新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金
2025年年度报告
2025年12月31日
基金管理人:新疆前海联合基金管理有限公司
基金托管人:中国邮政储蓄银行股份有限公司
报告送出日期:2026年03月28日新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金2025年年度报告
§1重要提示及目录
1.1重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国邮政储蓄银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2026年03月25日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本年度报告财务资料已经审计，安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为本基金出具了无保留意见的审计报告。
本报告期自2025年01月01日起至2025年12月31日止。
第1页，共59页新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金2025年年度报告
1.2目录
§1重要提示及目录.............................................1
1.1重要提示...............................................1
1.2目录.................................................2
§2基金简介................................................6
2.1基金基本情况.............................................6
2.2基金产品说明.............................................6
2.3基金管理人和基金托管人........................................6
2.4信息披露方式.............................................7
2.5其他相关资料.............................................7
§3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况................................7
3.1主要会计数据和财务指标........................................7
3.2基金净值表现.............................................8
3.3其他指标..............................................11
3.4过去三年基金的利润分配情况.....................................11
§4管理人报告..............................................11
4.1基金管理人及基金经理情况......................................11
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明............................13
4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明...............................13
4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明...........................14
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望...........................15
4.6管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况...............................15
第2页，共59页新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金2025年年度报告
4.7管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明..............................15
4.8管理人对报告期内基金利润分配情况的说明...............................16
4.9报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明.....................16
§5托管人报告..............................................16
5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明................................16
5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明...............16
5.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见....................17
§6审计报告...............................................17
6.1审计报告基本信息..........................................17
6.2审计报告的基本内容.........................................17
§7年度财务报表.............................................19
7.1资产负债表.............................................19
7.2利润表...............................................20
7.3净资产变动表............................................21
7.4报表附注..............................................23
§8投资组合报告.............................................47
8.1期末基金资产组合情况........................................47
8.2报告期末按行业分类的股票投资组合..................................47
8.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细.....................48
8.4报告期内股票投资组合的重大变动...................................48
8.5期末按债券品种分类的债券投资组合..................................50
8.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细....................50
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8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细.................50
8.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细.................50
8.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细....................50
8.10本基金投资股指期货的投资政策...................................51
8.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明.............................51
8.12投资组合报告附注.........................................51
§9基金份额持有人信息..........................................52
9.1期末基金份额持有人户数及持有人结构.................................52
9.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况..............................53
9.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况......................53
§10开放式基金份额变动.........................................53
§11重大事件揭示............................................54
11.1基金份额持有人大会决议......................................54
11.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动......................54
11.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼...........................54
11.4基金投资策略的改变........................................55
11.5为基金进行审计的会计师事务所情况.................................55
11.6管理人、托管人及相关从业人员受调查或处罚等情况..........................55
11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况................................55
11.8其他重大事件...........................................56
§12影响投资者决策的其他重要信息....................................58
12.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况.....................59
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12.2影响投资者决策的其他重要信息...................................59
§13备查文件目录............................................59
13.1备查文件目录...........................................59
13.2存放地点.............................................59
13.3查阅方式.............................................59
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§2基金简介
2.1基金基本情况
基金名称新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金基金简称前海联合添瑞一年持有混合基金主代码011290基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2021年04月20日基金管理人新疆前海联合基金管理有限公司基金托管人中国邮政储蓄银行股份有限公司
报告期末基金份额总额5432468.31份基金合同存续期不定期
下属分级基金的基金简称 前海联合添瑞一年持有混合 A 前海联合添瑞一年持有混合 C下属分级基金的交易代码011290011291报告期末下属分级基金的份额
3719685.39份1712782.92份
总额
2.2基金产品说明
本基金在严格控制风险和保持资产流动性的基础上，通过积极投资目标
主动的投资管理，力争实现基金资产的长期稳健增值。
本基金采用多因素分析框架，从宏观经济环境、政策因素、市场利率水平、市场投资价值、资金供求因素、证券市场走势等方面，对各类市场的投资机会和风险特征等因素进行综合研投资策略判，在固定收益类资产和权益类资产等资产类别之间进行比例配置并对配置比例进行动态调整，以期在投资中达到风险和收益的优化平衡。
业绩比较基准中债综合全价指数收益率*80%+沪深300指数收益率*20%
本基金为混合型证券投资基金，理论上其预期风险与预期收益风险收益特征
水平高于债券型基金与货币市场基金，低于股票型基金。
注：基金管理人对本基金的风险等级评价结果以公司官网最新披露的旗下基金产品风险等级评价说明为准。
2.3基金管理人和基金托管人
项目基金管理人基金托管人新疆前海联合基金管中国邮政储蓄银行股名称理有限公司份有限公司姓名郑妍张立学
联系电话0755-82780666010-68858113信息披露负责人
service@qhlhfund.co zhanglixue@psbcoa.c电子邮箱
m om.cn
第6页，共59页新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金2025年年度报告
客户服务电话400-640-009995580
传真0755-82780000010-86353609新疆乌鲁木齐经济技北京市西城区金融大注册地址术开发区维泰南路1街3号号维泰大厦1506室深圳市南山区桂湾四路197号前海华润金北京市西城区金融大办公地址
融中心 T1栋第 28和 街 3号 A座
29层
邮政编码518057100808法定代表人贺国灵郑国雨
2.4信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称《上海证券报》
登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 www.qhlhfund.com基金年度报告备置地点基金管理人办公地址及基金托管人住所
2.5其他相关资料
项目名称办公地址北京市东城区东长安街1号东安永华明会计师事务所（特殊会计师事务所方广场安永大楼17层01-12普通合伙）室深圳市南山区桂湾四路197号新疆前海联合基金管理有限公
注册登记机构 前海华润金融中心 T1栋第 28司和29层
§3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
2025年2024年2023年
3.1.1期间前海联合添前海联合添前海联合添前海联合添前海联合添前海联合添
数据和指标瑞一年持有瑞一年持有瑞一年持有瑞一年持有瑞一年持有瑞一年持有
混合 A 混合 C 混合 A 混合 C 混合 A 混合 C
-
本期已实现--
-88337.86-46170.9110148.342642311.收益437407.82275121.81
75
-
--
本期利润-77500.24-34689.99-61855.341409892.
334862.99126897.41
67
第7页，共59页新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金2025年年度报告加权平均基
金份额本期-0.0148-0.0170-0.0291-0.0208-0.0320-0.0303利润本期加权平
均净值利润-1.55%-1.81%-2.99%-2.16%-3.21%-3.06%率本期基金份
额净值增长-1.82%-2.25%-1.95%-2.40%-3.23%-3.66%率
3.1.2期末
2025年末2024年末2023年末
数据和指标
-
期末可供分-----
3217025.
配利润301158.47172748.49401149.56197759.19289808.56
23
期末可供分
