富荣信息技术混合型证券投资基金

2024年第3季度报告

2024年09月30日

基金管理人:富荣基金管理有限公司

基金托管人:浙商银行股份有限公司

报告送出日期:2024年10月25日富荣信息技术混合型证券投资基金2024年第3季度报告

目录

§1重要提示................................................3

§2基金产品概况..............................................3

§3主要财务指标和基金净值表现.......................................4

3.1主要财务指标.............................................4

3.2基金净值表现.............................................4

§4管理人报告...............................................6

4.1基金经理（或基金经理小组）简介....................................6

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明.............................6

4.3公平交易专项说明...........................................7

4.4报告期内基金的投资策略和运作分析...................................7

4.5报告期内基金的业绩表现........................................8

4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明..............................8

§5投资组合报告..............................................8

5.1报告期末基金资产组合情况.......................................8

5.2报告期末按行业分类的股票投资组合...................................8

5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细...................9

5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合................................10

5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细..................10

5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细.......10

5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细.................10

5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细..................10

5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明..............................11

5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明.............................11

5.11投资组合报告附注.........................................11

§6开放式基金份额变动..........................................12

§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况.................................12

7.1基金管理人持有本基金份额变动情况..................................12

7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细..............................12

§8影响投资者决策的其他重要信息.....................................12

8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况......................12

8.2影响投资者决策的其他重要信息....................................12

§9备查文件目录.............................................12

9.1备查文件目录............................................13

9.2存放地点..............................................13

9.3查阅方式..............................................13

第2页富荣信息技术混合型证券投资基金2024年第3季度报告

§1重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或

重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人浙商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2024年10月23日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2024年7月1日起至2024年9月30日止。

§2基金产品概况基金简称富荣信息技术混合基金主代码013345基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2021年10月28日

报告期末基金份额总额270480773.54份

本基金主要投资于信息技术主题相关的优质企业，本投资目标基金通过对多种投资策略的有机结合，在有效控制风险的前提下，力争实现基金资产的长期稳健增值。

本基金在资产配置上采取相对稳健的策略，采取"自上而下"的方式进行大类资产配置，根据对宏观经济、市场面、政策面等因素进行定量与定性相结合的分析研究，根据各类资产不同的预期风险收益比来确定组合中股票、债券、货币市场工具及其他金融工具的比例。本基金所界定的信息技术主题是指主要投资于提投资策略

供信息产品或信息服务的行业，以及传统行业中利用信息技术手段实现产品升级的公司。未来随着政策或市场环境发生变化，本基金可调整对上述主题界定的标准。此外还包含个股精选、存托凭证投资、债券投资、资产支持证券投资、衍生品投资、参与融资业务投资等策略。

