新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金
2025年中期报告
2025年06月30日
基金管理人:新疆前海联合基金管理有限公司
基金托管人:中国邮政储蓄银行股份有限公司
报告送出日期:2025年08月29日新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金2025年中期报告
§1重要提示及目录
1.1重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国邮政储蓄银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2025年08月26日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2025年01月01日起至2025年06月30日止。
第1页，共47页新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金2025年中期报告
1.2目录
§1重要提示及目录.............................................1
1.1重要提示...............................................1
1.2目录.................................................2
§2基金简介................................................6
2.1基金基本情况.............................................6
2.2基金产品说明.............................................6
2.3基金管理人和基金托管人........................................6
2.4信息披露方式.............................................7
2.5其他相关资料.............................................7
§3主要财务指标和基金净值表现.......................................7
3.1主要会计数据和财务指标........................................7
3.2基金净值表现.............................................8
3.3其他指标...............................................9
§4管理人报告...............................................9
4.1基金管理人及基金经理情况.......................................9
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明............................11
4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明...............................11
4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明...........................11
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望...........................12
4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明..............................12
4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明...............................13
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4.8报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明.....................13
§5托管人报告..............................................13
5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明................................13
5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明...............13
5.3托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见....................14
§6半年度财务会计报告(未经审计)....................................14
6.1资产负债表.............................................14
6.2利润表...............................................15
6.3净资产变动表............................................16
6.4报表附注..............................................18
§7投资组合报告.............................................37
7.1期末基金资产组合情况........................................37
7.2报告期末按行业分类的股票投资组合..................................37
7.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细.....................37
7.4报告期内股票投资组合的重大变动...................................37
7.5期末按债券品种分类的债券投资组合..................................39
7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细....................39
7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细.................39
7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细.................40
7.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细....................40
7.10本基金投资股指期货的投资政策...................................40
7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明.............................40
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7.12投资组合报告附注.........................................40
§8基金份额持有人信息..........................................42
8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构.................................42
8.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况..............................42
8.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况......................42
§9开放式基金份额变动..........................................43
§10重大事件揭示............................................43
10.1基金份额持有人大会决议......................................43
10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动......................43
10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼...........................44
10.4基金投资策略的改变........................................44
10.5为基金进行审计的会计师事务所情况.................................44
10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况.........................44
10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况................................44
10.8其他重大事件...........................................45
§11影响投资者决策的其他重要信息....................................47
11.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况.....................47
11.2影响投资者决策的其他重要信息...................................47
§12备查文件目录............................................47
12.1备查文件目录...........................................47
12.2存放地点.............................................47
12.3查阅方式.............................................47
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第5页，共47页新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金2025年中期报告
§2基金简介
2.1基金基本情况
基金名称新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金基金简称前海联合添瑞一年持有混合基金主代码011290基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2021年04月20日基金管理人新疆前海联合基金管理有限公司基金托管人中国邮政储蓄银行股份有限公司
报告期末基金份额总额7569157.17份基金合同存续期不定期
下属分级基金的基金简称 前海联合添瑞一年持有混合 A 前海联合添瑞一年持有混合 C下属分级基金的交易代码011290011291
报告期末下属分级基金的份额5415945.91份2153211.26份总额
