宝盈现代服务业混合型证券投资基金

2024年第1季度报告

2024年3月31日

基金管理人：宝盈基金管理有限公司

基金托管人：交通银行股份有限公司

报告送出日期：2024年4月22日宝盈现代服务业混合型证券投资基金2024年第1季度报告

§1重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2024年4月19日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2024年1月1日起至3月31日止。

§2基金产品概况基金简称宝盈现代服务业混合基金主代码009223基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2020年7月17日

报告期末基金份额总额542447932.16份

投资目标本基金主要投资于现代服务业上市公司，在严格控制风险的前提下，追求超越业绩比较基准的投资回报。

投资策略本基金的投资策略包括大类资产配置策略、股票投资策

略、债券投资策略、可转换债券（含可交换债券）投资

策略、资产支持证券投资策略和股指期货投资策略。其中现代服务业主题界定如下：

结合本基金的投资目标并参照《“十三五”现代服务业科技创新专项规划》，本基金所界定的现代服务业是指在工业化比较发达的阶段产生的、主要依托信息技术和现代

管理理念发展起来的、信息和知识相对密集的服务业，包括传统服务业通过技术改造升级和经营模式更新而形

成的服务业，以及伴随信息网络技术发展而产生的新兴服务业。

伴随着信息技术和知识经济的发展，利用现代化的新技术、新业态和新方式改造传统服务业，或通过创造需求，引导消费催生出的新兴服务业都将纳入本基金的主题投资范围。本基金对现代服务业涵盖的领域及相关子行业界定如下：

（1）生产经营服务，旨在推动生产性服务业向价值链高

第2页共12页宝盈现代服务业混合型证券投资基金2024年第1季度报告端延伸，推动跨行业融合发展，为企业生产经营、产业升级、技术改造等提供服务的相关行业，包括但不限于电子商务、现代物流、平台服务、研究开发服务、技术