配基金份额-0.0810-0.1009-0.0643-0.0802-0.0732-0.0847利润
期末基金资3493881.1575033.5971289.2318633.428679583298788.产净值38061830.4236期末基金份
0.93930.91960.95670.94080.97570.9639
额净值
3.1.3累计
2025年末2024年末2023年末
期末指标基金份额累
计净值增长-6.07%-8.04%-4.33%-5.92%-2.43%-3.61%率
注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或者交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关
费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3、期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润期末余额和未分配利润中已实现部分期末余额的孰低数。表中的"期末"均指报告期最后一个自然日，无论该日是否为开放日或交易所的交易日。
3.2基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
前海联合添瑞一年持有混合 A 净值表现份额净值增业绩比较基份额净值增业绩比较基
阶段长率标准差准收益率标*－**－*
长率*准收益率*
*准差*
过去三个月-1.08%0.21%0.03%0.19%-1.11%0.02%
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过去六个月-1.83%0.19%2.19%0.17%-4.02%0.02%
过去一年-1.82%0.29%2.19%0.18%-4.01%0.11%
过去三年-6.84%0.28%8.89%0.20%-15.73%0.08%自基金合同
-6.07%0.28%5.41%0.21%-11.48%0.07%生效起至今
前海联合添瑞一年持有混合 C 净值表现份额净值增业绩比较基份额净值增业绩比较基
阶段长率标准差准收益率标*－**－*
长率*准收益率*
*准差*
过去三个月-1.19%0.21%0.03%0.19%-1.22%0.02%
过去六个月-2.06%0.19%2.19%0.17%-4.25%0.02%
过去一年-2.25%0.29%2.19%0.18%-4.44%0.11%
过去三年-8.09%0.28%8.89%0.20%-16.98%0.08%自基金合同
-8.04%0.28%5.41%0.21%-13.45%0.07%生效起至今
注：本基金的业绩比较基准为：中债综合全价指数收益率*80%+沪深300指数收益率*20%。
3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
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3.2.3自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
第10页，共59页新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金2025年年度报告
注：本基金的基金合同于2021年4月20日生效，2021年本基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率按本基金实际存续期计算。
3.3其他指标无。
3.4过去三年基金的利润分配情况无。
§4管理人报告
4.1基金管理人及基金经理情况
4.1.1基金管理人及其管理基金的经验
新疆前海联合基金管理有限公司（以下简称“本公司”）经中国证监会证监许可【2015】1842
号文批准，于2015年8月7日成立。公司注册资本4.00亿元人民币，公司股东为上海证券有限责任公司，持股比例为100%。本公司总部位于广东省深圳市，已设立上海分公司、北京分公司、深圳分公司。本公司经营范围包括基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监会许可的其他业务。
截至报告期末，本公司旗下共管理 29只产品，包括货币型、债券型、混合型和 FOF等类型。
4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名职务任本基金的基金经理（助理）证券从业年限说明
第11页，共59页新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金2025年年度报告期限任职日期离任日期
孟晓婧女士，中国人民银行金融研究所硕士，14年证券基金投资研究经验。曾任安邦保险资产管理有限公司投资部行业研
究员、世纪证券有限责任公司研究所行业
分析师、前海人寿保险股份有限公司资产管理中心行业研究员和新疆本基金的基金
孟晓婧2022-08-05-14年前海联合基金经理管理有限公司专户投资部投资经理。现任新疆前海联合添利债券型发起式证券投资基金基金经理
（自2022年
7月29日起
任职）和新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金基金经理
（自2022年
8月5日起任职）。
注：1、对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”根据公司对外公告的解聘日期填写；对此后的非首任基金经理，“任职日期”和“离任日期”分别根据公司对外公告的聘任日期和解聘日期填写。
2、证券从业的含义遵从行业协会相关规定。
4.1.3期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
第12页，共59页新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金2025年年度报告无。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规和基金合同的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益，基金运作合法合规，无损害基金持有人利益的行为。基金的投资范围、投资比例符合有关法律法规的规定及基金合同的约定。
4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1公平交易制度和控制方法
公司根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法规制定了《公平交易制度》，内容主要包括公平交易的适用范围、公平交易的原则和内容、公平交易的实现措施和交易执行程
序、反向交易控制、公平交易效果评估及报告等。
公平交易制度所规范的范围涵盖旗下各类资产组合，围绕境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易（含银行间市场）等投资管理活动，贯穿投资授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等各个环节。
公平交易的实现措施和执行程序主要包括：通过建立规范的投资决策机制、共享研究资源和投
资品种备选库为投资人员提供公平的投资机会；投资人员应公平对待其管理的不同投资组合，控制其所管理不同组合对同一证券的同日同向交易价差；建立集中交易制度，交易系统具备公平交易功能，对于满足公平交易执行条件的同向指令，系统将自动启用公平交易功能，按照交易公平的原则合理分配各投资指令的执行；根据交易所场内竞价交易和非公开竞价交易的不同特点分别设定合理
的交易执行程序和分配机制，通过系统与人工控制相结合的方式，力求确保所有投资组合在交易机会上得到公平、合理对待；建立事中和事后的同向交易、异常交易监控分析机制，对于发现的异常问题进行提示，并要求投资组合经理解释说明。
公司严格按照法律法规的要求禁止旗下管理的不同投资组合之间各种可能导致不公平交易和利
益输送的反向交易行为。对于旗下投资组合之间（纯被动指数组合和量化投资组合除外）确因投资策略或流动性管理等需要而进行的反向交易，投资人员须提供充分的投资决策依据，并经审核确认方可执行。
公司通过定期或不定期的公平交易效果评估报告机制，并借助相关技术系统，使投资和交易人员能及时了解各组合的公平交易执行状况，持续督促公平交易制度的落实执行，并不断在实践中检验和完善公平交易制度。
4.3.2公平交易制度的执行情况
本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，完善了相应的制度和流程，通过系统和人工等各种方式在授权、研究、决策、交易和业绩评估等各个业务环节保证公平交易制度的严格执行，公平对待旗下管理的所有投资组合，保护投资者合法权益。
第13页，共59页新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金2025年年度报告
本报告期内，两两组合间单日、3日、5日时间窗口内同向交易买入溢价率均值或卖出溢价率均值显著不为0的情况不存在，并且交易占优比也没有明显异常，未发现不公平对待各组合或组合间相互利益输送的情况。
4.3.3异常交易行为的专项说明
本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价，未出现同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情况。
4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
回顾2025年，中国经济的主线是应对变化。从外部来看，特朗普关税反复变动，对国内预期和出口都带来了影响；从内部来看，中国资产重估、反内卷、固投增速转负，分别在财富、供给、投资等领域产生了意料之外的波动。这一年，经济和市场都在应对内外变动中寻找新均衡。
债券市场方面，全年收益率震荡上行。2025年财政政策继续加码，发力方向聚焦“化债+发展”，赤字率突破传统的3%红线跃升至4%；货币政策贯彻“稳而精”的总量操作思路，在仅实施一次降准降息并在1-9月暂停国债买卖操作的情况下，仍有效维持了充裕的流动性环境。2025年债市告别单边牛市，宏观基本面“前高后低”虽提供一定支撑，但在四季度缺乏强有力做多主线与监管政策扰动的双重压制下，市场情绪转冷、多空博弈加剧，利率整体呈现出波动提升、重心上移的调整格局。（数据来源：财政部）权益市场方面，新旧动能交替是贯穿全年的叙事主线。1-2月，AI和机器人产业进展受到关注，科技正式成为全年主线。4月冲击后，“国家队”强力稳市，推动市场企稳反弹。7月，反内卷预期升温，同时雅江水电站开工，基建行情骤起。到了8月，行情加速，科技的盛宴开启。9月，板块轮动加速，新能源受到关注。而到了10月，结构风险显现，市场进入震荡区间。
报告期内，本基金所有操作均在基金合同约定范围内开展，权益方面，本基金在1月重点布局AI应用方面标的，对净值正向贡献显著，并在 4月市场调整前降低权益低仓位，有效控制回撤。
后续科技行情仓位提升速率较慢，对净值造成影响。11月再次加仓科技方面标的，为来年操作奠定基础；债券方面，本基金全年以流动性较好的国债为主，并保持可转债中性仓位，获取适当收益。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
截至报告期末前海联合添瑞一年持有混合 A基金份额净值为 0.9393元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为-1.82%，同期业绩比较基准收益率为2.19%；截至报告期末前海联合添瑞一年持有混合 C基金份额净值为 0.9196元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为-2.25%，同期业绩比较基准收益率为2.19%。
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4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望2026年，预计宏观变化的不确定性在减弱，经济与政策的能见度在加强，但同时接力中也会孕育新的变化。五个方向的接力将成为2026年的重点，一是政策端十五五的接力，延续的是积极财政的态度；二是供给端 AI的接力，延续的是新旧动能转换的叙事；三是消费端以旧换新的接力；四是财富端资产负债修复的接力；五是价格端反内卷的接力。
债券市场展望：2026年基本面条件和政策布局基本稳定，债券市场大概率延续震荡格局；期间股债比价、通胀走势、监管扰动或引发区间波动。
可转债市场展望：可转债预计跟随股市震荡上行，但估值吸引力下移，重视个券研究。
本基金将根据市场变化，在基金合同约定范围内动态调整股票、可转债及利率债相关仓位。
4.6管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况
基金管理人严格遵守相关法律法规，坚持一切从保护基金份额持有人利益出发，依照公司内部控制的整体要求，继续致力于内控机制的完善，加强内部风险的控制与防范，确保基金运作符合法律法规和基金合同的要求。公司监察稽核部通过合规审核、监督检查等方法，对基金运作和公司管理进行独立的监察稽核，及时发现风险隐患，提出整改建议，并督促跟踪业务部门进行整改。
本报告期内，本基金管理人对公司内控制度与业务流程进行了检视与修订，进一步完善了公司的内控体系；对公司投研交易、市场销售、后台运营等业务开展了定期或专项稽核，检查业务开展的合规性和制度执行的有效性；通过事前防范、事中控制和事后监督，加强对日常投资运作的监控，督促投研交易业务的合规开展；积极组织法律法规和职业道德培训，不断提高从业人员的合规素质和职业道德修养；全面参与新产品设计、新业务拓展工作；严格审查基金宣传推介材料，及时检查基金销售业务的合法合规情况；保证各项信息披露的真实性、准确性和完整性；监督客户服务工作，保障投资者合法权益。
报告期内，本基金管理人所管理的基金整体运作合法合规。本基金管理人将继续以风险控制为核心，坚持基金份额持有人利益优先的原则，提高监察稽核工作的科学性和有效性，切实保障基金的安全、合规运作。
4.7管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
根据中国证监会相关规定和基金合同约定，本基金管理人严格按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。
本基金管理人的基金估值由基金会计负责，基金会计以基金为会计核算主体，独立建账、独立核算，保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立。基金会计核算独立于公司会计核算。基金会计核算采用专用的财务核算软件系统进行基金核算及帐务处理；
每日按时接收成交数据及权益数据，进行基金估值。基金会计核算采用基金管理人与托管人双人同步独立核算、相互核对的方式，每日就基金的会计核算、基金估值等与托管人进行核对；每日估值结果必须与托管人核对一致后才能对外公告。基金会计除设有专职基金会计核算岗外，还设有基金
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会计复核岗位，负责基金会计核算的日常事后复核工作，确保基金净值核算无误。配备的基金会计具备基金从业资格，在基金核算与估值方面掌握了较为丰富的知识和经验熟悉及了解基金估值法规、政策和方法。
会计师事务所在估值调整导致基金资产净值的变化在0.25%以上时对所采用的相关估值模型、
假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。定价服务机构按照商业合同约定提供定价服务，本基金管理人已与中债金融估值中心有限公司、中证指数有限公司签署服务协议，由其按约定提供固定收益品种（估值处理标准另有规定的除外）的估值数据。本基金管理人为了确保估值工作的合规开展，建立了负责估值工作决策的估值小组，由运营分管高管、投研分管高管、基金运营部负责人、研究发展部负责人、信用研究部负责人、监察稽核部负责人、风险管理部负责人及其他指定人员组成，分别具有投资研究、风险管理、估值核算等方面的专业经验。基金经理对基金的估值原则和估值程序可以提出建议，但不参与最终决策和日常估值工作。
本报告期内，参与估值流程各方不存在任何重大利益冲突。
4.8管理人对报告期内基金利润分配情况的说明无。
4.9报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
截至本报告期末，本基金基金资产净值连续60个工作日以上低于5000万元。本基金管理人已向证监会报告持续运作本基金。
报告期内，本基金的信息披露费、审计费、银行间账户维护费等固定费用由本基金管理人支付承担。
§5托管人报告
5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
