华泰柏瑞远见智选混合型证券投资基金

2023年第4季度报告

2023年12月31日

基金管理人：华泰柏瑞基金管理有限公司

基金托管人：中国农业银行股份有限公司

报告送出日期：2024年1月22日华泰柏瑞远见智选混合2023年第4季度报告

§1重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2024年01月19日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中的财务资料未经审计。

本报告期自2023年10月1日起至2023年12月31日止。

§2基金产品概况基金简称华泰柏瑞远见智选混合基金主代码012748基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2021年7月27日

报告期末基金份额总额2748331584.67份

投资目标本基金结合指标与基本面研究，选择质地优良的成长性公司在合理控制组合风险及考虑流动性的前提下，追求超越业绩比较基准投资回报，力争基金资产的持续稳健增值。

投资策略1、大类资产配置：本基金将通过研究宏观经济、国家政

策等可能影响证券市场的重要因素，对股票、债券和货币资产的风险收益特征进行深入分析，合理预测各类资产的价格变动趋势，确定不同资产类别的投资比例。

2、股票投资策略：本基金采取定性分析、定量分析相结

合的方式，利用选股指标与公司基本面的深入研究，选择质地优良、成长性突出个股构建投资组合，并合理控制组合的风险暴露，在控制风险的同时最大程度获得收益。

3、存托凭证投资策略：本基金将根据投资目标和股票策略，基于对基础证券投资价值的深入研究判断，进行存托凭证的投资。

4、债券组合投资策略：本基金债券投资的目的是在保证

基金资产流动性的基础上，有效利用基金资产，提高基金资产的投资收益。

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5、资产支持证券投资策略：在对市场利率环境深入研究

的基础上，本基金投资于资产支持证券将采用久期配置策略与期限结构配置策略，结合定量分析和定性分析的方法，综合分析资产支持证券的利率风险、提前偿付风险、流动性风险、税收溢价等因素，选择具有较高投资价值的资产支持证券进行配置。

6、股指期货投资策略：在法律法规允许的范围内，本基

金可基于谨慎原则运用股指期货对基金投资组合进行管理，以套期保值为目的，对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风险，提高投资效率。

7、融资业务的投资策略：本基金参与融资业务，将综合

考虑融资成本、保证金比例、冲抵保证金证券折算率、

信用资质等条件，选择合适的交易对手方。同时，在保障基金投资组合充足流动性以及有效控制融资杠杆风险

的前提下，确定融资比例。

业绩比较基准本基金的业绩比较基准为：中证500指数收益率*70%+

中证港股通综合指数（人民币）收益率*10%+中债综合

指数收益率*20%。

风险收益特征本基金为混合型基金，其预期风险与收益高于债券型基金与货币市场基金，低于股票型基金。

基金管理人华泰柏瑞基金管理有限公司基金托管人中国农业银行股份有限公司

下属分级基金的基金简称 华泰柏瑞远见智选混合 A 华泰柏瑞远见智选混合 C下属分级基金的交易代码012748012749

报告期末下属分级基金的份额总额2432926691.34份315404893.33份

§3主要财务指标和基金净值表现

3.1主要财务指标

单位：人民币元

报告期（2023年10月1日-2023年12月31日）主要财务指标

华泰柏瑞远见智选混合 A 华泰柏瑞远见智选混合 C

1.本期已实现收益-72399366.52-9439082.97

2.本期利润-122013332.88-15699855.85

3.加权平均基金份额本期利润-0.0496-0.0494

4.期末基金资产净值1169316467.09150121746.86

5.期末基金份额净值0.48060.4760

注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相

关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

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3.2基金净值表现

3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

华泰柏瑞远见智选混合 A业绩比较基准净值增长率标业绩比较基准

阶段净值增长率*收益率标准差*－**－*

准差*收益率*

*

过去三个月-9.32%1.67%-3.69%0.67%-5.63%1.00%

过去六个月-18.82%1.53%-7.63%0.67%-11.19%0.86%

过去一年-38.19%1.42%-5.96%0.65%-32.23%0.77%自基金合同

-51.94%1.75%-16.83%0.86%-35.11%0.89%生效起至今

华泰柏瑞远见智选混合 C业绩比较基准净值增长率标业绩比较基准

阶段净值增长率*收益率标准差*－**－*

准差*收益率*

*

过去三个月-9.40%1.67%-3.69%0.67%-5.71%1.00%

过去六个月-18.98%1.53%-7.63%0.67%-11.35%0.86%

过去一年-38.42%1.42%-5.96%0.65%-32.46%0.77%自基金合同

-52.40%1.75%-16.83%0.86%-35.57%0.89%生效起至今

3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益

率变动的比较

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注：A类图示日期为 2021年 7月 27日至 2023年 12月 31日。C类图示日期为 2021年 7月 27日至2023年12月31日。

