669703.56266000.40-
股月9股上份日健2025
6个
信年12限售
688805月以18.5832.372654923.708578.05-
超月17股上导日强2025
6个
一年12限售
688809月以85.09203.31847147.5617078.04-
股月23股上份日
7.4.12.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票无。
7.4.12.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.12.3.1银行间市场债券正回购无。
7.4.12.3.2交易所市场债券正回购无。
7.4.12.4期末参与转融通证券出借业务的证券无。
7.4.13金融工具风险及管理
7.4.13.1风险管理政策和组织架构
本基金是一只混合型基金，其预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金，属于承担较高风险、预期收益较高的证券投资基金品种。本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（含中小板、创业板、科创板及其他经中国证监会核准或准予注册上市的股票、存托凭证）、债券（含国债、央行票据、金融债券、政府支持债券、政府支持机构债券、地方政府债券、企业债券、公司债券、可转换债券（含可分离交易可转换债券）、可交换公司债券、次级债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券等）、资产支持
证券、货币市场工具、债券回购、同业存单、银行存款（含协议存款、定期存款及其他银行存款）、
股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。本基金在日常经营活动中面临的与这些金融工具相关的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金在日常经营活动中面临的与这些金融工具相关的风险主要包括信用风险、流
第45页共67页交银施罗德科锐科技创新混合型证券投资基金2025年年度报告
动性风险及市场风险。本基金可投资科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括流动性风险、退市风险和投资集中风险等。本基金的基金管理人从事风险管理的主要目标是争取将以上风险控制在限定的范围之内，在严格控制风险的前提下，追求超越业绩比较基准的投资回报，力争实现基金资产的长期稳健增值。
本基金的基金管理人奉行全面风险管理体系的建设，在董事会下设立合规审核及风险管理委员会，负责制定风险管理的宏观政策，审议通过风险控制的总体措施等；在管理层层面设立风险控制委员会，讨论和制定公司日常经营过程中风险防范和控制措施；在业务操作层面风险管理职责主要由风险管理部负责协调并与各部门合作完成运作风险管理以及进行投资风险分析与绩效评估。风险管理部对公司总经理负责。督察长独立行使督察权利，直接对董事会负责，就内部控制制度和执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能，定期和不定期地向董事会报告公司内部控制执行情况。
本基金的基金管理人建立了以合规审核及风险管理委员会为核心的，由督察长、风险控制委员会、风险管理部和相关业务部门构成的风险管理架构体系。
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的方法去
估测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和出现同类风险损失的频度。而从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工具特征通过特定的风险量化指标、模型，日常的量化报告，确定风险损失的限度和相应置信程度，及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。
7.4.13.2信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的银行存款存放在本基金的托管行或其他国内大中型商业银行，按银行同业利率计息，与该银行存款相关的信用风险不重大。本基金在交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算，因此违约风险可能性很小；在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限制以控制相应的信用风险。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。
本期末及上年度末，本基金未持有或持有除国债、央行票据和政策性金融债以外的债券占基金资产净值的比例较低，因此信用风险对于本基金资产净值无重大影响。
第46页共67页交银施罗德科锐科技创新混合型证券投资基金2025年年度报告
7.4.13.2.1按短期信用评级列示的债券投资无。
7.4.13.2.2按短期信用评级列示的资产支持证券投资无。
7.4.13.2.3按短期信用评级列示的同业存单投资无。
7.4.13.2.4按长期信用评级列示的债券投资无。
7.4.13.2.5按长期信用评级列示的资产支持证券投资无。
7.4.13.2.6按长期信用评级列示的同业存单投资无。
7.4.13.3流动性风险
流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进行严密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
于报告期末，除卖出回购金融资产款余额(计息但该利息金额不重大)以外，本基金承担的其他金融负债的合约约定到期日均为一年以内且不计息，可赎回基金份额净值(净资产)无固定到期日且不计息，因此账面余额约为未折现的合约到期现金流量。