报告期内，中国邮政储蓄银行股份有限公司（以下称“本托管人”）在新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金（以下称“本基金”）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了应尽的义务。
5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核，未发现本基金管理人存在损害基金份额持有人利益的行为。
第16页，共59页新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金2025年年度报告
本报告期内，本基金未进行利润分配。
5.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等数据真实、准确和完整。
§6审计报告
6.1审计报告基本信息
财务报表是否经过审计是审计意见类型标准无保留意见
审计报告编号 安永华明（2026）审字第 80013781_H24号
6.2审计报告的基本内容
审计报告标题审计报告新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金全体基金份审计报告收件人额持有人我们审计了新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金
的财务报表，包括2025年12月31日的资产负债表，2025年度的利润表、净资产变动表以及相关财务报表附注。
我们认为，后附的新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投审计意见资基金的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金2025年12月31日的财务状况以及2025年度的经营成果和净资产变动情况。
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照《中国注册会计师独立性
准则第1号——财务报表审计和审阅业务对独立性的要求》和
形成审计意见的基础中国注册会计师职业道德守则，我们独立于新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金，并履行了职业道德方面的其他责任。我们在审计中遵循了对公众利益实体审计的独立性要求。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
强调事项-
其他事项-新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金管理层对其他信息负责。其他信息包括年度报告中涵盖的信息，但不包括其他信息财务报表和我们的审计报告。
我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对
第17页，共59页新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金2025年年度报告其他信息发表任何形式的鉴证结论。
结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。
管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
在编制财务报表时，管理层负责评估新疆前海联合添瑞一年持管理层和治理层对财务报表的
有期混合型证券投资基金的持续经营能力，披露与持续经营相责任
关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非计划进行清算、终止运营或别无其他现实的选择。
治理层负责监督新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金的财务报告过程。
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致
的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。
合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：
（1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能注册会计师对财务报表审计的发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导责任致的重大错报的风险。
（2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。
（3）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
（4）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根
据获取的审计证据，就可能导致对新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金不能持续经营。
第18页，共59页新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金2025年年度报告
（5）评价财务报表的总体列报（包括披露）、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。
我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等
事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
会计师事务所的名称安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）注册会计师的姓名高鹤于玉涵
会计师事务所的地址北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
审计报告日期2026-03-27
§7年度财务报表
7.1资产负债表
会计主体：新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金
报告截止日：2025年12月31日
单位：人民币元本期末2025年12月上年度末2024年12资产附注号
31日月31日
资产：
货币资金7.4.7.1170183.5974918.56
结算备付金47474.94147355.23
存出保证金2446.336290.66
交易性金融资产7.4.7.24054991.977785910.48
其中：股票投资385519.002384914.00
基金投资--
债券投资3669472.975400996.48资产支持证券
--投资
贵金属投资--
其他投资--
衍生金融资产7.4.7.3--
买入返售金融资产7.4.7.4799897.54300000.00
应收清算款20041.78172927.16
应收股利--
应收申购款139.99110.00
递延所得税资产--
其他资产7.4.7.5--
资产总计5095176.148487512.09本期末2025年12月上年度末2024年12负债和净资产附注号
31日月31日
负债：
第19页，共59页新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金2025年年度报告
短期借款--
交易性金融负债--
衍生金融负债7.4.7.3--
卖出回购金融资产款--
应付清算款-154761.99
应付赎回款19186.366556.84
应付管理人报酬3512.455759.45
应付托管费878.111439.86
应付销售服务费603.86901.84
应付投资顾问费--
应交税费6.496.38
应付利润--
递延所得税负债--
其他负债7.4.7.62074.4328163.25
负债合计26261.70197589.61
净资产：
实收基金7.4.7.75432468.318706124.92
未分配利润7.4.7.8-363553.87-416202.44
净资产合计5068914.448289922.48
负债和净资产总计5095176.148487512.09
注：报告截止日2025年12月31日，基金份额总额5432468.31份。其中前海联合添瑞一年持有混合 A 基金份额净值 0.9393 元，基金份额总额 3719685.39 份；前海联合添瑞一年持有混合 C 基金份额净值0.9196元，基金份额总额1712782.92份。
7.2利润表
会计主体：新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金
本报告期：2025年01月01日至2025年12月31日
单位：人民币元本期2025年01月01上年度可比期间2024项目附注号日至2025年12月31年01月01日至2024日年12月31日
一、营业总收入-34202.22-219783.39
1.利息收入23829.1449194.75
其中：存款利息收入7.4.7.95706.3510792.77
债券利息收入--资产支持证券
--利息收入买入返售金融
18122.7938401.98
资产收入
其他利息收入--2.投资收益（损失以-80349.90-299519.29
第20页，共59页新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金2025年年度报告“-”填列）
其中：股票投资收益7.4.7.10-179726.51-424097.19
基金投资收益--
债券投资收益7.4.7.1191965.4384417.12资产支持证券
7.4.7.12--
投资收益贵金属投资收
7.4.7.13--
益
衍生工具收益7.4.7.14--
股利收益7.4.7.157411.1840160.78
其他投资收益--
3.公允价值变动收益
（损失以“-”号填7.4.7.1622318.5430541.15列）4.汇兑收益（损失以--“-”号填列）5.其他收入（损失以
7.4.7.17--“-”号填列）
减：二、营业总支出77988.01176934.94
1．管理人报酬7.4.10.2.155455.18113326.32
2．托管费7.4.10.2.213863.8128331.64
3．销售服务费7.4.10.2.38664.0112908.25
4．投资顾问费--
5．利息支出--
其中：卖出回购金融
--资产支出
6．信用减值损失7.4.7.18--
7．税金及附加5.0113.25
8．其他费用7.4.7.19-22355.48三、利润总额（亏损-112190.23-396718.33总额以“-”号填列）
减：所得税费用--四、净利润（净亏损-112190.23-396718.33以“-”号填列）
五、其他综合收益的
--税后净额
六、综合收益总额-112190.23-396718.33
7.3净资产变动表
会计主体：新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金
本报告期：2025年01月01日至2025年12月31日
单位：人民币元
第21页，共59页新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金2025年年度报告本期2025年01月01日至2025年12月31日项目实收基金未分配利润净资产合计
一、上期期末净资产8706124.92-416202.448289922.48
二、本期期初净资产8706124.92-416202.448289922.48
三、本期增减变动额
（减少以“-”号填-3273656.6152648.57-3221008.04列）
（一）、综合收益总额--112190.23-112190.23
（二）、本期基金份额交易产生的净资产变
-3273656.61164838.80-3108817.81
动数（净资产减少以“-”号填列）
其中：1.基金申购款205391.37-12984.90192406.47
2.基金赎回款-3479047.98177823.70-3301224.28
（三）、本期向基金份额持有人分配利润产生的净资产变动（净---资产减少以“-”号填
列）
四、本期期末净资产5432468.31-363553.875068914.44上年度可比期间2024年01月01日至2024年12月31日项目实收基金未分配利润净资产合计
一、上期期末净资产47358323.78-1191577.0046166746.78
二、本期期初净资产47358323.78-1191577.0046166746.78
三、本期增减变动额
（减少以“-”号填-38652198.86775374.56-37876824.30列）
（一）、综合收益总额--396718.33-396718.33
（二）、本期基金份额交易产生的净资产变
-38652198.861172092.89-37480105.97
动数（净资产减少以“-”号填列）
其中：1.基金申购款34111.73-1105.5233006.21
2.基金赎回款-38686310.591173198.41-37513112.18
（三）、本期向基金份额持有人分配利润产生的净资产变动（净---资产减少以“-”号填
列）
四、本期期末净资产8706124.92-416202.448289922.48报表附注为财务报表的组成部分。
本报告7.1至7.4财务报表由下列负责人签署:贺国灵党刚陈艳
第22页，共59页新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金2025年年度报告
———————————————————————————基金管理人负责人主管会计工作负责人会计机构负责人
7.4报表附注
7.4.1基金基本情况
新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2020]3635号文《关于准予新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金注册的批复》进行募集，由新疆前海联合基金管理有限公司依照《中国人民共和国证券投资基金法》、《新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金基金合同》及
其他法律法规公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次募集期间为2021年2月22日至2021年4月16日，首次发售募集的有效认购资金扣除认购费用的净认购金额为人民币
220152099.03元；有效认购资金在首次发售募集期内产生的利息为人民币39413.55元，折合为39413.55份基金份额。以上金额共计人民币220191512.58元，经致同会计师事务所（特殊普通合伙）致同验字（2021）第 441C000187号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金基金合同》于2021年4月20日正式生效。本基金管理人为新疆前海联合基金管理有限公司，托管人为中国邮政储蓄银行股份有限公司。
本基金根据认（申）购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。收取认购费/申购费并根据持有期限收取赎回费，不收取销售服务费的基金份额，称为 A类基金份额；收取销售服务费并根据持有期限收取赎回费，不收取认购费/申购费的基金份额，称为 C类基金份额；本基金 A类基金份额、C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基金 A类基金份额和 C类基金份额将分别计算基金份额净值。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行和上市的股票（包括主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票）、债券（包括国债、央行票据、金融债券、地方政府债券、企业债券、公司债券、短期融资券、超级短期融资券、中期票据、次级
债券、可转换债券（含可分离交易可转债）、可交换债券、政府支持机构债券、政府支持债券、证券公司短期公司债券及其他中国证监会允许基金投资的债券）、债券回购、银行存款（包括协议存款、通知存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、同业存单、资产支持证券、国债期货、股指期货、信用衍生品以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。本基金股票投资占基金资产比例为0-40%。每个交易日日终在扣除国债期货合约和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。本基金的业绩比较基准为：中债综合全价指数收益率*80%+沪深300指数收益率*20%。