第3页富荣信息技术混合型证券投资基金2024年第3季度报告

中证全指信息技术指数收益率×70%+中债综合指数业绩比较基准

收益率×30%

本基金为混合型证券投资基金，其预期风险收益水平风险收益特征

高于债券型基金及货币市场基金，低于股票型基金。

基金管理人富荣基金管理有限公司基金托管人浙商银行股份有限公司

下属分级基金的基金简称 富荣信息技术混合A 富荣信息技术混合C下属分级基金的交易代码013345013346报告期末下属分级基金的份额

119753785.54份150726988.00份

总额

§3主要财务指标和基金净值表现

3.1主要财务指标

单位：人民币元

报告期(2024年07月01日-2024年09月30日)主要财务指标

富荣信息技术混合A 富荣信息技术混合C

1.本期已实现收益-10867086.73-13727411.74

2.本期利润3951809.374499234.67

3.加权平均基金份额本期利润0.03300.0296

4.期末基金资产净值97123819.51120823784.53

5.期末基金份额净值0.81100.8016

注：*上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字；

*本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

3.2基金净值表现

3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

富荣信息技术混合A净值表现业绩比较净值增长业绩比较净值增长基准收益

阶段率标准差基准收益*-**-*

率*率标准差

*率*

*

第4页富荣信息技术混合型证券投资基金2024年第3季度报告

过去三个月4.27%2.81%11.46%1.70%-7.19%1.11%

过去六个月3.14%2.51%11.06%1.43%-7.92%1.08%

过去一年2.84%2.50%5.10%1.37%-2.26%1.13%自基金合同

-18.90%2.16%-10.56%1.24%-8.34%0.92%生效起至今

富荣信息技术混合C净值表现业绩比较净值增长业绩比较净值增长基准收益

阶段率标准差基准收益*-**-*

率*率标准差

*率*

*

过去三个月4.17%2.81%11.46%1.70%-7.29%1.11%

过去六个月2.94%2.51%11.06%1.43%-8.12%1.08%

过去一年2.44%2.50%5.10%1.37%-2.66%1.13%自基金合同

-19.84%2.16%-10.56%1.24%-9.28%0.92%生效起至今

注：本基金的业绩比较基准为：中证全指信息技术指数收益率×70%+中债综合指数收益率×30%。

3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变

动的比较

第5页富荣信息技术混合型证券投资基金2024年第3季度报告

§4管理人报告

4.1基金经理（或基金经理小组）简介

任本基金的基证券金经理期限姓名职务从业说明任职离任年限日期日期

西南财经大学金融学硕士，持有基金从业资格证书，中国国籍。2017年进入富荣基研究部总经理助理、2021-

李延峥-7金管理有限公司，历任富荣基金经理10-28

基金管理有限公司研究部T

MT研究员，现任富荣基金管理有限公司基金经理。

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施细则、本基金基金合同和其他相关法律法规的规定，并本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作合法合规，无损害基金份额持有人利益的行为。

第6页富荣信息技术混合型证券投资基金2024年第3季度报告

4.3公平交易专项说明

4.3.1公平交易制度的执行情况报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司制定的公平交易相关制度，在研究分析、投资决策、交易执行等各个环节，公平对待旗下所有投资组合。

公司利用统计分析的方法和工具，按照不同的时间窗口（包括当日内、3日内、5日内），对旗下所有投资组合的同向交易价差情况进行分析，报告期内未发现旗下投资组合之间存在不公平交易现象。

4.3.2异常交易行为的专项说明

报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。

4.4报告期内基金的投资策略和运作分析

科技板块在三季度呈现出先抑后扬的趋势，产品的对标指数之一全指信息指数在三季度整体上涨15.98%。从节奏上来看，三季度的板块出现反转的核心原因是9月24日国务院举行的高质量发展新闻发布会以及9月26日的政治局会议，这两个会议明确了宏观经济政策的大转向以及对资本市场的大力支持，尤其是央行创设的证券、基金、保险公司互换便利以及回购增持专项再贷款，给资本市场带来了较大的资金支持。在产品的运作中，三季度我们仍然以AI为主要布局板块，AI算力、端侧手机创新等是我们重点布局的领域。同时在9月24日发布会后，基于证券市场交易量的大幅提升我们布局了证券IT相关的标的。富荣信息技术混合基金成立以来，我们坚定的投资于科技板块，在符合国家战略和中长期景气的方向上为投资者创造价值。投资框架上我们仍然按照确立的方向去布局，买处于产业周期早中期，有终局空间业绩趋势向上的公司。

AI作为当前需求端大爆发的科技细分产业，不仅是科技的创新方向也是利润的主要弹性方向，展望四季度我们认为AI仍然是我们重点关注和布局的领域。从产业链细分维度，以北美算力链为代表的如光模块、PCB、服务器代工等产业链的公司业绩端仍处于加速向上的阶段，缺点是市场的预期比较充分，但估值和业绩增长的匹配度仍然占优，我们看好相关产业的投资机会。相对而言从产业链困境反转或者拐点角度我们认为国产算力可能是高弹性高预期差方向，尤其是国产相关GPU以及华为相关的服务器产业链，在业绩弹性和预期差上有一定优势，缺点是确定性相对较差，我们倾向于逢低布局。AI应用端，今年将是消费电子与AI结合的“元年”，AI创新有望缩短消费电子换机周期，带来相关产业链公司2~3年的成长逻辑，AI与手机的结合有望使产业的商业模式形成落地与闭环，这块仍然是我们关注的重点。

同时基于市场环境以及风险偏好的转暖，我们会倾向于关注有困境反转预期的拐点型产业，比如：国产算力、基于市场成交复苏的证券IT、基于财政端发力的计算机公司、芯片设计相关公司等。

第7页富荣信息技术混合型证券投资基金2024年第3季度报告

4.5报告期内基金的业绩表现

截至报告期末富荣信息技术混合A基金份额净值为0.8110元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为4.27%，同期业绩比较基准收益率为11.46%；截至报告期末富荣信息技术混合C基金份额净值为0.8016元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为4.17%，同期业绩比较基准收益率为11.46%。

4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

本报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。

§5投资组合报告

5.1报告期末基金资产组合情况

占基金总资产的比例

序号项目金额(元)