7.4.13.3.1报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(自2017年10月1日起施行)等法规的要
求对本基金组合资产的流动性风险进行管理，通过独立的风险管理部门对本基金的组合持仓集中度指标、流通受限制的投资品种比例以及组合在短时间内变现能力的综合指标等流动性指标进行持续的监测和分析。
第47页共67页交银施罗德科锐科技创新混合型证券投资基金2025年年度报告
本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的10%，且本基金与由本基金的基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的10%。本基金与由本基金的基金管理人管理的其他开放式基金共同持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上
市公司可流通股票的15%，本基金与由本基金的基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%(完全按照有关指数构成比例进行证券投资的开放式基金及中国证监会认定的特殊投资组合不受该比例限制)。
本基金所持部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况参见附注7.4.12。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%。
本基金的基金管理人每日对基金组合资产中7个工作日可变现资产的可变现价值进行审慎评
估与测算，确保每日确认的净赎回申请不得超过7个工作日可变现资产的可变现价值。
同时，本基金的基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中度；按照穿透原则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查与严格的准入管理，以及对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严格管理本基金从事逆回购交易
的流动性风险和交易对手风险。此外，本基金的基金管理人建立了逆回购交易质押品管理制度：
根据质押品的资质确定质押率水平；持续监测质押品的风险状况与价值变动以确保质押品按公允价值计算足额；并在与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易时，可接受质押品的资质要求与基金合同约定的投资范围保持一致。
综合上述各项流动性指标的监测结果及流动性风险管理措施的实施，本基金在本报告期内流动性情况良好。
7.4.13.4市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
7.4.13.4.1利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。
第48页共67页交银施罗德科锐科技创新混合型证券投资基金2025年年度报告
本基金持有及承担的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产主要为货币资金、结算备付金、存出保证金等。
7.4.13.4.1.1利率风险敞口
单位：人民币元本期末
1年以内1-5年5年以上不计息合计
2025年12月31日
资产
货币资金20860564.04---20860564.04
结算备付金154128.25---154128.25
存出保证金148450.21---148450.21
交易性金融资产-194426.99-271524761.08271719188.07
应收申购款225.00--174862.90175087.90
应收清算款---1008272.511008272.51
资产总计21163367.50194426.99-272707896.49294065690.98负债
应付赎回款---1223833.621223833.62
应付管理人报酬---297666.63297666.63
应付托管费---49611.1249611.12
应付销售服务费---8623.038623.03
应交税费---2.092.09
其他负债---233213.46233213.46
负债总计---1812949.951812949.95
利率敏感度缺口21163367.50194426.99-270894946.54292252741.03上年度末
1年以内1-5年5年以上不计息合计
2024年12月31日
资产
货币资金55016909.22---55016909.22
结算备付金534191.87---534191.87
存出保证金164741.69---164741.69
交易性金融资产-164291.3918756.50235683881.77235866929.66
应收申购款---106765.34106765.34
资产总计55715842.78164291.3918756.50235790647.11291689537.78负债
应付赎回款---377276.54377276.54
应付管理人报酬---303749.53303749.53
应付托管费---50624.9050624.90
应付清算款---1469372.371469372.37
应付销售服务费---11659.4411659.44
应交税费---1.391.39
其他负债---400280.29400280.29
负债总计---2612964.462612964.46
第49页共67页交银施罗德科锐科技创新混合型证券投资基金2025年年度报告
利率敏感度缺口55715842.78164291.3918756.50233177682.65289076573.32