2.2基金产品说明
本基金在严格控制风险和保持资产流动性的基础上，通过积极投资目标
主动的投资管理，力争实现基金资产的长期稳健增值。
本基金采用多因素分析框架，从宏观经济环境、政策因素、市场利率水平、市场投资价值、资金供求因素、证券市场走势等方面，对各类市场的投资机会和风险特征等因素进行综合研投资策略判，在固定收益类资产和权益类资产等资产类别之间进行比例配置并对配置比例进行动态调整，以期在投资中达到风险和收益的优化平衡。
业绩比较基准中债综合全价指数收益率*80%+沪深300指数收益率*20%
本基金为混合型证券投资基金，理论上其预期风险与预期收益风险收益特征
水平高于债券型基金与货币市场基金，低于股票型基金。
2.3基金管理人和基金托管人
项目基金管理人基金托管人名称新疆前海联合基金管中国邮政储蓄银行股理有限公司份有限公司
姓名邹文庆（代履职）张立学
联系电话0755-82780666010-68858113信息披露负责人
电子邮箱 service@qhlhfund.co zhanglixue@psbcoa.c
m om.cn
客户服务电话400-640-009995580
传真0755-82780000010-86353609
第6页，共47页新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金2025年中期报告注册地址新疆乌鲁木齐经济技北京市西城区金融大术开发区维泰南路1街3号号维泰大厦1506室办公地址深圳市南山区桂湾四北京市西城区金融大
路 197号前海华润金 街 3号 A座
融中心 T1栋第 28和
29层
邮政编码518057100808
法定代表人邹文庆（代履职）郑国雨
2.4信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称《上海证券报》
登载基金中期报告正文的管理人互联网网址 www.qhlhfund.com基金中期报告备置地点基金管理人办公地址及基金托管人住所
2.5其他相关资料
项目名称办公地址注册登记机构新疆前海联合基金管理有限公深圳市南山区桂湾四路197号
司 前海华润金融中心 T1栋第 28和29层
§3主要财务指标和基金净值表现
3.1主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
报告期（2025年01月01日-2025年06月30日）
3.1.1期间数据和指标
前海联合添瑞一年持有混合 A 前海联合添瑞一年持有混合 C
本期已实现收益-50653.36-27053.13
本期利润-297.91-303.01
加权平均基金份额本期利润-0.0001-0.0001
本期加权平均净值利润率-0.01%-0.01%
本期基金份额净值增长率0.01%-0.20%
3.1.2期末数据和指标报告期末（2025年06月30日）
期末可供分配利润-390581.39-193943.75
期末可供分配基金份额利润-0.0721-0.0901
期末基金资产净值5182220.212021627.27
期末基金份额净值0.95680.9389
3.1.3累计期末指标报告期末（2025年06月30日）
基金份额累计净值增长率-4.32%-6.11%
注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或者交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要
第7页，共47页新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金2025年中期报告低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关
费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3、期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润期末余额和未分配利润中已实现部分期末余额的孰低数。表中的"期末"均指报告期最后一个自然日，无论该日是否为开放日或交易所的交易日。
3.2基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
前海联合添瑞一年持有混合 A 净值表现份额净值增业绩比较基份额净值增业绩比较基
阶段长率标准差准收益率标*－**－*
长率*准收益率*
*准差*
过去一个月0.31%0.04%0.75%0.10%-0.44%-0.06%
过去三个月0.14%0.10%1.17%0.18%-1.03%-0.08%
过去六个月0.01%0.37%0.00%0.18%0.01%0.19%
过去一年-3.09%0.34%4.94%0.26%-8.03%0.08%
过去三年-10.37%0.30%3.71%0.21%-14.08%0.09%
自基金合同-4.32%0.28%3.15%0.22%-7.47%0.06%生效起至今
前海联合添瑞一年持有混合 C 净值表现份额净值增业绩比较基份额净值增业绩比较基
阶段长率标准差准收益率标*－**－*
长率*准收益率*
*准差*
过去一个月0.29%0.04%0.75%0.10%-0.46%-0.06%
过去三个月0.03%0.10%1.17%0.18%-1.14%-0.08%
过去六个月-0.20%0.37%0.00%0.18%-0.20%0.19%
过去一年-3.51%0.34%4.94%0.26%-8.45%0.08%
过去三年-11.57%0.30%3.71%0.21%-15.28%0.09%
自基金合同-6.11%0.28%3.15%0.22%-9.26%0.06%生效起至今
注：本基金的业绩比较基准为：中债综合全价指数收益率*80%+沪深300指数收益率*20%。
3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
第8页，共47页新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金2025年中期报告
3.3其他指标无。
§4管理人报告
4.1基金管理人及基金经理情况
4.1.1基金管理人及其管理基金的经验
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新疆前海联合基金管理有限公司（以下简称“本公司”）经中国证监会证监许可【2015】1842
号文批准，于2015年8月7日成立。公司注册资本2亿元人民币，股东结构为：深圳市钜盛华股份有限公司（30%）、深圳粤商物流有限公司（25%）、深圳市深粤控股股份有限公司（25%）、凯信恒
有限公司（20%）。本公司总部位于广东省深圳市，已设立上海分公司、北京分公司、深圳分公司。
本公司经营范围包括基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监会许可的其他业务。
截至报告期末，本公司旗下共管理 27只产品，包括货币型、债券型、混合型和 FOF等类型。
4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理（助理）姓名职务期限证券从业年限说明任职日期离任日期
孟晓婧女士，中国人民银行金融研究所硕士，14年证券基金投资研究经验。曾任安邦保险资产管理有限公司投资部行业研
究员、世纪证券有限责任公司研究所行业
分析师、前海人寿保险股份本基金的基金有限公司资产
孟晓婧2022-08-05-14年经理管理中心行业研究员和新疆前海联合基金管理有限公司专户投资部投资经理。现任新疆前海联合添利债券型发起式证券投资基金基金经理
（自2022年
7月29日起
任职）和新疆前海联合添瑞一年持有期混
第10页，共47页新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金2025年中期报告合型证券投资基金基金经理
（自2022年
8月5日起任职）。
注：1、对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”根据公司对外公告的解聘日期填写；对此后的非首任基金经理，“任职日期”和“离任日期”分别根据公司对外公告的聘任日期和解聘日期填写。
2、证券从业的含义遵从行业协会相关规定。
4.1.3期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况无。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规和基金合同的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益，基金运作合法合规，无损害基金持有人利益的行为。基金的投资范围、投资比例符合有关法律法规的规定及基金合同的约定。
4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况
本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，完善了相应的制度和流程，通过系统和人工等各种方式在授权、研究、决策、交易和业绩评估等各个业务环节保证公平交易制度的严格执行，公平对待旗下管理的所有投资组合，保护投资者合法权益。
本报告期内，两两组合间单日、3日、5日时间窗口内同向交易买入溢价率均值或卖出溢价率均值显著不为0的情况不存在，并且交易占优比也没有明显异常，未发现不公平对待各组合或组合间相互利益输送的情况。
4.3.2异常交易行为的专项说明
本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价，未出现同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情况。
4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
回顾2025年上半年，国内权益市场呈现震荡修复的结构性行情，债市整体表现震荡。
权益市场方面，A股市场在年初至 1月中旬快速下跌，随后在政策托底与流动性宽松背景下逐
第11页，共47页新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金2025年中期报告步修复，6月 26日上证指数一度触及年内高点 3462点。万得全 A、上证指数、沪深 300分别上涨
5.83%、2.76%、0.03%，整体涨幅有限，但市场热点轮动频繁，风格切换明显。（数据来源：Wind）
固收市场方面，债市虽然一波三折，但利率却没有实际下行，由于去年年底机构抢配，年初十年期国债利率就为 1.62%，而当前为 1.65%左右，利率总体不降反升。（数据来源：Wind）报告期内，本基金权益方面，在第一季度有效加大 AI主线相关标的仓位，取得了一定的收益。于4月快速降低权益仓位，有效规避市场下行风险，随后谨慎参与反弹行情。固收方面，本基金保持4年左右久期的利率债，在基金合同约定范围内可转债保持中性偏高仓位，4月后适当降低久期至3年左右，并跟随权益仓位调低可转债仓位至中性偏低。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
截至报告期末前海联合添瑞一年持有混合 A基金份额净值为 0.9568元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为0.01%，同期业绩比较基准收益率为0.00%；截至报告期末前海联合添瑞一年持有混合 C基金份额净值为 0.9389元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为-0.20%，同期业绩比较基准收益率为0.00%。
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望2025年下半年，全球流动性有望宽松，外需有支撑，地产拖累收窄，企业盈利增速有望翻正，市场估值缓慢修复。
债券市场展望：2025年下半年债市整体环境仍友好，利率债久期策略与波段交易具备操作空间。
权益市场展望：在盈利下行、信用回升的宏观环境下，市场整体趋势偏震荡，受信用修复力度影响较大。尽管盈利可能因关税冲击和政策节奏放缓而承压，但短期经济修复仍具韧性，叠加财政政策支持，信用环境有望改善，支撑市场维持震荡走势。