转移服务、创新孵化服务、知识产权服务、科技金融服务等领域。

（2）居民生活服务，旨在推动生活性服务业向精细和高

品质转变，为居民生活提供便利，改善居民生活品质，丰富人民群众生活，提高人口素质提供服务的相关行业，包括但不限于数字生活、健康养老、数字教育、智慧交

通、智能装备服务等领域。

根据本基金对现代服务业的主题界定并参考上海申银万

国证券研究所有限公司的 A股行业分类，本基金投资涉及的行业主要包括商业贸易、休闲服务、交通运输、计

算机、传媒、通信、银行、非银金融等行业。对于以上行业之外的其他行业，如果其中某些细分行业符合现代服务业的投资主题，本基金也将积极参与这些细分行业公司的投资。

如果未来上海申银万国证券研究所有限公司对其行业分

类标准进行调整，例如对一、二级行业进行增减，则本基金管理人将酌情进行相应的调整。如果上海申银万国证券研究所有限公司不再存续或不再发布该行业分类标

准、或市场上出现了更加合理、科学的行业分类标准且

符合本基金投资目标和投资范围的，本基金将视情况并经履行相关程序后调整本基金所采用的行业分类标准并公告。

未来随着技术进步、经济发展，符合本基金主题投资的行业范围可能发生变化。本基金将通过对现代服务业发展趋势的跟踪研究，适时调整现代服务业所覆盖的行业范围。

业绩比较基准中证服务业指数收益率×70%+中证港股通综合指数（人民币）收益率×10%+中证综合债券指数收益率×20%

风险收益特征本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金，高于债券型基金及货币市场基金。

本基金可投资于港股通标的股票，会面临汇率风险和港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。

基金管理人宝盈基金管理有限公司基金托管人交通银行股份有限公司

下属分级基金的基金简称 宝盈现代服务业混合 A 宝盈现代服务业混合 C下属分级基金的交易代码009223009224

报告期末下属分级基金的份额总额369080982.16份173366950.00份

§3主要财务指标和基金净值表现

第3页共12页宝盈现代服务业混合型证券投资基金2024年第1季度报告

3.1主要财务指标

单位：人民币元

报告期（2024年1月1日-2024年3月31日）主要财务指标

宝盈现代服务业混合 A 宝盈现代服务业混合 C

1.本期已实现收益-9616347.40-3559438.96

2.本期利润-9391641.22-1940371.62

3.加权平均基金份额本期利润-0.0254-0.0137

4.期末基金资产净值295804488.90136404751.32

5.期末基金份额净值0.80150.7868

注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用和信用减值损失后的余额。

2、本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

3、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

3.2基金净值表现

3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

宝盈现代服务业混合 A业绩比较基准净值增长率标业绩比较基准

阶段净值增长率*收益率标准差*－**－*

准差*收益率*

*

过去三个月-3.40%2.19%0.80%0.93%-4.20%1.26%

过去六个月-0.25%1.81%-5.46%0.78%5.21%1.03%

过去一年-2.12%1.71%-12.63%0.74%10.51%0.97%

过去三年-26.58%1.60%-22.53%0.84%-4.05%0.76%自基金合同

-19.85%1.61%-20.59%0.84%0.74%0.77%生效起至今

宝盈现代服务业混合 C业绩比较基准净值增长率标业绩比较基准

阶段净值增长率*收益率标准差*－**－*

准差*收益率*

*

过去三个月-3.52%2.19%0.80%0.93%-4.32%1.26%

第4页共12页宝盈现代服务业混合型证券投资基金2024年第1季度报告

过去六个月-0.49%1.82%-5.46%0.78%4.97%1.04%

过去一年-2.61%1.71%-12.63%0.74%10.02%0.97%

过去三年-27.66%1.60%-22.53%0.84%-5.13%0.76%自基金合同

-21.32%1.61%-20.59%0.84%-0.73%0.77%生效起至今

3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益

率变动的比较

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§4管理人报告

4.1基金经理（或基金经理小组）简介

任本基金的基金经理期限证券从业姓名职务说明任职日期离任日期年限

本基金、宝盈医疗健康沪港深股票型

姚艺先生，管理学硕士。曾在华泰证券任证券投资

2023年1月17医药行业研究员；2017年6月加入宝盈

姚艺基金、宝-12年日基金，曾任高级研究员、基金经理助理。

盈研究精

中国国籍，证券投资基金从业人员资格。

选混合型证券投资基金基金经理

4.1.1期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况

报告期内本基金基金经理未兼任私募资产管理计划投资经理。

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金持有人谋求最大利益。

在本报告期内，基金运作合法合规，严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定，在投资管理活动中公平对待不同投资组合，无损害基金持有人利益的行为。

4.3公平交易专项说明

4.3.1公平交易制度的执行情况

基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《宝盈基金管理有限公司公平交易制度》对本基金的日常交易行为进行监控，并定期制作公平交易分析报告，对不同投资组合的收益率、同向交易价差、反向交易价差作专项分析。报告结果表明，本基金在本报告期内的同向交易价差均在可合理解释范围之内；在本报告期内基金管理人严格遵守法律法规关于公

平交易的相关规定，在投资活动中公平对待不同投资组合，公平交易制度执行情况良好，无损害基金持有人利益的行为。

4.3.2异常交易行为的专项说明

第6页共12页宝盈现代服务业混合型证券投资基金2024年第1季度报告

本报告期内，未发现本基金存在异常交易行为。

4.4报告期内基金的投资策略和运作分析

本报告期，整体 A股市场先抑后扬再转震荡，中信医药指数跟随市场呈“V”型反弹后弱震荡，板块没有系统性机会，截至一季度末，以中信一级行业划分，中信医药指数下跌11.85%，排在除综合以外所有行业的最后一名。但整个一季度医药板块个股机会依旧不少，方向也基本集中在本基金基金经理在2023年年报中提到的创新、出海，院内必选、国企改革等方向。

本报告期以及接下来三个季度的配置思路，本基金基金经理依旧会聚焦老龄化，聚焦创新与国际化，继续聚焦在创新药（以肿瘤 ADC药物、自免类药物、代谢类药物为主）及创新器械资产（特别是有出海逻辑的），积极挖掘优质个股，寻求时代背景下的大单品。

4.5报告期内基金的业绩表现

截至本报告期末宝盈现代服务业混合 A的基金份额净值为 0.8015元，本报告期基金份额净值增长率为-3.40%;截至本报告期末宝盈现代服务业混合 C 的基金份额净值为 0.7868 元，本报告期基金份额净值增长率为-3.52%。同期业绩比较基准收益率为0.80%。