注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早予以分类。
7.4.13.4.1.2利率风险的敏感性分析
本基金本期末及上年度末持有的交易性债券投资比例较低，因此市场利率的变动对于本基金资产净值无重大影响。
7.4.13.4.2外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
7.4.13.4.3其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的股票和债券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。
本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，采用“自上而下”的策略，通过对宏观经济情况及政策的分析，结合证券市场运行情况，做出资产配置及组合构建的决定；通过对单个证券的定性分析及定量分析，选择符合基金合同约定范围的投资品种进行投资。本基金的基金管理人定期结合宏观及微观环境的变化，对投资策略、资产配置、投资组合进行修正，来主动应对可能发生的其他价格风险。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。股票投资（含存托凭证）占基金资产的比例为60%-95%，其中投资于科技创新主题相关证券的比例不低于非现金基金资产的80%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金保留的现金或者投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。此外，本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控，定期运用多种定量方法对基金进行风险度量，来测试本基金面临的潜在价格风险，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。
7.4.13.4.3.1其他价格风险敞口
金额单位：人民币元本期末上年度末
2025年12月31日2024年12月31日
项目占基金资产净值占基金资产净值公允价值公允价值比例（%）比例（%）
第50页共67页交银施罗德科锐科技创新混合型证券投资基金2025年年度报告交易性金融资
271524761.0892.91235683881.7781.53
产－股票投资交易性金融资
----
产－基金投资交易性金融资
194426.990.07183047.890.06
产－债券投资交易性金融资
产－贵金属投----资衍生金融资产
----
－权证投资
其他----
合计271719188.0792.97235866929.6681.59
注：债券投资为可转换债券或可交换债券投资。
7.4.13.4.3.2其他价格风险的敏感性分析
假设除业绩比较基准(附注7.4.1)以外的其他市场变量保持不变对资产负债表日基金资产净值的
相关风险变量的变影响金额（单位：人民币元）本期末（2025年12月31上年度末（2024年12月动日）31日）
分析1.业绩比较基准上
18947829.1915223778.53
涨5%
2.业绩比较基准下
-18947829.19-15223778.53
降5%
7.4.14公允价值
7.4.14.1金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
7.4.14.2持续的以公允价值计量的金融工具
7.4.14.2.1各层次金融工具的公允价值
单位：人民币元
第51页共67页交银施罗德科锐科技创新混合型证券投资基金2025年年度报告本期末上年度末公允价值计量结果所属的层次
2025年12月31日2024年12月31日
第一层次270632895.83235436607.70
第二层次--
第三层次1086292.24430321.96
合计271719188.07235866929.66
7.4.14.2.2公允价值所属层次间的重大变动
本基金以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。对于公开市场交易的证券投资，若出现重大事项停牌、交易不活跃或非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关投资的公允价值列入第一层次，并根据估值调整中采用的对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次，确定相关投资的公允价值应属第二层次或第三层次。
7.4.14.2.3第三层次公允价值余额及变动情况
7.4.14.2.3.1第三层次公允价值余额及变动情况
单位：人民币元本期
2025年1月1日至2025年12月31日
项目交易性金融资产合计债券投资股票投资
期初余额-430321.96430321.96
当期购买---
当期出售/结算---
转入第三层次-1427297.351427297.35
转出第三层次-704047.18704047.18
当期利得或损失总额--67279.89-67279.89
其中：计入损益的利得或
--67279.89-67279.89损失计入其他综合收益
---的利得或损失
期末余额-1086292.241086292.24期末仍持有的第三层次金融资产计入本期损益的未
-720005.58720005.58
实现利得或损失的变动—
—公允价值变动损益
第52页共67页交银施罗德科锐科技创新混合型证券投资基金2025年年度报告上年度可比期间
2024年1月1日至2024年12月31日
项目交易性金融资产合计债券投资股票投资
期初余额-907087.50907087.50
当期购买---
当期出售/结算---
转入第三层次-728143.05728143.05
转出第三层次-1024212.571024212.57