可转债市场展望：可转债目前估值合理，需加大个券筛选力度。
本基金将根据市场变化，在基金合同约定范围内动态调整利率债，关注符合投资标准的信用债标的，并同时动态调整可转债及股票仓位。
4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
根据中国证监会相关规定和基金合同约定，本基金管理人严格按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。
本基金管理人的基金估值由基金会计负责，基金会计以基金为会计核算主体，独立建账、独立核算，保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立。基金会计核算独立于公司会计核算。基金会计核算采用专用的财务核算软件系统进行基金核算及帐务处理；
每日按时接收成交数据及权益数据，进行基金估值。基金会计核算采用基金管理人与托管人双人同步独立核算、相互核对的方式，每日就基金的会计核算、基金估值等与托管人进行核对；每日估值
第12页，共47页新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金2025年中期报告
结果必须与托管人核对一致后才能对外公告。基金会计除设有专职基金会计核算岗外，还设有基金会计复核岗位，负责基金会计核算的日常事后复核工作，确保基金净值核算无误。配备的基金会计具备基金从业资格，在基金核算与估值方面掌握了较为丰富的知识和经验熟悉及了解基金估值法规、政策和方法。
会计师事务所在估值调整导致基金资产净值的变化在0.25%以上时对所采用的相关估值模型、
假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。定价服务机构按照商业合同约定提供定价服务，本基金管理人已与中债金融估值中心有限公司、中证指数有限公司签署服务协议，由其按约定提供固定收益品种（估值处理标准另有规定的除外）的估值数据。本基金管理人为了确保估值工作的合规开展，建立了负责估值工作决策的估值小组，由运营分管高管、投研分管高管、基金运营部负责人、研究发展部负责人、信用研究部负责人、监察稽核部负责人、风险管理部负责人及其他指定人员组成，分别具有投资研究、风险管理、估值核算等方面的专业经验。基金经理对基金的估值原则和估值程序可以提出建议，但不参与最终决策和日常估值工作。
本报告期内，参与估值流程各方不存在任何重大利益冲突。
4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明无。
4.8报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
截至本报告期末，本基金基金资产净值连续60个工作日以上低于5000万元。本基金管理人已向证监会报告持续运作本基金。
报告期内，本基金的信息披露费、审计费、银行间账户维护费等固定费用由本基金管理人支付承担。
§5托管人报告
5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
报告期内，中国邮政储蓄银行股份有限公司（以下称“本托管人”）在新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金（以下称“本基金”）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了应尽的义务。
5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核，未发现本基金管理人存在损害基金份额持
第13页，共47页新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金2025年中期报告有人利益的行为。
本报告期内，本基金未进行利润分配。
5.3托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等数据真实、准确和完整。
§6半年度财务会计报告(未经审计)
6.1资产负债表
会计主体：新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金
报告截止日：2025年06月30日
单位：人民币元本期末2025年06月上年度末2024年12资产附注号
30日月31日
资产：
货币资金6.4.7.12495498.1174918.56
结算备付金203155.98147355.23
存出保证金5717.376290.66
交易性金融资产6.4.7.24509097.537785910.48
其中：股票投资-2384914.00
基金投资--
债券投资4509097.535400996.48
资产支持证券--投资
贵金属投资--
其他投资--
衍生金融资产6.4.7.3--
买入返售金融资产6.4.7.42400000.00300000.00
应收清算款-172927.16
应收股利--
应收申购款50.00110.00
递延所得税资产--
其他资产6.4.7.5--
资产总计9613518.998487512.09本期末2025年06月上年度末2024年12负债和净资产附注号
30日月31日
负债：
短期借款--
第14页，共47页新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金2025年中期报告
交易性金融负债--
衍生金融负债6.4.7.3--
卖出回购金融资产款--
应付清算款2400000.00154761.99
应付赎回款2378.596556.84
应付管理人报酬4917.465759.45
应付托管费1229.401439.86
应付销售服务费751.24901.84
应付投资顾问费--
应交税费2.696.38
应付利润--
递延所得税负债--
其他负债6.4.7.6392.1328163.25
负债合计2409671.51197589.61
净资产：
实收基金6.4.7.77569157.178706124.92
未分配利润6.4.7.8-365309.69-416202.44
净资产合计7203847.488289922.48
负债和净资产总计9613518.998487512.09
注：报告截止日2025年06月30日，基金份额总额7569157.17份。其中前海联合添瑞一年持有混合 A 基金份额净值 0.9568 元，基金份额总额 5415945.91 份；前海联合添瑞一年持有混合 C 基金份额净值0.9389元，基金份额总额2153211.26份。
6.2利润表
会计主体：新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金
本报告期：2025年01月01日至2025年06月30日
单位：人民币元本期2025年01月01上年度可比期间2024项目附注号日至2025年06月30年01月01日至2024日年06月30日
一、营业总收入42426.9766623.04
1.利息收入16957.3536735.13
其中：存款利息收入6.4.7.94029.978539.82
债券利息收入--
资产支持证券--利息收入
买入返售金融12927.3828195.31资产收入
其他利息收入--2.投资收益（损失以-51635.95-342163.13“-”填列）
第15页，共47页新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金2025年中期报告
其中：股票投资收益6.4.7.10-111259.11-392594.15
基金投资收益--
债券投资收益6.4.7.1160088.1625389.17
资产支持证券6.4.7.12--投资收益
贵金属投资收6.4.7.13--益
衍生工具收益6.4.7.14--
股利收益6.4.7.15-465.0025041.85
其他投资收益--
3.公允价值变动收益6.4.7.1677105.57372051.04
（损失以“-”号填列）4.汇兑收益（损失以--“-”号填列）5.其他收入（损失以6.4.7.17--“-”号填列）
减：二、营业总支出43027.89174102.94
1.管理人报酬6.4.10.2.130647.9477147.33
2.托管费6.4.10.2.27662.0719286.87
3.销售服务费6.4.10.2.34715.726995.60
4.投资顾问费--
5.利息支出--
其中：卖出回购金融--资产支出
6.信用减值损失6.4.7.18--
7.税金及附加2.1611.92
8.其他费用6.4.7.19-70661.22三、利润总额（亏损-600.92-107479.90总额以“-”号填列）
减：所得税费用--四、净利润（净亏损-600.92-107479.90以“-”号填列）
五、其他综合收益的--税后净额
六、综合收益总额-600.92-107479.90
6.3净资产变动表
会计主体：新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金
本报告期：2025年01月01日至2025年06月30日
单位：人民币元项目本期2025年01月01日至2025年06月30日
第16页，共47页新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金2025年中期报告实收基金未分配利润净资产合计
一、上期期末净资产8706124.92-416202.448289922.48
二、本期期初净资产8706124.92-416202.448289922.48
三、本期增减变动额-1136967.7550892.75-1086075.00
（减少以“-”号填列）
（一）、综合收益总额--600.92-600.92
（二）、本期基金份额-1136967.7551493.67-1085474.08交易产生的净资产变
动数（净资产减少以“-”号填列）
其中：1.基金申购款69186.66-4167.9665018.70
2.基金赎回款-1206154.4155661.63-1150492.78
（三）、本期向基金份---额持有人分配利润产生的净资产变动（净资产减少以“-”号填
列）
四、本期期末净资产7569157.17-365309.697203847.48上年度可比期间2024年01月01日至2024年06月30日项目实收基金未分配利润净资产合计
一、上期期末净资产47358323.78-1191577.0046166746.78
二、本期期初净资产47358323.78-1191577.0046166746.78
三、本期增减变动额-37461780.901022192.03-36439588.87
（减少以“-”号填列）
（一）、综合收益总额--107479.90-107479.90
（二）、本期基金份额-37461780.901129671.93-36332108.97交易产生的净资产变
动数（净资产减少以“-”号填列）
其中：1.基金申购款26026.02-742.9825283.04
2.基金赎回款-37487806.921130414.91-36357392.01
（三）、本期向基金份---额持有人分配利润产生的净资产变动（净资产减少以“-”号填
列）
四、本期期末净资产9896542.88-169384.979727157.91报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署:邹文庆党刚陈艳
第17页，共47页新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金2025年中期报告
———————————————————————————基金管理人负责人主管会计工作负责人会计机构负责人
6.4报表附注
6.4.1基金基本情况
新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2020]3635号文《关于准予新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金注册的批复》进行募集，由新疆前海联合基金管理有限公司依照《中国人民共和国证券投资基金法》、《新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金基金合同》及