本财务报表由本基金的基金管理人新疆前海联合基金管理有限公司于审计报告日批准报出。
7.4.2会计报表的编制基础
本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》以及其后颁布及修订的具体会
计准则、解释以及《资产管理产品相关会计处理规定》和其他相关规定（统称“企业会计准则”）
第23页，共59页新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金2025年年度报告编制，同时，在信息披露和估值方面，也参考了中国证监会颁布的《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第2号《年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》
第 3号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露 XBRL模板第 3号<年度报告和中期报告>》以及中国证监会和中国证券投资基金业协会颁布的其他相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
7.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于2025年12月31日的财务状况以及2025年度的经营成果和净资产变动情况。
7.4.4重要会计政策和会计估计
7.4.4.1会计年度
本基金会计年度采用公历年度，即每年1月1日起至12月31日止。
7.4.4.2记账本位币
本基金记账本位币和编制本财务报表所采用的货币均为人民币。除有特别说明外，均以人民币元为单位表示。
7.4.4.3金融资产和金融负债的分类
金融工具是指形成本基金的金融资产（或负债），并形成其他单位的金融负债（或资产）或权益工具的合同。
（1）金融资产分类本基金的金融资产于初始确认时根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征
分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、以摊余成本计量的金融资产；
（2）金融负债分类
本基金的金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债、以摊余成本计量的金融负债。
7.4.4.4金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
本基金于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。
划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，以及不作为有效套期工具的衍生工具，按照取得时的公允价值作为初始确认金额，相关的交易费用在发生时计入当期损益。
划分为以摊余成本计量的金融资产和金融负债，按照取得时的公允价值作为初始确认金额，相关交易费用计入其初始确认金额。
对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，采用公允价值进行后续计量，所有公
第24页，共59页新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金2025年年度报告允价值变动计入当期损益。
对于以摊余成本计量的金融资产，采用实际利率法确认利息收入，其终止确认、修改或减值产生的利得或损失，均计入当期损益。
本基金以预期信用损失为基础，对以摊余成本计量的金融资产进行减值处理并确认损失准备。
对于不含重大融资成分的应收款项，本基金运用简化计量方法，按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。除上述采用简化计量方法以外的金融资产，本基金在每个估值日评估其信用风险自初始确认后是否已经显著增加，如果信用风险自初始确认后未显著增加，处于第一阶段，本基金按照相当于未来12个月内预期信用损失的金额计量损失准备，并按照账面余额和实际利率计算利息收入；如果信用风险自初始确认后已显著增加但尚未发生信用减值的，处于第二阶段，本基金按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备，并按照账面余额和实际利率计算利息收入；如果初始确认后发生信用减值的，处于第三阶段，本基金按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备，并按照摊余成本和实际利率计算利息收入。
本基金在每个估值日评估相关金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。本基金以单项金融工具或者具有相似信用风险特征的金融工具组合为基础，通过比较金融工具在估值日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，以确定金融工具预计存续期内发生违约风险的变化情况。
本基金计量金融工具预期信用损失的方法反映的因素包括：通过评价一系列可能的结果而确定
的无偏概率加权平均金额、货币时间价值，以及在估值日无须付出不必要的额外成本或努力即可获得的有关过去事项、当前状况以及未来经济状况预测的合理且有依据的信息。
当对金融资产预期未来现金流量具有不利影响的一项或多项事件发生时，该金融资产成为已发生信用减值的金融资产。
当本基金不再合理预期能够全部或部分收回金融资产合同现金流量时，本基金直接减记该金融资产的账面余额。
当收取该金融资产现金流量的合同权利终止，或该收取金融资产现金流量的权利已转移，且符合金融资产转移的终止确认条件的，金融资产将终止确认。
本基金已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；
保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产；本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产并确认产生的资产和负债；未放弃对该金融资产控制的，按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。
对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债（含交易性金融负债和衍生金融负债），按照公允价值进行后续计量，所有公允价值变动均计入当期损益。对于以摊余成本计量的金融负债，采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量。如果金融负债的责任已履行、撤销或届满，则对金融负债进行终止确认。
7.4.4.5金融资产和金融负债的估值原则
公允价值，是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项
第25页，共59页新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金2025年年度报告
负债所需支付的价格。本基金以公允价值计量相关资产或负债，假定出售资产或者转移负债的有序交易在相关资产或负债的主要市场进行；不存在主要市场的，本基金假定该交易在相关资产或负债的最有利市场进行。主要市场（或最有利市场）是本基金在计量日能够进入的交易市场。本基金采用市场参与者在对该资产或负债定价时为实现其经济利益最大化所使用的假设。
在财务报表中以公允价值计量或披露的资产和负债，根据对公允价值计量整体而言具有重要意义的最低层次输入值，确定所属的公允价值层次：第一层次输入值，在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；第二层次输入值，除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值；第三层次输入值，相关资产或负债的不可观察输入值。
每个资产负债表日，本基金对在财务报表中确认的持续以公允价值计量的资产和负债进行重新评估，以确定是否在公允价值计量层次之间发生转换。
本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债按如下原则确定公
允价值并进行估值：
（1）存在活跃市场的金融工具，按照估值日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调
整的报价作为公允价值；估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的，应对报价进行调整，确定公允价值。
与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑因大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价；
（2）不存在活跃市场的金融工具，应采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信
息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值时，应优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值；
（3）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据
具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的方法估值；
（4）如有新增事项，按国家最新规定估值。
7.4.4.6金融资产和金融负债的抵销
当本基金具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利，且该种法定权利现在是可执行的，同时本基金计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时，金融资产和金融负债以相互抵销后的金额在资产负债表内列示。除此以外，金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不予相互抵销。
7.4.4.7实收基金
实收基金为对外发行的基金份额总额所对应的金额。由于申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日确认。上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。
第26页，共59页新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金2025年年度报告
7.4.4.8损益平准金
损益平准金包括已实现损益平准金和未实现损益平准金。已实现损益平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现收益/（损失）占净资产比例计算的金额。未实现损益平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现利得/（损失）占净资产比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日确认。
未实现损益平准金与已实现损益平准金均在“损益平准金”科目中核算，并于期末全额转入“未分配利润/（累计亏损）”。
7.4.4.9收入/（损失）的确认和计量
（1）对于以摊余成本计量的金融资产，采用实际利率法计算的利息扣除在适用情况下的相关
税费后的净额确认利息收入，计入当期损益。处置时，其处置价格扣除相关交易费用后的净额与账面价值之间的差额确认为投资收益。
（2）对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，相关交易费用直接计入投资收益。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产为债务工具投资的，在持有期间将按票面或合同利率计算的利息收入扣除在适用情况下的相关税费后的净额计入投资收益，扣除该部分利息后的公允价值变动额计入公允价值变动损益；除上述之外的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债的公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失扣除在适用情
况下预估的增值税费后的净额计入公允价值变动损益。处置时，其处置价格与初始确认金额之间的差额扣除相关交易费用及在适用情况下的相关税费后的净额确认为投资收益。
本基金在同时符合下列条件时确认股利收入并计入当期损益：1）本基金收取股利的权利已经确立；2）与股利相关的经济利益很可能流入本基金；3）股利的金额能够可靠计量。
（3）其他收入在经济利益很可能流入从而导致资产增加或者负债减少、且经济利益的流入额能够可靠计量时确认。
7.4.4.10费用的确认和计量
本基金的管理人报酬和托管费等费用按照权责发生制原则，在本基金接受相关服务的期间计入当期损益。
以摊余成本计量的金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则按直线法计算。
7.4.4.11基金的收益分配政策
本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权。本基金收益以现金形式分配，但基金份额持有人可选择现金红利或将现金红利按分红除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资。若期末未分配利润中的未实现部分为正数，包括基金经营活动产生的未实现损益以及基金份额交易产生的未实现平准金等，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润中的已实现部分；若期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润，即已实现部分相抵未
第27页，共59页新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金2025年年度报告
实现部分后的余额。基金收益分配后任一类基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的任一类基金份额净值减去该类每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。
经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从净资产转出。
7.4.4.12其他重要的会计政策和会计估计
本基金本报告期无需要说明的其他重要的会计政策和会计估计事项。
7.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.5.1会计政策变更的说明
本基金本报告期无需要说明的会计政策变更。
7.4.5.2会计估计变更的说明
本基金本报告期无需要说明的会计估计变更。
7.4.5.3差错更正的说明
本基金本报告期无需要说明的重大会计差错更正。
7.4.6税项
（1）增值税及附加根据财政部、国家税务总局财税[2016]36号文《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》的规定，经国务院批准，自2016年5月1日起在全国范围内全面推开营业税改征增值税试点，金融业纳入试点范围，由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税；国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来利息收入免征增值税；存款利息收入不征收增值税；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]46号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》的规定，金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持有政策性金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]70号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》的规定，金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同业存单以及持有金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]140号文《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》的规定，本基金运营过程中发生的增值税应税行为，以本基金的基金管理人为增值税纳税人；