当期利得或损失总额--180696.02-180696.02
其中：计入损益的利得或
--180696.02-180696.02损失计入其他综合收益
---的利得或损失
期末余额-430321.96430321.96期末仍持有的第三层次金融资产计入本期损益的未
-272765.31272765.31
实现利得或损失的变动—
—公允价值变动损益
注：本基金持有的第三层次的交易性金融资产均为证券交易所上市交易但尚在限售期内的股票投资。本基金从第三层次转出的交易性金融资产均为限售期结束可正常交易的股票投资。
计入损益的利得或损失分别计入利润表中的公允价值变动损益、投资收益等项目。
7.4.14.2.3.2使用重要不可观察输入值的第三层次公允价值计量的情况
单位：人民币元不可观察输入值本期末公允价采用的估项目与公允价值
值值技术名称范围/加权平均之间的关系值证券交易所上该流通受限股票平均价格市但尚在限售在剩余限售期内
1086292.24亚式期权19.2%-312.59%负相关
期内的股票投的股价预期年化模型资波动率不可观察输入值上年度末公允采用的估项目
价值值技术与公允价值名称范围/加权平均之间的关系值证券交易所上平均价格该流通受限股票
市但尚在限售430321.96亚式期权在剩余限售期内2.44%~574.44%负相关期内的股票投模型的股价预期年化
第53页共67页交银施罗德科锐科技创新混合型证券投资基金2025年年度报告资波动率
7.4.14.3非持续的以公允价值计量的金融工具的说明
本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产。
7.4.14.4不以公允价值计量的金融工具的相关说明
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允价值相差很小。
7.4.15有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§8投资组合报告
8.1期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元占基金总资产的比例序号项目金额
（%）
1权益投资271524761.0892.33
其中：股票271524761.0892.33
2基金投资--
3固定收益投资194426.990.07
其中：债券194426.990.07
资产支持证券--
4贵金属投资--
5金融衍生品投资--
6买入返售金融资产--
其中：买断式回购的买入返售金融资
--产
7银行存款和结算备付金合计21014692.297.15
8其他各项资产1331810.620.45
9合计294065690.98100.00
8.2报告期末按行业分类的股票投资组合
8.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元占基金资产净值比例
代码行业类别公允价值（元）
（%）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 47174.40 0.02
C 制造业 264967804.88 90.66
D 电力、热力、燃气及水生产和 - -
第54页共67页交银施罗德科锐科技创新混合型证券投资基金2025年年度报告供应业
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 26694.44 0.01
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服
务业6436366.862.20
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 36224.50 0.01
N 水利、环境和公共设施管理业 10496.00 0.00
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计271524761.0892.91
8.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合无。
8.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元股票代数量占基金资产净值比例
序号股票名称公允价值（元）码（股）（%）
1002371北方华创5119523502600.608.04
2688002睿创微纳20942721110241.607.22
3300308中际旭创3040018544000.006.35
4688361中科飞测11126417022279.365.82
5688041海光信息6832915333710.895.25
6603160汇顶科技18690014765100.005.05
7300502新易盛3330014348304.004.91
8600183生益科技19940014239154.004.87
9002463沪电股份19426014194578.204.86
10300207欣旺达49245012877567.504.41
11002475立讯精密20072111382887.913.89
12002241歌尔股份38615011094089.503.80
13603119浙江荣泰819009473373.003.24
14688037芯源微615669143166.663.13
15688766普冉股份717169122992.363.12
16688120华海清科568368529946.882.92
17688123聚辰股份669688409841.442.88
第55页共67页交银施罗德科锐科技创新混合型证券投资基金2025年年度报告
18688279峰岹科技315446418888.562.20
19688498源杰科技98606330021.402.17
20603061金海通421005910840.002.02