其他法律法规公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次募集期间为2021年2月22日至2021年4月16日，首次发售募集的有效认购资金扣除认购费用的净认购金额为人民币
220152099.03元；有效认购资金在首次发售募集期内产生的利息为人民币39413.55元，折合为39413.55份基金份额。以上金额共计人民币220191512.58元，经致同会计师事务所（特殊普通合伙）致同验字（2021）第 441C000187号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金基金合同》于2021年4月20日正式生效。本基金管理人为新疆前海联合基金管理有限公司，托管人为中国邮政储蓄银行股份有限公司。
本基金根据认（申）购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。收取认购费/申购费并根据持有期限收取赎回费，不收取销售服务费的基金份额，称为 A类基金份额；收取销售服务费并根据持有期限收取赎回费，不收取认购费/申购费的基金份额，称为 C类基金份额；本基金 A类基金份额、C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基金 A类基金份额和 C类基金份额将分别计算基金份额净值。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行和上市的股票（包括主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票）、债券（包括国债、央行票据、金融债券、地方政府债券、企业债券、公司债券、短期融资券、超级短期融资券、中期票据、次级
债券、可转换债券（含可分离交易可转债）、可交换债券、政府支持机构债券、政府支持债券、证券公司短期公司债券及其他中国证监会允许基金投资的债券）、债券回购、银行存款（包括协议存款、通知存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、同业存单、资产支持证券、国债期货、股指期货、信用衍生品以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。本基金股票投资占基金资产比例为0-40%。每个交易日日终在扣除国债期货合约和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。本基金的业绩比较基准为：中债综合全价指数收益率*80%+沪深300指数收益率*20%。
本财务报表由本基金的基金管理人新疆前海联合基金管理有限公司于2025年8月28日批准报出。
6.4.2会计报表的编制基础本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本准
第18页，共47页新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金2025年中期报告则》、各项具体会计准则、《资产管理产品相关会计处理规定》及相关规定（以下合称“企业会计准则”）、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露 XBRL模板第 3号（年度报告和中期报告）》、中
国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、
《基金合同》和中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
本财务报表以持续经营为基础编制。
6.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金本报告期末的财务状况以及本报告期间的经营成果和净资产变动情况等有关信息。
6.4.4本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
6.4.5.2会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
6.4.5.3差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
6.4.6税项
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税
[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税
[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36号
《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140号《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税
[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》
及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1)资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管产
品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳增值税。
第19页，共47页新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金2025年中期报告
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以产生的利息及利息性质的收入为销售额。
(2)对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3)对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在1个月以内(含1个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年(含1年)的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。
(4)基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。根据
财政部、国家税务总局公告2023年第39号《关于减半征收证券交易印花税的公告》，自2023年8月28日起，证券交易印花税实施减半征收。
(5)本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加等税费按照实际缴纳增值税额的适用比例计算缴纳。
6.4.7重要财务报表项目的说明
6.4.7.1货币资金
单位：人民币元项目本期末2025年06月30日
活期存款2495498.11
等于：本金2495318.27
加：应计利息179.84
减：坏账准备-
定期存款-
等于：本金-
加：应计利息-
减：坏账准备-
其中：存款期限1个月以内-
存款期限1-3个月-
存款期限3个月以上-
其他存款-
等于：本金-
加：应计利息-
减：坏账准备-
合计2495498.11
6.4.7.2交易性金融资产
第20页，共47页新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金2025年中期报告
单位：人民币元本期末2025年06月30日项目成本应计利息公允价值公允价值变动
股票----
贵金属投资-金交所黄金合约----
交易所市场4447704.7321869.034509097.5339523.77
债券银行间市场----
合计4447704.7321869.034509097.5339523.77
资产支持证券----
基金----
其他----
合计4447704.7321869.034509097.5339523.77
6.4.7.3衍生金融资产/负债
6.4.7.3.1衍生金融资产/负债期末余额无余额。
6.4.7.4买入返售金融资产
6.4.7.4.1各项买入返售金融资产期末余额
单位：人民币元本期末2025年06月30日项目
账面余额其中：买断式逆回购
交易所市场2400000.00-
银行间市场--
合计2400000.00-
6.4.7.4.2期末买断式逆回购交易中取得的债券无余额。
6.4.7.5其他资产无余额。
6.4.7.6其他负债
单位：人民币元项目本期末2025年06月30日
应付券商交易单元保证金-
应付赎回费-
应付证券出借违约金-
应付交易费用392.13
其中：交易所市场392.13
第21页，共47页新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金2025年中期报告
银行间市场-
应付利息-
合计392.13
6.4.7.7实收基金
前海联合添瑞一年持有混合 A
金额单位：人民币元本期2025年01月01日至2025年06月30日项目
基金份额（份）账面金额
上年度末6241663.716241663.71
本期申购1232.711232.71
本期赎回（以“-”号填列）-826950.51-826950.51
本期末5415945.915415945.91
前海联合添瑞一年持有混合 C
金额单位：人民币元本期2025年01月01日至2025年06月30日项目
基金份额（份）账面金额
上年度末2464461.212464461.21
本期申购67953.9567953.95
本期赎回（以“-”号填列）-379203.90-379203.90
本期末2153211.262153211.26
注：申购含红利再投、转换入份（金）额；赎回含转换出份（金）额。
6.4.7.8未分配利润
前海联合添瑞一年持有混合 A
单位：人民币元项目已实现部分未实现部分未分配利润合计
上年度末-401149.56130775.03-270374.53
本期期初-401149.56130775.03-270374.53
本期利润-50653.3650355.45-297.91
本期基金份额交易产61221.53-24274.7936946.74生的变动数
其中：基金申购款-90.9637.95-53.01
基金赎回款61312.49-24312.7436999.75
本期已分配利润---
本期末-390581.39156855.69-233725.70
前海联合添瑞一年持有混合 C
单位：人民币元项目已实现部分未实现部分未分配利润合计
上年度末-197759.1951931.28-145827.91
本期期初-197759.1951931.28-145827.91
第22页，共47页新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金2025年中期报告
本期利润-27053.1326750.12-303.01
本期基金份额交易产30868.57-16321.6414546.93生的变动数
其中：基金申购款-6235.872120.92-4114.95
基金赎回款37104.44-18442.5618661.88
本期已分配利润---
本期末-193943.7562359.76-131583.99
6.4.7.9存款利息收入
单位：人民币元项目本期2025年01月01日至2025年06月30日
活期存款利息收入3748.03
定期存款利息收入-
其他存款利息收入-
结算备付金利息收入270.83
其他11.11
合计4029.97
6.4.7.10股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元项目本期2025年01月01日至2025年06月30日
卖出股票成交总额6661561.92
减：卖出股票成本总额6763667.00
减：交易费用9154.03
买卖股票差价收入-111259.11
6.4.7.11债券投资收益
6.4.7.11.1债券投资收益项目构成
单位：人民币元项目本期2025年01月01日至2025年06月30日
债券投资收益——利息收入37640.25债券投资收益——买卖债券（债转股及债券到22447.91期兑付）差价收入
