华夏成长机会一年持有期混合型证券投资基金2023年第二季度报告

华夏成长机会一年持有期混合型

证券投资基金

2023年第2季度报告

2023年6月30日

基金管理人：华夏基金管理有限公司

基金托管人：中国光大银行股份有限公司

报告送出日期：二〇二三年七月二十日华夏成长机会一年持有期混合型证券投资基金2023年第2季度报告

§1重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国光大银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2023年7月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2023年4月1日起至6月30日止。

1华夏成长机会一年持有期混合型证券投资基金2023年第2季度报告

§2基金产品概况基金简称华夏成长机会一年持有混合基金主代码012098交易代码012098基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2021年7月29日

报告期末基金份额总额1482040425.24份

在严格控制风险的前提下，力求基金资产的稳健增值，获投资目标取长期稳定的投资回报。

主要投资策略包括资产配置策略，股票投资策略，债券投资策略，可转换债券、可交换债券投资策略，资产支持证券投资策略，股指期货投资策略，股票期权投资策略，国债期货投资策略等。

本基金坚持研究驱动投资的理念，充分发挥基金管理人的投资策略

研究优势，精选具备较好成长潜力、广阔发展机会、估值合理的公司进行投资，在严格控制风险的前提下，力求实现较好的超额收益。本基金将从公司基本面分析角度，采用定性和定量相结合的方式，遴选成长性强的优质上市公司构建股票组合。

中证500指数收益率*55%+恒生综合指数收益率(经汇率调业绩比较基准

整后)*25%+中债综合全价指数收益率*20%

本基金为混合基金，理论上其预期风险和预期收益低于股票基金，高于债券基金与货币市场基金。本基金还将通过风险收益特征港股通渠道投资于香港证券市场，除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外，本基金还将面临汇率风险、香港市场风险等特殊投资风险。

基金管理人华夏基金管理有限公司基金托管人中国光大银行股份有限公司

2华夏成长机会一年持有期混合型证券投资基金2023年第2季度报告

§3主要财务指标和基金净值表现

3.1主要财务指标

单位：人民币元报告期主要财务指标

(2023年4月1日-2023年6月30日)

1.本期已实现收益-38233318.73

2.本期利润-54513126.62

3.加权平均基金份额本期利润-0.0359

4.期末基金资产净值900190945.02

5.期末基金份额净值0.6074

注：*所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

*本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）

扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

3.2基金净值表现

3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

业绩比较净值增长业绩比较净值增长基准收益

阶段率标准差基准收益*-**-*

率*率标准差

*率*

过去三个月-5.42%1.06%-3.49%0.68%-1.93%0.38%

过去六个月-9.73%0.97%1.22%0.67%-10.95%0.30%

过去一年-27.45%1.11%-5.04%0.81%-22.41%0.30%自基金合同

-39.26%1.12%-8.81%0.93%-30.45%0.19%生效起至今

3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的

比较华夏成长机会一年持有期混合型证券投资基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

3华夏成长机会一年持有期混合型证券投资基金2023年第2季度报告

(2021年7月29日至2023年6月30日)

§4管理人报告

4.1基金经理（或基金经理小组）简介

任本基金的基金经理期限姓名职务证券从业年限说明任职日期离任日期硕士。2014年2月加入华夏基本基金金管理有限公

常亚桥的基金2021-07-292023-04-069年司。历任国际投经理

资部研究员、投资经理。

硕士。2012年7本基金月加入华夏基

吕佳玮的基金2023-04-06-11年金管理有限公经理司。历任投资研究部研究员。

注：*上述“任职日期”和“离任日期”为根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。首任基金经理的，其“任职日期”为基金合同生效日。

*证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.1.1期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况

姓名产品类型产品数量（只）资产净值（元）任职时间

4华夏成长机会一年持有期混合型证券投资基金2023年第2季度报告

公募基金2214669347.992018-05-30私募资产管理计

263404830.582022-07-18

常亚桥划

其他组合---

合计4278074178.57-

注：报告期内，常亚桥于2023年4月6日离任其原管理的1只公募基金。

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司开展投资、研究活动防控内幕交易指导意见》等法律法规和基金合同，本着诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。

4.3公平交易专项说明

4.3.1公平交易制度的执行情况

本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的制度和流程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内，本公司严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华夏基金管理有限公司公平交易制度》的规定。

4.3.2异常交易行为的专项说明

报告期内未发现本基金存在异常交易行为。

报告期内，本基金管理人旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的交易共有61次，均为指数量化投资组合因投资策略需要和其他组合发生的反向交易。

4.4报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析

二季度经济复苏弱于此前市场较为乐观的预期，A 股市场整体有所回调。沪深 300 二季度下跌5.15%，创业板指二季度下跌7.69%。人工智能等少数新兴方向成为市场追逐的热点。