21002080中材科技1577005730818.001.96
22688019安集科技148963246136.321.11
23300373扬杰科技465003162000.001.08
24301413安培龙202002722960.000.93
25603786科博达306002389860.000.82
26300223北京君正133001410332.000.48
27688795摩尔线程1034430164.680.15
28688802沐曦股份666266000.400.09
29001280中国铀业104047174.400.02
30301656联合动力171043536.600.01
31688729屹唐股份125330422.840.01
32688790昂瑞微18721914.530.01
33301638南网数字123017478.300.01
34688809强一股份8417078.040.01
35688727恒坤新材48917051.430.01
36301632广东建科65615534.080.01
37301563云汉芯城11014705.900.01
38301491汉桑科技24213336.620.00
39688639华恒生物37712282.660.00
40301584建发致新44711988.540.00
41301609山大电力27711354.230.00
42688796百奥赛图25910942.750.00
43301687新广益19510606.050.00
44 000888 峨眉山 A 800 10496.00 0.00
45001233海安集团1799286.520.00
46001221悍高集团1609110.400.00
47301667纳百川1518617.570.00
48688805健信超导2658578.050.00
49603175超颖电子1698206.640.00
50301449天溯计量1127305.760.00
51601026道生天合4516440.280.00
52301575艾芬达1266243.300.00
53001369双欣环保4635968.070.00
54603262技源集团1554355.500.00
55603418友升股份724252.320.00
56603248锡华科技2604238.000.00
57603092德力佳764230.160.00
58001285瑞立科密734093.840.00
59001388信通电子944036.360.00
60603370华新精科823800.700.00
第56页共67页交银施罗德科锐科技创新混合型证券投资基金2025年年度报告
61603376大明电子1112909.310.00
62603334丰倍生物882888.160.00
63001396誉帆科技692441.910.00
8.4报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元股票代
序号股票名称本期累计买入金额占期初基金资产净值比例(%)码
1603160汇顶科技18970193.006.56
2688072拓荆科技18047795.066.24
3603119浙江荣泰15479348.005.35
4300308中际旭创14627141.005.06
5002463沪电股份13742451.804.75
6688498源杰科技13727466.884.75
7300502新易盛13614950.004.71
8688037芯源微12737098.914.41
9688041海光信息12610741.084.36
10688279峰岹科技12532479.294.34
11002938鹏鼎控股12459134.004.31
12002241歌尔股份11867900.004.11
13688099晶晨股份11743400.104.06
14688361中科飞测11315102.953.91
15688213思特威10740939.033.72
16688266泽璟制药9896123.873.42
17688630芯碁微装9819449.333.40
18603019中科曙光9659262.003.34
19688627精智达9616504.433.33
20600480凌云股份9139207.803.16
21688123聚辰股份9060081.973.13
22605117德业股份8974249.973.10
23601138工业富联8842154.863.06
24300373扬杰科技8160878.002.82
25603061金海通8159580.002.82
26688766普冉股份8152355.142.82
27603809豪能股份7982524.722.76
28600183生益科技7321997.002.53
29688286敏芯股份6181855.322.14
30002080中材科技5928410.002.05
31688608恒玄科技5801439.092.01
注：“本期累计买入金额”按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
第57页共67页交银施罗德科锐科技创新混合型证券投资基金2025年年度报告
8.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元股票代
序号股票名称本期累计卖出金额占期初基金资产净值比例(%)码
1688072拓荆科技20424396.767.07
2600562国睿科技19369826.206.70
3300373扬杰科技18689888.006.47
4603119浙江荣泰17871553.006.18
5600183生益科技17614591.006.09
6002475立讯精密13559894.004.69
7002371北方华创12846562.004.44