根据财政部、国家税务总局财税[2017]56号文《关于资管产品增值税有关问题的通知》的规定，证券投资基金的基金管理人运营证券投资基金过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳增值税。对证券投资基金在2018年1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从证券投资基金的基金管理
第28页，共59页新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金2025年年度报告
人以后月份的增值税应纳税额中抵减。增值税应税行为的销售额根据财政部、国家税务总局财税[2017]90号文《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》的规定确定。
根据财政部、国家税务总局公告2025年第4号《关于国债等债券利息收入增值税政策的公告》，自2025年8月8日起，对在该日期之后（含当日）新发行的国债、地方政府债券、金融债券的利息收入，恢复征收增值税。对在该日期之前已发行的国债、地方政府债券、金融债券（包含在
2025年8月8日之后续发行的部分）的利息收入，继续免征增值税直至债券到期。
增值税附加税包括城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加，以实际缴纳的增值税税额为计税依据，分别按7%、3%和2%的比例缴纳城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加。
（2）企业所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规定，自2004年1月1日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
（3）个人所得税根据财政部、国家税务总局财税[2008]132号文《财政部、国家税务总局关于储蓄存款利息所得有关个人所得税政策的通知》的规定，自2008年10月9日起，对储蓄存款利息所得暂免征收个人所得税；
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85号文《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自2013年1月1日起，（如有）证券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在1个月以内（含1个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年（含1年）的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂减按25%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税；
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2015]101号文《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自2015年9月8日起，（如有）证券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限超过1年的，股息红利所得暂免征收个人所得税。
（4）印花税（如适用）
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自2008年4月24日起，调整证券（股票）交易印花税税率，由原先的3‰调整为1‰，自2008年9月19日起，调整由出让方按证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变；根据财政部、税务总局公告2023
年第39号《关于减半征收证券交易印花税的公告》的规定，自2023年8月28日起，证券交易印花税实施减半征收。
（5）境外投资
本基金运作过程中如有涉及的境外投资的税项问题，根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2014]81号文《关于沪港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》、财税
第29页，共59页新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金2025年年度报告
[2016]127号文《关于深港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》及其他境内外相关税务法规的规定和实务操作执行。
7.4.7重要财务报表项目的说明
7.4.7.1货币资金
单位：人民币元项目本期末2025年12月31日上年度末2024年12月31日
活期存款170183.5974918.56
等于：本金170098.1474888.24
加：应计利息85.4530.32
减：坏账准备--
定期存款--
等于：本金--
加：应计利息--
减：坏账准备--
其中：存款期限1个月以内--
存款期限1-3个月--
存款期限3个月以上--
其他存款--
等于：本金--
加：应计利息--
减：坏账准备--
合计170183.5974918.56
7.4.7.2交易性金融资产
单位：人民币元本期末2025年12月31日项目成本应计利息公允价值公允价值变动
股票361076.00-385519.0024443.00
贵金属投资-金交所黄金合约----
交易所市场3684197.8624981.373669472.97-39706.26
债券银行间市场----
合计3684197.8624981.373669472.97-39706.26
资产支持证券----
基金----
其他----
合计4045273.8624981.374054991.97-15263.26上年度末2024年12月31日项目成本应计利息公允价值公允价值变动
股票2438746.00-2384914.00-53832.00
贵金属投资-金交所黄金合约----
第30页，共59页新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金2025年年度报告
交易所市场5298751.4085994.885400996.4816250.20
债券银行间市场----
合计5298751.4085994.885400996.4816250.20
资产支持证券----
基金----
其他----
合计7737497.4085994.887785910.48-37581.80
7.4.7.3衍生金融资产/负债
7.4.7.3.1衍生金融资产/负债期末余额无。
7.4.7.4买入返售金融资产
7.4.7.4.1各项买入返售金融资产期末余额
单位：人民币元本期末2025年12月31日项目
账面余额其中：买断式逆回购
交易所市场799897.54-
银行间市场--
合计799897.54-上年度末2024年12月31日项目
账面余额其中：买断式逆回购
交易所市场300000.00-
银行间市场--
合计300000.00-
7.4.7.4.2期末买断式逆回购交易中取得的债券无。
7.4.7.5其他资产无。
7.4.7.6其他负债
单位：人民币元项目本期末2025年12月31日上年度末2024年12月31日
应付券商交易单元保证金--
应付赎回费--
应付证券出借违约金--
应付交易费用2074.434502.37
其中：交易所市场2074.434502.37
第31页，共59页新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金2025年年度报告
银行间市场--
应付利息--
预提费用-23660.88
合计2074.4328163.25
7.4.7.7实收基金
前海联合添瑞一年持有混合 A
金额单位：人民币元本期2025年01月01日至2025年12月31日项目
基金份额（份）账面金额
上年度末6241663.716241663.71
本期申购17986.7617986.76
本期赎回（以“-”号填列）-2539965.08-2539965.08
本期末3719685.393719685.39
前海联合添瑞一年持有混合 C
金额单位：人民币元本期2025年01月01日至2025年12月31日项目
基金份额（份）账面金额
上年度末2464461.212464461.21
本期申购187404.61187404.61
本期赎回（以“-”号填列）-939082.90-939082.90
本期末1712782.921712782.92
注：申购含红利再投、转换入份（金）额；赎回含转换出份（金）额。
7.4.7.8未分配利润
前海联合添瑞一年持有混合 A
单位：人民币元项目已实现部分未实现部分未分配利润合计
上年度末-401149.56130775.03-270374.53
本期期初-401149.56130775.03-270374.53
本期利润-88337.8610837.62-77500.24本期基金份额交易产
188328.95-66258.19122070.76
生的变动数
其中：基金申购款-1356.16404.87-951.29
基金赎回款189685.11-66663.06123022.05
本期已分配利润---
本期末-301158.4775354.46-225804.01
前海联合添瑞一年持有混合 C
单位：人民币元项目已实现部分未实现部分未分配利润合计
上年度末-197759.1951931.28-145827.91
第32页，共59页新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金2025年年度报告
本期期初-197759.1951931.28-145827.91
本期利润-46170.9111480.92-34689.99本期基金份额交易产
71181.61-28413.5742768.04
生的变动数
其中：基金申购款-17191.075157.46-12033.61
基金赎回款88372.68-33571.0354801.65
本期已分配利润---
本期末-172748.4934998.63-137749.86
7.4.7.9存款利息收入
单位：人民币元本期2025年01月01日至上年度可比期间2024年01月项目
2025年12月31日01日至2024年12月31日
活期存款利息收入5235.516851.92
定期存款利息收入--
其他存款利息收入--
结算备付金利息收入455.093766.72
其他15.75174.13
合计5706.3510792.77
7.4.7.10股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元本期2025年01月01日至上年度可比期间2024年01月项目
2025年12月31日01日至2024年12月31日
卖出股票成交总额10303532.6224587459.35
减：卖出股票成本总额10468199.0024958555.20
减：交易费用15060.1353001.34
买卖股票差价收入-179726.51-424097.19
7.4.7.11债券投资收益
7.4.7.11.1债券投资收益项目构成
单位：人民币元本期2025年01月01日至上年度可比期间2024年01月项目
2025年12月31日01日至2024年12月31日
债券投资收益——利息收入74990.85223327.90
债券投资收益——买卖债券（债转股及债券到期兑付）差16974.58-138910.78价收入
债券投资收益——赎回差价收
--入
债券投资收益——申购差价收--
第33页，共59页新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金2025年年度报告入
合计91965.4384417.12
7.4.7.11.2债券投资收益——买卖债券差价收入
单位：人民币元本期2025年01月01日至上年度可比期间2024年01月项目
2025年12月31日01日至2024年12月31日卖出债券（债转股及债券到期
9036516.7152785176.06
兑付）成交总额减：卖出债券（债转股及债券
8889000.6352127215.43到期兑付）成本总额
减：应计利息总额130522.08795885.94
减：交易费用19.42985.47
买卖债券差价收入16974.58-138910.78
7.4.7.11.3债券投资收益——赎回差价收入无。
7.4.7.11.4债券投资收益——申购差价收入无。
7.4.7.12资产支持证券投资收益
7.4.7.12.1资产支持证券投资收益项目构成无。
7.4.7.12.2资产支持证券投资收益——买卖资产支持证券差价收入无。
7.4.7.12.3资产支持证券投资收益——赎回差价收入无。
7.4.7.12.4资产支持证券投资收益——申购差价收入无。
7.4.7.13贵金属投资收益
7.4.7.13.1贵金属投资收益项目构成无。
第34页，共59页新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金2025年年度报告
7.4.7.13.2贵金属投资收益——买卖贵金属差价收入无。
7.4.7.13.3贵金属投资收益——赎回差价收入无。
7.4.7.13.4贵金属投资收益——申购差价收入无。
7.4.7.14衍生工具收益
7.4.7.14.1衍生工具收益——买卖权证差价收入无。
7.4.7.14.2衍生工具收益——其他投资收益无。
7.4.7.15股利收益
单位：人民币元本期2025年01月01日至上年度可比期间2024年01月项目
2025年12月31日01日至2024年12月31日
股票投资产生的股利收益7411.1840160.78
其中：证券出借权益补偿收入--
基金投资产生的股利收益--
合计7411.1840160.78
7.4.7.16公允价值变动收益
单位：人民币元本期2025年01月01日至上年度可比期间2024年01月项目名称
2025年12月31日01日至2024年12月31日
1.交易性金融资产22318.5430541.15
——股票投资78275.00-50619.04
——债券投资-55956.4681160.19
——资产支持证券投资--
——基金投资--
——贵金属投资--
——其他--
2.衍生工具--
——权证投资--
3.其他--
第35页，共59页新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金2025年年度报告
减：应税金融商品公允价值变
--动产生的预估增值税
合计22318.5430541.15
7.4.7.17其他收入无。
7.4.7.18信用减值损失无。
7.4.7.19其他费用
单位：人民币元本期2025年01月01日至上年度可比期间2024年01月项目
2025年12月31日01日至2024年12月31日
审计费用-3660.88
信息披露费--30000.00
证券出借违约金--
账户维护费-13694.60
其他费用-35000.00
合计-22355.48
7.4.8或有事项、资产负债表日后事项的说明
7.4.8.1或有事项
截至资产负债表日，本基金并无须作披露的或有事项。
7.4.8.2资产负债表日后事项
截至本财务报告批准报出日，本基金并无须作披露的资产负债表日后事项。
7.4.9关联方关系
关联方名称与本基金的关系
新疆前海联合基金管理有限公司基金管理人、登记机构、基金销售机构
中国邮政储蓄银行股份有限公司基金托管人、基金销售机构
上海证券有限责任公司基金管理人的股东、基金销售机构深圳市深粤控股股份有限公司基金管理人的原股东凯信恒有限公司基金管理人的原股东深圳市钜盛华股份有限公司基金管理人的原股东深圳粤商物流有限公司基金管理人的原股东百联集团有限公司基金管理人的实际控制人
注：1、下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
2、经中国证监会《关于核准新疆前海联合基金管理有限公司变更主要股东、实际控制人的批复》（证
第36页，共59页新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金2025年年度报告监许可[2025]2108号）核准，上海证券有限责任公司依法受让本基金管理人新疆前海联合基金管理有限公司100%股权，成为新疆前海联合基金管理有限公司的全资控股股东，百联集团有限公司成为新疆前海联合基金管理有限公司的实际控制人。本次股权变更的工商变更登记手续已于2025年10月13日办理完毕。
7.4.10本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.10.1通过关联方交易单元进行的交易
7.4.10.1.1股票交易无。
7.4.10.1.2权证交易无。