（%）

1权益投资203759072.2992.36

其中：股票203759072.2992.36

2基金投资--

3固定收益投资5176861.892.35

其中：债券5176861.892.35

资产支持证券--

4贵金属投资--

5金融衍生品投资--

6买入返售金融资产--

其中：买断式回购的买入

--返售金融资产银行存款和结算备付金合

710449540.114.74

计

8其他资产1221282.220.55

9合计220606756.51100.00

5.2报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码行业类别公允价值(元)占基金资产净值比例（%）

A 农、林、牧、渔业 - -

第8页富荣信息技术混合型证券投资基金2024年第3季度报告

B 采矿业 - -

C 制造业 121485100.36 55.74

电力、热力、燃气及水

D - -生产和供应业

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 - -

交通运输、仓储和邮政

G - -业

H 住宿和餐饮业 - -

信息传输、软件和信息

I 60149902.89 27.60技术服务业

J 金融业 21612762.00 9.92

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 8507.04 0.00

水利、环境和公共设施

N - -管理业

居民服务、修理和其他

O - -服务业

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 502800.00 0.23

S 综合 - -

合计203759072.2993.49

5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有港股通股票。

5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序占基金资产净

股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)

号值比例（％）

1300433蓝思科技64680013227060.006.07

2688629华丰科技45817812595313.225.78

3002600领益智造158700011918370.005.47

第9页富荣信息技术混合型证券投资基金2024年第3季度报告

4002475立讯精密26780011638588.005.34

5300033同花顺5640010902684.005.00

6300803指南针13980010710078.004.91

7002281光迅科技30990010415739.004.78

8688588凌志软件96587510064417.504.62

9688093世华科技5272689670095.124.44

10603383顶点软件2416009108320.004.18

5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

占基金资产净

序号债券品种公允价值(元)

值比例（％）

1国家债券5176861.892.38

2央行票据--

3金融债券--

其中：政策性金融债--

4企业债券--

5企业短期融资券--

6中期票据--

7可转债（可交换债）--

8同业存单--

9其他--

10合计5176861.892.38

5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序占基金资产净

债券代码债券名称数量（张）公允价值(元)

号值比例（％）

101973324国债02510005176861.892.38

5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

第10页富荣信息技术混合型证券投资基金2024年第3季度报告本基金本报告期末未持有权证。

5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未投资股指期货。

5.9.2本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期末未投资股指期货。

5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.10.1本期国债期货投资政策

本基金本报告期末未投资国债期货。

5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未投资国债期货。

5.10.3本期国债期货投资评价

本基金本报告期末未投资国债期货。

5.11投资组合报告附注

5.11.1本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体，本报告期没有出现被监管部门立

案调查的情形，也没有出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

5.11.2本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

5.11.3其他资产构成

序号名称金额(元)

1存出保证金449709.26

2应收证券清算款519510.30

3应收股利-

4应收利息-

5应收申购款252062.66

6其他应收款-

7其他-

8合计1221282.22

5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

第11页富荣信息技术混合型证券投资基金2024年第3季度报告本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限股票。

5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。

§6开放式基金份额变动

单位：份

富荣信息技术混合A 富荣信息技术混合C

报告期期初基金份额总额119742008.01151838669.98

报告期期间基金总申购份额2940354.1714535462.78

减：报告期期间基金总赎回份额2928576.6415647144.76报告期期间基金拆分变动份额

--（份额减少以“-”填列）

报告期期末基金份额总额119753785.54150726988.00

注：申购含转换入份额、红利再投资份额；赎回含转换出份额。

§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1基金管理人持有本基金份额变动情况

本报告期内基金管理人未持有本基金。

7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。

§8影响投资者决策的其他重要信息

8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

本基金本报告期内未有单一投资者持有基金份额达到或超过20%的情况。

8.2影响投资者决策的其他重要信息

本报告期内未出现影响投资者决策的其他重要信息。

§9备查文件目录

第12页富荣信息技术混合型证券投资基金2024年第3季度报告

9.1备查文件目录

9.1.1中国证监会批准富荣信息技术混合型证券投资基金设立的文件；

9.1.2《富荣信息技术混合型证券投资基金基金合同》；

9.1.3《富荣信息技术混合型证券投资基金托管协议》；

9.1.4基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程；

9.1.5报告期内富荣信息技术混合型证券投资基金在指定报刊上各项公告的原稿。

9.2存放地点

基金管理人、基金托管人处。

9.3查阅方式

投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人富荣基金管理有限公司，客服热线：4006855600。

富荣基金管理有限公司

2024年10月25日