8688099晶晨股份12385759.984.28
9688630芯碁微装12180336.374.21
10002241歌尔股份11784633.504.08
11688213思特威11416634.063.95
12002938鹏鼎控股11389721.003.94
13688627精智达10489254.453.63
14002027分众传媒10230043.893.54
15688498源杰科技10191612.283.53
16603283赛腾股份10064232.003.48
17603019中科曙光9678529.003.35
18688617惠泰医疗9574622.733.31
19601138工业富联9532043.003.30
20600480凌云股份9386222.573.25
21688002睿创微纳9322586.553.22
22605117德业股份8935385.583.09
23688120华海清科8896745.443.08
24300207欣旺达8562810.522.96
25603809豪能股份8144817.002.82
26600487亨通光电7955971.002.75
27002409雅克科技7912027.802.74
28688266泽璟制药7812984.032.70
29688981中芯国际7755465.412.68
30002594比亚迪7691106.002.66
31688502茂莱光学7204056.222.49
32000651格力电器6877682.002.38
33688123聚辰股份6664594.672.31
34688385复旦微电6106109.582.11
35002171楚江新材6099102.002.11
36603228景旺电子6091371.002.11
37688608恒玄科技6037486.582.09
38688037芯源微6001202.872.08
39300015爱尔眼科5864681.002.03
第58页共67页交银施罗德科锐科技创新混合型证券投资基金2025年年度报告
注：“本期累计卖出金额”按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位:人民币元
买入股票成本（成交）总额439335939.12
卖出股票收入（成交）总额521104276.98
注：“买入股票成本”或“卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.5期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号债券品种公允价值占基金资产净值比例（%）
1国家债券--
2央行票据--
3金融债券--
其中：政策性金融债--
4企业债券--
5企业短期融资券--
6中期票据--
7可转债（可交换债）194426.990.07
8同业存单--
9其他--
10合计194426.990.07
8.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元债券代数量占基金资产净值比例序号债券名称公允价值码（张）（%）
1118034晶能转债1620194426.990.07
8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细无。
8.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细无。
8.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细无。
8.10本基金投资股指期货的投资政策无。
第59页共67页交银施罗德科锐科技创新混合型证券投资基金2025年年度报告
8.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
8.11.1本期国债期货投资政策无。
8.11.2本期国债期货投资评价无。
8.12投资组合报告附注
8.12.1基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和处罚。
8.12.2基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
8.12.3期末其他各项资产构成
单位：人民币元序号名称金额
1存出保证金148450.21
2应收清算款1008272.51
3应收股利-
4应收利息-
5应收申购款175087.90
6其他应收款-
7待摊费用-
8其他-
9合计1331810.62
8.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细
金额单位:人民币元
序号债券代码债券名称公允价值占基金资产净值比例（%）
1118034晶能转债194426.990.07
8.12.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明无。
8.12.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
第60页共67页交银施罗德科锐科技创新混合型证券投资基金2025年年度报告
§9基金份额持有人信息
9.1期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份持有人结构持有人机构投资者个人投资者户均持有的基份额级别户数金份额占总份占总份
（户）持有份额额比例持有份额额比例
（%）（%）交银科锐
科技创新1428911389.000.000.00162737355.15100.00
混合 A交银科锐
科技创新61051701.07700000.006.749685042.0993.26
混合 C
合计203948488.89700000.000.40172422397.2499.60