§4管理人报告

4.1基金经理（或基金经理小组）简介

任本基金的基金经理期限证券从业姓名职务说明任职日期离任日期年限

主动权益 经济学硕士，FRM。曾在泰康人寿保险股

2021年7月27

牛勇投资副总-15年份有限公司从事研究工作。2008年5月日

监、投资加入华安基金管理有限公司任高级金融

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三部副总工程师，2010年9月起担任基金经理，监、本基2016年6月起任华安基金指数与量化投金的基金资事业部助理总监。2018年1月加入华经理泰柏瑞基金管理有限公司2022年1月起任公司主动权益投资副总监。2018年5月起任华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金的基金经理。2019年6月起任华泰柏瑞基本面智选混合型证券投资基金的基金经理。2020年11月起任华泰柏瑞成长智选混合型证券投资基金的基金经理。2021年7月起任华泰柏瑞远见智选混合型证券投资基金的基金经理。2022年2月起任华泰柏瑞聚优智选一年持有期混合型证券投资基金的基金经理。2022年8月起任华泰柏瑞低碳经济智选混合型证券投资基金的基金经理。

4.1.1期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况

姓名产品类型产品数量（只）资产净值（元）任职时间

公募基金63159845703.222018年5月3日私募资产管

1240347383.572021年11月2日

牛勇理计划

其他组合---

合计73400193086.79-

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

报告期内本基金的运作符合相关法律、法规以及基金合同的约定，不存在损害基金持有人利益的行为。

4.3公平交易专项说明

4.3.1公平交易制度的执行情况

报告期内，本基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的要求，通过科学完善的制度及流程，从事前、事中和事后等环节严格控制不同基金之间可能的利益输送。

首先投资部和研究部通过规范的决策流程来确保公平对待不同投资组合。其次交易部对投资指令的合规性、有效性及合理性进行独立审核，在交易过程中启用投资交易系统中的公平交易模块，确保公平交易的实施。同时，风险管理部对报告期内的交易进行日常监控和分析评估。

本报告期内，上述公平交易制度总体执行情况良好。

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4.3.2异常交易行为的专项说明

报告期内未发现本基金存在异常交易行为。

报告期内，本基金管理人旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的交易共有10次，都为指数投资组合因跟踪指数需要而发生的反向交易。

4.4报告期内基金的投资策略和运作分析

2023年一季度国内宏观经济在防疫政策放松后，出现环比明显改善，期间制造业 PMI显著回

升到 51以上，创疫情以来新高。之后受国内地产投资与销售等因素影响，制造业 PMI回到 50以下，四季度仍处于 50以下水平。国内货币政策整体平稳，LPR小幅调降。资本市场结构性行情显著，市场一季度关注经济与消费复苏场景板块，随后受海外人工智能影响，计算机、通信相关概念板块在受到资金的追捧。受资金分流与美债利率走高影响，之前超额收益显著的新能源、医药与食品饮料等业绩成长型行业表现较弱。基金在期间增持了信创、人工智能应用与算力、传媒与游戏中的估值相对合理标的，配置了产品周期向上的新能源整车公司及智能驾驶相关配套公司，继续持有受益于美债利率回落的创新药公司。

展望 2024年一季度，国内货币政策调节的空间仍然存在，LPR利率或有下调可能。尽管海外主要经济体当前就业数据较好，但随着通胀回落，美联储之前偏高的利率水平可能将回归中性，全年显著降息确定性或提高，前期受全球资产配置风格影响的新兴市场成长股或有估值修复，包括前期调整幅度较大的生物医药、新能源与配套公司可能有一定超额收益。我们关注新能源车中或将处于产品大周期的整车公司，以及自动驾驶进展带来的个股机会；继续关注降息周期下生物医药可能的估值修复机会。在科技与主题板块中，我们继续关注受益于海外 AI应用需求爆发所对应的传媒个股，以及视觉人型机器人量产的配套产业链公司的投资机会。对于高股息分红率的个股，我们将选择业绩与分红比例确定性相对高的个股逢低关注。

