易方达远见成长混合型证券投资基金2023年第3季度报告易方达远见成长混合型证券投资基金

2023年第3季度报告

2023年9月30日

基金管理人：易方达基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

报告送出日期：二〇二三年十月二十五日

第1页共13页易方达远见成长混合型证券投资基金2023年第3季度报告

§1重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或

重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2023年10月23日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2023年7月1日起至9月30日止。

§2基金产品概况基金简称易方达远见成长混合基金主代码010115基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2021年3月5日

报告期末基金份额总额2134979071.31份

投资目标本基金在控制风险的前提下，追求超越业绩比较基准的投资回报。

投资策略本基金基于对宏观经济走势及市场估值与流动性的分析，确定组合中股票、债券、货币市场工具及其他金融工具的比例。本基金重点关注企业的未来发展空间和成长性，优选发展空间大、具备良好发展趋势和成长潜力的股票，捕捉行业发展的重要机遇以及个股的成长所带来的价值提升的投资机会。在

2易方达远见成长混合型证券投资基金2023年第3季度报告

债券投资方面，本基金将主要通过类属配置与券种选择两个层次进行投资管理。

业绩比较基准中证500指数收益率×65%+中证港股通综合指数收

益率×20%+中债总指数收益率×15%

风险收益特征本基金为混合基金，理论上其预期风险与预期收益低于股票基金，高于债券基金和货币市场基金。

本基金可通过内地与香港股票市场交易互联互通机

制投资于香港证券市场，除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外，本基金还面临汇率风险、投资于香港证券市场的风险、以及通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资的风险等特有风险。本基金通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资的风险详见招募说明书。

基金管理人易方达基金管理有限公司基金托管人中国建设银行股份有限公司下属分级基金的基金简

易方达远见成长混合 A 易方达远见成长混合 C称下属分级基金的交易代

010115011412

码报告期末下属分级基金

1654814964.16份480164107.15份

的份额总额

§3主要财务指标和基金净值表现

3.1主要财务指标

单位：人民币元报告期主要财务指标

(2023年7月1日-2023年9月30日)

3易方达远见成长混合型证券投资基金2023年第3季度报告

易方达远见成长混合易方达远见成长混合

A C

1.本期已实现收益-10368541.14-3660298.16

2.本期利润-108575645.46-38457611.14

3.加权平均基金份额本期利润-0.0648-0.0837

4.期末基金资产净值1689172238.33485112880.18

5.期末基金份额净值1.02081.0103

注：1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

3.2基金净值表现

3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

易方达远见成长混合 A业绩比较净值增长业绩比较净值增长基准收益

阶段率标准差基准收益*－**－*

率*率标准差

*率*

*过去三个

-6.25%1.33%-4.36%0.73%-1.89%0.60%月过去六个

-14.40%1.31%-7.78%0.71%-6.62%0.60%月

过去一年1.54%1.44%1.68%0.76%-0.14%0.68%

过去三年------

过去五年------自基金合

同生效起2.08%1.58%-12.98%0.90%15.06%0.68%至今

易方达远见成长混合 C业绩比较净值增长业绩比较净值增长基准收益

阶段率标准差基准收益*－**－*

率*率标准差

*率*

*

4易方达远见成长混合型证券投资基金2023年第3季度报告

过去三个

-6.34%1.33%-4.36%0.73%-1.98%0.60%月过去六个

-14.58%1.31%-7.78%0.71%-6.80%0.60%月

过去一年1.13%1.44%1.68%0.76%-0.55%0.68%

过去三年------

过去五年------自基金合

同生效起1.03%1.58%-12.98%0.90%14.01%0.68%至今

3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益

率变动的比较易方达远见成长混合型证券投资基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

（2021年3月5日至2023年9月30日）

易方达远见成长混合 A

易方达远见成长混合 C

5易方达远见成长混合型证券投资基金2023年第3季度报告

注：自基金合同生效至报告期末，A 类基金份额净值增长率为 2.08%，同期业绩比较基准收益率为-12.98%；C 类基金份额净值增长率为 1.03%，同期业绩比较基准收益率为-12.98%。