9.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
占基金总份额比例
项目份额级别持有份额总数（份）
（%）
基金管 交银科锐科技创新混合 A 776252.84 0.48理人所有从业
人员持 交银科锐科技创新混合 C 3297.14 0.03有本基金
合计779549.980.45
9.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
项目份额级别持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人 交银科锐科技创新混合 A -
员、基金投资和研究
部门负责人持有本开 交银科锐科技创新混合 C -放式基金
合计-
本基金基金经理持有 交银科锐科技创新混合 A 50~100
本开放式基金 交银科锐科技创新混合 C -
合计50~100
§10开放式基金份额变动
单位：份
第61页共67页交银施罗德科锐科技创新混合型证券投资基金2025年年度报告
项目 交银科锐科技创新混合 A 交银科锐科技创新混合 C基金合同生效日
（2020年1月20989622080.10-日）基金份额总额本报告期期初基金
237687346.7717316542.98
份额总额本报告期基金总申
25302621.518803692.21
购份额
减：本报告期基金
100252613.1315735193.10
总赎回份额本报告期基金拆分
--变动份额本报告期期末基金
162737355.1510385042.09
份额总额
注：1、如果本报告期间发生转换入、份额类别调整、红利再投业务，则总申购份额中包含该业务；
2、如果本报告期间发生转换出、份额类别调整业务，则总赎回份额中包含该业务。
§11重大事件揭示
11.1基金份额持有人大会决议
本基金本报告期内未召开基金份额持有人大会。
11.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1、基金管理人的重大人事变动：本报告期内，公司总经理由袁庆伟女士担任，谢卫先生
不再担任公司总经理；印皓女士不再担任公司副总经理。
2、基金托管人的基金托管部门的重大人事变动：2025年2月，中国农业银行总行决定陈
振华任托管业务部副总裁。2025年3月，中国农业银行总行决定常佳任托管业务部副总裁。
2025年4月，中国农业银行总行决定李亚红任托管业务部高级专家。2025年9月，中国农业
银行总行决定蔡崎峰任托管业务部总裁。
11.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内未发生涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
11.4基金投资策略的改变无。
第62页共67页交银施罗德科锐科技创新混合型证券投资基金2025年年度报告
11.5为基金进行审计的会计师事务所情况本报告期内，为本基金提供审计服务的会计师事务所为毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）。本期审计费为30000.00元。目前该事务所已为本基金提供审计服务2年。
11.6管理人、托管人及相关从业人员受调查或处罚等情况
11.6.1管理人受调查或处罚等情况
本报告期内，未发生基金管理人受调查或处罚等情况。
11.6.2管理人相关从业人员受调查或处罚等情况
本报告期内，未发生基金管理人相关从业人员受调查或处罚等情况。
11.6.3托管人受调查或处罚等情况
本报告期内，未发生基金托管人受调查或处罚等情况。
11.6.4托管人相关从业人员受调查或处罚等情况
本报告期内，未发生基金托管人相关从业人员受调查或处罚等情况。
11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元股票交易应支付该券商的佣金交易单占当期股票占当期佣金券商名称备注元数量成交金额成交总额的佣金总量的比例
比例(%)(%)
158927279.9
天风证券116.5969273.8216.59-
2
135568410.6
国联证券114.1559094.0814.15-
5
华西证券190783785.299.4839572.359.48-
民生证券184041729.448.7736635.238.77-
华泰证券171561073.047.4731192.947.47-申万宏源
259854400.286.2526090.806.25-
证券
招商证券153680305.225.6023399.915.60-
西部证券152587630.335.4922923.325.49-
信达证券152349987.765.4622819.285.46-
中金公司144973448.504.6919604.144.69-国泰君安国泰海通
243752127.544.5719071.824.57证券
证券与海通证
第63页共67页交银施罗德科锐科技创新混合型证券投资基金2025年年度报告券合并后更名
广发证券131688983.883.3113811.933.31-
西南证券129903173.343.1213034.143.12-
长江证券326996601.602.8211756.842.82-
兴业证券121447578.272.249348.902.24-本报告期
川财证券0----减少
1个
东方证券1-----
东兴证券1-----
高盛中国1-----
光大证券1-----本报告期
国信证券1----减少
1个
瑞银证券1-----
11.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元债券交易债券回购交易权证交易占当期权占当期债占当期债券券商名证券回购成交总称成交金额成交金额成交金额成交总额成交总额额的比例的比例
的比例(%)(%)
(%)长江证
--9623000.0012.53--券东方证