债券投资收益——赎回差价收入-
债券投资收益——申购差价收入-
合计60088.16
6.4.7.11.2债券投资收益——买卖债券差价收入
单位：人民币元项目本期2025年01月01日至2025年06月30日
卖出债券（债转股及债券到期兑付）成交总额6079245.87
第23页，共47页新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金2025年中期报告
减：卖出债券（债转股及债券到期兑付）成本5952205.76总额
减：应计利息总额104575.95
减：交易费用16.25
买卖债券差价收入22447.91
6.4.7.11.3债券投资收益——赎回差价收入无。
6.4.7.11.4债券投资收益——申购差价收入无。
6.4.7.12资产支持证券投资收益
6.4.7.12.1资产支持证券投资收益项目构成无。
6.4.7.12.2资产支持证券投资收益——买卖资产支持证券差价收入无。
6.4.7.12.3资产支持证券投资收益——赎回差价收入无。
6.4.7.12.4资产支持证券投资收益——申购差价收入无。
6.4.7.13贵金属投资收益
6.4.7.13.1贵金属投资收益项目构成无。
6.4.7.13.2贵金属投资收益--买卖贵金属差价收入无。
6.4.7.13.3贵金属投资收益——赎回差价收入无。
6.4.7.13.4贵金属投资收益——申购差价收入无。
第24页，共47页新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金2025年中期报告
6.4.7.14衍生工具收益
6.4.7.14.1衍生工具收益——买卖权证差价收入无。
6.4.7.14.2衍生工具收益——其他投资收益无。
6.4.7.15股利收益
单位：人民币元项目本期2025年01月01日至2025年06月30日
股票投资产生的股利收益-465.00
其中：证券出借权益补偿收入-
基金投资产生的股利收益-
合计-465.00
6.4.7.16公允价值变动收益
单位：人民币元项目名称本期2025年01月01日至2025年06月30日
1.交易性金融资产77105.57
——股票投资53832.00
——债券投资23273.57
——资产支持证券投资-
——基金投资-
——贵金属投资-
——其他-
2.衍生工具-
——权证投资-
3.其他-
减：应税金融商品公允价值变动产生的预估增-值税
合计77105.57
6.4.7.17其他收入无。
6.4.7.18信用减值损失无。
6.4.7.19其他费用无。
第25页，共47页新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金2025年中期报告
6.4.8或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1或有事项
截至资产负债表日，本基金并无须作披露的或有事项。
6.4.8.2资产负债表日后事项
截至本财务报告批准报出日，本基金并无须作披露的资产负债表日后事项。
6.4.9关联方关系
6.4.9.1本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称与本基金的关系
新疆前海联合基金管理有限公司基金管理人、登记机构、基金销售机构
中国邮政储蓄银行股份有限公司基金托管人、基金销售机构
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1股票交易无。
6.4.10.1.2权证交易无。
6.4.10.1.3债券交易无。
6.4.10.1.4债券回购交易无。
6.4.10.1.5应支付关联方的佣金无。
6.4.10.2关联方报酬
6.4.10.2.1基金管理费
第26页，共47页新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金2025年中期报告
单位：人民币元本期2025年01月01日至上年度可比期间2024年01月项目
2025年06月30日01日至2024年06月30日
当期发生的基金应支付的管理30647.9477147.33费
其中：应支付销售机构的客户14803.6219916.54维护费
应支付基金管理人的净15844.3257230.79管理费
注：支付基金管理人新疆前海联合的管理人报酬按前一日基金资产净值0.80%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值 X 0.80% / 当年天数。
6.4.10.2.2基金托管费
单位：人民币元本期2025年01月01日至上年度可比期间2024年01月项目
2025年06月30日01日至2024年06月30日
当期发生的基金应支付的托管7662.0719286.87费
注：支付基金托管人中国邮政储蓄银行股份有限公司的托管费按前一日基金资产净值0.20%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.20% / 当年天数。
6.4.10.2.3销售服务费
单位：人民币元本期2025年01月01日至2025年06月30日获得销售服务费的各当期发生的基金应支付的销售服务费关联方名称前海联合添瑞一年持前海联合添瑞一年持合计
有混合 A 有混合 C
新疆前海联合基金管-1.111.11理有限公司
中国邮政储蓄银行股-1275.691275.69份有限公司
合计-1276.801276.80上年度可比期间2024年01月01日至2024年06月30日获得销售服务费的各当期发生的基金应支付的销售服务费关联方名称前海联合添瑞一年持前海联合添瑞一年持合计
有混合 A 有混合 C
新疆前海联合基金管-2.382.38理有限公司
中国邮政储蓄银行股-1912.301912.30
第27页，共47页新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金2025年中期报告份有限公司
合计-1914.681914.68
注：支付基金销售机构的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值 0.45%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付给新疆前海联合，再由新疆前海联合计算并支付给各基金销售机构。
A类基金份额不收取销售服务费。销售服务费的计算公式为：
日销售服务费＝前一日 C类基金份额的基金资产净值 X0.45%/ 当年天数。
6.4.10.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易无。
6.4.10.4报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明
6.4.10.4.1与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的情况无。
6.4.10.4.2与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务的情况无。
6.4.10.5各关联方投资本基金的情况
6.4.10.5.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
前海联合添瑞一年持有混合 A
份额单位：份本期2025年01月01日至上年度可比期间2024年01月项目
2025年06月30日01日至2024年06月30日基金合同生效日（2021年04--月20日）持有的基金份额
报告期初持有的基金份额-5954933.49
报告期间申购/买入总份额--
报告期间因拆分变动份额--
减：报告期间赎回/卖出总份-5954933.49额
报告期末持有的基金份额--
报告期末持有的基金份额占基--金总份额比例
注：1、期间申购/买入总份额含红利再投、转换入份额；期间赎回/卖出总份额含转换出份额。
2、本基金管理人投资的费率标准与其他相同条件者适用一致。
6.4.10.5.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况无。
第28页，共47页新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金2025年中期报告
6.4.10.6由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元本期2025年01月01日至2025年上年度可比期间2024年01月01日关联方名称06月30日至2024年06月30日期末余额当期利息收入期末余额当期利息收入
中国邮政储蓄银2495498.113748.03113435.285840.38行股份有限公司
注：本基金的银行存款由基金托管人中国邮政储蓄银行股份有限公司保管，按银行同业利率计息。
6.4.10.7本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况无。
6.4.10.8其他关联交易事项的说明无。
6.4.11利润分配情况无。
6.4.12期末（2025年06月30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券无。
6.4.12.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票无。
6.4.12.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1银行间市场债券正回购无。
6.4.12.3.2交易所市场债券正回购无。
6.4.12.4期末参与转融通证券出借业务的证券无。
6.4.13金融工具风险及管理
6.4.13.1风险管理政策和组织架构
本基金为混合型证券投资基金，理论上其预期风险与预期收益水平高于债券型基金与货币市场
第29页，共47页新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金2025年中期报告基金，低于股票型基金。本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票(含主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证)、债券（包括国债、央行票据、金融债券、地方政府债券、企业债券、公司债券、短期融资券、超级短期融资券、
中期票据、次级债券、可转换债券（含可分离交易可转债）、可交换债券、政府支持机构债券、政府支持债券、证券公司短期公司债券及其他中国证监会允许基金投资的债券）、债券回购、银行存款（包括协议存款、通知存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、同业存单、资产支持
证券、国债期货、股指期货、信用衍生品以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。本基金在日常经营活动中面临的与这些金融工具相关的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金的基金管理人从事风险管理的主要目标是争取将以上风险控制在限定的范围之内，通过积极主动的投资管理，力争为投资者提供高于业绩比较基准的长期稳定投资回报。
本基金的基金管理人建立了由董事会风险控制委员会、经营层投资风险管理委员会、督察长、
监察稽核部、风险管理部和相关业务部门构成的风险管理架构体系。在董事会下设立风险控制委员会，负责审定重大风险管理战略、风险政策和风险控制制度；在经营层层面设立投资风险管理委员会，讨论和制定公司日常经营过程中风险防范和控制措施，对公司风险管理和控制政策、程序的制定、风险限额的设定等问题向总经理提供咨询意见和建议；在业务操作层面的风险控制职责主要由
监察稽核部和风险管理部具体负责和督促协调，并与各部门合作完成公司及基金运作风险控制以及进行投资风险分析与绩效评估，督察长负责组织指导监察稽核工作。
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的方法去估