7.4.10.1.3债券交易无。
7.4.10.1.4债券回购交易无。
7.4.10.1.5应支付关联方的佣金无。
7.4.10.2关联方报酬
7.4.10.2.1基金管理费
单位：人民币元本期2025年01月01日至上年度可比期间2024年01月项目
2025年12月31日01日至2024年12月31日
当期发生的基金应支付的管理
55455.18113326.32
费
其中：应支付销售机构的客户
26743.5637360.93
维护费应支付基金管理人的净
28711.6275965.39
管理费
注：支付基金管理人的管理人报酬按前一日基金资产净值0.80%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值 X 0.80% / 当年天数。
7.4.10.2.2基金托管费
第37页，共59页新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金2025年年度报告
单位：人民币元本期2025年01月01日至上年度可比期间2024年01月项目
2025年12月31日01日至2024年12月31日
当期发生的基金应支付的托管
13863.8128331.64
费
注：支付基金托管人的托管费按前一日基金资产净值0.20%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.20% / 当年天数。
7.4.10.2.3销售服务费
单位：人民币元本期2025年01月01日至2025年12月31日获得销售服务费的各当期发生的基金应支付的销售服务费关联方名称前海联合添瑞一年持前海联合添瑞一年持合计
有混合 A 有混合 C新疆前海联合基金管
-1.111.11理有限公司中国邮政储蓄银行股
-2227.662227.66份有限公司
合计-2228.772228.77上年度可比期间2024年01月01日至2024年12月31日获得销售服务费的各当期发生的基金应支付的销售服务费关联方名称前海联合添瑞一年持前海联合添瑞一年持合计
有混合 A 有混合 C新疆前海联合基金管
-4.434.43理有限公司中国邮政储蓄银行股
-3538.653538.65份有限公司
合计-3543.083543.08
注：支付基金销售机构的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值 0.45%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付给基金管理人，再由基金管理人计算并支付给各基金销售机构。A类基金份额不收取销售服务费。销售服务费的计算公式为：
日销售服务费＝前一日 C类基金份额的基金资产净值 X0.45%/ 当年天数。
7.4.10.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易无。
7.4.10.4报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明
7.4.10.4.1与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的情况无。
第38页，共59页新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金2025年年度报告
7.4.10.4.2与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务的情况无。
7.4.10.5各关联方投资本基金的情况
7.4.10.5.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
前海联合添瑞一年持有混合 A
份额单位：份本期2025年01月01日至上年度可比期间2024年01月项目
2025年12月31日01日至2024年12月31日
报告期初持有的基金份额-5954933.49
报告期间申购/买入总份额--
报告期间因拆分变动份额--
减：报告期间赎回/卖出总份
-5954933.49额
报告期末持有的基金份额--报告期末持有的基金份额占基
--金总份额比例
注：1、期间申购/买入总份额含红利再投、转换入份额；期间赎回/卖出总份额含转换出份额。
2、本基金管理人投资的费率标准与其他相同条件者适用一致。
7.4.10.5.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况无。
7.4.10.6由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元本期2025年01月01日至2025年上年度可比期间2024年01月01日关联方名称12月31日至2024年12月31日期末余额当期利息收入期末余额当期利息收入中国邮政储蓄银
170183.595235.5174918.566851.92
行股份有限公司
注：本基金的银行存款由基金托管人中国邮政储蓄银行股份有限公司保管，按银行同业利率计息。
7.4.10.7本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况无。
7.4.10.8其他关联交易事项的说明无。
第39页，共59页新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金2025年年度报告
7.4.11利润分配情况无。
7.4.12期末（2025年12月31日）本基金持有的流通受限证券
7.4.12.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券无。
7.4.12.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票无。
7.4.12.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.12.3.1银行间市场债券正回购无。
7.4.12.3.2交易所市场债券正回购无。
7.4.12.4期末参与转融通证券出借业务的证券无。
7.4.13金融工具风险及管理
7.4.13.1风险管理政策和组织架构
本基金投资于基金合同和相关法律法规及监管机构允许范围内的投资品种。本基金在日常经营活动中面临的与这些金融工具相关的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金的基金管理人从事风险管理的主要目标是争取将以上风险控制在限定的范围之内，通过积极主动的投资管理，力争为投资者提供高于业绩比较基准的长期稳定投资回报。
本基金的基金管理人建立了由董事会风险控制委员会、经营层投资风险管理委员会、督察长、
监察稽核部、风险管理部和相关业务部门构成的风险管理架构体系。在董事会下设立风险控制委员会，负责审定重大风险管理战略、风险政策和风险控制制度；在经营层层面设立投资风险管理委员会，讨论和制定公司日常经营过程中风险防范和控制措施，对公司风险管理和控制政策、程序的制定、风险限额的设定等问题向总经理提供咨询意见和建议；在业务操作层面的风险控制职责主要由
监察稽核部和风险管理部具体负责和督促协调，并与各部门合作完成公司及基金运作风险控制以及进行投资风险分析与绩效评估，督察长负责组织指导监察稽核工作。
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的方法去估
测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和出现同类风险损失的频度。而从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工具特征通过特定的风险量化指标、模型，日常的量化报告，确定风险损失的限度和相应置信程度，及时可
第40页，共59页新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金2025年年度报告
靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。
7.4.13.2信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金均投资于具有良好信用等级的证券，且通过分散化投资以分散信用风险。
本公司在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的活期存款存放在基金管理人已进行充分内部研究的信用等级较高的商业银行。对于定期银行存款，本基金通过选择具备适当信用水平的银行作为交易对手、平衡信用风险与投资收益率、综合参考内外部信用评级信息评价及
调整投资限额，管理相关信用风险并定期评估减值损失。本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算，因此违约风险发生的可能性很小；基金在进行银行间同业市场交易前均对交易对手进行信用评估，以控制相应的信用风险。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。
本基金债券投资的信用评级情况按《中国人民银行信用评级管理指导意见》设定的标准统计及汇总。
7.4.13.2.1按短期信用评级列示的债券投资
单位：人民币元短期信用评级本期末2025年12月31日上年度末2024年12月31日
A-1 - -
A-1以下 - -
未评级909510.254586000.55
合计909510.254586000.55
注：1、短期信用评级取自第三方评级机构的债项评级。
2、未评级债券为国债。
7.4.13.2.2按短期信用评级列示的资产支持证券投资无。
7.4.13.2.3按短期信用评级列示的同业存单投资无。
7.4.13.2.4按长期信用评级列示的债券投资
单位：人民币元长期信用评级本期末2025年12月31日上年度末2024年12月31日
AAA 343171.91 641479.39
AAA以下 154100.64 173516.54
第41页，共59页新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金2025年年度报告
未评级2262690.17-
合计2759962.72814995.93
注：1、长期信用评级取自第三方评级机构的债项评级。
2、未评级债券为国债。
7.4.13.2.5按长期信用评级列示的资产支持证券投资无。
7.4.13.2.6按长期信用评级列示的同业存单投资无。
7.4.13.3流动性风险
流动性风险是指基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资者赎回款项的风险。
本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人要求赎回的基金资产超出基金持有的现金类资产规模，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。
7.4.13.3.1报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金的基金管理人严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等有关法规的要求建立健全开放式基金流动性风险管理的内部控制体系，审慎评估各类资产的流动性，针对性制定流动性风险管理措施，对本基金组合资产的流动性风险进行管理。本基金的基金管理人根据前述法规要求对基金组合资产持仓集中度指标、逆回购交易的到期日与交易对手的集中度、流动性受限资产比例、基金组合资产中7个工作日可变现资产
的可变现价值以及压力测试等进行监控，以防范流动性风险，并于开放日对本基金的申购赎回情况进行监控，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配，确保本基金资产的变现能力与投资者赎回需求的匹配与平衡。
本基金所持部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，除在附注“期末本基金持有的流通受限证券”中列示的部分基金资产流通暂时受限制外（如有），其余均能及时变现。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券资产的公允价值。除附注“期末债券正回购交易中作为抵押的债券”中列示的卖出回购金融资产款余额（如有）将在1个月内到期且计息外，本基金于资产负债表日所持有的金融负债的合约约定剩余到期日均为一年以内且一般不计息，可赎回基金份额净值无固定到期日且不计息，因此账面余额一般即为未折现的合约到期现金流量。
同时，本基金的基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中度；按照穿透原则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查与严格的准入管理，以及对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严格管理本基金从事逆回购交易的流动
性风险和交易对手风险。此外，本基金的基金管理人建立了逆回购交易质押品管理制度：根据质押品的资质确定质押率水平；持续监测质押品的风险状况与价值变动以确保质押品按公允价值计算足
第42页，共59页新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金2025年年度报告额；并在与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易时，可接受质押品的资质要求与基金合同约定的投资范围保持一致。
7.4.13.4市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而
发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
7.4.13.4.1利率风险
利率风险是指基金的财务状况和现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感度缺口进行监控，并通过调整投资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。
7.4.13.4.1.1利率风险敞口
单位：人民币元本期末
2025年12月1年以内1-5年5年以上不计息合计
31日
资产
货币资金170183.59---170183.59
结算备付金47474.94---47474.94
存出保证金2446.33---2446.33交易性金融资
1406782.80-2262690.17385519.004054991.97
产买入返售金融
799897.54---799897.54
资产
应收清算款---20041.7820041.78
应收申购款---139.99139.99
资产总计2426785.20-2262690.17405700.775095176.14负债
应付赎回款---19186.3619186.36应付管理人报
---3512.453512.45酬
应付托管费---878.11878.11应付销售服务
---603.86603.86费
应交税费---6.496.49
其他负债---2074.432074.43
负债总计---26261.7026261.70利率敏感度缺
2426785.20-2262690.17379439.075068914.44
口
上年度末1年以内1-5年5年以上不计息合计
第43页，共59页新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金2025年年度报告
2024年12月
31日
资产
货币资金74918.56---74918.56
结算备付金147355.23---147355.23
存出保证金6290.66---6290.66交易性金融资
5400996.48--2384914.007785910.48
产买入返售金融
300000.00---300000.00
资产
应收清算款---172927.16172927.16
应收申购款---110.00110.00
资产总计5929560.93--2557951.168487512.09负债
应付清算款---154761.99154761.99
应付赎回款---6556.846556.84应付管理人报
---5759.455759.45酬
应付托管费---1439.861439.86应付销售服务
---901.84901.84费
应交税费---6.386.38
其他负债---28163.2528163.25
负债总计---197589.61197589.61利率敏感度缺
5929560.93--2360361.558289922.48
口
注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早者予以分类。
7.4.13.4.1.2利率风险的敏感性分析