4.5报告期内基金的业绩表现

截至本报告期末华泰柏瑞远见智选混合 A的基金份额净值为 0.4806元，本报告期基金份额净值增长率为-9.32%，同期业绩比较基准收益率为-3.69%，截至本报告期末华泰柏瑞远见智选混合C的基金份额净值为 0.4760 元，本报告期基金份额净值增长率为-9.40%，同期业绩比较基准收益率为-3.69%。

4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明无。

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§5投资组合报告

5.1报告期末基金资产组合情况

序号项目金额（元）占基金总资产的比例（%）

1权益投资1239762265.5892.88

其中：股票1239762265.5892.88

2基金投资--

3固定收益投资--

其中：债券--

资产支持证券--

4贵金属投资--

5金融衍生品投资--

6买入返售金融资产--

其中：买断式回购的买入返售金融资

--产

7银行存款和结算备付金合计86721554.936.50

8其他资产8269147.610.62

9合计1334752968.12100.00

注：通过港股通交易机制投资的港股公允价值为人民币342942691.55元，占基金资产净值的比例为25.99%。

5.2报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

占基金资产净值比

代码行业类别公允价值（元）例（%）

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 6597062.00 0.50

C 制造业 726909111.66 55.09

D 电力、热力、燃气及水生产和供应

业--

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 19537.20 0.00

G 交通运输、仓储和邮政业 13981.41 0.00

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 163257206.44 12.37

J 金融业 - -

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 3058.00 0.00

M 科学研究和技术服务业 19617.32 0.00

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

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O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计896819574.0367.97

5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

行业类别公允价值（人民币）占基金资产净值比例（%）

10能源--

15原材料--

20工业--

25可选消费15965865.521.21

30主要消费20976383.091.59

35医药卫生305997899.7723.19

40金融--

45信息技术--

50通信服务2543.170.00

55公用事业--

60房地产--

合计342942691.5525.99

注：以上分类采用中证行业分类标准。

5.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细

5.3.1报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）占基金资产净值比例（%）

101548金斯瑞生物科技489981288184509.546.68

203759康龙化成592920085003385.256.44

3002919名臣健康315765080962146.006.14

4300474景嘉微99363470259860.145.32

5300896爱美客22070064958631.004.92

602269药明生物224196060138586.144.56

7600418江淮汽车358750057938125.004.39

8000625长安汽车330230055577709.004.21

9603596伯特利66168445854701.203.48

10301045天禄科技160325043608400.003.31

5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

注：本基金本报告期末未持有债券。

5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

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注：本基金本报告期末未持有债券。

5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资

明细

注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。

5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

注：本基金本报告期末未持有权证。

5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

注：本基金本报告期末未持有股指期货。

5.9.2本基金投资股指期货的投资政策

注：本基金本报告期末未持有股指期货。

5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.10.1本期国债期货投资政策

注：本基金本报告期末未持有国债期货。

5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

注：本基金本报告期末未持有国债期货。

5.10.3本期国债期货投资评价

注：本基金本报告期末未持有国债期货。

5.11投资组合报告附注

5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或

在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的情形，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

5.11.2基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库

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基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情形。

5.11.3其他资产构成

序号名称金额（元）

1存出保证金433809.35

2应收证券清算款7679198.66

3应收股利-

4应收利息-

5应收申购款156139.60

6其他应收款-

7其他-

8合计8269147.61

5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

§6开放式基金份额变动

单位：份

项目 华泰柏瑞远见智选混合 A 华泰柏瑞远见智选混合 C

报告期期初基金份额总额2496457184.70321820661.23

报告期期间基金总申购份额16193595.9010958085.98

减:报告期期间基金总赎回份额79724089.2617373853.88报告期期间基金拆分变动份额（份额减--少以“-”填列）

报告期期末基金份额总额2432926691.34315404893.33

§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1基金管理人持有本基金份额变动情况注：无。

7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细注：无。

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§8影响投资者决策的其他重要信息

8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

注：本基金本报告期内未有单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。

8.2影响投资者决策的其他重要信息注：无。

§9备查文件目录

9.1备查文件目录

1、本基金的中国证监会批准募集文件

2、本基金的《基金合同》

3、本基金的《招募说明书》

4、本基金的《托管协议》

5、基金管理人业务资格批件、营业执照

6、本基金的公告

9.2存放地点

上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼17层托管人住所

9.3查阅方式

投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。投资者对本报告如有疑问，可咨询基金管理人华泰柏瑞基金管理有限公司。客户服务热线：400-888-0001（免长途费） 021-3878 4638 公司网址：www.huatai-pb.com华泰柏瑞基金管理有限公司

2024年1月22日