测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和出现同类风险损失的频度。而从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工具特征通过特定的风险量化指标、模型，日常的量化报告，确定风险损失的限度和相应置信程度，及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。
6.4.13.2信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的活期银行存款存放在本基金的托管人中国邮储银行。对于定期银行存款，本基金通过选择具备适当信用水平的银行作为交易对手、平衡信用风险与投资收益率、综合参考内外部信用评级信息评价及调整投资限额，管理相关信用风险并定期评估减值损失。本基金在交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算，违约风险可能性很小；在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限制以控制相应的信用风险。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。
本基金债券投资的信用评级情况按《中国人民银行信用评级管理指导意见》设定的标准统计及汇总。
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6.4.13.2.1按短期信用评级列示的债券投资
单位：人民币元短期信用评级本期末2025年06月30日上年度末2024年12月31日
A-1 - -
A-1以下 - -
未评级1807274.694586000.55
合计1807274.694586000.55
注：1、短期信用评级取自第三方评级机构的债项评级。
2、未评级债券为国债。
6.4.13.2.2按短期信用评级列示的资产支持证券投资无。
6.4.13.2.3按短期信用评级列示的同业存单投资无。
6.4.13.2.4按长期信用评级列示的债券投资
单位：人民币元长期信用评级本期末2025年06月30日上年度末2024年12月31日
AAA 429553.00 641479.39
AAA以下 145015.92 173516.54
未评级2127253.92-
合计2701822.84814995.93
注：1、长期信用评级取自第三方评级机构的债项评级。
2、未评级债券为国债。
6.4.13.2.5按长期信用评级列示的资产支持证券投资无。
6.4.13.2.6按长期信用评级列示的同业存单投资无。
6.4.13.3流动性风险
流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。
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针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进行严密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
于2025年06月30日，本基金所承担的全部金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不计息，可赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未折现的合约到期现金流量。
6.4.13.3.1报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(自2017年10月1日起施行)等法规的要求
对本基金组合资产的流动性风险进行管理，通过独立的风险管理部门对本基金的组合持仓集中度指标、流通受限制的投资品种比例以及组合在短时间内变现能力的综合指标等流动性指标进行持续的监测和分析。
本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的10%，且本基金与由本基金的基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的10%。本基金与由本基金的基金管理人管理的其他开放式基金共同持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上市公司
可流通股票的15%，本基金与由本基金的基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%(完全按照有关指数构成比例进行证券投资的开放式基金及中国证监会认定的特殊投资组合不受上述比例限制)。
本基金所持部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况参见附注6.4.12。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%。于2025年06月30日，本基金持有的流动性受限资产的市值未超过基金资产净值的15%。
本基金的基金管理人每日对基金组合资产中7个工作日可变现资产的可变现价值进行审慎评估与测算，确保每日确认的净赎回申请不得超过7个工作日可变现资产的可变现价值。于2025年06月30日，本基金组合资产中7个工作日可变现资产的账面价值超过经确认的当日净赎回金额。
同时，本基金的基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中度；按照穿透原则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查与严格的准入管理，以及对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严格管理本基金从事逆回购交易的流动
性风险和交易对手风险。此外，本基金的基金管理人建立了逆回购交易质押品管理制度：根据质押品的资质确定质押率水平；持续监测质押品的风险状况与价值变动以确保质押品按公允价值计算足额；并在与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易时，可接受质押品的资质要求与基金合同约定的投资范围保持一致。
6.4.13.4市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而
第32页，共47页新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金2025年中期报告
发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。
本基金投资于交易所及银行间市场交易的固定收益品种比重较大，此外还持有银行存款、结算备付金、存出保证金等生息资产，因此存在相应的利率风险。
6.4.13.4.1.1利率风险敞口
单位：人民币元本期末2025
1年以内1-5年5年以上不计息合计
年06月30日资产
货币资金2495498.11---2495498.11
结算备付金203155.98---203155.98
存出保证金5717.37---5717.37
交易性金融资2381843.61-2127253.92-4509097.53产
买入返售金融2400000.00---2400000.00资产
应收申购款---50.0050.00
资产总计7486215.07-2127253.9250.009613518.99负债
应付清算款---2400000.002400000.00
应付赎回款---2378.592378.59
应付管理人报---4917.464917.46酬
应付托管费---1229.401229.40
应付销售服务---751.24751.24费
应交税费---2.692.69
其他负债---392.13392.13
负债总计---2409671.512409671.51
利率敏感度缺7486215.07-2127253.92-7203847.48
口2409621.51上年度末
2024年12月1年以内1-5年5年以上不计息合计
31日
资产
货币资金74918.56---74918.56
第33页，共47页新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金2025年中期报告
结算备付金147355.23---147355.23
存出保证金6290.66---6290.66
交易性金融资5400996.48--2384914.007785910.48产
买入返售金融300000.00---300000.00资产
应收清算款---172927.16172927.16
应收申购款---110.00110.00
资产总计5929560.93--2557951.168487512.09负债
应付清算款---154761.99154761.99
应付赎回款---6556.846556.84
应付管理人报---5759.455759.45酬
应付托管费---1439.861439.86
应付销售服务---901.84901.84费
应交税费---6.386.38
其他负债---28163.2528163.25
负债总计---197589.61197589.61
利率敏感度缺5929560.93--2360361.558289922.48口
注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早者予以分类。
6.4.13.4.1.2利率风险的敏感性分析
假设除市场利率以外的其他市场变量保持不变对资产负债表日基金资产净值的影响金额（单位：人民币元）相关风险变量的变动本期末2025年06月上年度末2024年12
30日月31日
分析
1.市场利率下降2567790.406595.81
个基点
2.市场利率上升25-65578.27-6595.51
个基点
6.4.13.4.2外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
6.4.13.4.3其他价格风险
第34页，共47页新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金2025年中期报告其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的股票和债券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。
本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，采用“自上而下”的策略，通过对宏观经济情况及政策的分析，结合证券市场运行情况，做出资产配置及组合构建的决定；通过对单个证券的定性分析及定量分析，选择符合基金合同约定范围的投资品种进行投资。本基金的基金管理人定期结合宏观及微观环境的变化，对投资策略、资产配置、投资组合进行修正，来主动应对可能发生的其他价格风险。
本基金股票投资（含存托凭证）占基金资产的比例为0%–40%，每个交易日日终在扣除国债期货合约和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。此外，本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控，定期运用多种定量方法对基金进行风险度量，来测试本基金面临的潜在价格风险，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。
6.4.13.4.3.1其他价格风险敞口
金额单位：人民币元本期末2025年06月30日上年度末2024年12月31日项目公允价值占基金资产净值公允价值占基金资产净值
比例(%)比例(%)
交易性金融资产--2384914.0028.77
－股票投资
交易性金融资产----
－基金投资
交易性金融资产----
－贵金属投资
衍生金融资产－----权证投资
其他----
合计--2384914.0028.77
6.4.13.4.3.2其他价格风险的敏感性分析
假设除沪深300指数以外的其他市场变量保持不变对资产负债表日基金资产净值的影响金额（单位：人民币元）相关风险变量的变动本期末2025年06月上年度末2024年12分析30日月31日
1.沪深300指数上升0.00151487.49