假设除市场利率以外的其他市场变量保持不变对资产负债表日基金资产净值的影响金额（单位：人民币元）相关风险变量的变动本期末2025年12月上年度末2024年12
31日月31日
分析
1.市场利率下降25
68035.896595.81
个基点
2.市场利率上升25
-65418.13-6595.51个基点
7.4.13.4.2外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基金
第44页，共59页新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金2025年年度报告
持有的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
7.4.13.4.3其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的证券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。此外，本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控，定期运用多种定量方法对基金进行风险度量，来测试本基金面临的潜在价格风险，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。
本基金面临的整体其他价格风险列示如下：
7.4.13.4.3.1其他价格风险敞口
金额单位：人民币元本期末2025年12月31日上年度末2024年12月31日项目占基金资产净值占基金资产净值公允价值公允价值
比例(%)比例(%)交易性金融资产
385519.007.612384914.0028.77
－股票投资交易性金融资产
----
－基金投资交易性金融资产
----
－贵金属投资
衍生金融资产－
----权证投资
其他----
合计385519.007.612384914.0028.77
7.4.13.4.3.2其他价格风险的敏感性分析
假设除沪深300指数以外的其他市场变量保持不变对资产负债表日基金资产净值的影响金额（单位：人民币元）相关风险变量的变动本期末2025年12月上年度末2024年12
31日月31日
分析
1.沪深300指数上升
21953.87151487.49
5%
2.沪深300指数下降
-21953.87-151487.49
5%
7.4.14公允价值
7.4.14.1金融工具公允价值计量的方法
第45页，共59页新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金2025年年度报告
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值；
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
7.4.14.2持续的以公允价值计量的金融工具
7.4.14.2.1各层次金融工具的公允价值
单位：人民币元公允价值计量结果所属的层次本期末2025年12月31日上年度末2024年12月31日
第一层次882791.553199909.93
第二层次3172200.424586000.55
第三层次--
合计4054991.977785910.48
7.4.14.2.2公允价值所属层次间的重大变动
本基金调整公允价值计量层次转换时点的相关会计政策在前后各会计期间保持一致。
对于公开市场交易的证券等投资，若出现交易不活跃、新发未上市和非公开发行等情况，本基金不会于交易不活跃期间及限售期间将相关投资的公允价值列入第一层次，并根据估值调整中采用的对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次，确定相关投资的公允价值应属
第二层次或第三层次。
7.4.14.2.3第三层次公允价值余额及变动情况
7.4.14.2.3.1第三层次公允价值余额及变动情况无。
7.4.14.2.3.2使用重要不可观察输入值的第三层次公允价值计量的情况无。
7.4.14.3非持续的以公允价值计量的金融工具的说明无。
7.4.14.4不以公允价值计量的金融工具的相关说明
本基金持有的不以公允价值计量的金融工具为以摊余成本计量的金融资产和金融负债，这些金融工具因其剩余期限较短，所以其账面价值与公允价值相若。
7.4.15有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
第46页，共59页新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金2025年年度报告
§8投资组合报告
8.1期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元占基金总资产的比例序号项目金额
(%)
1权益投资385519.007.57
其中：股票385519.007.57
2基金投资--
3固定收益投资3669472.9772.02
其中：债券3669472.9772.02
资产支持证券--
4贵金属投资--
5金融衍生品投资--
6买入返售金融资产799897.5415.70
其中：买断式回购的
--买入返售金融资产银行存款和结算备付
7217658.534.27
金合计
8其他各项资产22628.100.44
9合计5095176.14100.00
8.2报告期末按行业分类的股票投资组合
8.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
占基金资产净值比例
代码行业类别公允价值（元）
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 342679.00 6.76
电力、热力、燃气及
D - -水生产和供应业
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
交通运输、仓储和邮
G - -政业
H 住宿和餐饮业 - -
信息传输、软件和信
I 42840.00 0.85息技术服务业
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
第47页，共59页新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金2025年年度报告
L 租赁和商务服务业 - -科学研究和技术服务
M - -业
水利、环境和公共设
N - -施管理业
居民服务、修理和其
O - -他服务业
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计385519.007.61
8.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未通过港股通机制投资港股。
8.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元公允价值占基金资产净
序号股票代码股票名称数量（股）
（元）值比例(%)
1300699光威复材3200126272.002.49
2300661圣邦股份130089232.001.76
3600733北汽蓝谷850068255.001.35
4600580卧龙电驱120058920.001.16
5002174游族网络350042840.000.85
注：本基金本报告期末仅持有上述股票。
8.4报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元本期累计买入金占期初基金资产序号股票代码股票名称
额净值比例(％)
1000661长春高新277366.003.35
2600938中国海油264800.003.19
3688396华润微253523.003.06
4600009上海机场235279.002.84
5002439启明星辰192370.002.32
6600745闻泰科技187987.002.27
7600036招商银行178584.002.15
第48页，共59页新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金2025年年度报告
8688981中芯国际167545.002.02
9688363华熙生物165632.002.00
10600968海油发展159580.001.92
11600588用友网络147159.001.78
12002237恒邦股份147056.001.77
13002938鹏鼎控股145053.001.75
14600271航天信息143745.001.73
15600366宁波韵升142802.001.72
16002281光迅科技140295.001.69
17603605珀莱雅134400.001.62
18300783三只松鼠132250.001.60
19600500中化国际130140.001.57
20002507涪陵榨菜124380.001.50
注：买入金额按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元本期累计卖出金占期初基金资产序号股票代码股票名称
额净值比例(％)
1600009上海机场399168.004.82
2600938中国海油331650.004.00
3002938鹏鼎控股326935.003.94
4000661长春高新278691.003.36
5688396华润微247487.002.99
6002371北方华创245940.002.97
7688981中芯国际216212.802.61
8600588用友网络212142.002.56
9688099晶晨股份197764.122.39
10603228景旺电子188836.002.28
11600745闻泰科技186582.002.25
12000538云南白药185184.002.23
13600132重庆啤酒182910.002.21
14002439启明星辰181811.002.19
15688363华熙生物175232.002.11
16600036招商银行175140.002.11
17600366宁波韵升156098.001.88
18600968海油发展146936.001.77
19603444吉比特146330.001.77
20601696中银证券143056.001.73
注：卖出金额按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
第49页，共59页新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金2025年年度报告
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额8390529.00
卖出股票收入（成交）总额10303532.62
注：买入股票成本（成交）总额、卖出股票收入（成交）总额均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.5期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元占基金资产净值比例序号债券品种公允价值
(%)
1国家债券3172200.4262.58
2央行票据--
3金融债券--
其中：政策性金融债--
4企业债券--
5企业短期融资券--
6中期票据--
7可转债(可交换债)497272.559.81
8同业存单--
9其他--
10合计3669472.9772.39
8.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元占基金资产净
序号债券代码债券名称数量(张)公允价值
值比例(%)
101975324国债17110001132182.9922.34
201974424特国029000923601.7018.22
301977325国债085000505048.229.96
401976625国债014000404462.037.98
5113052兴业转债1790216116.024.26
8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
第50页，共59页新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金2025年年度报告本基金本报告期末未持有权证。
8.10本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期内未投资股指期货。
8.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
8.11.1本期国债期货投资政策
本基金本报告期内未投资国债期货。
8.11.2本期国债期货投资评价
本基金本报告期内未投资国债期货。
8.12投资组合报告附注
8.12.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到监管部门立案调查或报告编制日前一年内受
到公开谴责、处罚的情形说明
1.兴业转债发债主体受到监管部门处罚情况：
（1）2025年12月5日，因外包机构管理不到位、企业划型不准确等，兴业银行被国家金融监管总局罚款720万元。
（2）兴业银行重庆分行、海口分行、北京分行、涟水支行、银川分行等多家分支机构，因未依
法履行职责、违规经营、提供虚假资料证明文件等，被当地国家金融监管局、外汇管理局、央行分行等监管机构处以罚款。
本基金对兴业银行所发行证券的投资决策程序符合相关法律法规和公司投资制度的要求。
2.上银转债发债主体受到监管部门处罚情况：
（1）2025年1月2日，根据沪金罚决字[2024]236号，因贷款管理严重违反审慎经营规则、代
理销售业务严重违反审慎经营规则，上海银行被国家金融监管总局上海监管局处以罚款200万元。
（2）2025年3月27日，根据银罚决字[2025]2号，因违反金融统计相关规定，上海银行被央行处以罚款110万元。
（3）2025年7月21日，根据银罚决字[2025]10号，因违反反洗钱法、违规占压财政存款或资金，上海银行被央行没收违法所得46.95万元，并处以罚款2874.8万元。
（4）上海银行杭州分行、深圳分行、苏州分行、宁波分行等4家分支机构，因违规经营等，被当地国家金融监管局等监管机构处以罚款。
本基金对上海银行所发行证券的投资决策程序符合相关法律法规和公司投资制度的要求。
除上述主体外，本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
8.12.2基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
第51页，共59页新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金2025年年度报告
本基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库的情形。
8.12.3期末其他各项资产构成
单位：人民币元序号名称金额
1存出保证金2446.33
2应收清算款20041.78
3应收股利-
4应收利息-
5应收申购款139.99
6其他应收款-
7待摊费用-
8其他-
9合计22628.10
8.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细
金额单位：人民币元占基金资产净值序号债券代码债券名称公允价值
比例(％)
1113052兴业转债216116.024.26
2113042上银转债127055.892.51
3113659莱克转债58000.681.14
4113633科沃转债27514.040.54
5113666爱玛转债17471.140.34
6111018华康转债16819.700.33
7118044赛特转债16717.530.33
8128134鸿路转债16308.350.32
9127089晶澳转债1269.200.03
8.12.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
8.12.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§9基金份额持有人信息
9.1期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
第52页，共59页新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金2025年年度报告持有人结构持有人户数户均持有的机构投资者个人投资者份额级别
（户）基金份额占总份额比占总份额比持有份额持有份额例例前海联合添
3719493.
瑞一年持有25214760.66191.510.01%99.99%
88
混合 A前海联合添
1712588.
瑞一年持有8751957.47194.100.01%99.99%
82
混合 C
5432082.