------券东兴证
------券高盛中
------国光大证
------券广发证
------券国联证
------券
国泰海------
第64页共67页交银施罗德科锐科技创新混合型证券投资基金2025年年度报告通证券国信证
------券
华泰证47224000.0
--61.49--券0华西证
------券
民生证19947000.0
19123.68100.0025.97--
券0瑞银证
------券申万宏
------源证券天风证
------券西部证
------券西南证
------券信达证
------券兴业证
------券招商证
------券中金公
------司
注：1、租用证券公司交易单元的选择标准主要包括：券商基本面评价（财务状况、经营状况）、
券商研究机构评价（报告质量、及时性和数量）、券商每日信息评价（及时性和有效性）和券商协作表现评价等四个方面；
2、租用证券公司交易单元的程序：首先根据租用证券公司交易单元的选择标准进行综合评价，
然后根据评价选择基金交易单元。研究部提交方案，并上报公司批准。
11.8其他重大事件
序号公告事项法定披露方式法定披露日期交银施罗德基金管理有限公司关于中国证监会规定媒体及
1增加国金证券股份有限公司为旗下2025年1月10日
公司网站基金的销售机构的公告交银施罗德基金管理有限公司关于中国证监会规定媒体及
22025年1月21日
高级管理人员变更的公告公司网站交银施罗德科锐科技创新混合型证中国证监会规定媒体及
32025年1月21日
券投资基金2024年第4季度报告公司网站
第65页共67页交银施罗德科锐科技创新混合型证券投资基金2025年年度报告交银施罗德基金管理有限公司关于中国证监会规定媒体及
4增加中信证券华南股份有限公司为2025年2月26日
公司网站旗下基金的销售机构的公告交银施罗德基金管理有限公司关于中国证监会规定媒体及
5增加中信证券股份有限公司为旗下2025年2月26日
公司网站基金的销售机构的公告交银施罗德基金管理有限公司关于中国证监会规定媒体及
6增加中信期货有限公司为旗下基金2025年2月26日
公司网站的销售机构的公告交银施罗德基金管理有限公司关于中国证监会规定媒体及
7增加中信证券（山东）有限责任公2025年2月26日
公司网站司为旗下基金的销售机构的公告交银施罗德基金管理有限公司关于中国证监会规定媒体及
8增加国泰君安证券股份有限公司为2025年3月17日
公司网站旗下基金的销售机构的公告交银施罗德科锐科技创新混合型证中国证监会规定媒体及
92025年3月28日
券投资基金2024年年度报告公司网站交银施罗德基金管理有限公司旗下中国证监会规定媒体及
10公募基金通过证券公司交易及佣金2025年3月31日
公司网站支付情况公告交银施罗德科锐科技创新混合型证中国证监会规定媒体及
112025年4月21日
券投资基金2025年第1季度报告公司网站交银施罗德基金管理有限公司关于中国证监会规定媒体及
122025年6月7日
高级管理人员变更的公告公司网站交银施罗德科锐科技创新混合型证中国证监会规定媒体及
132025年7月18日
券投资基金2025年第2季度报告公司网站交银施罗德科锐科技创新混合型证中国证监会规定媒体及
142025年8月29日
券投资基金2025年中期报告公司网站交银施罗德科锐科技创新混合型证中国证监会规定媒体及
152025年10月28日
券投资基金2025年第3季度报告公司网站交银施罗德科锐科技创新混合型证中国证监会规定媒体及
16 券投资基金（A类份额）基金产品资 2025年 11月 21日
公司网站料概要更新交银施罗德科锐科技创新混合型证中国证监会规定媒体及
172025年11月21日
券投资基金招募说明书更新公司网站交银施罗德科锐科技创新混合型证中国证监会规定媒体及
18 券投资基金（C类份额）基金产品资 2025年 11月 21日
公司网站料概要更新交银施罗德基金管理有限公司关于中国证监会规定媒体及
19旗下基金所持停牌股票估值调整的2025年12月2日
公司网站公告交银施罗德基金管理有限公司关于中国证监会规定媒体及
20暂停旗下基金在中国农业银行股份2025年12月15日
公司网站有限公司办理定期定额赎回业务的
第66页共67页交银施罗德科锐科技创新混合型证券投资基金2025年年度报告公告交银施罗德基金管理有限公司董事中国证监会规定媒体及
212025年12月20日
变更公告公司网站
§12影响投资者决策的其他重要信息
12.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况无。
12.2影响投资者决策的其他重要信息无。
§13备查文件目录
13.1备查文件目录
1、中国证监会准予交银施罗德科锐科技创新混合型证券投资基金募集注册的文件；
2、《交银施罗德科锐科技创新混合型证券投资基金基金合同》；
3、《交银施罗德科锐科技创新混合型证券投资基金招募说明书》；
4、《交银施罗德科锐科技创新混合型证券投资基金托管协议》；
5、关于申请募集注册交银施罗德科锐科技创新混合型证券投资基金的法律意见书；
6、基金管理人业务资格批件、营业执照；
7、基金托管人业务资格批件、营业执照；
8、报告期内交银施罗德科锐科技创新混合型证券投资基金在规定报刊上各项公告的原稿。
13.2存放地点
备查文件存放于基金管理人的办公场所。
13.3查阅方式
投资者可在办公时间内至基金管理人的办公场所免费查阅备查文件，或者登录基金管理人的网站(www.fund001.com)查阅。在支付工本费后，投资者可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。
投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人交银施罗德基金管理有限公司。本公司客户服务中心电话：400-700-5000（免长途话费），021-61055000，电子邮件：services@jysld.com。
沪公网安备31011802005267号