§4管理人报告

4.1基金经理（或基金经理小组）简介

任本基金的基证券姓金经理期限职务从业说明名任职离任年限日期日期

硕士研究生，具有基金从业资格。曾任易方达基金管理本基金的基金经理，易方武2021-有限公司行业研究员、基金

达瑞享混合、易方达先锋-12年阳03-05经理助理，易方达策略成长成长混合的基金经理

混合、易方达价值成长混合的基金经理。

注：1.对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”为根据公司决定确定的解聘日期；对此后的非首任基金经理，“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。

2.证券从业的含义遵从行业协会相关规定。

6易方达远见成长混合型证券投资基金2023年第3季度报告

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。在本报告期内，基金运作合法合规，无损害基金份额持有人利益的行为。

4.3公平交易专项说明

4.3.1公平交易制度的执行情况

本基金管理人主要通过建立有纪律、规范化的投资研究、决策流程和交易流程，以及强化事后监控分析来确保公平对待不同投资组合，切实防范利益输送。本基金管理人制定了严格的投资权限管理制度、投资备选库管理制度和集中交易制度等，并重视交易执行环节的公平交易措施，以“时间优先、价格优先”作为执行指令的基本原则，通过投资交易系统中的公平交易模块，以尽可能确保公平对待各投资组合。本报告期内，公平交易制度总体执行情况良好。

4.3.2异常交易行为的专项说明

本报告期内，公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的交易共12次，其中9次为指数量化投资组合因投资策略需要和其他组合发生的反向交易，3次为不同基金经理管理的基金因投资策略不同而发生的反向交易，有关基金经理按规定履行了审批程序。

本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。

4.4报告期内基金投资策略和运作分析

2023年三季度，主要经济指标仍较为疲弱，虽然国内地产政策出现较为明显的变化，但预计传导到销售和宏观经济仍需要一定时间，海外美债利率维持在高位，国内外资本市场都出现了一定幅度的下跌。虽然跟去年相比，国内外形势逐渐恢复正常，但冰冻三尺非一日之寒，市场主体的信心恢复、居民部门和政府部门资产负债表的修复都需要更长时间，对于资本市场的后续表现，也需要我们更有耐心。

截至本报告期末，上证指数下跌2.86%，深证成指下跌8.32%，沪深300指数下跌3.98%，创业板指和科创50指数分别下跌9.53%、11.67%。由于海内外应用发展速度不及预期，上半年因人工智能大幅上涨的 TMT 行业三季度出现了较大调整，计算

7易方达远见成长混合型证券投资基金2023年第3季度报告

机和传媒行业的下跌幅度更大；机械、家电、汽车等中游制造业也出现了一定程度的下跌，其中跟制造业景气度相关性更高的机械行业下跌幅度尤为明显；上游资源行业中，有色和煤炭的走势出现分化；食品饮料、医药、地产及建材等行业季度涨跌幅较小，但期间政策预期变化明显，因此出现了较大的振幅。

本基金报告期维持了较高的仓位，持仓的个股和行业较上期变化不大。随着时间的推移，以航空出行为首的部分消费行业，其供给格局变化显著、需求受益于疫后复苏，基本面已经开始持续修复，仍然是我们中期维度最为看好的确定性投资机会。汽车智能化和自动驾驶有望迎来行业的成长拐点，复制三年前电动车渗透率快速提升带来的投资机会，也是我们较为看好的成长性领域。科技领域前沿的人工智能技术，可能是一次从0到1的革命性变化，我们将继续不断跟踪和研究最前沿的技术变化和应用落地，以便在确定性投资机会出现时，加大对于这一领域的投资。对于长期成长性行业，如互联网与云计算、半导体、新能源、新消费、医疗器械与服务等，我们仍将持续跟踪个股基本面、理性判断后持续保持配置。未来本基金仍将以科技、高端制造、大消费和医疗健康等成长性行业作为主要配置方向，同时不断加强对个股的精选和资金的使用效率。无论是 A 股还是 H 股，我们都会以同样的高标准去进行标的选择，围绕成长空间和实现路径充分考量、精心决策，努力为投资人创造更多价值。

4.5报告期内基金的业绩表现

截至报告期末，本基金 A 类基金份额净值为 1.0208 元，本报告期份额净值增长率为-6.25%，同期业绩比较基准收益率为-4.36%；C 类基金份额净值为 1.0103 元，本报告期份额净值增长率为-6.34%，同期业绩比较基准收益率为-4.36%。

4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。

§5投资组合报告

5.1报告期末基金资产组合情况

占基金总资产

序号项目金额(元)

的比例(%)