5%
2.沪深300指数下降0.00-151487.49
第35页，共47页新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金2025年中期报告
5%
注：于2025年06月30日，本基金持有的交易性权益类投资公允价值占基金资产净值的比例为0.00%
（2024年12月31日：28.77%），因此除市场利率以外的市场价格因素的变动对于本基金资产净值无重大影响。
6.4.14公允价值
6.4.14.1金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值；
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
6.4.14.2持续的以公允价值计量的金融工具
6.4.14.2.1各层次金融工具的公允价值
单位：人民币元公允价值计量结果所属的层次本期末2025年06月30日上年度末2024年12月31日
第一层次574568.923199909.93
第二层次3934528.614586000.55
第三层次--
合计4509097.537785910.48
6.4.14.2.2公允价值所属层次间的重大变动
本基金以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。
对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输入值对
于公允价值的影响程度，确定相关股票和债券公允价值应属第二层次还是第三层次。
6.4.14.3非持续的以公允价值计量的金融工具的说明无。
6.4.14.4不以公允价值计量的金融工具的相关说明
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允价值相差很小。
6.4.15有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项无。
第36页，共47页新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金2025年中期报告
§7投资组合报告
7.1期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元序号项目金额占基金总资产的比例
(%)
1权益投资--
其中：股票--
2基金投资--
3固定收益投资4509097.5346.90
其中：债券4509097.5346.90
资产支持证券--
4贵金属投资--
5金融衍生品投资--
6买入返售金融资产2400000.0024.96
其中：买断式回购的--买入返售金融资产
7银行存款和结算备付2698654.0928.07
金合计
8其他各项资产5767.370.06
9合计9613518.99100.00
7.2报告期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有境内股票
7.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未通过港股通机制投资港股。
7.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
7.4报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元本期累计买入金占期初基金资产序号股票代码股票名称
额净值比例（％）
1002439启明星辰192370.002.32
第37页，共47页新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金2025年中期报告
2600745闻泰科技187987.002.27
3688981中芯国际167545.002.02
4688396华润微154058.001.86
5600588用友网络147159.001.78
6002237恒邦股份147056.001.77
7002938鹏鼎控股145053.001.75
8600271航天信息143745.001.73
9600366宁波韵升142802.001.72
10002281光迅科技140295.001.69
11600500中化国际130140.001.57
12002371北方华创123694.001.49
13688017绿的谐波122910.001.48
14688326经纬恒润118536.001.43
15300068南都电源110336.001.33
16601360三六零108500.001.31
17603993洛阳钼业100560.001.21
18300348长亮科技95931.001.16
19002624完美世界94600.001.14
20603019中科曙光91314.001.10
注：买入金额按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元本期累计卖出金占期初基金资产序号股票代码股票名称
额净值比例（％）
1002938鹏鼎控股326935.003.94
2002371北方华创245940.002.97
3688981中芯国际216212.802.61
4600588用友网络212142.002.56
5688099晶晨股份197764.122.39
6603228景旺电子188836.002.28
7600745闻泰科技186582.002.25
8000538云南白药185184.002.23
9600132重庆啤酒182910.002.21
10002439启明星辰181811.002.19
11600009上海机场166983.002.01
12600366宁波韵升156098.001.88
13688396华润微149466.001.80
14603444吉比特146330.001.77
15601696中银证券143056.001.73
16600271航天信息142406.001.72
17300476胜宏科技141542.001.71
第38页，共47页新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金2025年中期报告
18300676华大基因139324.001.68
19688017绿的谐波138940.001.68
20002281光迅科技127712.001.54
注：卖出金额按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额4324921.00
卖出股票收入（成交）总额6661561.92
注：买入股票成本（成交）总额、卖出股票收入（成交）总额均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.5期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元序号债券品种公允价值占基金资产净值比例
(%)
1国家债券3934528.6154.62
2央行票据--
3金融债券--
其中：政策性金融债--
4企业债券--
5企业短期融资券--
6中期票据--
7可转债(可交换债)574568.927.98
8同业存单--
9其他--
10合计4509097.5362.59
7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元占基金资产净
序号债券代码债券名称数量(张)公允价值
值比例(%)
101976625国债01130001305729.6218.13
201975324国债17110001145962.2215.91
301974424特国029000981291.7013.62
401977325国债085000501545.076.96
5113052兴业转债1790222839.803.09
7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
第39页，共47页新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金2025年中期报告
7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期内未投资股指期货。
7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1本期国债期货投资政策
本基金本报告期内未投资国债期货。
7.11.2本期国债期货投资评价
本基金本报告期内未投资国债期货。
7.12投资组合报告附注
7.12.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到监管部门立案调查或报告编制日前一年内受
到公开谴责、处罚的情形说明
1.兴业转债发债主体受到监管部门处罚情况：
（1）2024年7月17日，根据闽金罚决字[2024]12号，因未严格按照公布的收费价目名录收
费、向小微企业贷款客户转嫁抵押评估费、企业划型管理不到位，兴业银行被国家金融监管总局福建监管局处以罚款190万元。
（2）兴业银行泉州分行、深圳分行、北京分行、苏州分行、南宁分行等多家分支机构，因违
规经营、未依法履行职责、信息披露虚假或严重误导性陈述等，被当地国家金融监管局、外汇管理局和央行分行等监管机构处以罚款。
本基金对兴业银行所发行证券的投资决策程序符合相关法律法规和公司投资制度的要求。
2.齐鲁转债发债主体受到监管部门处罚情况：
齐鲁银行泰安分行、日照分行、临沂沂南支行、聊城分行等4家分支机构，因违反反洗钱法、未依法履行职责、违规经营等，被当地国家金融监管局处以罚款。
本基金对齐鲁银行所发行证券的投资决策程序符合相关法律法规和公司投资制度的要求。
3.上银转债发债主体受到监管部门处罚情况：
（1）2025年1月2日，根据沪金罚决字[2024]236号，因贷款管理严重违反审慎经营规则、代理销售业务严重违反审慎经营规则，上海银行被国家金融监管总局上海监管局处以罚款200万元。
第40页，共47页新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金2025年中期报告
（2）2025年3月27日，根据银罚决字[2025]2号，因违反金融统计相关规定，上海银行被央行处以罚款110万元。
（3）上海银行深圳分行、苏州分行、常州分行、宁波分行等4家分支机构，因违规经营、信
息披露虚假或严重误导性陈述等，被当地国家金融监管局等监管机构处以罚款。
本基金对上海银行所发行证券的投资决策程序符合相关法律法规和公司投资制度的要求。
除上述主体外，本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.12.2基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
本基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库的情形。
7.12.3期末其他各项资产构成
单位：人民币元序号名称金额
1存出保证金5717.37
2应收清算款-
3应收股利-
4应收利息-
5应收申购款50.00
6其他应收款-
7待摊费用-
8其他-
9合计5767.37
7.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细
金额单位：人民币元占基金资产净值序号债券代码债券名称公允价值比例（％）
1113052兴业转债222839.803.09
2113042上银转债127694.381.77
3113065齐鲁转债79018.821.10
4113659莱克转债51625.140.72
5113633科沃转债26102.760.36
6113666爱玛转债17348.880.24
7118044赛特转债16750.090.23
8111018华康转债16146.630.22
9128134鸿路转债15991.570.22
10127089晶澳转债1050.850.01
7.12.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