合计10894988.49385.610.01%99.99%
70
注：1、分级基金机构/个人投资者持有份额占总份额比例的计算中，对下属分级基金，比例的分母采用各自级别的份额，对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合计数(即期末基金份额总额)。
2、户均持有的基金份额合计=期末基金份额总额/期末持有人户数合计。
9.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目份额级别持有份额总数（份）占基金总份额比例前海联合添瑞一年持
10657.470.2865%
有混合 A基金管理人所有从业前海联合添瑞一年持
人员持有本基金51.000.0030%
有混合 C
合计10708.470.1971%
注：分级基金管理人的从业人员持有基金占总份额比例的计算中，对下属分级基金，比例的分母采用各自级别的份额，对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合计数（即期末基金份额总额）。
9.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
持有基金份额总量的数量区间项目份额级别（万份）
本公司高级管理人员、基金投 前海联合添瑞一年持有混合 A 0~10
资和研究部门负责人持有本开 前海联合添瑞一年持有混合 C 0
放式基金合计0~10
前海联合添瑞一年持有混合 A 0~10本基金基金经理持有本开放式
前海联合添瑞一年持有混合 C 0基金
合计0~10
§10开放式基金份额变动
第53页，共59页新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金2025年年度报告
单位：份
前海联合添瑞一年持有混合 A 前海联合添瑞一年持有混合 C基金合同生效日（2021年04
200926611.1519264901.43月20日）基金份额总额
本报告期期初基金份额总额6241663.712464461.21
本报告期基金总申购份额17986.76187404.61
减：本报告期基金总赎回份额2539965.08939082.90
本报告期基金拆分变动份额--
本报告期期末基金份额总额3719685.391712782.92
注：总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。
§11重大事件揭示
11.1基金份额持有人大会决议
本报告期内，本基金管理人经与本基金托管人中国邮政储蓄银行股份有限公司协商一致，以通讯方式二次召开本基金的基金份额持有人大会，审议《关于持续运作作新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金的议案》。根据计票结果，参与本次基金份额持有人大会投票的基金份额持有人或其代理人所代表的基金份额总数少于权益登记日基金总份额的三分之一，未达到法定的二次召开基金份额持有人大会召开条件。有关详细信息请参见本基金管理人于2025年4月23日发布的《新疆前海联合基金管理有限公司关于以通讯方式召开作新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金基金份额持有人大会的公告》以及2025年6月5日发布的《新疆前海联合基金管理有限公司关于新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金基金份额持有人大会会议情况的公告》。
11.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1、公司董事会于2025年10月13日完成换届，原第二届董事黄炜、孙莉、孙磊、吴昱村、夏正林、张卫国不再任职；截至2025年12月31日，公司第三届董事会成员为：贺国灵（代履职董事长）、陈力源、陈钊、柳永明、段军山。
经公司第三届董事会2025年第1次临时会议审议通过，自2025年10月13日起，聘任贺国灵女士担任公司总经理、法定代表人、财务负责人；自2025年10月13日起，邹文庆先生不再代为履行总经理、法定代表人职责。
经公司第三届董事会2026年第4次临时会议审议通过及完成相应任职程序，自2026年3月5日起，郑妍女士担任公司督察长。自2026年3月5日起，邹文庆先生不再代为履行公司督察长职责。
2、本报告期内，基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
11.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
第54页，共59页新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金2025年年度报告
报告期内，无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
11.4基金投资策略的改变
报告期内本基金投资策略未有重大改变。
11.5为基金进行审计的会计师事务所情况
因业务开展需要，经本公司董事会2026年第3次临时会议审议通过并经全体独立董事同意，本基金自2026年2月6日起，改聘安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）提供审计服务，上述改聘事宜已按照相关规定及基金合同约定通知基金托管人。
11.6管理人、托管人及相关从业人员受调查或处罚等情况
11.6.1管理人受调查或处罚等情况
报告期内，基金管理人无受调查或处罚等情况。
11.6.2管理人相关从业人员受调查或处罚等情况
报告期内，基金管理人高级管理人员及本基金基金经理无受调查或处罚等情况。
11.6.3托管人受调查或处罚等情况
本报告期内，托管人未因托管业务受调查或处罚。
11.6.4托管人相关从业人员受调查或处罚等情况
本报告期内，托管人相关从业人员未受调查或处罚。
11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元股票交易应支付该券商的佣金交易单元数占当期股票券商名称占当期佣金备注量成交金额成交总额的佣金总量的比例比例国投证券股10485296
156.09%4885.1156.09%-
份有限公司.62
兴业证券股8208765.
143.91%3824.6043.91%-
份有限公司00注：1、根据中国证监会《公开募集证券投资基金证券交易费用管理规定》（证监会公告〔2024〕3号）及有关法律法规的相关规定，我公司制定了《交易席位管理制度》：
（1）券商选择标准：
第55页，共59页新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金2025年年度报告
1）财务状况良好、经营行为规范、合规风控能力和交易、研究实力较强；
2）有稳定的研究机构和专业的研究人员，能及时为本公司提供高质量的研究支持与服务，包括宏观
与策略报告，行业与公司分析报告、债券市场分析报告和金融衍生品分析报告等，并能根据基金投资的特定需求，提供专门研究报告；
3）最近一年的分类评价等级为 C级及 C级以上，同时最近 2年没有重大违法违规行为。
（2）券商选择程序：
1）公司根据以上标准进行考察后确定参与证券交易的证券公司；
2）公司与被选择的证券公司签订证券交易单元租用协议。
2、本报告期内，新租交易单元：无，退租交易单元：无。
11.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元债券交易债券回购交易权证交易基金交易占当期占当期占当期占当期券商名债券回成交金债券成成交金成交金权证成成交金基金成称购成交额交总额额额交总额额交总额总额的的比例的比例的比例比例国投证券股份10791304600
99.38%100.00%----
有限公511.94000.00司兴业证
券股份67151.
0.62%------
有限公88司
11.8其他重大事件
序号公告事项法定披露方式法定披露日期新疆前海联合添瑞一
年持有期混合型证券上海证券报、中国证
1投资基金2024年第四监会基金电子披露网2025-01-22
季度报告及提示性公站及基金管理人网站告新疆前海联合基金管理有限公司关于暂停
上海证券报、中国证上海凯石财富基金销
2监会基金电子披露网2025-03-21
售有限公司办理旗下站及基金管理人网站基金相关销售业务的公告
3新疆前海联合基金管上海证券报、中国证2025-03-28
第56页，共59页新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金2025年年度报告理公司旗下公募基金监会基金电子披露网通过证券公司证券交站及基金管理人网站易及佣金支付情况
（2024年度）新疆前海联合添瑞一
上海证券报、中国证年持有期混合型证券
4监会基金电子披露网2025-03-29
投资基金2024年年度站及基金管理人网站报告及提示性公告新疆前海联合添瑞一
年持有期混合型证券上海证券报、中国证
5投资基金2025年第一监会基金电子披露网2025-04-22
季度报告及提示性公站及基金管理人网站告新疆前海联合基金管理有限公司关于以通
讯方式二次召开新疆上海证券报、中国证
6前海联合添瑞一年持监会基金电子披露网2025-04-23
有期混合型证券投资站及基金管理人网站基金基金份额持有人大会的公告新疆前海联合基金管理有限公司关于以通讯方式二次召开新疆
上海证券报、中国证前海联合添瑞一年持
7监会基金电子披露网2025-04-24
有期混合型证券投资站及基金管理人网站基金基金份额持有人大会的第一次提示性公告新疆前海联合基金管理有限公司关于以通讯方式二次召开新疆
上海证券报、中国证前海联合添瑞一年持
8监会基金电子披露网2025-04-25
有期混合型证券投资站及基金管理人网站基金基金份额持有人大会的第二次提示性公告新疆前海联合基金管
理有限公司关于提醒上海证券报、中国证
9投资者及时更新已过监会基金电子披露网2025-05-30
期身份证件及完善身站及基金管理人网站份信息的公告
新疆前海联合基金管上海证券报、中国证
10理有限公司关于新疆监会基金电子披露网2025-06-05
前海联合添瑞一年持站及基金管理人网站
第57页，共59页新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金2025年年度报告有期混合型证券投资基金二次召开基金份额持有人大会会议情况的公告新疆前海联合基金管
理有限公司关于终止上海证券报、中国证11民商基金销售（上监会基金电子披露网2025-06-13海）有限公司办理旗站及基金管理人网站下基金相关业务公告新疆前海联合添瑞一
年持有期混合型证券上海证券报、中国证
12投资基金2025年第二监会基金电子披露网2025-07-21
季度报告及提示性公站及基金管理人网站告新疆前海联合添瑞一
上海证券报、中国证年持有期混合型证券
13监会基金电子披露网2025-08-29
投资基金2025年中期站及基金管理人网站报告及提示性公告新疆前海联合基金管
上海证券报、中国证理有限公司关于北京
14监会基金电子披露网2025-09-05
分公司营业场所变更站及基金管理人网站的公告新疆前海联合基金管
上海证券报、中国证理有限公司关于旗下
15监会基金电子披露网2025-09-05
基金所持停牌股票估站及基金管理人网站值调整的公告新疆前海联合基金管
上海证券报、中国证理有限公司关于公司
16监会基金电子披露网2025-10-15
股东及实际控制人变站及基金管理人网站更的公告
新疆前海联合基金管上海证券报、中国证
17理有限公司关于董事监会基金电子披露网2025-10-15
变更的公告站及基金管理人网站
新疆前海联合基金管上海证券报、中国证
18理有限公司高级管理监会基金电子披露网2025-10-15
人员变更公告站及基金管理人网站新疆前海联合添瑞一
年持有期混合型证券上海证券报、中国证
19投资基金2025年第三监会基金电子披露网2025-10-28
季度报告及提示性公站及基金管理人网站告
§12影响投资者决策的其他重要信息
第58页，共59页新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金2025年年度报告
12.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
本基金报告期内不存在单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。
12.2影响投资者决策的其他重要信息无。
§13备查文件目录
13.1备查文件目录
1、中国证监会核准新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金募集的文件；
2、《新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金基金合同》；
3、《新疆前海联合添瑞一年持有期混合型证券投资基金托管协议》；
4、法律意见书；
5、基金管理人业务资格批件、营业执照；
6、基金托管人业务资格批件、营业执照；
7、本报告期内公开披露的基金净值信息及其他临时公告。
13.2存放地点
除上述第6项文件存放于基金托管人处外，其他备查文件等文本存放于基金管理人处。
13.3查阅方式
投资者可到基金管理人和/或基金托管人的办公场所、营业场所及网站免费查阅备查文件。在支付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。
新疆前海联合基金管理有限公司
二〇二六年三月二十八日
第59页，共59页
沪公网安备31011802005267号