4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

本基金本报告期内未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。

§5投资组合报告

5.1报告期末基金资产组合情况

序号项目金额（元）占基金总资产的比例（%）

1权益投资348677999.8880.47

其中：股票348677999.8880.47

2基金投资--

3固定收益投资--

其中：债券--

资产支持证券--

4贵金属投资--

5金融衍生品投资--

6买入返售金融资产--

其中：买断式回购的买入返售金融资

--产

7银行存款和结算备付金合计38666205.178.92

8其他资产45954496.1210.61

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9合计433298701.17100.00

注：通过港股通交易机制投资的港股公允价值为48543063.90元，占净值比为11.23%。

5.2报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

占基金资产净值比

代码行业类别公允价值（元）例（%）

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 288408695.10 66.73

D 电力、热力、燃气及水生产和供应

业--

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 13783.38 0.00

G 交通运输、仓储和邮政业 5901.75 0.00

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 11878.34 0.00

J 金融业 - -

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 3097.60 0.00

M 科学研究和技术服务业 11691579.81 2.71

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计300134935.9869.44

5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

行业类别公允价值（人民币）占基金资产净值比例（%）

原材料--

非周期性消费品26.110.00

周期性消费品--

能源--

金融--

医疗48543037.7911.23

工业--

信息科技--

电信服务--

公用事业--

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房地产--

合计48543063.9011.23

注：以上分类采用国际通用的行业分类标准。

5.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细

5.3.1报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）占基金资产净值比例（%）

1300705九典制药90584034005233.607.87

2688506百利天恒21662827201977.966.29

3000403派林生物94210026510694.006.13

4300049福瑞股份52820025945184.006.00

5002422科伦药业82120025087660.005.80

6600276恒瑞医药54014424830419.685.74

7688278特宝生物28509417661573.304.09

8300765新诺威36380013460600.003.11

9002653海思科48230013084799.003.03

1002273固生堂29893211815460.682.73

5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资

明细本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货。

5.9.2本基金投资股指期货的投资政策

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本基金将根据风险管理的原则，以套期保值和流动性管理为目的，在风险可控的前提下，本着谨慎原则参与股指期货的投资，以管理投资组合的系统性风险和流动性风险，改善组合的风险收益特性。若未来法律法规或监管部门有新规定的，本基金可相应调整和更新相关投资策略。

5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.10.1本期国债期货投资政策

本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等，本基金暂不参与国债期货交易。

5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有国债期货。

5.10.3本期国债期货投资评价

本基金本报告期未投资国债期货。

5.11投资组合报告附注

5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或

在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内没有被监管部门立案调查，在本报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。

5.11.2基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库

本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

5.11.3其他资产构成

序号名称金额（元）

1存出保证金120527.74

2应收证券清算款45818609.86

3应收股利-

4应收利息-

5应收申购款15358.52

6其他应收款-

7其他-

8合计45954496.12

5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

第10页共12页宝盈现代服务业混合型证券投资基金2024年第1季度报告

5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。

5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分项与合计项之间可能存在尾差。

§6开放式基金份额变动

单位：份

项目 宝盈现代服务业混合 A 宝盈现代服务业混合 C

报告期期初基金份额总额347662599.68153639657.34

报告期期间基金总申购份额31611930.4371616292.36

减:报告期期间基金总赎回份额10193547.9551888999.70报告期期间基金拆分变动份额（份额减--少以“-”填列）

报告期期末基金份额总额369080982.16173366950.00

§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1基金管理人持有本基金份额变动情况

单位：份报告期期初管理人持有的本

10000400.04

基金份额

报告期期间买入/申购总份

-额

报告期期间卖出/赎回总份

-额报告期期末管理人持有的本

10000400.04

基金份额报告期期末持有的本基金份

1.84

额占基金总份额比例（%）

7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细无。

§8影响投资者决策的其他重要信息

8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

本基金本报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。

8.2影响投资者决策的其他重要信息

第11页共12页宝盈现代服务业混合型证券投资基金2024年第1季度报告本基金本报告期无影响投资者决策的其他重要信息。

§9备查文件目录

9.1备查文件目录

中国证监会准予宝盈现代服务业混合型证券投资基金注册的文件。

《宝盈现代服务业混合型证券投资基金基金合同》。

《宝盈现代服务业混合型证券投资基金托管协议》。

法律意见书。

基金管理人业务资格批件、营业执照。

基金托管人业务资格批件、营业执照。

中国证监会要求的其他文件。

9.2存放地点

基金管理人办公地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦10层

基金托管人办公地址：上海市长宁区仙霞路18号

9.3查阅方式

上述备查文件文本分别存放在基金管理人和基金托管人的办公场所，在办公时间内基金持有人可免费查阅。

宝盈基金管理有限公司

2024年4月22日