第41页，共47页新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金2025年中期报告本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
7.12.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§8基金份额持有人信息
8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份持有人结构持有人户数户均持有的机构投资者个人投资者份额级别
（户）基金份额持有份额占总份额比持有份额占总份额比例例
前海联合添26320592.95191.510.00%5415754.100.00%瑞一年持有40
混合 A
前海联合添9762206.16194.100.01%2153017.99.99%瑞一年持有16
混合 C
合计11986318.16385.610.01%7568771.99.99%
56
注：1、分级基金机构/个人投资者持有份额占总份额比例的计算中，对下属分级基金，比例的分母采用各自级别的份额，对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合计数(即期末基金份额总额)。
2、户均持有的基金份额合计=期末基金份额总额/期末持有人户数合计。
8.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目份额级别持有份额总数（份）占基金总份额比例
前海联合添瑞一年持10656.440.1968%
有混合 A基金管理人所有从业
前海联合添瑞一年持51.000.0024%人员持有本基金
有混合 C
合计10707.440.1415%
注：分级基金管理人的从业人员持有基金占总份额比例的计算中，对下属分级基金，比例的分母采用各自级别的份额，对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合计数（即期末基金份额总额）。
8.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
项目份额级别持有基金份额总量的数量区间
第42页，共47页新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金2025年中期报告（万份）
本公司高级管理人员、基金投 前海联合添瑞一年持有混合 A 0~10
资和研究部门负责人持有本开 前海联合添瑞一年持有混合 C 0
放式基金合计0~10
前海联合添瑞一年持有混合 A 0~10本基金基金经理持有本开放式
前海联合添瑞一年持有混合 C 0基金
合计0~10
§9开放式基金份额变动
单位：份
前海联合添瑞一年持有混合 A 前海联合添瑞一年持有混合 C基金合同生效日（2021年04200926611.1519264901.43月20日）基金份额总额
本报告期期初基金份额总额6241663.712464461.21
本报告期基金总申购份额1232.7167953.95
减：本报告期基金总赎回份额826950.51379203.90
本报告期基金拆分变动份额--
本报告期期末基金份额总额5415945.912153211.26
注：总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。
§10重大事件揭示
10.1基金份额持有人大会决议
本报告期内，本基金管理人经与本基金托管人中国邮政储蓄银行股份有限公司协商一致，以通讯方式二次召开本基金的基金份额持有人大会，审议《关于持续运作作新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金的议案》。根据计票结果，参与本次基金份额持有人大会投票的基金份额持有人或其代理人所代表的基金份额总数少于权益登记日基金总份额的三分之一，未达到法定的二次召开基金份额持有人大会召开条件。有关详细信息请参见本基金管理人于2025年4月23日发布的《新疆前海联合基金管理有限公司关于以通讯方式召开作新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金基金份额持有人大会的公告》以及2025年6月5日发布的《新疆前海联合基金管理有限公司关于新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金基金份额持有人大会会议情况的公告》。
10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1、本报告期内，基金管理人无重大人事变动。
2、本报告期内，基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
第43页，共47页新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金2025年中期报告
10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内，无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4基金投资策略的改变
报告期内本基金投资策略未有重大改变。
10.5为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内本基金未改聘会计师事务所。
10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
10.6.1管理人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，基金管理人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。
10.6.2托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，本基金托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员无受稽查或处罚等情况。
10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元股票交易应支付该券商的佣金交易单元数占当期股票券商名称占当期佣金备注量成交金额成交总额的佣金总量的比例比例
国投证券股15957957.54.23%2775.8154.23%-份有限公司92
兴业证券股15028525.45.77%2342.9245.77%-份有限公司00注：1、根据中国证监会《公开募集证券投资基金证券交易费用管理规定》（证监会公告〔2024〕3号）及有关法律法规的相关规定，我公司制定了《交易席位管理制度》：
（1）券商选择标准：
1）财务状况良好、经营行为规范、合规风控能力和交易、研究实力较强；
2）有稳定的研究机构和专业的研究人员，能及时为本公司提供高质量的研究支持与服务，包括宏观
与策略报告，行业与公司分析报告、债券市场分析报告和金融衍生品分析报告等，并能根据基金投资的特定需求，提供专门研究报告；
3）最近一年的分类评价等级为 C级及 C级以上，同时最近 2年没有重大违法违规行为。
（2）券商选择程序：
第44页，共47页新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金2025年中期报告
1）公司根据以上标准进行考察后确定参与证券交易的证券公司；
2）公司与被选择的证券公司签订证券交易单元租用协议。
2、本报告期内，新租交易单元：无，退租交易单元：无。
10.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元债券交易债券回购交易权证交易基金交易占当期占当期占当期占当期券商名债券回成交金债券成成交金成交金权证成成交金基金成称购成交额交总额额额交总额额交总额总额的的比例的比例的比例比例国投证券股份56426203600
98.82%100.00%----
有限公28.92000.00司兴业证
券股份67151.
1.18%------
有限公88司
10.8其他重大事件
序号公告事项法定披露方式法定披露日期新疆前海联合添瑞一
年持有期混合型证券上海证券报、中国证
1投资基金2024年第四监会基金电子披露网2025-01-22
季度报告及提示性公站及基金管理人网站告新疆前海联合基金管理有限公司关于暂停
上海证券报、中国证上海凯石财富基金销
2监会基金电子披露网2025-03-21
售有限公司办理旗下站及基金管理人网站基金相关销售业务的公告新疆前海联合基金管
理公司旗下公募基金上海证券报、中国证
3通过证券公司证券交监会基金电子披露网2025-03-28
易及佣金支付情况站及基金管理人网站
（2024年度）
新疆前海联合添瑞一上海证券报、中国证
4年持有期混合型证券监会基金电子披露网2025-03-29
投资基金2024年年度站及基金管理人网站
第45页，共47页新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金2025年中期报告报告及提示性公告新疆前海联合添瑞一
年持有期混合型证券上海证券报、中国证
5投资基金2025年第一监会基金电子披露网2025-04-22
季度报告及提示性公站及基金管理人网站告新疆前海联合基金管理有限公司关于以通
讯方式二次召开新疆上海证券报、中国证
6前海联合添瑞一年持监会基金电子披露网2025-04-23
有期混合型证券投资站及基金管理人网站基金基金份额持有人大会的公告新疆前海联合基金管理有限公司关于以通讯方式二次召开新疆
上海证券报、中国证前海联合添瑞一年持
7监会基金电子披露网2025-04-24
有期混合型证券投资站及基金管理人网站基金基金份额持有人大会的第一次提示性公告新疆前海联合基金管理有限公司关于以通讯方式二次召开新疆
上海证券报、中国证前海联合添瑞一年持
8监会基金电子披露网2025-04-25
有期混合型证券投资站及基金管理人网站基金基金份额持有人大会的第二次提示性公告新疆前海联合基金管
理有限公司关于提醒上海证券报、中国证
9投资者及时更新已过监会基金电子披露网2025-05-30
期身份证件及完善身站及基金管理人网站份信息的公告新疆前海联合基金管理有限公司关于新疆
前海联合添瑞一年持上海证券报、中国证
10有期混合型证券投资监会基金电子披露网2025-06-05
基金二次召开基金份站及基金管理人网站额持有人大会会议情况的公告
新疆前海联合基金管上海证券报、中国证
11理有限公司关于终止监会基金电子披露网2025-06-13民商基金销售（上站及基金管理人网站
第46页，共47页新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金2025年中期报告
海）有限公司办理旗下基金相关业务公告
§11影响投资者决策的其他重要信息
11.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
本基金报告期内不存在单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。
11.2影响投资者决策的其他重要信息无。
§12备查文件目录
12.1备查文件目录
1、中国证监会核准新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金募集的文件；
2、《新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金基金合同》；
3、《新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金托管协议》；
4、法律意见书；
5、基金管理人业务资格批件、营业执照；
6、基金托管人业务资格批件、营业执照；
7、本报告期内公开披露的基金净值信息及其他临时公告。
12.2存放地点
除上述第6项文件存放于基金托管人处外，其他备查文件等文本存放于基金管理人处。
12.3查阅方式
投资者可到基金管理人和/或基金托管人的办公场所、营业场所及网站免费查阅备查文件。在支付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。
新疆前海联合基金管理有限公司
二〇二五年八月二十九日
第47页，共47页
沪公网安备31011802005267号