经济在短周期的底部区域调整，导致市场对长期趋势也产生了质疑。市场整体估值水平较低。

随着下半年政策投资启动以及双循环，我们对经济复苏展望并不悲观。

报告期内，本基金的投资仍然围绕着制造业产业升级以及双碳的长期趋势展开，挖掘具备差异化竞争力的成长股。

5华夏成长机会一年持有期混合型证券投资基金2023年第2季度报告

4.4.2报告期内基金的业绩表现

截至2023年6月30日，本基金份额净值为0.6074元，本报告期份额净值增长率为-5.42%，同期业绩比较基准增长率为-3.49%。

4.5报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。

§5投资组合报告

5.1报告期末基金资产组合情况

序号项目金额（元）占基金总资产的比例（%）

1权益投资843428745.6991.14

其中：股票843428745.6991.14

2基金投资--

3固定收益投资1162050.020.13

其中：债券1162050.020.13

资产支持证券--

4贵金属投资--

5金融衍生品投资--

6买入返售金融资产--

其中：买断式回购的买入返售金

--融资产

7银行存款和结算备付金合计79227298.478.56

8其他资产1644580.410.18

9合计925462674.59100.00

注：本基金本报告期末通过港股通机制投资香港股票的公允价值为22588823.47元，占基金资产净值比例为2.51%。

5.2报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值

6华夏成长机会一年持有期混合型证券投资基金2023年第2季度报告比例（％）

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 746757249.22 82.96

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -

E 建筑业 33178369.00 3.69

F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -

J 金融业 - -

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 40904304.00 4.54

合计820839922.2291.19

5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

占基金资产净值比例

行业类别公允价值（人民币）

（%）

非必需消费品14953916.311.66

房地产7634907.160.85

保健--

必需消费品--

材料--

工业--

公用事业--

金融--

能源--

通讯服务--

信息技术--

7华夏成长机会一年持有期混合型证券投资基金2023年第2季度报告

合计22588823.472.51

注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。

5.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细

占基金资产净

序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）

值比例（%）

1300724捷佳伟创72290081217815.009.02

2688213思特威84436643180877.244.80

3603806福斯特110742041184949.804.58

4600212绿能慧充436080040904304.004.54

5301031中熔电气28580038785918.004.31

6688002睿创微纳86320238671449.604.30

7002371北方华创12032238220283.304.25

8601208东材科技281953035808031.003.98

9603596伯特利44890035579814.003.95

10300567精测电子35888434147812.603.79

注：所用证券代码采用当地市场代码。

5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

占基金资产净

序号债券品种公允价值（元）

值比例（%）

1国家债券--

2央行票据--

3金融债券--

其中：政策性金融债--

4企业债券--

5企业短期融资券--

6中期票据--

7可转债（可交换债）1162050.020.13

8同业存单--

9其他--

10合计1162050.020.13

8华夏成长机会一年持有期混合型证券投资基金2023年第2季度报告

5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

占基金资产净

序号债券代码债券名称数量（张）公允价值（元）

值比例（%）

1113661福22转债96001162050.020.13

2-----

3-----

4-----

5-----

5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末无股指期货投资。

5.9.2本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期末无股指期货投资。

5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.10.1本期国债期货投资政策

本基金本报告期末无国债期货投资。

5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末无国债期货投资。

5.10.3本期国债期货投资评价

本基金本报告期末无国债期货投资。

5.11投资组合报告附注

5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体中，烟台睿创微纳技术股份有限公司出现在报告

编制日前一年内受到监管部门公开谴责、处罚的情况。本基金对上述主体发行的相关证券的投资决策程序符合相关法律法规及基金合同的要求。

5.11.2基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

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5.11.3其他资产构成

序号名称金额（元）

1存出保证金1347313.07

2应收证券清算款73926.26

3应收股利202948.01

4应收利息-

5应收申购款20393.07

6其他应收款-

7待摊费用-

8其他-

9合计1644580.41

5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

占基金资产净

序号债券代码债券名称公允价值（元）

值比例（%）

1113661福22转债1162050.020.13

5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

§6开放式基金份额变动

单位：份

本报告期期初基金份额总额1566985850.48

报告期期间基金总申购份额5350826.86

减：报告期期间基金总赎回份额90296252.10

报告期期间基金拆分变动份额-

本报告期期末基金份额总额1482040425.24

§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1基金管理人持有本基金份额变动情况

本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。

10华夏成长机会一年持有期混合型证券投资基金2023年第2季度报告

7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。

§8影响投资者决策的其他重要信息

8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

本基金本报告期内未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。

8.2影响投资者决策的其他重要信息

1、报告期内披露的主要事项

2023年4月8日发布华夏基金管理有限公司关于调整华夏成长机会一年持有期混合型

证券投资基金基金经理的公告。

2、其他相关信息

华夏基金管理有限公司成立于1998年4月9日，是经中国证监会批准成立的首批全国性基金管理公司之一。公司总部设在北京，在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、广州和青岛设有分公司，在香港、深圳、上海设有子公司。公司是首批全国社保基金管理人、首批企业年金基金管理人、境内首批 QDII 基金管理人、境内首只 ETF 基金管理人、境内首只

沪港通 ETF 基金管理人、首批内地与香港基金互认基金管理人、首批基本养老保险基金投

资管理人资格、首家加入联合国责任投资原则组织的公募基金公司、首批公募 FOF 基金管

理人、首批公募养老目标基金管理人、首批个人养老金基金管理人、境内首批中日互通 ETF

基金管理人、首批商品期货 ETF 基金管理人、首批公募 MOM 基金管理人、首批纳入互联

互通 ETF 基金管理人、首批北交所主题基金管理人以及特定客户资产管理人、保险资金投

资管理人、公募 REITs 管理人，国内首家承诺“碳中和”具体目标和路径的公募基金公司，香港子公司是首批 RQFII 基金管理人。华夏基金是业务领域最广泛的基金管理公司之一。

§9备查文件目录

9.1备查文件目录

1、中国证监会准予基金注册的文件；

2、《华夏成长机会一年持有期混合型证券投资基金基金合同》；

3、《华夏成长机会一年持有期混合型证券投资基金托管协议》；

4、法律意见书；