1权益投资2056589906.6894.26

8易方达远见成长混合型证券投资基金2023年第3季度报告

其中：股票2056589906.6894.26

2固定收益投资--

其中：债券--

资产支持证券--

3贵金属投资--

4金融衍生品投资--

5买入返售金融资产--

其中：买断式回购的买入返售

--金融资产

6银行存款和结算备付金合计123581965.965.66

7其他资产1747530.160.08

8合计2181919402.80100.00

注：本基金本报告期末通过港股通交易机制投资的港股市值为563413638.68元，占净值比例25.91%。

5.2报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

占基金资产净

代码行业类别公允价值（元）

值比例（％）

A 农、林、牧、渔业 - -

--

B 采矿业

C 制造业 638141385.94 29.35

电力、热力、燃气及水生产和供应

D 33563.97 0.00业

E 建筑业 11369.83 0.00

F 批发和零售业 131674.95 0.01

G 交通运输、仓储和邮政业 495521945.89 22.79

H 住宿和餐饮业 39666691.15 1.82

I 信息传输、软件和信息技术服务业 319589691.48 14.70

J 金融业 - -

9易方达远见成长混合型证券投资基金2023年第3季度报告

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 32809.24 0.00

N 水利、环境和公共设施管理业 25950.09 0.00

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 21185.46 0.00

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计1493176268.0068.67

5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

行业类别公允价值（人民币）占基金资产净值比例（%）

能源--

材料--

工业303357484.7913.95

非必需消费品260056153.8911.96

必需消费品--

保健--

金融--

信息技术--

电信服务--

公用事业--

房地产--

合计563413638.6825.91

注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。

5.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细

5.3.1报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

占基金资产

序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）净值比例

（％）

1600845宝信软件4622280208834610.409.60

2601111中国国航14879417120225689.365.53

200753中国国航1805600087648567.314.03

中国南方航

30105543694000152761665.097.03

空股份

3600029南方航空846785551823272.602.38

10易方达远见成长混合型证券投资基金2023年第3季度报告

4002920德赛西威1151815165446706.607.61

5603596伯特利2176500159972750.007.36

小鹏汽车－

6098682142500137523258.146.32

Ｗ

7688326经纬恒润972895135125386.556.21

8002568百润股份4580205132047310.156.07

903690美团－Ｗ1165200122532895.755.64

中国东方航

10006702569200062947252.392.90

空股份

10600115中国东航1196295652637006.402.42

5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资

明细本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

本基金本报告期末未投资股指期货。

5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

本基金本报告期末未投资国债期货。

5.11投资组合报告附注

5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体中，中国国际航空股份有限公司在报告编

制日前一年内曾受到中国民用航空华北地区管理局的处罚。

本基金对上述主体所发行证券的投资决策程序符合公司投资制度的规定。

除上述主体外，基金管理人未发现本基金投资的前十名证券的发行主体出现本期被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

5.11.2本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

5.11.3其他资产构成

11易方达远见成长混合型证券投资基金2023年第3季度报告

序号名称金额（元）

1存出保证金557335.77

2应收证券清算款390835.14

3应收股利-

4应收利息-

5应收申购款799359.25

6其他应收款-

7其他-

8合计1747530.16

5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

§6开放式基金份额变动

单位：份易方达远见成长混易方达远见成长混项目

合A 合C

报告期期初基金份额总额1726980673.21420743372.44

报告期期间基金总申购份额58986117.79122903637.11

减：报告期期间基金总赎回份额131151826.8463482902.40报告期期间基金拆分变动份额（份--额减少以“-”填列）

报告期期末基金份额总额1654814964.16480164107.15

§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1基金管理人持有本基金份额变动情况

本报告期内基金管理人未持有本基金份额。

12易方达远见成长混合型证券投资基金2023年第3季度报告

7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

本报告期内基金管理人未运用固有资金申购、赎回、买卖本基金份额。

§8备查文件目录

8.1备查文件目录

1.中国证监会准予易方达远见成长混合型证券投资基金注册的文件；

2.《易方达远见成长混合型证券投资基金基金合同》；

3.《易方达远见成长混合型证券投资基金托管协议》；

4.《易方达基金管理有限公司开放式基金业务规则》；

5.基金管理人业务资格批件、营业执照。

8.2存放地点

广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼。

8.3查阅方式

投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。

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二〇二三年十月二十五日

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